四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张菀、主管会计工作负责人黄建军及会计机构负责人(会计主管人员) 王华声明：保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 577,870,687.91 550,067,321.59 5.05%
归属于上市公司股东的所有者权益
469,145,173.18 456,793,310.26 2.7%
（元）
股本（股） 78,400,000.00 78,400,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股净资产
5.98 5.83 2.57%
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -32,522,895.13 -34.47%
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.41 -32.26%
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 56,286,740.97 12.76% 190,683,332.21 25.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,318,664.71 -67.06% 20,191,862.92 -23.05%
基本每股收益（元/股） 0.03 -66.67% 0.26 -21.21%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -66.67% 0.26 -21.21%
加权平均净资产收益率（%） 0.5% -75.61% 4.36% -65.91%
扣除非经常性损益后的加权平均净
0.47% -68.67% 4.02% -66.44%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
1,638,400.00 成都市高新区拓新产业投资-项目扶持资金
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
北京营销中心原承租的北京惠通时代广场
其他符合非经常性损益定义的损益项目 187,450.25 房屋因对方原因提前解除合同，对方给予
的补偿金。
少数股东权益影响额 42.86
所得税影响额 -273,883.97
合计 1,552,009.14 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 5,668
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
上海亨升投资管理有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
周良丽 4,666,700 人民币普通股 4,666,700
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贺健行 2,033,400 人民币普通股 2,033,400
胡建军 995,000 人民币普通股 995,000
上海证券有限责任公司 870,119 人民币普通股 870,119
中国银行－长盛同智优势成长
395,667 人民币普通股 395,667
混合型证券投资基金
贾惠民 244,159 人民币普通股 244,159
何易 230,800 人民币普通股 230,800
徐泰 200,000 人民币普通股 200,000
褚义舟 196,665 人民币普通股 196,665
股东情况的说明 无
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
首发前个人类限
孙屹峥 19,782,500 0 0 19,782,500 2014 年 8 月 3 日
售股
首发前个人类限
张菀 19,217,400 0 0 19,217,400 2014 年 8 月 3 日
售股
上海亨升投资管 首发前机构类限
10,000,000 10,000,000 0 0 2012 年 8 月 3 日
理有限公司 售股
首发前个人类限
周良丽 4,666,700 4,666,700 0 0 2012 年 8 月 3 日
售股
首发前个人类限
贺健行 2,333,400 2,333,400 0 0 2012 年 8 月 3 日
售股
首发前个人类限
胡建军 1,000,000 1,000,000 0 0 2012 年 8 月 3 日
售股
王倩 320,000 100,000 0 220,000 高管锁定股 2012 年 8 月 3 日
首发前个人类限
王倩 80,000 0 0 80,000 2014 年 8 月 3 日
售股
周淑兰 180,000 75,000 0 105,000 高管锁定股 2012 年 8 月 3 日
首发前个人类限
周淑兰 120,000 0 0 120,000 2014 年 8 月 3 日
售股
佃海燕 200,000 0 0 200,000 高管锁定股 2012 年 8 月 3 日
首发前个人类限
佃海燕 100,000 0 0 100,000 2014 年 8 月 3 日
售股
黄建军 100,000 62,500 0 37,500 高管锁定股 2012 年 8 月 3 日
首发前个人类限
黄建军 150,000 0 0 150,000 2014 年 8 月 3 日
售股
首发前个人类限
徐泰 200,000 200,000 0 0 2012 年 8 月 3 日
售股
首发前个人类限
李念 100,000 0 0 100,000 2014 年 8 月 3 日
售股
首发前个人类限
邹少平 100,000 0 0 100,000 2014 年 8 月 3 日
售股
首发前个人类限
宋斌 100,000 0 0 100,000 2014 年 8 月 3 日
售股
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首发前个人类限
林俊峰 50,000 0 0 50,000 2014 年 8 月 3 日
售股
合计 58,800,000 18,437,600 40,362,400 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明：
（1）货币资金：报告期末，公司货币资金为19,951.53万元，较报告期初相比下降33.36%，主要原因
是报告期内公司募集资金项目现金投入9,768.91万元。
（2）应收票据：报告期末，公司应收票据为105.24万元，较报告期初增长190.21%，主要原因是报告
期内收到启明信息技术股份有限公司90万银行承兑汇票一张，该汇票已于2012年10月8日到期承兑。
（3）应收账款：报告期末，公司应收账款为22,275.92万元，较报告期初增长46.71%，主要原因一是
公司精密环境净化工程项目完工确认收入，但项目应收款项尚在办理结算手续；二是公司2012年3月起将
子公司深圳龙控纳入合并报表范围，深圳龙控的报告期末应收账款为2,374.24万元。
（4）预付账款：报告期末，公司预付账款为2,303.12万元，较报告期初增长188.74%，主要原因是报
告期公司精密机房空调原材料采购款以及精密环境净化工程承包项目的预付设备采购款增长。
（5）其他应收款：报告期末，公司其他应收款为2,256.17万元，比报告期初增长72.10%，主要原因
是报告期投标保证金增加以及募投项目资本性项目预付款增加。
（6）长期股权投资：报告期末，公司长期股权投资为449.08万元，报告期初为零，原因是报告期公
司收购上海虹港数据信息有限公司30%股权。
（7）工程物资：报告期末公司工程物资下降为零，原因是报告期公司在建工程项目领用了工程物资
库存。
（8）商誉：报告期末，公司商誉为2,556.79万元，期初为零，原因是报告期收购深圳龙控发生的合
并成本大于合并中取得的被收购方可辨认净资产公允价值份额的差额。
（9）应付账款：报告期末，公司应付账款为3,973.24万元，增长46%，主要原因是报告期公司随经营
规模扩大，对外采购增加，应付账款相应增加。
（10）应交税费：报告期末，公司应交税费381.34万元，较报告期初下降58.63%，主要原因是报告期
公司交纳了期初未交的企业所得税、增值税。
（11）其他应付款：报告期末，公司其他应付款为276.69万元，较报告期初下降52.64%，原因是报告
期内公司子公司四川多富支付了欠原股东四川多富贸易有限公司往来款426.95万元。
（12）预计负债：报告期末，公司预计负债为15.76万元，原因是报告期公司计提产品售后质量保证
金15.76万元。
2、利润表项目大幅变动情况及原因说明：
（1）营业收入：报告期内，公司营业收入为19,068.33万元，较上年同期增长25.27%，主要原因是报
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告期公司主营业务稳步增长，特别是精密环境工程收入较上年同期增长373.19%。
（2）营业成本：报告期内，公司营业成本为11,946.49万元，较上年同期增长41.98%，主要原因是报
告期公司营业成本随营业收入同步增长，其中精密环境工程成本增长了330.84%。
（3）营业税金及附加：报告期内，公司营业税金及附加为401.72万元，较上年同期增长100.37%，主
要原因是公司精密环境净化工程收入较上年同期大幅增加导致营业税增加。
（4）管理费用：报告期内，公司管理费用为1,803.08万元，较上年同期增长53%，主要原因是公司报
告期人工成本上升增加了管理费用，以及合并报表范围扩大增加了深圳龙控的管理费用488.81万元。
（5）财务费用：报告期内，公司财务费用为-271.72万元，较上年同期下降203.64%，主要原因是公
司将尚未支付的募集资金以定期存单的形式存放银行，增加了利息收入。
（6）所得税费用：报告期内，公司所得税费用为321.97万元，较上年同期下降38.06%,主要原因是报
告期公司应纳税所得额较上年同期减少。
3、现金流量表项目大幅变动情况及原因说明：
（1）收到的税费返还：报告期内，公司收到的税费返还为187.55万元，上年同期为零，原因为报告
期公司子公司深圳龙控收到的软件企业增值税退税。
（2）收到的其他与经营活动有关的现金：报告期内，公司收到的其他与经营活动有关的现金为
1,856.15万元，较上年同期增长67.49%，主要原因是报告期内收到退回的投标保证金增加，以及收到的政
府补助较上年同期增加。
（3）支付给职工以及为职工支付的现金：报告期内，公司支付给职工以及为职工支付的现金为
2,538.23万元，较上年同期增长108.55%，主要原因是报告期随经营规模的扩大，公司员工人数相应增加，
其中含新增子公司的人员合并，同时员工薪酬水平同比上升。
（4）经营活动产生的现金流量净额：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-3,252.29万元，
较上年同期下降34.47%，主要原因是公司精密环境净化工程业务工程完工后，应收账款尚在结算中。
（5）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：报告期内，公司购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现金为1,762.46万元，较上年同期增长3,824.72% ，主要原因是报告期内公司生
产技改和研发技改募投项目实施。
（6）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额：报告期内，公司取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额为3,765万元，上年同期为零，主要原因是公司收购深圳龙控51%股权支付3,315万元，以及公
司参股上海虹港数据信息有限公司30%股权支付450万元。
（7）吸收投资收到的现金：报告期内，公司吸收投资收到的现金为零，上年同期为30,150万元，原
因是上年同期公司IPO取得募集资金。
（8）偿还债务所支付的现金：报告期内，公司偿还债务所支付的现金为1,932万元，较上年同期下降
46.33%，主要原因是上年同期归还银行贷款金额较高。
（9）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金：报告期内，公司分配股利、利润或偿付利息所支付
的现金为1,505.51万元，较上年同期增长514.94%，主要原因是报告期内公司现金分红784万元，以及公司
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子公司深圳龙控现金分红550万元。
（10）支付其他与筹资活动有关的现金：报告期内，公司支付其他与筹资活动有关的现金为287.36万
元，较上年同期下降37.93%，主要原因是报告期公司银行贷款较上年同期下降，从而支付的贷款利息较上
年减少。
（二）业务回顾和展望
1、报告期内主营业务经营情况
报告期内，公司继续坚持“以精密环境核心产品为基础，以精密环境工程服务为增长”的发展战略，
积极实施董事会制定的年度经营计划，努力克服宏观经济形势以及部分运营商、大客户项目延缓的不利因
素，积极推进各募投项目的全面实施，加大专业人才的引进，提升技术研发能力和水平，加强营销网络的
建设，通过实施公司治理专项活动，有效地提升了公司治理水平，报告期内公司主营业务稳步增长。2012
年1-9月公司实现营业总收入19,068.33万元，比去年同期增长25.27%；营业利润为2,414.09万元，比去年
同期下降16.61%；利润总额为2,785.11万元，比去年同期下降11.41%；归属于上市公司股东的净利润为
2,019.19万元，比去年同期下降23.05%。
2、报告期内各项经营工作开展情况
报告期内，公司稳步推进各项经营计划的实施。主要情况如下：
日常经营方面：在市场营销工作中，公司实施了品牌建设、营销网络建设和提升营销团队经营能力的
各项计划，积极参加相关市场活动，在相关专业领域较好地提升了公司的品牌影响力，稳步地实施了营销
网络的新建及扩建，加大了原有业务领域及新领域的市场拓展力度。在技术创新工作中，技术团队注重专
利等知识产权的挖掘，报告期内公司在已取得12项实用新型专利权的基础上，新增1项发明专利权、2项发
明专利授权、1项发明专利受理和1项实用新型专利受理；较好地实施了各项技术研发工作计划，完成了多
项新产品开发。在内部管理工作中，公司全面实施了“公司治理专项活动”，通过自查、监管部门现场检
查、保荐人持续督导、公众及投资者监督等措施，及时对检查中发现的问题制定整改措施，积极推动整改
计划的实施，较好地提升了公司治理水平；另外公司还通过引进或升级OA、ERP、CRM、工程管理软件等现
代化信息管理平台，提高经营管理活动的科学分析能力和决策能力，从而提高公司的整体经营管理水平。
对外投资方面：公司较好地实施了“在精密环境领域实施增长型发展的战略规划”，报告期内完成了
深圳市龙控计算机技术有限公司51%股权的收购，该项目的经营计划得到了较好的实施，实现了双方产品
整合、技术互补、市场共享、管理融合，发挥了良好的协同效应，扩大了公司生产经营规模；完成了上海
虹港数据信息有限公司30%股权的收购，公司初步实现了在扩大精密空调设备制造、精密环境工程实施业
务的基础上，稳健地涉足与精密环境业务相关的第三方数据中心建设以及数据中心基础设施外包服务及增
值服务业务的经营目标，为公司寻找更广阔的市场发展空间、提升公司的持续经营和发展能力奠定下了良
好的基础。
3、未来工作计划
公司将继续以“夯实基础、科学发展”为经营思想，以质量、市场、人才为核心，紧密围绕年度经营
目标，专注主营业务并做好以下工作：全面开展募投项目实施效果评估，推动项目预期收益的实现；加大
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人才引进，提高人才引进质量，加强人员培训，提升全员素质；加强公司治理专项活动整改措施的持续有
效推进，不断提高公司治理水平，确保公司持续健康发展；保持对技术研发中心的有效投入，提升公司的
技术水平和研发能力，提高市场竞争能力；充分利用国家政策支持和上市公司融资平台，审慎地选择与具
有丰富经验和良好业绩、技术能力强、综合经营能力强、具有较强发展潜力的行业内专业公司合作，实现
业务整合、资源/产品/技术互补、市场共享、管理融合，在日益激烈的市场竞争环境下提升公司综合服务
能力和水平、增强核心竞争能力、提高市场占有率、扩大生产经营规模、提高公司募集资金使用效率，从
而为公司寻找更广阔的市场发展空间，提升公司的持续经营和发展能力，确保公司、股东（特别是中小股
东）和投资者的共同利益。
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 不适用 不适用
收购报告书
或权益变动
无 无 不适用 不适用
报告书中所
作承诺
资产置换时
无 无 不适用 不适用
所作承诺
截至本报告
（股份自愿锁定的承诺）自公司股票在证券交易所上市交 期末相关承
自作出承诺至
易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接 2010 年 02 诺均已严格
2014 年 8 月 3
或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股 月 26 日 履行，未发生
日
份。 违反承诺的
情况。
（董监高承诺）除了上述锁定期外，在其任职期间每年转
让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分
公司控股 截至本报告
之二十五；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报
股东及实 期末相关承
离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接
际控制人 2010 年 02 自作出承诺至 诺均已严格
所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月
孙屹峥 月 26 日 承诺期结束。 履行，未发生
至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个
违反承诺的
发行时所作 （任董事 月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股
长）、张菀 情况。
承诺 票上市之日起十二个月后申报离职的，自申报离职之日起
（任董事 六个月内不转让直接或间接所持公司股份；
总经理）
（放弃竞争与利益冲突承诺）（1）本人及本人控股或参股
的子公司（"附属公司"）目前并没有直接或间接地从事任
何与股份公司营业执照上所列明经营范围内的业务存在
截至本报告
竞争的任何业务活动。 （2）本人及附属公司在今后的任
自作出承诺至 期末相关承
何时间不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于自
2010 年 02 不再处于公司 诺均已严格
营、合资或联营）参与或进行与股份公司营业执照上所列
月 26 日 控股股东或实 履行，未发生
明经营范围内的业务存在直接或间接竞争的任何业务活
际控制人为止。 违反承诺的
动。凡本人及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入
情况。
股任何可能会与股份公司生产经营构成竞争的业务，本人
会安排将上述商业机会让予股份公司。 （3）本人将充分
尊重股份公司的独立法人地位，严格遵守股份公司的公司
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章程，保证股份公司独立经营、自主决策。本人将严格按
照《公司法》以及股份公司的《公司章程》规定，促使经
本人提名的股份公司董事依法履行其应尽的诚信和勤勉
责任。 （4）本人将善意履行作为股份公司大股东的义务，
不利用该股东地位，就股份公司与本人或附属公司相关的
任何关联交易采取任何行动，故意促使股份公司的股东大
会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果股份
公司必须与本人或附属公司发生任何关联交易，则本人承
诺将促使上述交易按照公平合理的和正常商业交易条件
进行。本人及附属公司将不会要求或接受股份公司给予比
在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。 （5）
本人及附属公司将严格和善意地履行与股份公司签订的
各种关联交易协议。本人承诺将不会向股份公司谋求任何
超出上述协议规定以外的利益或收益。 （6）如果本人违
反上述声明、保证与承诺，本人同意给予股份公司赔偿。
（7）本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人不再处
于股份公司的控股股东或实际控制人的地位为止。 （8）
本声明、承诺与保证可被视为对股份公司及其他股东共同
和分别作出的声明、承诺和保证。
（住房公积金缴纳事项承诺）若经有关主管部门认定公司
截至本报告
及其全资子公司需为其员工补缴住房公积金或受到处罚
期末相关承
或被任何利益相关方以任何方式提出权利要求时，本人将
2010 年 04 诺均已严格
无条件全额承担经有关主管部门认定并要求公司补缴的 长期
月 16 日 履行，未发生
全部住房公积金款项、处罚款项，全额承担被任何利益相
违反承诺的
关方以任何方式提出权利要求的赔偿、补偿款项，以及由
情况。
上述事项产生的应由公司负担的其他所有相关费用。
（股份自愿锁定承诺）自公司股票在证券交易所上市交易
自作出承诺至
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前 2010 年 02
2012 年 8 月 3 已履行完毕
其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的 月 26 日
日
公司股份
（放弃竞争与利益冲突承诺） （1）本公司目前不存在直
接或间接从事与股份公司及其控股企业相同或相似的业
务的企业投资，且不直接或间接从事、参与或进行与股份
上海亨升 公司及其控股企业生产、经营相竞争的任何活动。 （2）
投资管理 在本公司持有股份公司股份期间亦不将直接、间接从事或
有限公司 者为他人从事与股份公司及控股企业的经营业务相同或 截至本报告
（持股 自作出承诺至
相似的经营活动，也不将向与股份公司及其控股企业经营 期末相关承
12.76%） 不再持有公司
业务相同或相似的企业投资。 （3）本人将充分尊重股份 2010 年 02 诺均已严格
5%以上（含
公司的独立法人地位，严格遵守股份公司的公司章程，保 月 26 日 履行，未发生
5%）的股份为
证股份公司独立经营、自主决策。本人将严格按照《公司 违反承诺的
止。
法》以及股份公司的《公司章程》规定，促使经本人提名 情况。
的股份公司董事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。（4）
本声明、承诺与保证将持续有效，直至本公司不再持有股
份公司 5%以上（含 5%）的股份为止。 （5）本声明、承
诺与保证可被视为对股份公司及其他股东共同和分别作
出的声明、承诺和保证。
（股份自愿锁定承诺）自公司股票在证券交易所上市交易
自作出承诺至
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前 2010 年 02
2012 年 8 月 3 已履行完毕
其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的 月 26 日
日
公司股份
周良丽 （放弃竞争与利益冲突承诺） （1）本人及本人控股或参
截至本报告
（持股 股的子公司（"附属公司"）目前并没有直接或间接地从事 自作出承诺至
期末相关承
5.95%） 任何与股份公司营业执照上所列明经营范围内的业务存 不再持有公司
2010 年 02 诺均已严格
在竞争的任何业务活动。 （2）本人及附属公司在今后的 5%以上（含
月 26 日 履行，未发生
任何时间不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于自 5%）的股份为
违反承诺的
营、合资或联营）参与或进行与股份公司营业执照上所列 止。
情况。
明经营范围内的业务存在直接或间接竞争的任何业务活
8
四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
动。凡本人及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入
股任何可能会与股份公司生产经营构成竞争的业务，本人
会安排将上述商业机会让予股份公司。 （3）本人将充分
尊重股份公司的独立法人地位，严格遵守股份公司的公司
章程，保证股份公司独立经营、自主决策。本人将严格按
照公司法以及股份公司的公司章程规定，促使经本人提名
的股份公司董事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。（4）
本人将善意履行作为股份公司大股东的义务，不利用该股
东地位，就股份公司与本人或附属公司相关的任何关联交
易采取任何行动，故意促使股份公司的股东大会或董事会
作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果股份公司必须与
本人或附属公司发生任何关联交易，则本人承诺将促使上
述交易按照公平合理的和正常商业交易条件进行。本人及
附属公司将不会要求或接受股份公司给予比在任何一项
市场公平交易中第三者更优惠的条件。 （5）本人及附属
公司将严格和善意地履行与股份公司签订的各种关联交
易协议。本人承诺将不会向股份公司谋求任何超出上述协
议规定以外的利益或收益。 （6）如果本人违反上述声明、
保证与承诺，本人同意给予股份公司赔偿。 （7）本声明、
承诺与保证将持续有效，直至本人不再持有股份公司 5%
以上（含 5%）的股份为止。 （8）本声明、承诺与保证
可被视为对股份公司及其他股东共同和分别作出的声明、
承诺和保证。
（股份自愿锁定承诺）自公司股票在证券交易所上市交易
自作出承诺至
公司实际 之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前 2010 年 02 已履行完
2012 年 8 月 3
控制人及 其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的 月 26 日 毕 。
日
控股股东 公司股份。
或大股东 （董监高承诺）除了上述锁定期外，在其任职期间每年转
以外的其 让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分
他股东 截至本报告
之二十五；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报
王倩、周 期末相关承
离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接
淑兰、佃 2010 年 02 自作出承诺至 诺均已严格
所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月
海燕、黄 月 26 日 承诺期结束。 履行，未发生
至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个
建军 违反承诺的
月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股
情况。
票上市之日起十二个月后申报离职的，自申报离职之日起
六个月内不转让直接或间接所持公司股份；
作为公司 截至本报告
在向中国 期末相关承
（股份自愿锁定承诺）自公司股票上市交易之日起三十六
证监会提 2010 年 02 2014 年 8 月 3 诺均已严格
个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接新增股
交首次公 月 26 日 日 履行，未发生
份，也不由公司收购该部分股份。
开发行股 违反承诺的
票并在创 情况。
业板上市
申报材料 （董监高承诺）除了上述锁定期外，在其任职期间每年转
前六个月 让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分
内增资的 之二十五；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报 截至本报告
股东王 期末相关承
离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接
倩、周淑 所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月 2010 年 02 自作出承诺至 诺均已严格
兰、佃海 至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个 月 26 日 承诺期结束。 履行，未发生
燕、黄建 月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股 违反承诺的
军、李念、票上市之日起十二个月后申报离职的，自申报离职之日起 情况。
宋斌 六个月内不转让直接或间接所持公司股份；
其他对公司
中小股东所 无 无 不适用 不适用
作承诺
承诺是否及 √ 是 □ 否 □ 不适用
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时履行
未完成履行
的具体原因
不适用
及下一步计
划
是否就导致
的同业竞争
和关联交易 √ 是 □ 否 □ 不适用
问题作出承
诺
承诺的解决
不适用
期限
解决方式 不适用
承诺的履行
截至本报告期末，承诺人均严格履行了相关承诺，未发生违反承诺的情况。
情况
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 29,724.88
0
报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额 1,644.23
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 12,642.43
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2012 年
精密机房空调生产技
否 4,000 4,000 346.85 1,179.97 29.5% 09 月 30 不适用 否
术改造项目
日
2012 年
技术研发中心技术改
否 3,000 3,000 199.17 634.5 21.15% 09 月 30 不适用 否
造项目
日
2013 年
营销服务网络建设技
否 2,500 2,500 181.91 712.45 28.5% 08 月 31 231.38 不适用 否
术改造项目
日
2013 年
工程承包业务营运资
否 4,500 4,500 466.3 3,250.51 72.23% 12 月 31 206.29 不适用 否
金项目
日
承诺投资项目小计 - 14,000 14,000 1,194.23 5,777.43 - - 437.67 - -
超募资金投向
收购深圳市龙控计算 2012 年
机技术有限公司 51% 否 3,315 3,315 3,315 100% 03 月 01 184.44 是 否
股权 日
收购上海虹港数据信 否 450 450 450 450 100% 2012 年 -0.92 不适用 否
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息有限公司 30%股权 12 月 31
日
归还银行贷款（如有）- 2,100 2,100 2,100 100% - - - -
补充流动资金（如有）- 1,000 1,000 1,000 100% - - - -
超募资金投向小计 - 6,865 6,865 450 6,865 - - 183.52 - -
合计 - 20,865 20,865 1,644.23 12,642.43 - - 621.19 - -
1、精密机房空调生产技术改造项目：该项目包含精密机房空调生产线、蒸发器和冷凝器生产
线、钣金生产线、产品检测线四个子项目，其中蒸发器和冷凝器生产线、钣金生产线两个子项目原
计划用地面积为 2200 平方米，在项目实施过程中，考虑到相关设备厂家对设备的操作空间的要求以
及生产原材料及半成品存储空间的需求，经过研究测算，用地面积需增至 3500 平米，而现有厂房已
无法满足。2012 年 4 月 10 日公司第一届董事会第十七次会议审议同意将这两个子项目的实施地点
由公司所在地变更至成都市高新西区西区大道 599 号成都阿波罗电器有限公司内。决议形成后，公
司管理层即开展了对新租赁的厂房的适应性改造、生产设备商务谈判和购买引进、设备安装调试等
各项工作，由于各项工作需要审慎论证及审批，导致项目计划有所延缓。目前 4 个子项目基础建设
均已完工，已进入调试、试运行阶段。
未达到计划进度或预 2、技术研发中心技术改造项目：该项目中原计划“全部在公司现有厂房进行建设。除办公区以
计收益的情况和原因 外的各实验室及中试车间拟占用公司第一层生产车间，面积约为 838 平方米”，而公司请专业设计队
（分具体项目） 伍参与完成的生产车间整体布局方案中将全部生产车间一层用于精密机房空调生产线、产品检测线、
库房物料/成品放置区、电控加工区、焊接加工区等，已无法满足该项目的其他实验室用地需求，加
之各实验室均有相关室外配套装置如水塔、电力供电专柜等，无法全部在车间内实施。经 2012 年 5
月 29 日公司第一届董事会第二十次会议审议同意在公司现址的空闲土地上进行厂房扩建，建设资金
来源为该“技术研发中心技术改造项目”所募集的资金，该项目中的实验室建设实施地点从“第一层生
产车间，面积约为 838 平方米”变更为“新扩建厂房内，面积约 2700 平方米”。由于项目扩建须经成
都市高新区规划局、建设局审批，还需组织施工方案设计、项目施工招标等工作，新厂房主体完工
后方可进行实验室建设。目前扩建厂房主体已完工，实验室建设也在抓紧实施，预计 11 月份能申请
检测机构验收。该项目由于涉及项目报建，周期长、手续较繁复且涉及环节多，导致项目计划有所
延缓。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司首次公开发行股票超募资金总额为 15,724.88 万元。截至本报告期末，已使用超募资金
6,865.00 万元，剩余超募资金 8,859.88 万元（不含存放在银行专户所产生的利息）。具体使用情况如
下：
1、2011 年 9 月使用 2,100 万元超募资金用于偿还成都市建行一支行到期借款，该事项事先经于
2011 年 8 月 29 日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议审议通过，公司独立
董事发表独立意见、保荐人发表了专项核查意见均同意该事项。
2、2012 年 2 月使用 3,315 万元超募资金用于收购深圳市龙控计算机技术有限公司 51%股权。该
事项事前履行了法定审议程序：2011 年 12 月 21 日公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会
第九次会议审议通过《关于四川依米康环境科技股份有限公司使用超募资金收购深圳市龙控计算机
技术有限公司 51%股权的议案》，2012 年 1 月 4 日公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会
第十次会议审议通过《关于四川依米康环境科技股份有限公司使用超募资金收购深圳市龙控计算机
超募资金的金额、用途 技术有限公司 51%股权收购定价的议案》，2012 年 1 月 31 日召开的 2012 年度第一次临时股东大会
及使用进展情况 审议通过上述两个议案；公司独立董事发表独立意见、保荐人发表了专项核查意见均同意上述事项。
2012 年 2 月 22 日已完成深圳龙控工商变更、深圳龙控关联方欠款的偿还、股权转让款的支付、股
权质押等手续，2012 年 3 月份起将深圳龙控的经营成果纳入合并报表的范围；公司已于 2012 年 2
月完成深圳龙控经营目标和财务预算的确定，目前深圳龙控的经营情况良好，截止报告期末实现净
利润 906.02 万，预计能顺利实现 2012 年的业绩承诺。
3、2012 年 4 月使用 1,000 万元超募资金用于永久性补充流动资金，该事项事前履行了法定审议
程序：2012 年 4 月 10 日公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 1,000 万元永久性补充流动资金；公司监事会对该
事项进行了审议、独立董事发表了独立意见、保荐人发表了核查意见，一致同意该事项。此次使用
超募资金永久性补充流动资金与 2011 年 9 月已使用的 2,100 万超募资金用于归还银行借款累计后占
超募资金总额的比例为 19.71%。
4、2012 年 8 月使用 450 万元超募资金用于收购上海虹港数据信息有限公司 30%股权，该事项
事前履行了法定审议程序：2012 年 7 月 11 日公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
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四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
使用超募资金收购上海虹港数据信息有限公司 30%股权的议案》，同意公司使用超募资金 450 万元
收购上海虹港 30%股权；公司监事会对该事项进行了审议、独立董事发表了独立意见、保荐人发表
了核查意见，一致同意该事项。2012 年 8 月 8 日已完成上海虹港的股东、章程、董事、监事等事项
的工商变更，股权转让款也已按期支付。目前各项经营活动均按计划开展。
5、计划使用超募资金 561 万与彭立等 6 个自然人共同出资设立桑瑞思时代飞扬公司，该事项事
前履行了法定审议程序：2012 年 7 月 30 日公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使
用超募资金设立控股子公司—桑瑞思时代飞扬的议案》，同意公司使用超募资金 561 万元与彭立等 6
个自然人共同投资设立新公司从事从事机房和数据中心工程、建筑智能化工程的技术开发、技术咨
询、技术服务以及机房和数据中心工程、建筑智能化工程专业承包和施工管理以及工程售后运维业
务；公司监事会对该事项进行了审议、独立董事发表了独立意见、保荐人发表了核查意见，一致同
意该事项。截止报告期末，彭立等 6 个自然人资金筹措出现困难，项目未能按计划实施，公司计划
出资的款项暂未支付。
√ 适用 □ 不适用
√ 报告期内发生 □ 以前年度发生
在募投项目的实施过程中，为了充分实现项目建设的目的，经审慎分析、反复调研、充分论证，
公司对相关募集资金投资项目的部分子项目的具体实施场地做了微调，具体情况如下：
1、将“精密机房空调生产技术改造项目”中蒸发器和冷凝器生产线、钣金生产线的建设地点由公司
募集资金投资项目实
所在地（成都市科园南二路二号）变更至位于成都市高新西区西区大道 599 号公司租用的厂房内。
施地点变更情况
该事项经 2012 年 4 月 10 日公司第一届董事会第十七次会议审议通过，第一届监事会第十二次会议
进行了审议、独立董事发表了独立意见、保荐人发表了核查意见，一致同意该事项。
2、将“技术研发中心技术改造项目”中实验室的建设地点从“第一层生产车间，面积约为 838 平方
米”变更为“新扩建厂房内，面积约 2700 平方米”，该事项经 2012 年 5 月 29 日公司第一届董事会第
二十次会议审议通过，第一届监事会第十四次会议审议通过、独立董事发表了独立意见、保荐人发
表了核查意见，一致同意该事项。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施方式调整情况
募集资金投资项目先 □ 适用 √ 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 □ 适用 √ 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订募集资金三方监管协议的银行。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整；不存在募集资金使用及披露的问题。
情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、使用超募资金450万元收购上海虹港数据信息有限公司30%股权事项：公司按照相关方签署的股权
转让协议的约定分别于2012年7月19日、8月22日支付50%的股权转让款；2012年8月8日已完成上海虹港的
股东、章程、董事、监事等事项的工商变更；目前各项经营活动均按计划开展。
2、计划使用超募资金561万元与自然人彭立等6人共同出资在北京设立桑瑞思时代飞扬(北京)工程技
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术有限公司的投资事项：截至本报告期末，彭立等6个自然人资金筹措出现困难，项目未能按计划实施，
公司计划出资的款项目前暂未支付；公司自合作协议生效之日起，多次敦促彭立等合作方执行协议的出资
约定，积极与彭立先生沟通、协商事项的推进，并于2012年8月28日向彭立等合作方寄送《紧急联络函》，
明确协议条款约定、出资的时限要求并告知公司保留因合作方不能执行协议约定而终止原合作协议的合法
权力。
3、股权激励终止事项：2012年5月11日，公司第一届董事会第十九次会议通过了《关于撤回〈四川依
米康环境科技股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）〉的议案》，会议同意撤回《四川依米康环
境科技股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》及相关的《四川依米康环境科技股份有限公司限
制性股票股权激励计划实施考核办法(草案)》，并向中国证监会提交终止限制性股票股权激励计划备案的
申请。公司董事会承诺自本决议公告之日起6个月内，不再审议和披露股权激励计划；公司将根据有关法
律法规要求，结合公司实际，待条件成熟后，再行寻找合适的机会推出股权激励计划。该事项公司已在深
交所创业板信息披露网站上及时发布了临时公告。
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
1、公司现金分红政策的制定情况
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37
号）的要求，公司结合自身情况对《公司章程》中利润分配条款进行修订。2012 年 7 月 24 日召开的第一
届董事会第二十三次会议审议通过、2012 年 7 月 24 日第一届监事会第十六次会议审议通过了修订后的利
润分配政策，独立董事发表了独立意见。2012 年 8 月 10 日公司 2012 年第二次临时股东大会以现场会议召
开方式审议通过修订后的《公司章程》中的利润分配政策。修订后的利润分配政策为：
(一)利润分配原则
公司实行积极、连续、稳定的利润分配政策。公司的利润分配将重视对投资者的合理投资回报，同时
兼顾公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目标，不得违反法律、法规的相关规定，不得超过累计可
供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力，并坚持按法定顺序分配以及同股同权、同股同利的原则。
(二)利润分配形式：公司利润分配可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其
他方式。
（三）现金分红的条件、比例和时间间隔
1、公司实施现金分红时应当同时满足以下条件：（1）公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公
司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持
续经营；（2）公司累计可供分配利润为正值；（3）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见
的审计报告；（4）公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金支出（募集资金项目除外）。重大
投资计划或重大现金支出是指下列情形之一：①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累
计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%；②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者
购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
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2、现金分红的比例在达到现金分红的条件下，在任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分
配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%，具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关
规定并在充分征求独立董事及中小股东意见的基础上结合公司实际情况拟定；董事会审议通过后独立董事
发表意见，监事会发表意见，由公司股东大会审议决定。
3、现金分红的时间间隔：在满足现金分红条件，保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则
上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况、在充分征求独立董事
及中小股东意见的基础上提议公司进行中期现金分红；董事会审议通过后独立董事发表意见，监事会发表
意见，由公司股东大会审议决定。
（四）股票股利分配的条件、比例和时间间隔
1、股票股利分配的条件：根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红、公
司股本规模及股权结构合理的前提下，公司可以采用发放股票股利分配方式进行利润分配。
2、股票股利分配的比例：公司在确定以股票股利进行利润分配的具体金额时，应充分考虑以股票股
利方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成
本的影响，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。具体分红比例在充分征求独立董事及中小股东意见
的基础上由公司董事会审议通过后，独立董事发表独立意见，监事会发表意见，提交股东大会审议决定。
3、股票股利分配的时间间隔：在保证足额现金分红、公司股本规模及股权结构合理的前提下，公司
原则上每年度股票股利分配不超过一次，公司董事会可以根据公司的盈利状况及股本规模及股权结构的需
求状况提议公司进行中期股票股利分配。公司在采用现金方式分配利润的同时可以派发股票股利。
（五）利润分配的决策程序和机制
1、公司至少每三年重新审议一次股东回报规划，根据利润分配政策及公司实际情况，结合独立董事、
监事会及股东（特别是公众投资者）的意见，对公司正在实施的利润分配政策作出适当且必要的修改，以
确定该时段的股东回报规划。
2、公司管理层、董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展阶段、当期资金需
求及股东回报规划，并结合股东（特别是中小股东）、监事会及独立董事的意见，认真研究和论证公司利
润分配特别是现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，提出年度或中期
利润分配预案，并经公司股东大会表决通过后实施。独立董事应对利润分配预案发表独立意见并公开披露。
中小股东意见的征集可通过董事会办公室电话、电子邮件、传真、登录深交所投资者互动平台等渠道提交
意见和建议。
3、董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事
意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
4、股东大会对利润分配方案进行审议时，除设置现场会议投票外，还应当向股东提供网络投票系统
予以支持，充分听取股东（特别是中小股东）的意见和诉求，通过多种渠道主动与中小股东进行沟通和交
流，并及时答复中小股东关心的问题。
5、监事会应当对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。监
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事会应当对董事会制订或修改的利润分配预案进行审议；若公司年度盈利但未提出现金分红方案，监事会
应就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
6、公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，还应说明原因，
未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见。
7、公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的，调整后的利
润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。（1）“外部经营环境或者自身经营状况的较大
变化”系指以下情形：①国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化，非因公司自身原因导致公司经营
亏损；②出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素，对公司生产经
营造成重大不利影响导致公司经营亏损；③公司法定公积金弥补以前年度亏损后，公司当年实现净利润仍
不足以弥补以前年度亏损；④公司经营活动产生的现金流量净额连续三年均低于当年实现的可供分配利润
的 10%；⑤中国证监会和证券交易所规定的其他事项。（2）公司董事会在利润分配政策的调整过程中，应
当充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。董事会在审议调整利润分配政策时，需经全体董事过
半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董事表决同意；监事会在审议利润分配政策调整时，需经全体
监事过半数以上表决同意。（3）利润分配政策调整应分别经董事会和监事会审议通过后方能提交股东大会
审议。公司应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议利润分
配政策调整时，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，且应当安
排网络投票，网络投票需经参加网络投票的社会公众股股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。
（六）利润分配信息披露机制公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配
方案和现金分红政策执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是
否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东
是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整
或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。如公司当年盈利但公司董事会未作
出现金分配预案的（年度分配），应征询监事会的意见，并在定期报告中披露未进行现金分红的原因以及
未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见，同时在召开股东大会时，
公司应提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东大会表决。公司对留存的未分配利润使用计划作出调
整时，应重新报经董事会、股东大会批准，并在相关提案中详细论证和说明调整的原因，独立董事应当对
此发表独立意见。
（七）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的
资金。
2、现金分红政策的执行情况
经公司第一届董事会第十六次会议和 2011 年度股东大会审议通过公司 2011 年度利润分配方案：以截
止 2011 年 12 月 31 日公司总股本 7840 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元人民币（含税）；
合计分配利润总额为 784.00 万元，未分配利润余额 6,388.40 万元人民币结转入下一年度。
公司于 2012 年 5 月 18 日公告了 2011 年度权益分派实施公告，本次权益分派股权登记日为：2012 年
15
四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
5 月 24 日，除权除息日为：2012 年 5 月 25 日，红利发放日为：2012 年 05 月 25 日；上述现金分红方案已
于 2012 年 5 月 25 日实施完毕。以上利润分配方案的制定及实施均符合法律法规和公司章程的要求。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
五、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位： 四川依米康环境科技股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 199,515,316.48 299,412,082.01
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四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,052,426.40 362,637.80
应收账款 222,759,215.16 151,841,405.49
预付款项 22,126,084.15 7,976,330.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 22,561,701.34 13,110,014.97
买入返售金融资产
存货 35,586,942.61 42,705,407.81
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 503,601,686.14 515,407,878.18
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,490,843.25
投资性房地产 11,005,427.08 11,281,691.41
固定资产 20,810,283.58 16,876,207.77
在建工程 5,372,891.52
工程物资 32,733.34
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,548,380.42 3,025,921.13
开发支出
商誉 25,567,863.34
长期待摊费用 348,333.33 490,833.33
递延所得税资产 3,124,979.25 2,952,056.43
其他非流动资产
非流动资产合计 74,269,001.77 34,659,443.41
资产总计 577,870,687.91 550,067,321.59
流动负债：
短期借款 15,000,000.00 15,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
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四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
交易性金融负债
应付票据
应付账款 38,827,264.24 27,213,770.68
预收款项 15,607,531.17 15,292,730.28
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 828,600.01 707,516.67
应交税费 3,813,407.35 9,217,999.15
应付利息
应付股利
其他应付款 2,766,868.02 5,841,994.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 96,843,670.79 93,274,011.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 157,557.50
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 157,557.50 0.00
负债合计 97,001,228.29 93,274,011.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 78,400,000.00 78,400,000.00
资本公积 295,963,974.51 295,963,974.51
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,605,453.59 8,605,453.59
一般风险准备
未分配利润 86,175,745.08 73,823,882.16
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 469,145,173.18 456,793,310.26
少数股东权益 11,724,286.44
所有者权益（或股东权益）合计 480,869,459.62 456,793,310.26
负债和所有者权益（或股东权益）总计 577,870,687.91 550,067,321.59
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
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四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位： 四川依米康环境科技股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 176,091,072.40 254,721,149.82
交易性金融资产
应收票据 1,052,426.40 362,637.80
应收账款 133,471,656.71 117,597,486.85
预付款项 11,653,984.10 3,382,520.92
应收利息
应收股利
其他应收款 29,273,349.46 28,002,777.93
存货 23,384,250.80 26,847,401.32
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 374,926,739.87 430,913,974.64
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 100,085,268.43 62,444,425.18
投资性房地产 11,005,427.08 11,281,691.41
固定资产 17,543,112.50 14,166,131.23
在建工程 5,372,891.52
工程物资 32,733.34
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,509,545.48 3,025,921.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 348,333.33 490,833.33
递延所得税资产 1,515,719.55 1,515,719.55
其他非流动资产
非流动资产合计 139,380,297.89 92,957,455.17
资产总计 514,307,037.76 523,871,429.81
流动负债：
短期借款 15,000,000.00 15,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 13,800,778.40 19,152,321.80
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四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
预收款项 4,033,441.67 4,082,807.30
应付职工薪酬 279,474.02 503,064.57
应交税费 250,038.62 7,943,415.39
应付利息
应付股利
其他应付款 1,567,417.34 1,562,010.06
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 54,931,150.05 68,243,619.12
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 157,557.50
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 157,557.50 0.00
负债合计 55,088,707.55 68,243,619.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 78,400,000.00 78,400,000.00
资本公积 296,898,399.69 296,898,399.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,605,453.59 8,605,453.59
一般风险准备
未分配利润 75,314,476.93 71,723,957.41
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 459,218,330.21 455,627,810.69
负债和所有者权益（或股东权益）总计 514,307,037.76 523,871,429.81
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
3、合并本报告期利润表
编制单位： 四川依米康环境科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 56,286,740.97 49,916,649.74
其中：营业收入 56,286,740.97 49,916,649.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 52,170,330.13 43,650,344.96
20
四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
其中：营业成本 37,068,961.78 30,005,152.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,194,894.85 665,636.91
销售费用 6,941,030.79 7,045,921.12
管理费用 7,110,684.54 5,332,748.33
财务费用 -727,478.43 634,584.94
资产减值损失 582,236.60 -33,699.06
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-9,156.75
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,107,254.09 6,266,304.78
加 ：营业外收入 347,325.94 2,211,934.89
减 ：营业外支出 24,974.29 37.34
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,429,605.74 8,478,202.33
减：所得税费用 338,877.42 1,439,511.93
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,090,728.32 7,038,690.40
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润 2,318,664.71 7,038,690.40
少数股东损益 1,772,063.61
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.03 0.09
（二）稀释每股收益 0.03 0.09
七、其他综合收益
八、综合收益总额 4,090,728.32 7,038,690.40
归属于母公司所有者的综合收益总
2,318,664.71 7,038,690.40
额
归属于少数股东的综合收益总额 1,772,063.61
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
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四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位： 四川依米康环境科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 21,278,312.07 47,332,985.69
减：营业成本 13,479,623.88 27,692,633.00
营业税金及附加 119,531.37 593,203.31
销售费用 5,470,046.81 6,272,370.37
管理费用 4,175,913.73 4,643,467.07
财务费用 -723,522.91 640,256.38
资产减值损失 328,871.17 106,206.91
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -9,156.75
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,581,308.73 7,384,848.65
加：营业外收入 154,377.61 2,211,934.89
减：营业外支出 24,974.29 37.34
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,451,905.41 9,596,746.20
减：所得税费用 -217,785.81 1,439,511.93
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,234,119.60 8,157,234.27
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.02 0.1
（二）稀释每股收益 -0.02 0.1
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -1,234,119.60 8,157,234.27
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位： 四川依米康环境科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 190,683,332.21 152,222,440.53
其中：营业收入 190,683,332.21 152,222,440.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 166,533,263.23 123,273,731.95
其中：营业成本 119,464,912.16 84,143,468.32
利息支出
22
四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,017,200.52 2,004,882.73
销售费用 24,610,282.38 20,233,058.44
管理费用 18,030,797.86 11,784,708.49
财务费用 -2,717,155.45 2,621,754.87
资产减值损失 3,127,225.76 2,485,859.10
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-9,156.75
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 24,140,912.23 28,948,708.58
加 ：营业外收入 3,735,812.22 2,489,024.89
减 ：营业外支出 25,627.62 37.34
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 27,851,096.83 31,437,696.13
减：所得税费用 3,219,745.44 5,197,857.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,631,351.39 26,239,838.51
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润 20,191,862.92 26,239,838.51
少数股东损益 4,439,488.47
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.26 0.33
（二）稀释每股收益 0.26 0.33
七、其他综合收益
八、综合收益总额 24,631,351.39 26,239,838.51
归属于母公司所有者的综合收益总
20,191,862.92 26,239,838.51
额
归属于少数股东的综合收益总额 4,439,488.47
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位： 四川依米康环境科技股份有限公司
单位： 元
23
四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 94,539,631.88 137,747,484.43
减：营业成本 53,165,105.11 71,285,390.45
营业税金及附加 1,111,010.39 1,737,847.15
销售费用 19,750,143.62 17,731,331.33
管理费用 10,260,846.97 9,925,583.19
财务费用 -2,465,911.54 2,625,047.22
资产减值损失 1,087,120.92 2,370,152.92
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -9,156.75
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,622,159.66 32,072,132.17
加：营业外收入 1,850,960.52 2,489,024.89
减：营业外支出 25,450.16 37.34
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,447,670.02 34,561,119.72
减：所得税费用 2,017,150.50 5,197,857.62
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,430,519.52 29,363,262.10
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.15 0.37
（二）稀释每股收益 0.15 0.37
六、其他综合收益
七、综合收益总额 11,430,519.52 29,363,262.10
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位： 四川依米康环境科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 142,932,199.40 134,154,023.10
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
24
四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,875,452.02
收到其他与经营活动有关的现金 18,561,485.28 11,082,328.22
经营活动现金流入小计 163,369,136.70 145,236,351.32
购买商品、接受劳务支付的现金 101,663,143.32 99,901,214.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 25,382,337.27 12,170,755.38
支付的各项税费 23,563,358.84 21,576,842.84
支付其他与经营活动有关的现金 45,283,192.40 35,772,759.68
经营活动现金流出小计 195,892,031.83 169,421,572.09
经营活动产生的现金流量净额 -32,522,895.13 -24,185,220.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 0.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他长
17,624,615.87 449,067.31
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
37,650,000.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 55,274,615.87 449,067.31
投资活动产生的现金流量净额 -55,274,615.87 -449,067.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 301,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 15,000,000.00 15,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,485,472.60
筹资活动现金流入小计 15,000,000.00 319,985,472.60
偿还债务支付的现金 19,320,000.00 36,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
15,055,098.91 2,448,207.92
现金
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四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
其中：子公司支付给少数股东的股
5,500,000.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,873,566.66 4,629,667.63
筹资活动现金流出小计 37,248,665.57 43,077,875.55
筹资活动产生的现金流量净额 -22,248,665.57 276,907,597.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 -110,046,176.57 252,273,308.97
加：期初现金及现金等价物余额 305,673,815.76 47,295,678.50
六、期末现金及现金等价物余额 195,627,639.19 299,568,987.47
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位： 四川依米康环境科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 90,945,506.84 109,539,280.01
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 28,476,287.79 9,553,335.19
经营活动现金流入小计 119,421,794.63 119,092,615.20
购买商品、接受劳务支付的现金 63,800,931.96 79,321,541.01
支付给职工以及为职工支付的现金 16,234,937.64 9,519,504.40
支付的各项税费 18,571,048.70 20,563,046.38
支付其他与经营活动有关的现金 34,763,876.77 33,523,137.21
经营活动现金流出小计 133,370,795.07 142,927,229.00
经营活动产生的现金流量净额 -13,949,000.44 -23,834,613.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 0.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他长
17,343,068.86 302,830.31
期资产支付的现金
投资支付的现金 45,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
37,650,000.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 54,993,068.86 45,302,830.31
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四川依米康环境科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
投资活动产生的现金流量净额 -54,993,068.86 -45,302,830.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 301,500,000.00
取得借款收到的现金 15,000,000.00 15,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,485,472.60
筹资活动现金流入小计 15,000,000.00 319,985,472.60
偿还债务支付的现金 15,000,000.00 36,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
9,555,098.91 2,448,207.92
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,369,566.66 4,442,874.34
筹资活动现金流出小计 26,924,665.57 42,891,082.26
筹资活动产生的现金流量净额 -11,924,665.57 277,094,390.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 -80,866,734.87 207,956,946.23
加：期初现金及现金等价物余额 253,665,211.87 42,341,477.69
六、期末现金及现金等价物余额 172,798,477.00 250,298,423.92
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
（二）审计报告
审计意见 第三季度报告未经审计。
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