募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于上海天玑科技股份有限公司 2019 年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为上海天玑科技股份有限公司（以下简称“天玑科技”、“公司”或“发行
人”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
等法律法规的规定，对天玑科技在 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核
查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1035 号文《关于核准上海天玑科
技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于 2010
年首次公开发行普通股（A 股）17,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格
人民币 20.00 元，募集资金总额人民币 340,000,000.00 元，扣除发行费用合计
23,981,000.00 元后的募集资金净额为 316,019,000.00 元。上述资金到位情况经立
信会计师事务所验证并出具了信会师报字[2011]第 13061 号验资报告。
（二）非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1147 号文《关于核准上海天玑科
技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2017 年非公开发行普通
股（A 股）45,511,698 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格人民币 13.25 元，募
集资金总额人民币 603,029,998.50 元，扣除发行费用合计 12,866,343.13 元后的募
集资金净额为 590,163,655.37 元。上述资金到位情况经立信会计师事务所验证，
并由其出具了信会师报字[2017]第 ZA16332 号验资报告。
二、募集资金管理情况
1
募集资金存放和使用情况专项核查报告
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管
理暂行办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号- 上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《上海天玑
科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理方法》”）。
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理办法》的要求，公司及首次公
开发行股票的保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于 2011
年 8 月分别与交通银行股份有限公司上海漕河泾支行、兴业银行股份有限公司上
海分行签订了《募集资金三方监管协议》并设立了募集资金专用账户。
2016 年 7 月，公司与保荐机构华泰联合证券签署了保荐协议。根据规定，
安信证券未完成的对公司持续督导工作由华泰联合证券承接，安信证券不再履行
相应的职责。公司及华泰联合证券于 2016 年 8 月及 2016 年 9 月分别与交通银行
股份有限公司上海漕河泾支行、兴业银行股份有限公司上海分行重新签订了《募
集资金三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。
（二）非公开发行股票募集资金管理情况
公司及保荐机构华泰联合证券于 2017 年 12 月分别与上海浦东发展银行股份
有限公司青浦支行、交通银行股份有限公司上海徐汇支行、兴业银行股份有限公
司上海南外滩支行签订了《募集资金三方监管协议》，履行对非公开发行股票募
集资金的存放、使用、管理等职责。
截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：
单位：人民币元
账号 余额 存储形式 期限
开户行
1、首次公开发行股票募集资金情况
2
募集资金存放和使用情况专项核查报告
交通银行股份有限公
310066632018170135421 34,660,125.32 活期 ---
司上海漕河泾支行
小计 34,660,125.32
2、非公开发行股票募集资金情况
交通银行股份有限公
310066632018800060856 280,542,175.80 活期 ---
司上海漕河泾支行
兴业银行股份有限公
216150100100122919 21,360,691.32 活期 ---
司上海南外滩支行
上海浦东发展银行股
97550078801900000122 74,747,645.10 活期 ---
份有限公司临空支行
小计 376,650,512.22
合计 411,310,637.54
三、2019年度募集资金使用情况及结余情况
（一）募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，天玑科技首次公开发行股票、非公开发行股票募
集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
首次公开发行 非公开发行股
项 目 股票募集资金 票募集资金情 合计
情况 况
截至 2018 年 12 月 31 日专户余额 48,192,601.09 381,105,566.05 429,298,167.14
募集资金账户资金减少项：
（1）承销费和保荐费及其他发行费用 - - -
（2）对募集资金项目的投入 14,187,753.04 12,798,465.65 26,986,218.69
（3）手续费支出 60.00 436.00 496.00
募集资金账户资金增加项：
（1）非公开发行股票募集资金投入 - - -
（2）利息收入 655,337.27 8,343,847.82 8,999,185.09
截至 2019 年 12 月 31 日专户余额 34,660,125.32 376,650,512.22 411,310,637.54
截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额为
34,660,125.32 元，非公开发行股票募集资金专户余额为 376,650,512.22 元，募集
资金专户余额共计为 411,310,637.54 元。
3
募集资金存放和使用情况专项核查报告
募集资金使用情况对照表（IPO）
单位：人民币万元
募集资金总额 31,601.90 本年度投入募集资金总额 1,418.78
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 11,605.04 已累计投入募集资金总额 31,682.06
累计变更用途的募集资金总额比例 36.72%
截至期末投资进
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 度（%）
（含部分变更） 投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
(3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1、首次公开发行股票募集资金情况
（1）IT 基础设施支持与维护服务区域扩展项目 是 9,500.00 4,595.30 4,595.30 100.00 2014-12-31 481.74 是 否
（2）IT 管理外包服务项目 是 4,800.00 2,366.76 2,366.76 100.00 2015-12-31 250.36 是 否
（3）天玑科技数据中心创新服务项目 是 4,300.00 4,267.48 4,267.48 100.00 2015-12-31 287.06 是 否
承诺投资项目小计 18,600.00 11,229.54 11,229.54 1,019.16
超募资金投向
（1）购买青浦土地使用权 是 880.00 不适用 不适用 不适用 是
（2）收购复深蓝 60%股权 否 3,640.00 3,640.00 3,640.00 100.00 2012/3/31 244.61 是 否
（3）永久补充流动资金 否 5,500.00 5,500.00 5,532.52 100.59 不适用 不适用 不适用 否
（4）天玑科技青浦综合业务大楼建设部分使用超募资金 是 2,087.10 不适用 不适用 不适用 是
（5）投资设立上海天玑数据技术有限公司 是 1,300.00 不适用 不适用 不适用 是
（6）投资设立上海卓之联信息科技有限公司 否 2,500.00 2,500.00 2,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
（7）投资设立杭州广捷科技有限公司、杭州鸿昇科技有限公司 否 3,800.00 3,800.00 3,800.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
（8）新一代 IT 运维管理服务平台 否 4,980.00 4,980.00 1,418.78 4,980.00 100.00 2019-6-.30 333.71 不适用 否
（9）未确认使用投向的超募资金 -11,685.20 -80.16
超募资金投向小计 13,001.90 20,339.84 1,418.78 20,452.52 578.32
合计 31,601.90 31,569.38 1,418.78 31,682.06 1,597.48
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 截至本年末，首次募集资金项目均已完成并已达到预计收益。
4
募集资金存放和使用情况专项核查报告
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本报告三、（三）
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本报告三、（七）
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本报告三、（三）
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本报告三、（三）
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
1、首次公开发行股票募集资金情况
（1）2012 年 5 月 16 日第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金 2,000 万元暂时补充流动
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金。该超募资金已于 2012 年 11 月 15 日归还。
（2）2017 年 5 月 25 日，公司召开第三届董事会第十八次临时会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股
票超募资金 3,000 万元暂时补充流动资金。该超募资金已于 2017 年 12 月 28 日归还。
用闲置募集资金永久补充流动资金情况 详见本报告三（五）
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三（六）
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三（八）
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本报告三（九）
募集资金使用情况对照表（非公开发行）
单位：人民币万元
募集资金总额 59,016.37 本年度投入募集资金总额 1,279.85
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 23,213.30
累计变更用途的募集资金总额比例 -
本年度 截至期末 截至期末投
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 项目达到预定可 本年度实现的效 是否达到预计效 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 投入金 累计投入 资进度（%）
（含部分变更） 投资总额 总额（1） 使用状态日期 益 益 发生重大变化
额 金额(2) (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1、非公开发行股票募集资金情况
（1）智慧数据中心项目 否 8,719.00 8,719.00 897.56 1,590.04 18.24 项目尚未完成 尚未产生收益 尚未产生收益 否
（2）智慧通讯云项目——基于客服需求的企业内部数据分析与整合 否 27,297.37 27,297.37 355.73 669.72 2.45 项目尚未完成 尚未产生收益 尚未产生收益 否
（3）研发中心及总部办公大楼项目 否 23,000.00 23,000.00 26.56 20,953.54 91.1 2017/1/1 不产生直接收益 不产生直接收益 否
5
募集资金存放和使用情况专项核查报告
承诺投资项目小计 59,016.37 59,016.37 1,279.85 23,213.30
合计 59,016.37 59,016.37 1,279.85 23,213.30
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 截至本年末，本次募集资金项目除研发中心及本部办公大楼项目外尚未完成并达到预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本报告三、（三）
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本报告三、（七）
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本报告三、（三）
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本报告三、（三）
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金永久补充流动资金情况 详见本报告三（五）
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三（六）
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三（八）
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本报告三（九）
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本年度，公司不存在募投项目无法单独核算效益的情况。
6
募集资金存放和使用情况专项核查报告
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
单位：人民币万元
序号 变更项目的名称 涉及金额 变更原因 变更程序 批准机构 相关披露情况
1、 首次公开发行股票募集资金情况
2012 年 5 月 16 日，公司召开第一届
IT 基础设施支持与维护服
（1） --- 募投项目“ IT 基础设施支持与维护区域扩展项目”在成都的实施地点变更为重庆。 董事会第二十五次会议审议同意；保 第一届董事会第二十五次会议； 公告 2012-016 号
务区域扩展项目
荐机构核查同意。
2013 年 4 月 22 日，公司召开第二届
IT 管理外包服务项目 募投项目“ IT管理外包服务项目”建设中关于办公场地投入的实施方式从购置办公 第二届董事会第六次会议； 公告 2013-012 号
（2） --- 董事会第六次会议审议同意；保荐机
数据中心创新服务项目 楼并装修变更为竞拍国有土地使用权并自主建设，并使用部分超募资金。 2012 年年度股东大会 公告 2013-020 号
构核查同意。
终止 “ 天玑科技青浦综合业务大楼”建设项目，根据第二届董事会第六次会议（公
告编号：2013-012）及 2012 年度股东大会审议通过的《关于变更部分募投项目实 2014 年 3 月 26 日，公司召开第二届
IT 管理外包服务项目 第二届董事会第十三次会议； 公告 2014-008 号
（3） --- 施方式并使用部分超募资金的议案》（公告编号：2013-020），将募投项目“ IT 管理 董事会第十三次会议审议同意；保荐
数据中心创新服务项目 2013 年年度股东大会 公告 2014-028 号
外包服务项目”建设中关于办公场地投入的实施方式由购买变更为自建实施方式。 机构核查同意。
现重新由自主建设变更回购置方式。
公司因终止“ 天玑科技青浦综合业务大楼”项目，故经与上海市青浦区政府及上海
市青浦工业园区发展（集团）有限公司沟通协商，同意公司退回该土地使用权。
2014 年 3 月 26 日，公司召开第二届
回购由具备工业用地前期开发资质的园区公司具体实施即由上海市青浦工业园
（4） 购买青浦土地使用权 880.00 董事会第十三次会议审议同意；保荐 第二届董事会第十三次临时会议 公告 2014-008 号
区发展（集团）有限公司负责操作土地使用权的回购。上海市青浦工业园区发展
机构核查同意。
（集团）有限公司按公司原购买价格 880 万元回购，公司已于 2014 年 5 月 28 日
收到土地回购款 880 万，退回后的款项已划拨至募集资金账户统一管理。
由于青浦综合业务大楼建设项目所在地位置偏远，市政轨道交通 17 号线推迟 3
年预计至 2018 年通车且相关配套设施无法满足公司要求等原因，公司为了确保 2014 年 3 月 26 日，公司召开第二届
天玑科技青浦综合业务大 第二届董事会第十三次临时会议 公告 2014-008 号
（5） 2,087.10 推动主营业务持续健康发展，确保公司整体战略目标的实现，切实保障股东利益， 董事会第十三次会议审议同意；保荐
楼建设使用部分超募资金 2013 年年度股东大会 公告 2014-028 号
故公司决定终止青浦综合业务大楼建设项目。并由自有资金人民币 101,604.27 元 机构核查同意。
置换已投入至天玑科技青浦综合大楼建设的超募资金。
考虑到新设合资公司可能存在相关的运营及短期盈利、竞争等风险，公司从未来
投资设立上海天玑数据技 2015 年 4 月 8 日，公司召开第二届董 第二届董事会第二十五次会议 公告 2015-021 号
（6） 1,300.00 长远及战略性考虑，同时为加强超募资金管理，进一步提高超募资金的使用效率，
术有限公司 事会第二十五次会议审议同意； 2014 年年度股东大会 公告 2015-036 号
决定将原使用超募资金投资设立变更为使用自有资金 1,300 万元投资设立。
考虑到 IT 服务市场格局日益变化及公司目前发展的实际情况，公司决定将募投项
目“ IT基础设施支持与维护服务区域扩展项目”由原招股说明书计划的该项目拟建
设的四个区域中心减少为 2 个区域中心，其中广州、武汉地区不再购置房产建设 2015 年 4 月 8 日，公司召开第二届董
IT 基础设施支持与维护服 第二届董事会第二十五次会议； 公告 2015-021 号
（7） 4,904.70 备件中心，同时鉴于公司已基本实现了该项目原先的规划，故为提高募集资金使 事会第二十五次会议审议同意；保荐
务区域扩展项目 2014 年年度股东大会 公告 2015-036 号
用效率，促进公司经营健康发展及实现股东利益最大化，终止“ IT 基础设施支持 机构核查同意。
与维护服务区域扩展项目”。该项目募集资金使用余额人民币 4,904.70 万元及利息
转为超募资金。
2015 年 12 月 16 日，公司召开第三届
IT 管理外包服务项 募投项目“ IT 管理外包服务项目”和“ 数据中心创新服务项目”实施地点由上海变更 第三届董事会第二次会议；
（8） --- 董事会第二次会议审议同意；保荐机 公告 2015-083 号
数据中心创新服务项目 为杭州。
构核查同意。
2016 年 4 月 18 日，公司召开第三届
项目规划目标已基本实现，累计已达到了预期的效益，余额为人民币 2,433.24 万 第三届董事会第五次会议；
（9） IT 管理外包服务项目 2,433.24 董事会第五次会议审议同意；保荐机 公告 2016-026 号
元转为超募资金。 2016 年第一次临时股东大会
构核查同意。
合计 11,605.04
7
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（四）募投项目先期投入及置换情况
1、非公开发行股票募集资金情况
2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2016 年度非公开发行股
票方案的议案》等议案，同意公司使用非公开发行股票的募集资金 23,000 万元
用于购置房产建设总部研发中心及办公大楼。为保障募集资金投资项目顺利进
行，在本次非公开发行股份募集资金到位之前，公司已根据募投项目进度的实际
情况以自筹资金先行投入。
2017 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次临时会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，
截至 2017 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为
208,194,298.97 元，以募集资金 208,194,298.97 元置换预先投入募投项目的自筹
资金。
（五）用闲置募集资金永久补充流动资金情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
（1）2013 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关
于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票超
募资金 25,000,000.00 元永久补充流动资金，并经公司 2012 年年度股东大会审议
通过。
（2）2016 年 3 月 9 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股
票超募资金 30,000,000.00 元永久补充流动资金，并经公司 2015 年年度股东大会
审议通过。
（六）节余募集资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
根据《深圳证券交易所创业板上市规范指引》（2015 年修订）的规定，结余
募集资金低于单个项目募集资金承诺投资额的 1%的，可以豁免履行董事会审批
8
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
程序。募投项目“天玑科技数据中心创新服务项目”项目实施完成，公司将项目结
余资金 325,163.96 元直接补充流动资金。
（七）超募资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
（1）2012 年 1 月 17 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通
过 了 《关 于 使用 部 分超 募资 金 购买 土地 使 用权 》， 同 意公 司 使用 超募 资 金
8,800,000.00 元购买土地使用权。
（2）2012 年 1 月 17 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通
过了《关于使用部分超募资金收购上海复深蓝信息技术有限公司部分股权并增
资》的议案，同意公司使用超募资金 36,400,000.00 元，以受让上海复深蓝信息
技术有限公司（以下简称“复深蓝”）原股东股权及增资结合的方式，获得复深蓝
60%的股权。公司于 2012 年 1 月 18 日支付复深蓝增资款 15,000,000.00 元，于
2012 年 3 月 29 日支付给原股东 60%的复深蓝股权转让款 12,840,000.00 元，于
2013 年 8 月 21 日支付给原股东 20%的复深蓝股权转让款 4,280,000 元，于 2014
年 7 月 16 日支付给原股东 20%的复深蓝股权转让款 4,280,000 元。
（3）2013 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人
民币 25,000,000.00 元永久补充流动资金。
（4）2013 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了
《关于变更部分募投项目实施方式并使用部分超募资金的议案》，同意公司将
“IT 管理外包服务项目”、“数据中心创新服务项目”建设中关于办公场地投入的实
施方式从购置办公楼并装修变更为竞拍国有土地使用权并自主建设，并使用部分
超募资金。公司预计使用超募资金 20,871,000.00 元。
（5）2014 年 3 月 26 日，公司召开第二届董事会第十三次临时会议，审议
通过了《终止“天玑科技青浦综合业务大楼”建设项目并使用自有资金置换已投入
超募资金的议案》及《关于退回土地使用权的议案》，其中《终止“天玑科技青浦
综合业务大楼”建设项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案》已于 2014
9
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
年 5 月 11 日经公司 2013 年度股东大会审议通过，并于 2014 年 5 月 28 日收到上
海市青浦工业园区发展（集团）有限公司土地回购款 8,800,000.00 元，退回后的
款项已划拨至募集资金账户统一管理。2014 年 5 月 29 日，公司使用自有资金人
民币 101,604.27 元置换已投入项目的超募资金。
（6）2014 年 3 月 28 日，公司召开第二届董事会第十四次临时会议，审议
通过了《关于使用超募资金投资设立合资公司的议案》，同意公司与上海天莺投
资管理中心（有限合伙）、自然人许文共同投资 20,000,000.00 元设立合资公司“上
海天玑数据技术有限公司”。其中，公司以超募资金出资 13,000,000.00 元，占出
资比例的 65%。2015 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审
议通过了《关于将原使用超募资金投资设立“天玑数据”变更为使用自有资金投资
设立的议案》，同意公司变更资金来源，将原使用超募资金投资设立“天玑数据”
变更为使用自有资金 13,000,000.00 元投资设立。2014 年 5 月 16 日，上海天玑数
据技术有限公司取得了由上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局核发的《营
业执照》。
（7）2015 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于将原使用超募资金投资设立“天玑数据”变更为使用自有资金投资设立的
议案》，同意公司变更资金来源，将原使用超募资金投资设立“天玑数据”变更为
使用自有资金人民币 13,000,000.00 元投资设立。
（8）2015 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十八次临时会议，审
议通过了《关于使用超募资金投资设立合资公司的议案》，同意公司与自然人沈
星、薛琦共同出资设立“上海卓之联信息技术有限公司”。其中，公司以超募资金
出资 25,000,000.00 元，占出资比例的 50%。2015 年 9 月 28 日，上海卓之联信息
技术有限公司取得由上海市徐汇区市场监督管理局核发的《营业执照》。
（9）2015 年 12 月 16 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了
《关于使用超募资金购买办公房产并设立全资子公司的公告》，同意公司使用不
超过人民币 38,000,000.00 元的超募资金用于购置办公房产并设立全资子公司。
（10）2016 年 3 月 9 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，为了提高募集资金的使用效率、
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
降低财务费用，提升公司的经营效益，本着股东利益最大化的原则，在保证募集
资金项目建设资金需求的前提下，同意公司使用首次公开发行股票超募资金
30,000,000.00 元永久补充流动资金。
（11）2016 年 12 月 25 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通
过《关于使用部分超募资金建设新一代 IT 运维管理服务平台项目的议案》，结合
公司的发展规划，同时为了提高募集资金的使用效率，公司同意使用超募资金人
民币 4,980 万元用于“新一代 IT 运维管理服务平台”项目的建设。
（12）2019 年 4 月 12 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过《关
于调整募集资金投资项目实施期限的议案》，同意公司募集资金投资项目“新一
代 IT 运维管理服务平台项目”计划完工日延长至 2019 年 6 月 30 日，并经 2018
年年度股东大会审议通过。截至 2019 年末该项目已经实施完毕。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
本报告期末，公司尚未使用的募集资金共计 411,310,637.54 元，其中以定期
存款形式存放的募集资金共计 0.00 元，公司将按照披露用途使用募集资金。
1、首次公开发行股票募集资金情况
本年度，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金共计 34,660,125.32 元，
其中以定期存款形式存放的募集资金共计 0.00 元，公司将按照披露用途使用募
集资金。
2、非公开发行股票募集资金情况
本年度，公司尚未使用的非公开发行股票募集资金共计 376,650,512.22 元，
其中以定期存款形式存放的募集资金共计 0.00 元，公司将按照披露用途使用募
集资金。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
（十）募集资金使用情况的日后事项
公司不存在募集资金使用情况的日后事项。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
天玑科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
管理人员沟通交流等。
五、保荐机构核查意见
经核查，天玑科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2019 年
12 月 31 日，天玑科技募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资
金使用违反相关法律法规的情形。
天玑科技非公开发行募集资金于 2017 年末到账，但截至 2019 年 12 月 31
日智慧数据中心项目及智慧通讯云项目两个项目的资金投入比例仅有 18.24%及
2.45%。经与企业沟通，公司主要是基于谨慎考虑，为了更好地保障公司股东的
权益，根据企业实际情况把握投资进度，导致投入进度较为迟缓。保荐机构提请
公司重点关注募投项目的实施进展情况及项目可行性情况，公司应当充分关注并
论证募投项目的可行性及预计效益，若外部市场环境出现变化、公司战略发生变
化，公司应当对项目的可行性、预计收益重新进行论证并决定是否继续实施。
除上述提请公司关注事项外，保荐机构对天玑科技在 2019 年度募集资金存
放与使用情况无异议。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海天玑科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
夏俊峰 邹晓东
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2020 年 4 月 21 日
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