上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
上海天玑科技股份有限公司
2017 年第一季度报告
2017-034
2017 年 04 月
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陆文雄、主管会计工作负责人陆廷洁及会计机构负责人(会计主
管人员)李思琪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 78,943,914.90 85,470,669.58 -7.64%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,245,195.60 6,483,155.44 -3.67%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
4,564,327.06 4,805,634.36 -5.02%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -24,543,444.35 -70,853,888.75 65.36%
基本每股收益（元/股） 0.0233 0.0238 -2.10%
稀释每股收益（元/股） 0.0228 0.0238 -4.20%
加权平均净资产收益率 0.82% 0.94% -0.12%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 950,851,257.25 999,302,513.37 -4.85%
归属于上市公司股东的净资产（元） 740,712,937.38 733,644,892.34 0.96%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0228
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,957.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
500,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 1,445,567.76
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 25,479.18
减：所得税影响额 292,357.04
少数股东权益影响额（税后） -221.37
合计 1,680,868.54 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、IT市场转型导致的竞争加剧风险
以Google，Facebook 等国外互联网公司提倡的以开源技术为基础的变革，带来了整个IT 界的巨大变
化。这些分布式、X86 化的革新技术，逐步地被以BAT 为代表的中国互联网公司吸收并掌握，提出一个
全新、开放的IT 架构概念，并影响到所有的传统客户，而我们过去所敬仰的IT 巨头，如IBM 和HP，却出
现了大规模裁员的情况。同时，从国内环境来说，自“棱镜门”事件以来，国内各级政府都逐步落实“去IOE”，
以安全自主可控为先，再加上本届政府提倡互联网+，使得国内一些以新技术和新商业模式为核心的公司
迅速成长起来。IT技术的发展日新月异，如何能够紧紧跟随甚至创造潮流成为IT公司永恒的课题，不能赶
上潮流就会陷于被动甚至被淘汰。天玑科技作为数据中心IT基础设施服务行业中的知名企业，将面临市场
转型所带来的竞争和巨大挑战。
2、毛利率波动的风险
由于天玑科技为技术和人员密集型企业，劳动力成本的不断上升，导致毛利率下降。同时，随着市场
环境的影响，公司备品备件成本出现波动，亦导致毛利率的波动。此外，公司创新型业务的拓展，也将导
致毛利率的变化。其他方面，诸如客户结构、公司经营的地区范围、竞争态势的变化，亦将导致毛利率产
生波动。
3、新业务的市场开拓风险
报告期内公司对于云计算和大数据等不同领域投入了大量的研发力量，已经取得丰富的基于互联网技
术的研发成果，如PCloud云计算管理平台、DCOS分布式数据中心操作系统、PBData一体机、PhegData分
布式存储等产品。对于公司新业务的市场开拓可能存在以下风险：
（1）鉴于新产品新方案的形成时间较短，部分客户对相关设备及解决方案尚处于测试或观察期，未来该
类新业务是否能够广为市场接受并形成对原有产品的替代仍存在一定的不确定性。若新业务的市场推广不
及预期，可能对经营业绩产生不利影响。
（2）目前市场的主要国内竞争对手为华为，可能存在竞争激烈导致毛利率下降的风险。持续研发升级，
技术壁垒的优势如果不能一直保持，也会存在加剧竞争的风险。
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（3）国外新技术新产品的更新替代，也会对公司现有新产品的市场开拓造成影响。
4、应收账款增加风险
应收账款较大的原因是公司按照与客户之间的合同确认相应的应收账款，结算与回款存在时间差，导
致公司应收账款金额和占比均较大，公司按照既定会计政策在期末对应收账款计提了相应的坏账准备。虽
然应收账款余额较大，但公司客户一般是省级运营商、政府部门、资金实力较好的金融等企业等，资金回
收保障较高，应收账款发生坏账的风险较小。但是，随着应收账款余额的增长，并不排除个别项目在未来
可能出现呆坏账金额大于已计提坏账准备的情况，对公司盈利水平造成不利影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 34,488 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陆文雄 境内自然人 17.11% 46,884,046 35,163,034 0
楼晔 境内自然人 4.97% 13,624,365 10,218,274 0
陈宏科 境内自然人 4.64% 12,726,382 0 0
姜蓓蓓 境内自然人 3.91% 10,729,564 8,197,173 0
杜力耘 境内自然人 3.89% 10,671,878 8,003,908 质押 4,230,000
许能飞 境内自然人 1.46% 4,000,000 0 0
交通银行股份有
限公司－长信量
其他 1.04% 2,853,035 0 0
化先锋混合型证
券投资基金
中央汇金资产管
国有法人 0.98% 2,684,400 0 0
理有限责任公司
重庆国际信托股
份有限公司－渝 其他 0.73% 1,990,452 0 0
信贰号信托
重庆国际信托股
份有限公司－融
其他 0.71% 1,942,294 0 0
信通系列单一信
托 10 号
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陈宏科 12,726,382 人民币普通股 12,726,382
陆文雄 11,721,012 人民币普通股 11,721,012
许能飞 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
楼晔 3,406,091 人民币普通股 3,406,091
交通银行股份有限公司－长信量
2,853,035 人民币普通股 2,853,035
化先锋混合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 2,684,400 人民币普通股 2,684,400
杜力耘 2,667,970 人民币普通股 2,667,970
姜蓓蓓 2,532,391 人民币普通股 2,532,391
重庆国际信托股份有限公司－渝
1,990,452 人民币普通股 1,990,452
信贰号信托
重庆国际信托股份有限公司－融
1,942,294 人民币普通股 1,942,294
信通系列单一信托 10 号
上述股东关联关系或一致行动的
上述股东陈宏科与许能飞为夫妻关系，故为一致行动人。
说明
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东许能飞除通过普通证券账户持有 500,000 股外，还通过安信证券公司客户信用
（如有） 交易担保证券账户持有 3,500,000 股，实际合计持有 4,000,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
陆文雄 35,163,034 0 0 35,163,034 高管锁定股 每年解锁 25%
楼晔 10,218,274 0 0 10,218,274 高管锁定股 每年解锁 25%
杜力耘 8,003,908 0 0 8,003,908 高管锁定股 每年解锁 25%
姜蓓蓓 8,197,173 0 0 8,197,173 高管锁定股 每年解锁 25%
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每年解锁 25%；
高管锁定股、股 股权激励限售股
陆廷洁 521,888 0 0 521,888
权激励限售股 部分根据股权激
励计划约定执行
每年解锁 25%；
高管锁定股、股 股权激励限售股
叶磊 334,687 0 0 334,687
权激励限售股 部分根据股权激
励计划约定执行
每年解锁 25%；
高管锁定股、股 股权激励限售股
杨凯 193,312 0 150,000 343,312
权激励限售股 部分根据股权激
励计划约定执行
因离职回购注销
相应的股份，公
司于 2017 年 3 月
沈星 400,000 400,000 0 0 股权激励限售股 30 日在深圳证券
登记结算公司完
成已回购限制性
股票的注销。
股权激励限售股
史伟培 300,000 0 0 300,000 股权激励限售股 部分根据股权激
励计划约定执行
股权激励限售股
李莉 210,000 0 0 210,000 股权激励限售股 部分根据股权激
励计划约定执行
因离职回购注销
相应的股份，公
2016 年股权激励 司于 2017 年 3 月
计划中的 15 名离 704,000 704,000 0 0 股权激励限售股 30 日在深圳证券
职激励对象 登记结算公司完
成已回购限制性
股票的注销。
股权激励限售股
其余 130 名 2016
4,856,000 0 0 4,856,000 股权激励限售股 部分根据股权激
年股权激励对象
励计划约定执行
合计 69,102,276 1,104,000 150,000 68,148,276 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表科目
（1）预付账款：本期末比年初增长84.80%，主要系报告期内与经营相关的预付款增加所致；
（2）应收利息：本期末比年初下降30.64%，，主要系报告期内的定期存款到期结算增加所致；
（3）其他应收款：本期末比年初下降30.10%，主要系报告期内保证金、扶持款减少所致；
（4）短期借款：本期末比年初下降100.00%，主要系报告期内偿还借款所致；
（5）应付票据：本期末比年初下降79.99%，主要系报告期内应付票据到期结算所致；
（6）应付账款：本期末比年初下降30.87%，主要系报告期内应付款项陆续结算所致；
（7）应付利息：本期末比年初下降100.00%，主要系报告期内借款已偿还所致；
2、利润表科目
（1）税金及附加：本报告期比上年同期增长92.44%，主要系报告期内销售额结构比及进项波动所致；
（2）财务费用：本报告期比上年同期下降32.69%，主要系报告期内账面现金减少导致存款利息减少所致；
（3）投资收益：本报告期比上年同期下降100.00%，主要系报告期内确认联营企业投资收益所致；
（4）营业外支出：本报告期比上年同期下降84.11%，主要系报告期内非经营性支出减少所致；
（5）其他综合收益：本报告期比上年同期下降51.54%，主要系报告期内美元、港币汇率波动影响所致。
3、现金流量表科目
（1）经营活动产生的现金流量净额：本报告期比上年同期增长65.36%，主要系报告期内绩效发放时间调
整及日常运营支出减少所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额：本报告期比上年同期下降4132.32%，主要系报告期内支付研发中心
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及总部办公大楼房产契税和对外投资增加所致；
（3）筹资活动产生的现金流量净额：本报告期比上年同期下降498.61%,主要系报告期内回购股权激励授予
的限制性股票和偿还短期借款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2017年第一季度，公司收入略有下降，公司实现营业收入7,894.39万元，与上年同期相比下降了7.64 %,。
实现归属于母公司股东的净利润624.52万元，较上年同期相比下降了3.67%。报告期内，公司围绕公司战略，
根据年度经营总体计划，积极推进各项工作。目前公司已从纯粹的服务提供商转型成为服务+产品的创新
平台，2017年公司将继续围绕“IT架构国产化的开路先锋”的战略定位，积极推进基础架构国产化和助力金
融行业转型两大战略发展方向。公司将持续加大研发投入和人才引进，利用云计算、大数据等源于互联网
的先进技术，不断推出创新的产品，积极进行技术和产品的拓展和延伸，增强企业核心竞争力，提升公司
市场地位；同时适时借助资本市场进行产业横向和纵向扩张，积极拓展新的业务领域，打造新的利润增长
点，迅速扩大公司规模，增强公司抵御市场风险的能力。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕年度经营计划，认真落实各项工作任务：
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（1）聚焦战略方向,加快实施非公开发现募投项目，加速实现公司核心战略；公司的非公开发行股票
方案已于2017年3月获得证监会批准，其中智慧数据中心和智慧通讯云两个募投项目，分别对应于公司发
展战略中一横一纵两个方向，能够帮助公司打造一个进入企业云服务市场的入口，并在现有客户群形成新
的业务增长点。目前两个募投项目公司已经开始投入建设。
（2）加大研发投入，不断推出新产品，提高公司核心竞争力；本报告期内公司控股子公司天玑数据
召开了产品发布会，推出了自主研发的三大云平台系列：针对核心数据库优化的全新一代数据库云平台
PBDataⅡ，针对海量存储场景的大数据云平台PhegData X系列，以及针对异构虚拟化、私有云场景的超融
合私有云平台PriData。目前数据库云平台公司已与电信、金融、政府等行业的大中型企业签订多个订单。
数据库云平台作为公司软件定义存储的重要产品之一，公司后续仍将加大投入发展并考虑引入战略投资
者。
（3）提升服务质量，提高客户粘性。报告期内公司积极优化公司组织架构、优化公司流程，以不断
提升服务质量，提高客户粘性。
（4）加强市场开拓及品牌推广；公司将借助IT行业变化的大趋势，积极抢占企业服务市场，提高市
场占有率。一方面，持续加大新产品的拓展力度，整合天玑控股及参股公司的产品资源，形成统一的解决
方案，提供给大型客户；另一方面，借助标杆客户的影响力，迅速拓展全渠道云客服业务，并向中端客户
加强渗透，努力将其打造为公司的一项核心业务。
（5）加强业内合作，加速企业IT架构进化；为了进一步推进最新技术的快速产品化和行业落地，实
现企业IT敏捷转型，天玑数据与不少国内外知名厂商展开战略合作。Intel作为天玑数据深度战略合作伙伴
之一，双方共同成立联合研发中心，深化最前沿领域资源共享。报告期内，天玑数据推出的全新一代数据
库云平台PBDataⅡ就采用了Intel最新的Optane SSD DC P4800X系列，以及SPDK、OPA等Intel前沿软硬件
技术，大幅降低延时，实现两倍于上一代的性能突破。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、IT市场转型导致的竞争加剧风险
当前的IT市场已逐渐发生变革，大中型企业客户开始进入“云计算”转型的元年，传统应用开发商与IT
设备原厂商将面临新一轮的“洗牌”，以客户为中心搭建具有弹性的、可扩展的计算架构将成为必须。IT技
术的发展日新月异，如何能够紧紧跟随甚至创造潮流成为IT公司永恒的课题，不能赶上潮流就会陷于被动
甚至被淘汰。天玑科技作为数据中心IT基础设施服务行业中的知名企业，将面临市场转型所带来的竞争和
巨大挑战。
采取以下相应措施：
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（1）通过战略领先始终保持行业发展的优势地位。
（2）盯紧客户需求和市场变化，及时进行技术创新和业务模式创新，不断加强和提升服务能力和服务水
平。
（3）提高客户服务粘性，提供差异化竞争，定位企业整体运营专家，提升企业的认同感及粘性。
2、毛利率波动的风险
由于天玑科技为技术和人员密集型企业，劳动力成本的不断上升，导致毛利率下降。同时，随着市场
环境的影响，公司备品备件成本出现波动，亦导致毛利率的波动。此外，公司创新型业务的拓展，也将导
致毛利率的变化。其他方面，诸如客户结构、公司经营的地区范围、竞争态势的变化，亦将导致毛利率产
生波动。
针对以上问题，公司将采取以下措施以化解毛利率下降所带来的业绩变化：通过规模扩张，实现业绩
的总体提升；严格控制成本，通过控制备品备件采购渠道，降低备品备件的采购价格和采购费用，以降低
材料成本；改变劳动力来源和培训机制，以降低人员成本；发挥本企业介入市场早，客户粘性高的优势，
通过营销渠道整合和营销策略的变换，以提升业绩、降低营销成本。
3、新业务的市场开拓风险
报告期内公司对于云计算和大数据等不同领域投入了大量的研发力量，已经取得丰富的基于互联网技
术的研发成果，如PCloud云计算管理平台、DCOS分布式数据中心操作系统、PBData一体机、PhegData分
布式存储等产品。对于公司新业务的市场开拓可能存在以下风险：
（1）鉴于新产品新方案的形成时间较短，部分客户对相关设备及解决方案尚处于测试或观察期，未来该
类新业务是否能够广为市场接受并形成对原有产品的替代仍存在一定的不确定性。若新业务的市场推广不
及预期，可能对经营业绩产生不利影响。
（2）目前市场的主要国内竞争对手为华为，可能存在竞争激烈导致毛利率下降的风险。持续研发升级，
技术壁垒的优势如果不能一直保持，也会存在加剧竞争的风险。
（3）国外新技术新产品的更新替代，也会对公司现有新产品的市场开拓造成影响。
针对以上风险，公司将积极加强市场开拓及品牌推广，同时将借助IT行业变化的大趋势，积极抢占企业服
务市场，提高市场占有率。
4、应收账款增加风险
应收账款较大的原因是公司按照与客户之间的合同确认相应的应收账款，结算与回款存在时间差，导
致公司应收账款金额和占比均较大，公司按照既定会计政策在期末对应收账款计提了相应的坏账准备。虽
然应收账款余额较大，但公司客户一般是省级运营商、政府部门、资金实力较好的金融等企业等，资金回
收保障较高，应收账款发生坏账的风险较小。但是，随着应收账款余额的增长，并不排除个别项目在未来
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可能出现呆坏账金额大于已计提坏账准备的情况，对公司盈利水平造成不利影响。
针对应收账款增加的风险，公司将不断加强对应收账款的管理，严格控制应收账款的额度和账龄，对
应收账款的质量和回收情况进行有效监控，进一步保障应收账款的可回收性，有效地进行资金的平衡、调
度，保持良好的偿债能力与尽可能提高盈利能力的协调、统一，确保公司现金流的稳健，防范现金流风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年3月17日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行股票申请进行了审核。
根据审核结果，公司非公开发行股票申请获得审核通过。目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司非公开发行股票申请获得中国证监
2017 年 03 月 20 日 www.cninfo.com.cn
会发行审核委员会通过的公告
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
持股 5%以上的主要股东 截止到报
上海天玑科技股 股权激励承 或实际控制人及其配 告期末，完
2016 年 03 月 09 日
份有限公司 诺 偶、直系近亲属未参与 全履行上
本激励计划。 述承诺。
股权激励承诺 不为激励对象依本激励
截止到报
计划获取有关限制性股
上海天玑科技股 股权激励承 告期末，完
票提供贷款以及其他任 2016 年 03 月 09 日
份有限公司 诺 全履行上
何形式的财务资助，包
述承诺。
括为其贷款提供担保。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
公司控股股东陆文雄承
诺：自公司股票上市之
于 2014 年
日起 36 个月内，不转让
首次公开发行或再融 首发上市承 7 月 21 日
陆文雄 或者委托他人管理其现 2011 年 07 月 19 日 履行完毕
资时所作承诺 诺 解禁并上
持有的公司股份，也不
市流通
由公司回购该部分股
份。
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公司股东陈宏科承诺：
自公司股票上市之日起 于 2013 年
首发上市承 24 个月内，不转让或者 7 月 19 日
陈宏科 2011 年 07 月 19 日 履行完毕
诺 委托他人管理其现持有 解禁并上
的公司股份，也不由公 市流通
司回购该部分股份。
自公司股票上市之日起
于 2013 年
24 个月内，不转让或者
首发上市承 7 月 19 日 已履行完
杜力耘 委托他人管理其现持有 2011 年 07 月 19 日
诺 解禁并上 毕
的公司股份，也不由公
市流通
司回购该部分股份。
关于避免同业竞争的承
诺
为避免同业竞争损害公
司及其他股东的利益，
公司实际控制人、控股
股东陆文雄、持有 5%以
上股份的股东陈宏科、
杜力耘、楼晔、姜蓓蓓
以及全体董事、监事、
高级管理人员、核心人
公司实际控制人、 截止到报
员均于 2011 年 1 月出具
控股股东陆文雄、 告期末，上
了《避免同业竞争承诺
持有 5%以上股份 述承诺人
函》，承诺："本人和本人 作出承诺
的股东陈宏科、杜 首发上市承 严格信守
的近亲属目前没有、并 2011 年 01 月 01 日 时至承诺
力耘、楼晔、姜蓓 诺 承诺，未出
且今后也不会在与天玑 履行完毕
蓓以及全体董事、 现违反承
科技及其控股子公司从
监事、高级管理人 诺的情况
事相同或相近似业务的
员、核心人员 发生。
企业、单位进行投资或
任职；本人和本人的近
亲属目前没有、并且今
后也不会直接或通过其
他任何方式间接从事与
天玑科技及其控股子公
司业务相同或相近似的
经营活动。若违背上述
承诺，本人愿承担相应
的法律责任。
公司实际控制人、 关于关联交易问题的承 截止到报
控股股东陆文雄、 诺函 作出承诺 告期末，上
首发上市承
持有 5%以上股份 公司实际控制人、控股 2011 年 01 月 01 日 时至承诺 述承诺人
诺
的股东以及全体 股东陆文雄、持有 5%以 履行完毕 严格信守
董事、监事、高级 上股份的股东以及全体 承诺，未出
13
上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
管理人员 董事、监事、高级管理 现违反承
人员于 2011 年 1 月签署 诺的情况
了关于关联交易问题的 发生。
承诺函，承诺：交易，
对于天玑科技能够通过
市场与独立第三方之间
发生的交易，将由天玑
科技与独立第三方进
行。本人及本人近亲属
将严格避免向天玑科技
拆借、占用天玑科技资
金或采取由天玑科技代
垫款、代偿债务等方式
侵占天玑科技资金。
2、对于本人及本人近亲
属与天玑科技及其子公
司之间必需的一切交易
行为，均将严格遵守市
场原则，本着平等互利、
等价有偿的一般原则，
公平合理地进行。交易
定价有政府定价的，执
行政府定价；没有政府
定价的，执行市场公允
价格；没有政府定价且
无可参考市场价格的，
按照成本加可比较的合
理利润水平确定成本价
执行。
3、与天玑科技及其子公
司之间的关联交易均以
签订书面合同或协议形
式明确规定，并将严格
遵守天玑科技公司章
程、关联交易管理制度
等规定履行必要的法定
程序，在公司权力机构
审议有关关联交易事项
时主动依法履行回避义
务；对须报经有权机构
审议的关联交易事项，
在有权机构审议通过后
方可执行。
4、保证不通过关联交易
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
取得任何不正当的利益
或使天玑科技及其子公
司承担任何不正当的义
务。如果因违反上述承
诺导致天玑科技损失或
利用关联交易侵占天玑
科技利益的，天玑科技
的损失由本人承担。
资金占用情况的说明及
承诺
2011 年 1 月，实际控制
人、控股股东陆文雄以
及陈宏科、杜力耘、滕
长春等 4 人分别签署了
《关于资金占用情况的 截止到报
说明及承诺》，承诺：" 告期末，上
实际控制人、控股 自 2008 年 7 月起，本人 述承诺人
作出承诺
股东陆文雄以及 首发上市承 已不存在以借款、代偿 严格信守
2011 年 01 月 01 日 时至承诺
陈宏科、杜力耘、诺 债务、代垫款项或者其 承诺，未出
履行完毕
滕长春 他方式违规占用天玑科 现违反承
技、天玑有限资金的情 诺的情况
形。并且，本人承诺将 发生。
加强相关法律法规学
习，未来不再发生类似
违规资金占用行为，若
违背承诺，本人将承担
由此导致的一切法律后
果及相应责任。"
首次公开发行股票前，
控股股东就上市前已注
销的控股子公司若发生
税收补缴作出的承诺
控股股东陆文雄先生出 截止到报
具承诺函，承诺一旦发 告期末，上
行人因上市前已注销控 述承诺人
作出承诺
实际控制人、控股 首发上市承 股子公司存在税收被追 严格信守
2011 年 04 月 01 日 时至承诺
股东陆文雄 诺 缴的风险，而需由发行 承诺，未出
履行完毕
人承担相应法律责任， 现违反承
且导致发行人遭受经济 诺的情况
损失及其他重大风险 发生。
的，则发行人控股股东
陆文雄先生将予以全额
承担，并根据发行人的
要求，对发行人由此遭
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
受的直接和间接损失无
条件给予足额现金补
偿。
首次公开发行股票前，
补缴社会保险或住房公
积金的承诺控股股东陆
文雄出具书面承诺函，
承诺在任何期间，若由
于发行人及其控股子公 截止到报
司、分公司的各项社会 告期末，上
保险和住房公积金缴纳 述承诺人
作出承诺
实际控制人、控股 首发上市承 事宜存在或可能存在的 严格信守
2011 年 04 月 01 日 时至承诺
股东陆文雄 诺 瑕疵问题，而给发行人 承诺，未出
履行完毕
及其控股子公司、分公 现违反承
司造成直接和间接损失 诺的情况
及/或因此产生相关费用 发生。
（包括但不限于被有权
部门要求补缴、被处罚）
的，陆文雄本人将无条
件地予以全额承担和补
偿。
关于切实履行公司非公
开发行股票摊薄即期回
报填补措施的承诺；
一、本人承诺不越权干
预公司经营管理活动,不
会侵占公司利益；
二、自本承诺出具日至
公司本次非公开发行股
截止到报
票实施完毕前，若中国
告期末，上
证监会作出关于填补回
至公司本 述承诺人
报措施及其承诺的其他
实际控制人、控股 非公开发行 次非公开 严格信守
新的监管规定的，且上 2016 年 04 月 18 日
股东陆文雄 股票 发行股票 承诺，未出
述承诺不能满足中国证
实施完毕 现违反承
监会该等规定时，本人
诺的情况
承诺届时将按照中国证
发生。
监会的最新规定出具补
充承诺；
三、本人承诺切实履行
公司制定的有关填补回
报措施以及本人对此作
出的任何有关填补回报
措施的承诺，若本人违
反该等承诺并给公司或
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对公
司或者投资者的补偿责
任。
关于切实履行公司非公
开发行股票摊薄即期回
报填补措施的承诺
一、本人承诺不无偿或
以不公平条件向其他单
位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害
公司利益；
二、本人承诺对本人的
职务消费行为进行约
束；
三、本人承诺不动用公
司资产从事与本人履行
职责无关的投资、消费
活动；
截止到报
四、本人承诺由董事会
告期末，上
或薪酬委员会制定的薪
至公司本 述承诺人
上海天玑科技股 酬制度与公司填补回报
非公开发行 次非公开 严格信守
份有限公司董事、 措施的执行情况相挂 2016 年 04 月 18 日
股票 发行股票 承诺，未出
高级管理人员 钩；
实施完毕 现违反承
五、未来公司如实施股
诺的情况
权激励, 本人承诺拟公
发生。
布的公司股权激励的行
权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂
钩；
六、自本承诺出具日至
公司本次非公开发行股
票实施完毕前，若中国
证监会作出关于填补回
报措施及其承诺的其他
新的监管规定的，且上
述承诺不能满足中国证
监会该等规定时，本人
承诺届时将按照中国证
监会的最新规定出具补
充承诺。
上海天玑科技股 规范关联交易承诺 截止到报
非公开发行 作出承诺
份有限公司董事、 一、本人及本人近亲属 2016 年 05 月 10 日 告期末，上
股票 时至承诺
监事、高级管理人 目前没有、并且今后也 述承诺人
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
员 不会在与上海天玑科技 履行完毕 严格信守
股份有限公司（简称“天 承诺，未出
玑科技”）及其控股子公 现违反承
司从事相同或相近似业 诺的情况
务的企业、单位进行投 发生。
资和经营或担任董事、
监事或高级管理人员。
二、本人及本人近亲属
控制的其他公司、经济
组织目前没有、并且今
后也不会直接或通过其
他任何方式间接从事与
天玑科技及其控股子公
司业务相同或相近似的
经济活动和业务，包括
不投资、收购、兼并与
天玑科技及其控股子公
司现有主要业务有竞争
关系的公司或者其他经
济组织。
三、若违背上述承诺的，
本人将对天玑科技由此
遭受的一切直接和间接
损失承担赔偿责任。上
述承诺在本人构成天玑
科技关联方期间持续有
效。
关于避免同业竞争的承
诺；
一、本人及本人近亲属
目前没有、并且今后也
不会在与上海天玑科技
截止到报
股份有限公司（简称“天
告期末，上
玑科技”）及其控股子公
上海天玑科技股 述承诺人
司从事相同或相近似业 作出承诺
份有限公司董事、非公开发行 严格信守
务的企业、单位进行投 2016 年 05 月 10 日 时至承诺
监事、高级管理人 股票 承诺，未出
资和经营或担任董事、 履行完毕
员 现违反承
监事或高级管理人员。
诺的情况
二、本人及本人近亲属
发生。
控制的其他公司、经济
组织目前没有、并且今
后也不会直接或通过其
他任何方式间接从事与
天玑科技及其控股子公
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
司业务相同或相近似的
经济活动和业务，包括
不投资、收购、兼并与
天玑科技及其控股子公
司现有主要业务有竞争
关系的公司或者其他经
济组织。
三、若违背上述承诺的，
本人将对天玑科技由此
遭受的一切直接和间接
损失承担赔偿责任。上
述承诺在本人构成天玑
科技关联方期间持续有
效。
一、为维护公司股价稳
定，切实维护广大投资
者权益，同时基于对公
司未来发展和长期投资
价值的信心，公司控股
股东及部分董事、高级
管理人员计划自公司复
牌之日起六个月内，根
据中国证监会和深圳证
券交易所的有关规定，
通过在二级市场或者证
券公司、基金管理公司 截止到报
定向资产管理等方式购 告期末，上
陆文雄、杜力耘、 买本公司股票，具体增 述承诺人
其他对公司中小股东 陈宏科、楼晔、姜 股份增持承 持计划如下。 已增持完 严格信守
2015 年 07 月 10 日
所作承诺 蓓蓓、武雪松、陆 诺 （1）杜力耘董事、总经 毕 承诺，未出
廷洁 理增持金额不低于人民 现违反承
币 8,000,000 元。 诺的情况
（2）陈宏科董事、副总 发生。
经理增持金额不低于人
民币 9,000,000 元。
（3）楼晔董事增持金额
不低于人民币 8,000,000
元。
（4）武雪松董事
增持金额不低于人民币
180,000 元。
（5）陆廷洁董事会秘
书、副总经理 增持金额
不低于人民币 320,000
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
元。
2、公司控股股东、董事
长陆文雄及董事、副总
经理姜蓓蓓虽未在过去
六个月内减持过本公司
股票，但基于对公司未
来发展和长期投资价值
的信心，同时为维护公
司股价稳定，切实维护
广大投资者权益，承诺
自公司复牌之日起六个
月内，根据中国证监会
和深圳证券交易所的有
关规定，通过在二级市
场或者证券公司、基金
管理公司定向资产管理
等方式购买本公司股
票，增持金额均不低于
人民币 1,000,000 元。
二、本次增持属公司控
股股东及部分董事、高
级管理人员个人行为，
增持所需资金由其自筹
取得。
三、参与本次增持的控
股股东及部分董事、高
级管理人员承诺：在增
持期间及在增持完成后
6 个月内不减持通过上
述方式购买的本公司股
票。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 31,601.9 本季度投入募集资金总额 0
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 11,605.04
已累计投入募集资金总额 26,702.06
累计变更用途的募集资金总额比例 34.14%
项目达 项目可
是否已 截至期 截至期 截止报告 是否
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资 期末累计 达到
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3) 实现的效 预计
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 益 效益
期 化
承诺投资项目
IT 基础设施支持 2014 年
与维护服务区域 是 9,500 4,595.3 0 4,595.3 100.00% 12 月 31 75.8 3,102.11 是 否
扩展项目 日
2015 年
IT 管理外包服务 2,366.7
否 4,800 2,366.76 0 100.00% 12 月 31 39.6 599 是 否
项目 6
日
2015 年
天玑科技数据中 4,267.4
否 4,300 4,300 0 99.24% 12 月 31 50.94 1,342.46 是 否
心创新服务项目 8
日
承诺投资项目小 11,229.
-- 18,600 11,262.06 -- -- 166.34 5,043.57 -- --
计 54
超募资金投向
购买青浦土地使
是 880 0 0 0 0.00% 是
用权
收购复深蓝 60%
否 3,640 3,640 0 3,640 100.00% -23.71 2,160.84 是 否
股权
天玑科技青浦综
合业务大楼建设
是 2,087.1 0 0 0 0.00% 是
部分使用超募资
金
投资设立上海天
玑数据技术有限 是 1,300 0 0 0 0.00% 是
公司
投资设立上海卓
之联信息科技有 否 2,500 2,500 2,500 2,500 100.00% 否
限公司
投资设立杭州广
捷科技有限公司、
否 3,800 3,800 0 3,800 100.00% 否
杭州鸿昇科技有
限公司
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
2018 年
新一代 IT 运维管
否 4,980 4,980 0 0 0.00% 12 月 31 否
理服务平台
日
未确认使用投向
-11,685.2 -80.16
的超募资金
补充流动资金（如 3,032. 5,532.5
-- 5,500 5,500 100.59% -- -- -- -- --
有） 52 2
超募资金投向小 20,339.8 5,532. 15,472.
-- 13,001.9 -- -- -23.71 2,160.84 -- --
计 4 52 52
5,532. 26,702.
合计 -- 31,601.9 31,601.9 -- -- 142.63 7,204.41 -- --
52 06
未达到计划进度
或预计收益的情 IT 基础设施支持与维护服务区域扩展项目、IT 管理外包服务项目、天玑科技数据中心创新服务项目均已
况和原因（分具体 全部完成并达到预期效益。
项目）
2015 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目"IT 基
项目可行性发生
础设施支持与维护服务区域扩展项目项目"的议案》，公司决定终止"IT 基础设施支持与维护服务区域扩
重大变化的情况
展项目"，该项目募集资金使用余额人民币 4,904.70 万元及利息转为超募资金。已经 2014 年度股东大会
说明
审议通过。
适用
公司实际超募资金为人民币 130,019,000.00 元。
1、2012 年 1 月 17 日第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买土地使用权》，
同意使用超募资金 880 万元购买土地使用权；另审议通过了《关于使用部分超募资金收购上海复深蓝信
息技术有限公司部分股权并增资的议案》，同意使用超募资金 3,640 万元收购上海复深蓝信息技术有限公
司 60%股权。 2、2013 年 4 月
9 日第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分超募资金人民币 2,500 万元永久补充流动资金。该议案已经 2013 年 6 月 26 日公司 2012 年度股东
大会审议通过。
3、2013 年 4 月 22 日第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施方式并使用部分超
超募资金的金额、
募资金的议案》将募投项目“IT 管理外包服务项目”、“数据中心创新服务项目”建设中关于办公场地投入
用途及使用进展
的实施方式从购置办公楼并装修变更为竞拍国有土地使用权并自主建设，并使用部分超募资金。预计使
情况
用超募资金 2,087.1 万元；该议案经 2013 年 6 月 26 日公司 2012 年度股东大会审议通过。
4、公司第二届董事会第十三次临时会议审议通过《终止“天玑科技青浦综合业务大楼”建设项目并使用自
有资金置换已投入超募资金的议案》及审议通过《关于退回土地使用权的议案》，其中《终止“天玑科技
青浦综合业务大楼”建设项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案》已经公司 2013 年度股东大会
审议通过。公司已于 2014 年 5 月 28 日收到上海市青浦工业园区发展（集团）有限公司土地回购款 880
万元，退回后的款项已划拨至募集资金账户统一管理。公司于 2014 年 5 月 29 日将自有资金人民币
101,604.27 元置换已投入至天玑科技青浦综合大楼建设的超募资金。
5、公司于 2014 年 3 月 28 日召开第二届董事会第十四次临时会议，审议通过了《关于使用超募资金投
资设立合资公司的议案》，同意公司与上海天莺投资管理中心（有限合伙）、自然人许文共同投资人民币
2,000 万元设立合资公司。其中公司以超募资金出资 1,300 万元，占出资比例的 65%。于 2014 年 5 月 16
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
日取得了由上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局核发的上海天玑数据技术有限公司的《企业营业
执照》。
6、2015 年 4 月 8 日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于将原使用超募资金投资设立“天玑
数据”变更为使用自有资金投资设立的议案》，考虑到新设合资公司可能存在相关的运营及短期盈利、竞
争等风险，公司从未来长远及战略性考虑，同时为加强超募资金管理，进一步提高超募资金的使用效率，
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，决定将原
使用超募资金投资设立变更为使用自有资金 1,300 万元投资设立。已经 2014 年度股东大会审议通过。
7、2015 年 8 月 26 日公司召开第二届董事会第二十八次临时会议，审议通过了《关于使用超募资金投资
设立合资公司的议案》，同意公司与自然人沈星、薛琦共同投资设立上海卓之联信息科技有限公司，其
中公司以超募资金出资 2500 万元，占出资比例的 50%,沈星以无形资产出资人民币 1,500 万元，占出资
比例的 30%，薛琦以无形资产出资人民币 1,000 万元，占出资比例的 20%。该合资公司已于 2015 年 9
月 28 日取得营业执照。
8、2015 年 12 月 16 日，公司第三届董事会第二次会议，审议通过《关于使用超募资金购买办公房产并
设立全资子公司的议案》，同意公司使用不超过人民币 3,800 万元的超募资金用于在杭州购置办公房产并
设立全资子公司。公司已于 2015 年 12 月 25 日领取了两家全资子公司即杭州广捷科技有限公司、杭州
鸿昇科技有限公司的营业执照。
9、2016 年 3 月 9 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票超募资金 30,000,000.00 元永久补充流动资金，并经
公司 2015 年年度股东大会审议通过。
10、2016 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于首次公开发行部分募投
项目“IT 管理外包服务项目”完成并将节余募集资金转为超募资金的议案》，公司首次公开发行承诺投资
的募投项目“IT 管理外包服务项目”已经完成了项目建设，累计已达到预期效益，同意予以结项并将节余
募集资金 2,433.24 万元转为超募资金。该议案已经 2016 年第一次临时股东大会审议通过。
11、2016 年 12 月 25 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金建设
新一代 IT 运维管理服务平台项目的议案》，结合公司的发展规划，同时为了提高募集资金的使用效率，
公司同意使用超募资金人民币 4,980 万元用于“新一代 IT 运维管理服务平台”项目的建设，该项目属于公
司主营业务范围，资金的投入主要包括项目研发投入、运营投入、购置软硬件设备等，项目周期为两年。
适用
以前年度发生
募集资金投资项 1、2012 年 5 月 16 日第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更“IT 基础设施支持与维护服务
目实施地点变更 区域扩展项目”部分募投实施地点的议案》同意将“IT 基础设施支持与维护区域扩展项目”在成都的实施
情况 地点变更为重庆。
2、2015 年 12 月 16 日，公司第三届董事会第二次会议，审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的
议案》，同意将“IT 管理外包服务项目”及“数据中心创新服务项目”的实施地点由上海变更为杭州。
适用
以前年度发生
募集资金投资项 1、2013 年 4 月 22 日第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施方式并使用部分超
目实施方式调整
募资金的议案》将募投项目“IT 管理外包服务项目”、“数据中心创新服务项目”建设中关于办公场地投入
情况
的实施方式从购置办公楼并装修变更为竞拍国有土地使用权并自主建设，并使用部分超募资金。预计使
用超募资金 2,087.1 万元；该议案经 2013 年 6 月 26 日公司 2012 年度股东大会审议通过。
2、2014 年 3 月 26 日第二届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于变更募投项目实施方式的议案》，
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
因公司决定终止 “天玑科技青浦综合业务大楼”建设项目，故原第二届董事会第六次会议（公告编号：
2013-012）及 2012 年度股东大会审议通过的《关于变更部分募投项目实施方式并使用部分超募资金的议
案》（公告编号：2013-020），议案中审议通过将募投募投项目“IT 管理外包服务项目”、“数据中心创新服
务项目”建设中关于办公场地投入的实施方式由购买变更为自建实施方式。现重新由自主建设变更回购置
方式。该议案已经 2013 年度股东大会审议通过。
3、2015 年 4 月 8 日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于终止部分募投项目”IT 基础设施支
持与维护服务区域扩展项目“的议案》考虑到 IT 服务市场格局变化及公司目前发展的实际情况，公司决
定将募投项目“IT 基础设施支持与维护服务区域扩展项目”由原招股说明书计划的该项目拟建设的四个区
域中心减少为 2 个区域中心，其中广州、武汉地区不再购置房产建设备件中心，同时鉴于目前已基本实
现了项目原先的规划，故为提高募集资金使用效率，促进公司经营健康发展及实现股东利益最大化，公
司拟终止“IT 基础设施支持与维护服务区域扩展项目”。本议案已经 2014 年度股东大会审议通过。
募集资金投资项 不适用
目先期投入及置
换情况
适用
用闲置募集资金
2012 年 5 月 16 日第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金临时补充流动资金
暂时补充流动资
的议案》，同意使用部分超募资金 2,000 万元暂时补充流动资金。该超募资金已于 2012 年 11 月 15 日归
金情况
还。
适用
1、2016 年 4 月 18 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过《关于首次公开发行部分募投项目“IT 管
理外包服务项目”完成并将节余募集资金转为超募资金的议案》，公司首次公开发行承诺投资的募投项目
项目实施出现募
“IT 管理外包服务项目”已经完成了项目建设，累计已达到预期效益，同意予以结项并将节余募集资金
集资金结余的金
2,433.24 万元转为超募资金。
额及原因
2、截止 2016 年 3 月 31 日“天玑科技数据中心创新服务项目”已完成，结余资金 32.52 万元。根据《深圳
证券交易所创业板上市规范指引》（2015 年修订）的规定，该结余募集资金低于单个项目募集资金承诺
投资额的 1%的，可以豁免履行董事会审批程序，故直接补充流动资金。
尚未使用的募集
不适用
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 不适用
题或其他情况
六、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证
公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，根据《公司法》及《公司章
程》的相关规定，公司2016年度的利润分配如下：公司2016年度的利润分配方案为：拟以公司2017年4月
19日总股本274,081,795股扣除经2017年4月19日召开的第三届董事会第十六次董事会审议通过的拟回购注
销的限制性股票2,454,400股后的股本271,627,395股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元
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（含税），合计派发现金13,581,369.75元；2016年度，不转增不送股。该议案尚需提交2016年度股东大会
审议。
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海天玑科技股份有限公司
2017 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 261,548,369.14 321,447,754.59
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 939,424.00 1,319,024.00
应收账款 177,775,134.21 167,272,640.42
预付款项 12,123,197.21 6,560,086.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 272,529.95 392,932.24
应收股利 9,179,645.78 9,179,645.78
其他应收款 6,435,740.95 9,207,684.98
买入返售金融资产
存货 40,675,223.48 45,906,009.17
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,077,407.74 11,918,051.13
流动资产合计 518,026,672.46 573,203,829.25
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 20,000,000.00 16,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 20,618,594.58 20,972,333.33
投资性房地产 18,518,170.81 18,745,071.94
固定资产 263,607,914.07 261,059,676.01
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 20,549,566.79 22,059,928.85
开发支出 15,890,160.47 13,715,115.61
商誉
长期待摊费用 2,083,680.02 2,348,370.08
递延所得税资产 3,629,078.05 3,270,768.30
其他非流动资产 67,927,420.00 67,927,420.00
非流动资产合计 432,824,584.79 426,098,684.12
资产总计 950,851,257.25 999,302,513.37
流动负债：
短期借款 9,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 403,884.17 2,018,832.00
应付账款 58,471,744.87 84,577,494.24
预收款项 17,237,505.14 17,280,039.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21,471,525.31 21,209,166.93
应交税费 10,523,856.44 14,108,904.15
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应付利息 12,627.08
应付股利
其他应付款 67,289,128.22 79,198,356.80
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 9,617,355.20 10,179,800.52
流动负债合计 185,014,999.35 238,085,221.09
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,219,940.25 1,046,408.25
递延收益 1,470,000.00 1,470,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,689,940.25 2,516,408.25
负债合计 187,704,939.60 240,601,629.34
所有者权益：
股本 274,171,795.00 275,185,795.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 192,141,076.18 202,278,360.25
减：库存股 66,509,828.21 78,499,268.21
其他综合收益 113,500.09 128,806.58
专项储备
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盈余公积 43,551,684.98 43,551,684.98
一般风险准备
未分配利润 297,244,709.34 290,999,513.74
归属于母公司所有者权益合计 740,712,937.38 733,644,892.34
少数股东权益 22,433,380.27 25,055,991.69
所有者权益合计 763,146,317.65 758,700,884.03
负债和所有者权益总计 950,851,257.25 999,302,513.37
法定代表人：陆文雄 主管会计工作负责人：陆廷洁 会计机构负责人：李思琪
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 221,704,671.76 273,573,197.39
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 939,424.00 1,319,024.00
应收账款 188,295,042.70 167,209,040.26
预付款项 10,988,128.02 5,230,342.48
应收利息 272,529.95 392,932.24
应收股利 9,179,645.78 9,179,645.78
其他应收款 6,230,507.07 9,006,674.45
存货 19,359,763.34 18,294,295.35
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,521,810.17 6,971,554.89
流动资产合计 463,491,522.79 491,176,706.84
非流动资产：
可供出售金融资产 20,000,000.00 16,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 147,291,898.80 151,219,906.04
投资性房地产 18,518,170.81 18,745,071.94
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
固定资产 248,857,155.63 246,272,199.51
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,799,566.79 2,059,928.85
开发支出 11,751,417.76 10,240,521.07
商誉
长期待摊费用 2,021,457.82 2,274,481.21
递延所得税资产 3,755,811.60 3,397,501.85
其他非流动资产 34,134,760.00 34,134,760.00
非流动资产合计 488,130,239.21 484,344,370.47
资产总计 951,621,762.00 975,521,077.31
流动负债：
短期借款 9,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 403,884.17 2,018,832.00
应付账款 57,659,784.91 63,072,122.79
预收款项 16,135,545.17 17,267,539.40
应付职工薪酬 19,162,975.60 18,682,417.05
应交税费 10,242,856.17 13,471,523.64
应付利息 12,627.08
应付股利
其他应付款 67,280,198.22 79,187,351.80
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 8,271,621.34 7,718,398.76
流动负债合计 179,156,865.58 210,930,812.52
非流动负债：
长期借款
应付债券
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,162,720.85 989,188.85
递延收益 1,470,000.00 1,470,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,632,720.85 2,459,188.85
负债合计 181,789,586.43 213,390,001.37
所有者权益：
股本 274,171,795.00 275,185,795.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 192,141,076.18 202,278,360.25
减：库存股 66,509,828.21 78,499,268.21
其他综合收益
专项储备
盈余公积 44,315,241.76 44,315,241.76
未分配利润 325,713,890.84 318,850,947.14
所有者权益合计 769,832,175.57 762,131,075.94
负债和所有者权益总计 951,621,762.00 975,521,077.31
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 78,943,914.90 85,470,669.58
其中：营业收入 78,943,914.90 85,470,669.58
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 75,040,917.27 82,058,583.96
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其中：营业成本 49,131,211.53 53,971,464.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 318,493.27 165,499.14
销售费用 5,565,636.69 5,511,199.56
管理费用 18,327,031.12 20,785,820.68
财务费用 -695,373.28 -1,033,125.34
资产减值损失 2,393,917.94 2,657,725.41
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-508,963.51
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,394,034.12 3,412,085.62
加：营业外收入 1,973,446.94 2,124,576.10
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 442.73 2,786.60
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 5,367,038.33 5,533,875.12
减：所得税费用 1,457,378.05 1,754,443.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,909,660.28 3,779,431.63
归属于母公司所有者的净利润 6,245,195.60 6,483,155.44
少数股东损益 -2,335,535.32 -2,703,723.81
六、其他综合收益的税后净额 -15,306.49 -10,100.46
归属母公司所有者的其他综合收益
-15,306.49 -10,100.46
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
32
上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-15,306.49 -10,100.46
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -15,306.49 -10,100.46
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 3,894,353.79 3,769,331.17
归属于母公司所有者的综合收益
6,229,889.11 6,473,054.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,335,535.32 -2,703,723.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0233 0.0238
（二）稀释每股收益 0.0228 0.0238
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：陆文雄 主管会计工作负责人：陆廷洁 会计机构负责人：李思琪
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 77,691,591.80 67,585,250.93
减：营业成本 49,591,932.93 38,931,061.22
税金及附加 270,075.92 62,309.30
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
销售费用 4,555,609.91 3,935,884.61
管理费用 13,118,801.80 12,614,893.50
财务费用 -641,917.82 -1,044,920.40
资产减值损失 2,388,731.73 1,794,170.54
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-641,550.63
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,766,806.70 11,291,852.16
加：营业外收入 1,949,046.94 1,728,576.08
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,715,853.64 13,019,428.24
列）
减：所得税费用 1,457,378.05 1,710,509.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,258,475.59 11,308,918.51
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 8,258,475.59 11,308,918.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 69,212,995.78 54,331,740.35
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
7,103,531.16 19,529,108.72
金
经营活动现金流入小计 76,316,526.94 73,860,849.07
购买商品、接受劳务支付的现金 52,159,514.37 52,127,427.33
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
32,165,167.16 65,749,006.88
现金
支付的各项税费 8,164,887.51 6,197,947.71
支付其他与经营活动有关的现
8,370,402.25 20,640,355.90
金
经营活动现金流出小计 100,859,971.29 144,714,737.82
经营活动产生的现金流量净额 -24,543,444.35 -70,853,888.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,950,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,700.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
-3,438,383.94
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 -1,485,683.94
购建固定资产、无形资产和其他
8,166,272.90 322,564.12
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 12,166,272.90 322,564.12
投资活动产生的现金流量净额 -13,651,956.84 -322,564.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 -11,951,793.60 6,650,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
36
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 -11,951,793.60 6,650,000.00
偿还债务支付的现金 9,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
58,543.75 75,820.69
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
1,177,871.37
金
筹资活动现金流出小计 9,558,543.75 1,253,692.06
筹资活动产生的现金流量净额 -21,510,337.35 5,396,307.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-15,306.49 -10,100.46
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -59,721,045.03 -65,790,245.39
加：期初现金及现金等价物余额 319,717,527.36 394,329,362.17
六、期末现金及现金等价物余额 259,996,482.33 328,539,116.78
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 60,252,843.42 38,559,725.76
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
6,976,191.15 10,078,021.15
金
经营活动现金流入小计 67,229,034.57 48,637,746.91
购买商品、接受劳务支付的现金 45,498,327.45 43,018,917.73
支付给职工以及为职工支付的
27,246,317.45 41,920,937.20
现金
支付的各项税费 7,367,407.28 4,275,593.71
支付其他与经营活动有关的现
7,413,394.71 8,633,807.51
金
经营活动现金流出小计 87,525,446.89 97,849,256.15
经营活动产生的现金流量净额 -20,296,412.32 -49,211,509.24
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,950,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,400.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,952,400.00
购建固定资产、无形资产和其他
7,835,835.54 181,348.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,000,000.00 13,750,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 11,835,835.54 13,931,348.00
投资活动产生的现金流量净额 -9,883,435.54 -13,931,348.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 -11,951,793.60
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 -11,951,793.60
偿还债务支付的现金 9,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
58,543.75
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
1,177,871.37
金
筹资活动现金流出小计 9,558,543.75 1,177,871.37
筹资活动产生的现金流量净额 -21,510,337.35 -1,177,871.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -51,690,185.21 -64,320,728.61
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上海天玑科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 271,842,970.16 350,286,330.24
六、期末现金及现金等价物余额 220,152,784.95 285,965,601.63
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
上海天玑科技股份有限公司
法定代表人： 陆文雄
2017 年 4 月 24 日
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