广东五维律师事务所
关于深圳市方直科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会的法律意见书
致：深圳市方直科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，广东五
维律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市方直科技股份有限公司（以下简
称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2020年第一次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会
相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
1、现行的公司章程；
2、贵公司分别于2020年4月30日、2020年4月8日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上、创业板上市公司信息披露平台上刊登的《关于召开
2020年第一次临时股东大会的通知公告》《第四届董事会第十一次会议决议公告》、
《第四届董事会第九次会议决议公告》、《第四届监事会第九次会议决议公告》。
3、贵公司本次股东大会股权登记日（2020年5月11日）的股东名册、出席现
场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
4、公司本次股东大会的会议文件。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下
意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据贵公司第四届董事会第十一次会议决议和公司章程的有关规定，公
1
司董事会于2020年4月30日以公告形式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）信
息披露平台上刊登了定于2020年5月15日召开本次股东大会的通知公告，列明了
会议时间和地点、参加人员、审议事项和参加方式等内容。
2、2020年5月15日下午15:00，本次股东大会在深圳市南山区大新路198号创
新大厦B栋9楼方直科技公司会议室如期召开，会议实际召开的时间、地点与会
议通知所载明的内容一致。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的时间为2020年5月15日9:15－15:00；通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的时间为2020年5月15日上午9:30－11:30时，下午13:00
－15:00时；
3、本次股东大会由公司董事长黄元忠先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程
的规定，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
1、本次股东大会的股权登记日为2020年5月11日。出席本次股东大会的股东
（授权代表）共3人，代表股份总数48,965,372股，占公司总股份数 167,831,090 股
的29.1754%。其中，现场出席本次股东大会的股东（授权代表）共3人，所持（代
理）股份48,965,372股，占公司有表决权总股份数的29.1754%。
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东（授权
代表）共0人，所持（代理）股份0股，占公司有表决权总股份数的0％。
单独或合计持有公司5%以下股份的股东（以下简称“中小投资者”）共 0
人，代表的股份总数为0股，占公司总股份数167,831,090股的0%。
经核查，上述股东均为2020年5月11日股权登记日深圳证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并持有公司股票的股东。
2、公司第四届董事会部分董事、第四届监事会部分监事出席了本次股东大
2
会，公司高级管理人员列席了本次股东大会。
3、本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，上述出席和列席会议人员资格合法有效，符合相关法律、法
规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1、经本所律师见证，本次股东大会按照会议议程对列于会议通知中的议案
进行了审议，并以现场投票和网络投票的方式进行了表决。
2、本次股东大会的出席人员未提出新的提案。
3、经本所律师见证，会议根据公司章程的规定进行计票和监票，会议主持
人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东代表（或代理人）没有对表决
结果提出异议。
4、本次股东大会表决结果如下：
本次股东大会的现场投票的表决权数与网络投票的表决权数，均计入本次股
东大会的表决权总数。本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票
和网络投票的表决结果。根据合并后的表决结果，《股东大会通知》所列明的审
议事项均获得通过。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
1、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》。具体表决结果
如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
3
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2、逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。具体表决结果
如下：
2.01 发行股票的种类和面值
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2.02 发行方式及发行时间
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2.03 发行对象及认购方式
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
4
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2.04 定价方式和发行价格
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2.05 发行数量
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2.06 限售期
5
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2.07 上市地点
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2.08 募集资金投向
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
6
所持有表决权股份总数的0%。
2.09 本次非公开发行股票前公司滚存利润的安排
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
2.10 关于本次非公开发行股票决议有效期限
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
3、审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》。具体表决结果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
7
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
4、审议通过《关于公司非公开发行股票的论证分析报告的议案》。具体表
决结果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
5、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议
案》。具体表决结果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
6、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。具体表决结
果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
8
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
7、审议通过《关于调整前次募集资金部分项目建设内容的议案》。具体表
决结果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
8、审议通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主
体承诺的议案》。具体表决结果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
9
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
9、审议通过《关于制定公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划的
议案》。具体表决结果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
10、审议通过《关于深圳市方直科技股份有限公司设立本次非公开发行股票
募集资金专用账户的议案》。具体表决结果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
11、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关
事宜的议案》。具体表决结果如下：
现场表决情况：同意48,965,372股；反对 0 股；弃权 0 股；
网络表决情况：同意 0 股；反对 0 股；弃权 0 股。
10
合计表决结果:同意48,965,372股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果：
同意0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；反对0股，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东
所持有表决权股份总数的0%。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、
出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司章程
的规定。公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告，并依法承担相应
的法律责任。
本法律意见书正本一式叁份（提交给公司两份，本所留存一份），经本所经
办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下为本法律意见书签署页，无正文）
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（本页为《广东五维律师事务所关于深圳市方直科技股份有限公司2020年第一次
临时股东大会的法律意见书》的签署页，无正文）
广东五维律师事务所（盖章）
单位负责人： 经办律师：
2020 年 5 月 15 日
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