天玑科技 2019 年年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
上海天玑科技股份有限公司 2019 年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：天玑科技
保荐代表人姓名：夏俊峰 联系电话：021-38966590
保荐代表人姓名：邹晓东 联系电话：021-38966927
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构在履行保荐职责期间根据商业银行的对
（1）查询公司募集资金专户次数
账单监督和检查公司募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 列席 1 次，其他会前审阅议案
（2）列席公司董事会次数 列席 1 次，其他会前审阅议案
（3）列席公司监事会次数 通过会前审阅议案的方式履行督导责任
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次，华泰联合证券在 12 月开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
1、公司募集资金使用进度相对较为缓慢，提
请公司重点关注募投项目的实施进展情况及项目
可行性情况，公司应当充分关注并论证募投项目的
可行性及预计效益，若外部市场环境出现变化、公
司战略发生变化，公司应当对项目的可行性、预计
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
收益重新进行论证并决定是否继续实施；
2、公司于 2018 年 12 月召开董事会审议通过
了向瓴达信提供财务资助的事项，该项投资的投向
不涉及天玑科技主营业务，且缺乏第三方为公司财
务资助行为提供担保，提请公司与被投资方保持及
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项 目 工作内容
时沟通、重点关注投资风险并根据投资进展进行充
分的信息披露；
3、公司于 2019 年 9 月召开董事会审议通过设
立海南常盛天科投资合伙企业（有限合伙）的事项，
该项对外投资规模大，对上市公司存在重大影响，
提请公司高度关注对外投资的安全性，并根据进展
情况进行充分的信息披露。
6.发表独立意见情况
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间共发表
（1）发表独立意见次数
独立意见 8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 12 月 30 日
培训小组根据通过采取现场授课的方式对公司董
事、监事、高级管理人员等相关人员培训。本次培
训重点介绍了上市公司信息披露等方面的相关内
（3）培训的主要内容
容，并结合相关案例进行讲解。本次培训促使上述
对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市
公司管理人员所应承担的责任和义务。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
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事 项 存在的问题 采取的措施
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．IPO 时的实际控制人、5%以上股东及全体董
是
监高关于同业竞争、关联交易方面的承诺
2．IPO 时陆文雄、陈宏科、杜力耘及滕长春关
是
于资金占用方面的承诺
3．IPO 时陆文雄关于注销公司税收相关事项、
是
社保及公积金相关事项的承诺
4. 非公开发行时董事、高管关于切实履行公司非
是
公开发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺
5. 非公开发行时董事、监事、高管关于同业竞争、
是
关联交易方面的承诺
6. 非公开发行时认购股票的投资者关于股票锁
是
定的承诺
7、2019 年实际控制人发生变更时，深圳裕龙资
本投资管理有限公司、苏博关于同业竞争、关联
是
交易、避免资金占用、保持上市公司独立性等的
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海天玑科技股份有限公司
2019 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： 2020 年 4 月 21 日
夏俊峰
邹晓东 2020 年 4 月 21 日
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2020 年 4 月 21 日