上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
上海天玑科技股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020-033
2020 年 10 月
1
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人苏玉军、主管会计工作负责人陆廷洁及会计机构负责人(会计主
管人员)陈朝霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,570,010,691.41 1,597,929,780.85 -1.75%
归属于上市公司股东的净资产
1,456,575,738.99 1,439,100,466.90 1.21%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 74,722,006.17 -9.64% 251,520,486.58 -2.12%
归属于上市公司股东的净利润
2,356,529.41 -49.59% 21,903,693.59 -24.73%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
839,553.28 -58.05% 9,099,344.07 -49.69%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-2,072,631.83 53.61% -76,376,605.38 1.81%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.01 0.00% 0.07 -22.22%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.00% 0.07 -22.22%
加权平均净资产收益率 0.16% -51.52% 1.51% -26.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
5,748,639.27
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
5,883,203.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 2,432,123.70
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -75,419.18
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减：所得税影响额 1,184,197.12
少数股东权益影响额（税后） 0.15
合计 12,804,349.52 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 28,024 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
深圳裕龙资本
境内非国有法
投资管理有限 8.38% 26,255,000 0
人
公司
苏博 境内自然人 4.58% 14,359,622 0
北京新润投资 境内非国有法
3.75% 11,745,000 0
有限公司 人
邹月普 境内自然人 3.49% 10,945,762 0
武汉昭融汇利
投资管理有限
责任公司－昭 其他 3.19% 10,000,000 0
融汇利冬雅 8
号私募基金
姜蓓蓓 境内自然人 2.78% 8,710,000 0
楼晔 境内自然人 1.95% 6,123,349 0
杜力耘 境内自然人 1.94% 6,076,432 4,557,324
蔡玉栋 境内自然人 1.58% 4,938,700 0
新华基金－浦
发银行－粤财 其他 1.14% 3,581,024 0
信托－粤财信
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托弘盛 6 号
单一资金信托
计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳裕龙资本投资管理有限公
26,255,000 人民币普通股 26,255,000
司
苏博 14,359,622 人民币普通股 14,359,622
北京新润投资有限公司 11,745,000 人民币普通股 11,745,000
邹月普 10,945,762 人民币普通股 10,945,762
武汉昭融汇利投资管理有限责
任公司－昭融汇利冬雅 8 号私募 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
基金
姜蓓蓓 8,710,000 人民币普通股 8,710,000
楼晔 6,123,349 人民币普通股 6,123,349
蔡玉栋 4,938,700 人民币普通股 4,938,700
新华基金－浦发银行－粤财信
托－粤财信托弘盛 6 号单一资 3,581,024 人民币普通股 3,581,024
金信托计划
陆文雄 3,454,046 人民币普通股 3,454,046
前十名股东中深圳裕龙资本投资管理有限公司与苏博为一致行动人；除此以外，公司
上述股东关联关系或一致行动
未知其他前十名无限售股东之间、以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间
的说明
是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
股东深圳裕龙资本投资管理有限公司除通过普通证券账户持有 8,255,000 股外，还通
过信用证券账户持有 18,000,000 股，实际合计持有 26,255,000 股。
股东苏博除通过普通证券账户持有 59,622 股外，还通过信用证券账户持有 14,300,000
前 10 名股东参与融资融券业务 股，实际合计持有 14,359,622 股。
股东情况说明（如有） 股东武汉昭融汇利投资管理有限责任公司－昭融汇利冬雅 8 号私募基金通过信用证券
账户持有 10,000,000 股，实际合计持有 10,000,000 股。
股东蔡玉栋除通过普通证券账户持有 4,788,700 股，还通过信用证券账户持有 1,500,00
股 ，实际合计持有 4,938,700 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减变动比例 说明
应收票据 5,431,932.50 1,343,500.01 304.31% 主要系银行承兑汇票尚未到期兑现所致
预付款项 53,567,255.74 10,723,144.24 399.55% 主要系预付商品、接受劳务款项增加所致
其他应收款 18,142,881.78 7,777,118.31 133.29% 主要系报告期内计提利息增加以及项目投标保证
金及履约保证金增加所致
存货 47,968,096.30 21,910,235.15 118.93% 主要系合同商品已发出，项目尚未验收结转成本
所致
长期股权投资 12,817,598.66 30,161,766.48 -57.50% 主要系报告期内对深圳杉岩投资由长期股权投资
权益法核算转为金融资产核算所致
其他非流动金融资 148,801,383.36 101,635,045.89 46.41% 主要系报告期内控股子公司对外投资所致
产
开发支出 - 8,898,865.99 -100.00% 主要系报告期内研发项目资本化支出结转至无形
资产所致
其他非流动资产 13,188,520.00 - 100.00% 主要系报告期内预付北京市海淀区三里河路房产
定金所致
应付职工薪酬 3,326,820.61 24,772,885.72 -86.57% 主要系报告期内支付2020年9月薪酬和2019年年
度绩效奖金所致
其他综合收益 22,960,458.42 15,683,647.64 46.40% 主要系报告期内其他权益工具投资的公允价值变
动所致
项目 本期发生额 上期发生额 增减变动比例 说明
管理费用 44,700,010.80 29,458,452.54 51.74% 主要系报告期内人力成本上升，海南常盛摊销执
行合伙人管理费所致
其他收益 1,934,526.37 1,058,978.68 82.68% 主要系报告期内加计抵减增值税进项税额较上年
同期增加所致
投资收益（损失以 3,050,415.97 4,454,682.73 -31.52% 主要系报告期内联营企业相关投资损失所致
“－”号填列）
公允价值变动收益 1,536,337.47 - 100.00% 主要系报告期内其他非流动金融资产的公允价值
（损失以“－”号 变动所致
填列）
信用减值损失（损 685,961.97 -3,090,622.49 -122.19% 主要系报告期销售回款增加、应收账款账龄结构
失以“-”号填列） 变化所致
少数股东损益 -4,863,805.90 355,148.91 -1469.51% 主要系控股子公司天玑智成报告期内亏损所致
项目 本期发生额 上期发生额 增减变动比例 说明
投资活动产生的现 -44,346,752.37 -81,677,733.34 -45.71% 主要系上年同期支付收购西藏瓴达信并向其提供
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金流量净额 财务资助所致
筹资活动产生的现 -7,836,434.72 -12,538,299.72 -37.50% 主要系2019年年度和2018年年度分配股利差异所
金流量净额 致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
截至《上海天玑科技股份
有限公司详式权益变动
报告书》签署日，信息披
露义务人及其一致行动
人与天玑科技不存在同
业竞争的情况。
为避免同业竞争，信息披
露义务人及其一致行动
人进行了如下承诺：
1、至本承诺函出具之日， 截止到报告
承诺方及承诺方控制的 期末，上述
关于同业竞
收购报告书或 深圳裕龙资本投 企业未以任何方式（包括 作出承诺 承诺人严格
争、关联交易、 2019 年 05
权益变动报告 资管理有限公 但不限于自营、合资或联 时至承诺 信守承诺，
资金占用方面 月 21 日
书中所作承诺 司；苏博 营）从事与上市公司及其 履行完毕 未出现违反
的承诺
子公司经营相似业务的 承诺的情况
情形。 2、除上市公司及 发生。
其下属子公司外，截至本
承诺函出具日，承诺方及
承诺方控制的企业未来
不会以任何方式（包括但
不限于自营、合资或联
营）新增与本次交易完成
后的上市公司及其下属
子公司相似甚至相同的
业务活动。如承诺方及承
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诺方控制的企业未来获
得的商业机会与上市公
司存在同业竞争，承诺方
及承诺方控制的企业将
通知上市公司，并承诺将
采取商业上合理的措施
避免与上市公司产生同
业竞争。”
截至本报告书签署日，信
息披露义务人及其一致
行动人与天玑科技不存
在关联交易的情况。为规
范和减少将来可能产生
的关联交易，信息披露义
务人及其一致行动人进
行了如下承诺：1、承诺
方及承诺方控制的企业
不会利用上市公司实际
控制人地位及重大影响，
谋求上市公司及下属子
公司在业务合作等方面
给予本公司及本公司的
关联方优于市场第三方
截止到报告
的权利，或谋求与上市公
期末，上述
司及下属子公司达成交
深圳裕龙资本投 关于关联交 作出承诺 承诺人严格
易的优先权利，损害上市 2019 年 05
资管理有限公 易、资金占用 时至承诺 信守承诺，
公司及其他股东的合法 月 21 日
司；苏博 方面的承诺 履行完毕 未出现违反
利益。承诺方控制的其他
承诺的情况
企业将严格避免向上市
发生。
公司及其下属子公司拆
借、占用上市公司及其下
属子公司资金或采取由
上市公司及其下属子公
司代垫款、代偿债务等方
式侵占上市公司资金。2、
对于承诺方及承诺方控
制的企业与上市公司及
其下属子公司之间必需
的一切交易行为，均将严
格遵守市场原则，本着平
等互利、等价有偿的一般
原则，公平合理地进行。
交易定价有政府定价的，
执行政府定价；没有政府
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定价的，执行市场公允价
格；没有政府定价且无可
参考市场价格的，按照成
本加可比较的合理利润
水平确定成本价执行。
3、承诺方与上市公司及
其下属子公司之间的关
联交易将严格遵守上市
公司章程、关联交易管理
制度等规定履行必要的
法定程序。在上市公司权
力机构审议有关关联交
易事项时主动依法履行
回避义务。4、承诺方保
证不通过关联交易取得
任何不正当的利益或使
上市公司及其下属子公
司承担任何不正当的义
务。如果因违反上述承诺
导致上市公司或其下属
子公司损失或利用关联
交易侵占上市公司或其
下属子公司利益的，上市
公司及其下属子公司的
损失由承诺方承担。 5 、
上述承诺在承诺方及承
诺方控制的企业构成上
市公司的关联方期间持
续有效。”
为保证天玑科技的独立
运作，维护广大投资者特
别是中小投资者的合法
权益，信息披露义务人及
其一致行动人就保持上 截止到报告
市公司独立性进行了如 期末，上述
深圳裕龙资本投 下承诺：1、关于保证上 作出承诺 承诺人严格
2019 年 05
资管理有限公 其他承诺 市公司人员独立 时至承诺 信守承诺，
月 21 日
司；苏博 （1）保证上市公司的高 履行完毕 未出现违反
级管理人员不在本公司/ 承诺的情况
本人控制的其他企业中 发生。
担任除董事、监事以外的
其他职务，且不在本公司
/本人控制的其他企业领
薪；保证上市公司的财务
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人员不在本公司/本人控
制的其他企业中兼职、领
薪。（2）保证上市公司拥
有完整、独立的劳动、人
事及薪酬管理体系，且该
等体系完全独立于本公
司及本公司/本人控制的
其他企业。 2、关于保证
上市公司财务独立（1）
保证上市公司建立独守
的财务会计部门，建江独
立的财务核算体系和财
务管理制度。（2）保证上
市公司独立在银行开户，
不与本公司/本人及本公
司/本人控制的其他企业
共用一个银行账户。（3）
保证上市公司依法独立
纳税。 （4）保证上市
公司能够独立做出财务
决策，不干预其资金使
用。（5）保证上市公司的
财务人员不在本公司控
制的其他企业双重任职。
3、关于上市公司机构独
立保证上市公司依法建
立和完善法人治理结构，
建立独立、完整的组织机
构，与本公司/本人控制
的其他企业之间不产生
机构混同的情形。4、关
于上市公司资产独立
（1）保证上市公司具有
完整的经营性资产。（2）
保证不违规占用上市公
司的资金、资产及其他资
源。5、关于上市公司业
务独立保证上市公司拥
有独立开展经营活动的
资产、人员、资质以及具
有独立面向市场自主经
营的能力；若本公司/本
人及本公司/本人控制的
其他企业与上市公司发
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生不可避免的关联交易，
将依法签订协议，并将按
照有关法律、法规、上市
公司章程等规定，履行必
要的法定程序。
关于避免同业竞争的承
诺
为避免同业竞争损害公
司及其他股东的利益，公
司实际控制人、控股股东
陆文雄、持有 5%以上股
份的股东陈宏科、杜力
耘、楼晔、姜蓓蓓以及全
IPO 时的公司实
体董事、监事、高级管理
际控制人陆文
人员、核心人员均于 2011
雄、持有 5%以 截止到报告
年 1 月出具了《避免同业
上股份的股东陈 期末，上述
竞争承诺函》，承诺："
宏科、杜力耘、 作出承诺 承诺人严格
本人和本人的近亲属目 2011 年 01
楼晔、姜蓓蓓以 首发承诺 时至承诺 信守承诺，
前没有、并且今后也不会 月 01 日
及全体董事、监 履行完毕 未出现违反
在与天玑科技及其控股
事、高级管理人 承诺的情况
子公司从事相同或相近
公司实际控制 发生。
似业务的企业、单位进行
人、控股股东员、
投资或任职；本人和本人
核心人员
首次公开发行 的近亲属目前没有、并且
或再融资时所 今后也不会直接或通过
作承诺 其他任何方式间接从事
与天玑科技及其控股子
公司业务相同或相近似
的经营活动。若违背上述
承诺，本人愿承担相应的
法律责任
关于关联交易问题的承
诺函
公司实际控制人、控股股
IPO 时的公司实 东陆文雄、持有 5%以上
际控制人、控股 股份的股东以及全体董
股东陆文雄、持 事、监事、高级管理人员 作出承诺
关于关联交易 2011 年 01
有 5%以上股份 于 2011 年 1 月签署了关 时至承诺
问题的承诺 月 01 日
的股东以及全体 于关联交易问题的承诺 履行完毕
董事、监事、高 函，承诺：1、本人及本
级管理人员 人近亲属将尽量避免和
减少与天玑科技之间的
关联交易，对于天玑科技
能够通过市场与独立第
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三方之间发生的交易，将
由天玑科技与独立第三
方进行。本人及本人近亲
属将严格避免向天玑科
技拆借、占用天玑科技资
金或采取由天玑科技代
垫款、代偿债务等方式侵
占天玑科技资金。 2、对
于本人及本人近亲属与
天玑科技及其子公司之
间必需的一切交易行为，
均将严格遵守市场原则，
本着平等互利、等价有偿
的一般原则，公平合理地
进行。交易定价有政府定
价的，执行政府定价；没
有政府定价的，执行市场
公允价格；没有政府定价
且无可参考市场价格的，
按照成本加可比较的合
理利润水平确定成本价
执行。 3、与天玑科技及
其子公司之间的关联交
易均以签订书面合同或
协议形式明确规定，并将
严格遵守天玑科技公司
章程、关联交易管理制度
等规定履行必要的法定
程序，在公司权力机构审
议有关关联交易事项时
主动依法履行回避义务；
对须报经有权机构审议
的关联交易事项，在有权
机构审议通过后方可执
行。 4、保证不通过关联
交易取得任何不正当的
利益或使天玑科技及其
子公司承担任何不正当
的义务。如果因违反上述
承诺导致天玑科技损失
或利用关联交易侵占天
玑科技利益的，天玑科技
的损失由本人承担。
IPO 时的公司实 资金占用情况 资金占用情况的说明及 2011 年 01 作出承诺 截止到报告
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际控制人、控股 的说明及承诺 承诺 月 01 日 时至承诺 期末，上述
股东陆文雄以及 2011 年 1 月，实际控制 履行完毕 承诺人严格
陈宏科、杜力耘、 人、控股股东陆文雄以及 信守承诺，
滕长春 陈宏科、杜力耘、滕长春 未出现违反
等 4 人分别签署了《关于 承诺的情况
资金占用情况的说明及 发生。
承诺》，承诺："自 2008
年 7 月起，本人已不存在
以借款、代偿债务、代垫
款项或者其他方式违规
占用天玑科技、天玑有限
资金的情形。并且，本人
承诺将加强相关法律法
规学习，未来不再发生类
似违规资金占用行为，若
违背承诺，本人将承担由
此导致的一切法律后果
及相应责任。"
首次公开发行股票前，控
股股东就上市前已注销
的控股子公司若发生税
收补缴作出的承诺
控股股东陆文雄先生出
具承诺函，承诺一旦发行
首次公开发行 截止到报告
人因上市前已注销控股
股票前，控股 期末，上述
子公司存在税收被追缴
IPO 时的公司实 股东就上市前 作出承诺 承诺人严格
的风险，而需由发行人承 2011 年 04
际控制人、控股 已注销的控股 时至承诺 信守承诺，
担相应法律责任，且导致 月 01 日
股东陆文雄 子公司若发生 履行完毕 未出现违反
发行人遭受经济损失及
税收补缴作出 承诺的情况
其他重大风险的，则发行
的承诺 发生。
人控股股东陆文雄先生
将予以全额承担，并根据
发行人的要求，对发行人
由此遭受的直接和间接
损失无条件给予足额现
金补偿。
首次公开发行股票前，补
截止到报告
缴社会保险或住房公积
首次公开发行 期末，上述
金的承诺控股股东陆文
IPO 时的公司 股票前，补缴 作出承诺 承诺人严格
雄出具书面承诺函，承诺 2011 年 04
实际控制人、控 社会保险或住 时至承诺 信守承诺，
在任何期间，若由于发行 月 01 日
股股东陆文雄 房公积金的承 履行完毕 未出现违反
人及其控股子公司、分公
诺 承诺的情况
司的各项社会保险和住
发生。
房公积金缴纳事宜存在
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或可能存在的瑕疵问题，
而给发行人及其控股子
公司、分公司造成直接和
间接损失及/或因此产生
相关费用（包括但不限于
被有权部门要求补缴、被
处罚）的，陆文雄本人将
无条件地予以全额承担
和补偿。
关于切实履行公司非公
开发行股票摊薄即期回
报填补措施的承诺；
一、本人承诺不越权干预
公司经营管理活动,不会
侵占公司利益； 二、
自本承诺出具日至公司
本次非公开发行股票实
施完毕前，若中国证监会
作出关于填补回报措施 截止到报告
及其承诺的其他新的监 期末，上述
至公司本
非公开发行时实 管规定的，且上述承诺不 承诺人严格
非公开发行股 2016 年 04 次非公开
际控制人、控股 能满足中国证监会该等 信守承诺，
票 月 18 日 发行股票
股东陆文雄 规定时，本人承诺届时将 未出现违反
实施完毕
按照中国证监会的最新 承诺的情况
规定出具补充承诺； 三、 发生。
本人承诺切实履行公司
制定的有关填补回报措
施以及本人对此作出的
任何有关填补回报措施
的承诺，若本人违反该等
承诺并给公司或者投资
者造成损失的，本人愿意
依法承担对公司或者投
资者的补偿责任。
规范关联交易承诺一、本
人及本人近亲属目前没
截止到报告
有、并且今后也不会在与
非公开发行时上 期末，上述
上海天玑科技股份有限
海天玑科技股份 作出承诺 承诺人严格
非公开发行股 公司（简称"天玑科技"） 2016 年 05
有限公司董事、 时至承诺 信守承诺，
票 及其控股子公司从事相 月 10 日
监事、高级管理 履行完毕 未出现违反
同或相近似业务的企业、
人员 承诺的情况
单位进行投资和经营或
发生。
担任董事、监事或高级管
理人员。
15
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
二、本人及本人近亲属控
制的其他公司、经济组织
目前没有、并且今后也不
会直接或通过其他任何
方式间接从事与天玑科
技及其控股子公司业务
相同或相近似的经济活
动和业务，包括不投资、
收购、兼并与天玑科技及
其控股子公司现有主要
业务有竞争关系的公司
或者其他经济组织。
关于避免同业竞争的承
诺一、本人及本人近亲属
目前没有、并且今后也不
会在与上海天玑科技股
份有限公司（简称"天玑
科技"）及其控股子公司
从事相同或相近似业务
的企业、单位进行投资和
截止到报告
经营或担任董事、监事或
非公开发行时上 期末，上述
高级管理人员。
海天玑科技股份 作出承诺 承诺人严格
非公开发行股 二、本人及本人近亲属控 2016 年 05
有限公司董事、 时至承诺 信守承诺，
票 制的其他公司、经济组织 月 10 日
监事、高级管理 履行完毕 未出现违反
目前没有、并且今后也不
人员 承诺的情况
会直接或通过其他任何
发生。
方式间接从事与天玑科
技及其控股子公司业务
相同或相近似的经济活
动和业务，包括不投资、
收购、兼并与天玑科技及
其控股子公司现有主要
业务有竞争关系的公司
或者其他经济组织。
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
16
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
17
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海天玑科技股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 760,841,837.48 891,599,563.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,431,932.50 1,343,500.01
应收账款 73,409,674.60 154,340,513.07
应收款项融资
预付款项 53,567,255.74 10,723,144.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 18,142,881.78 7,777,118.31
其中：应收利息 7,137,091.41
应收股利
买入返售金融资产
存货 47,968,096.30 21,910,235.15
合同资产 70,044,871.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,529,592.69 11,118,844.55
流动资产合计 1,031,936,142.09 1,098,812,919.20
非流动资产：
发放贷款和垫款
18
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 12,817,598.66 30,161,766.48
其他权益工具投资 66,276,765.06 58,122,933.79
其他非流动金融资产 148,801,383.36 101,635,045.89
投资性房地产 57,967,947.04 59,732,570.47
固定资产 215,911,106.97 220,523,057.59
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,600,653.27 12,872,663.22
开发支出 8,898,865.99
商誉
长期待摊费用 1,174,308.87 1,612,309.71
递延所得税资产 6,336,266.09 5,557,648.51
其他非流动资产 13,188,520.00
非流动资产合计 538,074,549.32 499,116,861.65
资产总计 1,570,010,691.41 1,597,929,780.85
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,245,000.00
应付账款 49,617,684.14 67,067,371.41
预收款项 23,197,896.92
合同负债 34,204,571.44
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
19
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应付职工薪酬 3,326,820.61 24,772,885.72
应交税费 4,169,430.93 10,802,903.89
其他应付款 1,344,765.62 1,544,142.27
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,749,319.07 7,554,630.99
流动负债合计 94,412,591.81 137,184,831.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,139,246.08 1,358,650.12
递延收益 3,370,000.00 2,435,000.00
递延所得税负债 4,513,846.40 2,987,758.60
其他非流动负债
非流动负债合计 9,023,092.48 6,781,408.72
负债合计 103,435,684.29 143,966,239.92
所有者权益：
股本 313,457,493.00 313,457,493.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 672,157,354.46 676,026,152.02
减：库存股
其他综合收益 22,960,458.42 15,683,647.64
20
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
专项储备
盈余公积 57,546,242.89 57,546,242.89
一般风险准备
未分配利润 390,454,190.22 376,386,931.35
归属于母公司所有者权益合计 1,456,575,738.99 1,439,100,466.90
少数股东权益 9,999,268.13 14,863,074.03
所有者权益合计 1,466,575,007.12 1,453,963,540.93
负债和所有者权益总计 1,570,010,691.41 1,597,929,780.85
法定代表人：苏玉军 主管会计工作负责人：陆廷洁 会计机构负责人：陈朝霞
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 668,574,957.60 760,777,393.84
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,431,932.50 1,343,500.01
应收账款 75,168,903.80 154,895,794.04
应收款项融资
预付款项 57,899,170.72 9,743,331.97
其他应收款 48,807,406.49 32,780,109.03
其中：应收利息 7,137,091.41
应收股利
存货 11,238,532.67 11,688,513.56
合同资产 70,044,871.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 211,825.25 2,176,496.31
流动资产合计 937,377,600.03 973,405,138.76
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
21
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期股权投资 191,231,891.95 192,351,405.92
其他权益工具投资 66,276,765.06 58,122,933.79
其他非流动金融资产 103,171,383.36 101,635,045.89
投资性房地产 57,967,947.04 59,732,570.47
固定资产 200,925,011.31 204,912,231.28
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,600,653.27 12,412,803.07
开发支出 8,898,865.99
商誉
长期待摊费用 1,174,308.87 1,612,309.71
递延所得税资产 6,601,004.84 5,776,030.11
其他非流动资产 13,188,520.00
非流动资产合计 656,137,485.70 645,454,196.23
资产总计 1,593,515,085.73 1,618,859,334.99
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,245,000.00
应付账款 45,648,564.66 81,783,485.62
预收款项 23,197,896.92
合同负债 34,204,571.44
应付职工薪酬 2,055,152.80 21,715,179.23
应交税费 4,018,862.49 10,721,290.44
其他应付款 1,306,644.04 1,506,867.27
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,921,616.97 6,002,415.10
流动负债合计 89,155,412.40 147,172,134.58
22
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 3,370,000.00 2,435,000.00
递延所得税负债 4,513,846.40 2,987,758.60
其他非流动负债
非流动负债合计 7,883,846.40 5,422,758.60
负债合计 97,039,258.80 152,594,893.18
所有者权益：
股本 313,457,493.00 313,457,493.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 682,705,110.76 682,031,951.73
减：库存股
其他综合收益 22,882,787.16 15,540,843.07
专项储备
盈余公积 58,309,799.67 58,309,799.67
未分配利润 419,120,636.34 396,924,354.34
所有者权益合计 1,496,475,826.93 1,466,264,441.81
负债和所有者权益总计 1,593,515,085.73 1,618,859,334.99
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 74,722,006.17 82,693,651.86
其中：营业收入 74,722,006.17 82,693,651.86
利息收入
23
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 79,781,682.42 81,270,625.08
其中：营业成本 47,987,451.03 58,820,454.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 262,082.38 314,850.55
销售费用 6,798,137.77 6,820,002.48
管理费用 16,261,463.15 9,409,946.30
研发费用 11,713,191.57 9,607,020.31
财务费用 -3,240,643.48 -3,701,649.12
其中：利息费用
利息收入 -3,266,937.93 -3,733,049.01
加：其他收益 419,471.08 642,759.68
投资收益（损失以“－”号
775,516.14 1,509,770.16
填列）
其中：对联营企业和合营企
775,516.14 -481,896.51
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
519,099.38
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
2,049,622.18 283,820.83
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
24
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”
868.37 -28,452.48
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,295,099.10 3,830,924.97
加：营业外收入 1,449,001.14 836,467.26
减：营业外支出 5,952.45 18,520.09
四、利润总额（亏损总额以“－”号
147,949.59 4,648,872.14
填列）
减：所得税费用 43,905.28 -25,976.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 104,044.31 4,674,848.40
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
104,044.31 4,674,848.40
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 2,356,529.41 4,674,848.40
2.少数股东损益 -2,252,485.10
六、其他综合收益的税后净额 5,597,181.12 78,497.26
归属母公司所有者的其他综合收
5,597,181.12 78,497.26
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
5,597,181.12
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
5,597,181.12
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
78,497.26
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
25
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 78,497.26
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 5,701,225.43 4,753,345.66
归属于母公司所有者的综合收
7,953,710.53 4,753,345.66
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-2,252,485.10
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.01
（二）稀释每股收益 0.01 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：苏玉军 主管会计工作负责人：陆廷洁 会计机构负责人：陈朝霞
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 74,863,119.24 82,838,178.07
减：营业成本 46,759,299.58 62,878,112.04
税金及附加 262,082.38 296,997.94
销售费用 6,353,579.39 6,502,600.08
管理费用 13,946,523.56 8,347,237.97
研发费用 8,429,279.01 7,104,631.89
财务费用 -3,146,284.65 -3,654,371.80
其中：利息费用
利息收入 -3,171,829.52 -3,684,775.46
加：其他收益 419,471.08 642,759.68
投资收益（损失以“－”
775,516.14 2,586,945.86
号填列）
26
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营
775,516.14 -630,695.42
企业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
519,099.38
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
2,052,141.77 78,412.08
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
868.37 -21,578.18
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
6,025,736.71 4,649,509.39
列）
加：营业外收入 1,443,001.14 756,467.14
减：营业外支出 5,952.45 18,561.64
三、利润总额（亏损总额以“－”
7,462,785.40 5,387,414.89
号填列）
减：所得税费用 43,905.28 -63,511.51
四、净利润（净亏损以“－”号填
7,418,880.12 5,450,926.40
列）
（一）持续经营净利润（净亏
7,418,880.12 5,450,926.40
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 5,597,181.12
（一）不能重分类进损益的其
5,597,181.12
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
5,597,181.12
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
27
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 13,016,061.24 5,450,926.40
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 251,520,486.58 256,979,088.75
其中：营业收入 251,520,486.58 256,979,088.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 244,089,369.83 232,713,682.91
其中：营业成本 157,743,584.83 167,104,414.83
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
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保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,964,789.76 1,758,060.76
销售费用 17,907,751.89 18,153,314.17
管理费用 44,700,010.80 29,458,452.54
研发费用 32,679,040.40 28,111,181.69
财务费用 -10,905,807.85 -11,871,741.08
其中：利息费用
利息收入 -10,971,419.93 -11,950,147.40
加：其他收益 1,934,526.37 1,058,978.68
投资收益（损失以“－”号
3,050,415.97 4,454,682.73
填列）
其中：对联营企业和合营企
-3,592,673.00 -1,520,317.28
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
1,536,337.47
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
685,961.97 -3,090,622.49
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
1,336.53 -26,064.34
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,639,695.06 26,662,380.42
加：营业外收入 5,914,090.53 6,001,540.43
减：营业外支出 106,652.45 77,535.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号
20,447,133.14 32,586,385.46
填列）
减：所得税费用 3,407,245.45 3,131,953.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,039,887.69 29,454,431.89
（一）按经营持续性分类
29
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
1.持续经营净利润（净亏损以
17,039,887.69 29,454,431.89
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 21,903,693.59 29,099,282.98
2.少数股东损益 -4,863,805.90 355,148.91
六、其他综合收益的税后净额 7,381,527.93 83,093.31
归属母公司所有者的其他综合收
7,381,527.93 83,093.31
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
7,341,944.09
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
7,341,944.09
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
39,583.84 83,093.31
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 39,583.84 83,093.31
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 24,421,415.62 29,537,525.20
30
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者的综合收
29,285,221.52 29,182,376.29
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-4,863,805.90 355,148.91
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.09
（二）稀释每股收益 0.07 0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：苏玉军 主管会计工作负责人：陆廷洁 会计机构负责人：陈朝霞
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 252,475,038.87 256,098,965.98
减：营业成本 162,883,410.39 173,093,917.01
税金及附加 1,876,557.54 1,593,389.91
销售费用 16,719,572.44 16,873,131.55
管理费用 30,983,743.97 25,895,962.14
研发费用 23,128,193.73 22,006,707.29
财务费用 -9,900,658.26 -11,746,553.11
其中：利息费用
利息收入 -9,957,463.91 -11,821,114.56
加：其他收益 1,920,577.45 1,058,978.68
投资收益（损失以“－”
-2,696,886.77 7,200,974.62
号填列）
其中：对联营企业和合营
-3,592,673.00
企业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
1,536,337.47
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
387,986.50 -3,175,584.85
号填列）
31
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
1,336.53 -19,190.04
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
27,933,570.24 33,447,589.60
列）
加：营业外收入 5,566,687.23 5,841,540.31
减：营业外支出 106,652.45 77,535.39
三、利润总额（亏损总额以“－”
33,393,605.02 39,211,594.52
号填列）
减：所得税费用 3,360,888.30 3,116,918.32
四、净利润（净亏损以“－”号填
30,032,716.72 36,094,676.20
列）
（一）持续经营净利润（净亏
30,032,716.72 36,094,676.20
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 7,341,944.09
（一）不能重分类进损益的其
7,341,944.09
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
7,341,944.09
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
32
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 37,374,660.81 36,094,676.20
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
286,465,335.53 252,583,164.35
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
21,960,743.95 34,923,624.55
金
经营活动现金流入小计 308,426,079.48 287,506,788.90
购买商品、接受劳务支付的现
195,224,511.84 165,456,288.21
金
33
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
132,412,346.96 122,683,189.29
现金
支付的各项税费 19,658,884.35 26,351,742.14
支付其他与经营活动有关的现
37,506,941.71 50,798,355.93
金
经营活动现金流出小计 384,802,684.86 365,289,575.57
经营活动产生的现金流量净额 -76,376,605.38 -77,782,786.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 483,750.00
取得投资收益收到的现金 895,786.23 417,480.00
处置固定资产、无形资产和其
7,800.00 32,810.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,387,336.23 450,290.00
购建固定资产、无形资产和其
15,734,088.60 1,728,023.34
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 30,000,000.00 80,400,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 45,734,088.60 82,128,023.34
投资活动产生的现金流量净额 -44,346,752.37 -81,677,733.34
三、筹资活动产生的现金流量：
34
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
7,836,434.72 12,538,299.72
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 7,836,434.72 12,538,299.72
筹资活动产生的现金流量净额 -7,836,434.72 -12,538,299.72
四、汇率变动对现金及现金等价物
-65,133.31 83,093.31
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -128,624,925.78 -171,915,726.42
加：期初现金及现金等价物余
886,543,985.74 936,665,063.95
额
六、期末现金及现金等价物余额 757,919,059.96 764,749,337.53
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
286,925,997.69 249,185,366.15
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
38,192,510.35 38,181,111.71
金
经营活动现金流入小计 325,118,508.04 287,366,477.86
购买商品、接受劳务支付的现
200,571,438.18 173,010,183.21
金
支付给职工以及为职工支付的 111,924,169.81 111,853,467.46
35
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
现金
支付的各项税费 19,384,774.16 25,178,242.71
支付其他与经营活动有关的现
59,365,871.43 53,225,316.85
金
经营活动现金流出小计 391,246,253.58 363,267,210.23
经营活动产生的现金流量净额 -66,127,745.54 -75,900,732.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 483,750.00
取得投资收益收到的现金 895,786.23 417,480.00
处置固定资产、无形资产和其
7,800.00 32,810.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,387,336.23 450,290.00
购建固定资产、无形资产和其
15,692,791.60 1,697,994.39
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,800,000.00 82,400,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 17,492,791.60 84,097,994.39
投资活动产生的现金流量净额 -16,105,455.37 -83,647,704.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
7,836,434.72 12,538,299.72
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 7,836,434.72 12,538,299.72
36
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 -7,836,434.72 -12,538,299.72
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -90,069,635.63 -172,086,736.48
加：期初现金及现金等价物余
755,721,815.71 911,352,784.09
额
六、期末现金及现金等价物余额 665,652,180.08 739,266,047.61
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 891,599,563.87 891,599,563.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,343,500.01 1,343,500.01
应收账款 154,340,513.07 43,575,174.86 -110,765,338.21
应收款项融资
预付款项 10,723,144.24 10,723,144.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 7,777,118.31 7,777,118.31
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 21,910,235.15 21,910,235.15
37
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
合同资产 110,765,338.21 110,765,338.21
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 11,118,844.55 11,118,844.55
流动资产合计 1,098,812,919.20 1,098,812,919.20
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 30,161,766.48 30,161,766.48
其他权益工具投资 58,122,933.79 58,122,933.79
其他非流动金融资产 101,635,045.89 101,635,045.89
投资性房地产 59,732,570.47 59,732,570.47
固定资产 220,523,057.59 220,523,057.59
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 12,872,663.22 12,872,663.22
开发支出 8,898,865.99 8,898,865.99
商誉
长期待摊费用 1,612,309.71 1,612,309.71
递延所得税资产 5,557,648.51 5,557,648.51
其他非流动资产
非流动资产合计 499,116,861.65 499,116,861.65
资产总计 1,597,929,780.85 1,597,929,780.85
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
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上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应付票据 2,245,000.00 2,245,000.00
应付账款 67,067,371.41 67,067,371.41
预收款项 23,197,896.92 -23,197,896.92
合同负债 21,241,312.27 21,241,312.27
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 24,772,885.72 24,772,885.72
应交税费 10,802,903.89 10,802,903.89
其他应付款 1,544,142.27 1,544,142.27
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 7,554,630.99 9,511,215.64 1,956,584.65
流动负债合计 137,184,831.20 137,184,831.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,358,650.12 1,358,650.12
递延收益 2,435,000.00 2,435,000.00
递延所得税负债 2,987,758.60 2,987,758.60
其他非流动负债
非流动负债合计 6,781,408.72 6,781,408.72
39
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
负债合计 143,966,239.92 143,966,239.92
所有者权益：
股本 313,457,493.00 313,457,493.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 676,026,152.02 676,026,152.02
减：库存股
其他综合收益 15,683,647.64 15,683,647.64
专项储备
盈余公积 57,546,242.89 57,546,242.89
一般风险准备
未分配利润 376,386,931.35 376,386,931.35
归属于母公司所有者权益
1,439,100,466.90 1,439,100,466.90
合计
少数股东权益 14,863,074.03 14,863,074.03
所有者权益合计 1,453,963,540.93 1,453,963,540.93
负债和所有者权益总计 1,597,929,780.85 1,597,929,780.85
调整情况说明
2017年7月，财政部修订发布了《企业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境
外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020
年1月1日起施行。
公司及子公司于自2020年1月1日开始执行新收入准则，将已转让商品或服务而有权收取对价的权利列示为合同资产，在取得
无条件收款权时确认为应收账款；将预收款项中不含税金额部分列入合同负债，税额部分列入其他流动负债。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 760,777,393.84 760,777,393.84
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,343,500.01 1,343,500.01
应收账款 154,895,794.04 44,130,455.83 -110,765,338.21
应收款项融资
预付款项 9,743,331.97 9,743,331.97
40
上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他应收款 32,780,109.03 32,780,109.03
其中：应收利息
应收股利
存货 11,688,513.56 11,688,513.56
合同资产 110,765,338.20 110,765,338.20
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 2,176,496.31 2,176,496.31
流动资产合计 973,405,138.76 973,405,138.76
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 192,351,405.92 192,351,405.92
其他权益工具投资 58,122,933.79 58,122,933.79
其他非流动金融资产 101,635,045.89 101,635,045.89
投资性房地产 59,732,570.47 59,732,570.47
固定资产 204,912,231.28 204,912,231.28
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 12,412,803.07 12,412,803.07
开发支出 8,898,865.99 8,898,865.99
商誉
长期待摊费用 1,612,309.71 1,612,309.71
递延所得税资产 5,776,030.11 5,776,030.11
其他非流动资产
非流动资产合计 645,454,196.23 645,454,196.23
资产总计 1,618,859,334.99 1,618,859,334.99
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
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上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
衍生金融负债
应付票据 2,245,000.00 2,245,000.00
应付账款 81,783,485.62 81,783,485.62
预收款项 23,197,896.92 -23,197,896.92
合同负债 21,241,312.27 21,241,312.27
应付职工薪酬 21,715,179.23 21,715,179.23
应交税费 10,721,290.44 10,721,290.44
其他应付款 1,506,867.27 1,506,867.27
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 6,002,415.10 7,958,999.75 1,956,584.65
流动负债合计 147,172,134.58 147,172,134.58
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 2,435,000.00 2,435,000.00
递延所得税负债 2,987,758.60 2,987,758.60
其他非流动负债
非流动负债合计 5,422,758.60 5,422,758.60
负债合计 152,594,893.18 152,594,893.18
所有者权益：
股本 313,457,493.00 313,457,493.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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上海天玑科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资本公积 682,031,951.73 682,031,951.73
减：库存股
其他综合收益 15,540,843.07 15,540,843.07
专项储备
盈余公积 58,309,799.67 58,309,799.67
未分配利润 396,924,354.34 396,924,354.34
所有者权益合计 1,466,264,441.81 1,466,264,441.81
负债和所有者权益总计 1,618,859,334.99 1,618,859,334.99
调整情况说明
2017年7月，财政部修订发布了《企业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境
外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020
年1月1日起施行。
公司及子公司于自 2020年1月1日开始执行新收入准则，将已转让商品或服务而有权收取对价的权利列示为合同资产，在取
得无条件收款权时确认为应收账款；将预收款项中不含税金额部分列入合同负债，税额部分列入其他流动负债。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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