四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
四川依米康环境科技股份有限公司
Sichuan Yimikang Environmental Tech. Co., Ltd.
证券代码：300249 证券简称：依米康 公告编号：2013049
2013 年第三季度报告
披露日期：2013年10月25日
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张菀、主管会计工作负责人黄建军及会计机构负责人(会计主管人员)王华声
明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减（%）
总资产（元） 694,588,647.68 577,226,921.65 20.33%
归属于上市公司股东的净资
474,339,367.67 477,163,484.46 -0.59%
产（元）
归属于上市公司股东的每股
3.0251 3.0431 -0.59%
净资产（元/股）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减（%） 上年同期增减（%）
营业总收入（元） 78,752,877.99 39.91% 262,308,143.49 37.56%
归属于上市公司股东的净利
-1,769,482.13 -176.31% 8,080,069.26 -59.98%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -14,472,585.65 -55.5%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.0923 -55.5%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.01 -200% 0.05 -61.54%
稀释每股收益（元/股） -0.01 -200% 0.05 -61.54%
净资产收益率（%） -0.37% -0.87% 1.69% -2.67%
扣除非经常性损益后的净资
-0.38% -0.85% 1.7% -2.32%
产收益率（%）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-84,051.08 固定资产处置损失
销部分）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,609.07 保险赔付收入
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减：所得税影响额 -7,135.70
少数股东权益影响额（税后） -508.27
合计 -42,798.04 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
（一）公司业绩持续增长目标无法实现的风险及应对措施
公司制定了“以精密环境核心产品为基础，以精密环境工程服务为增长”的发展战略，
并较好地实施了在精密环境领域实施增长型发展的经营计划，报告期内公司经营规模进一步
扩大，但由于公司所处行业的市场竞争日益激烈，精密环境空调产品毛利润下降，且公司精
密环境工程业务存在收入确认时间上的不均衡，导致业绩总体有所下降，公司存在业绩无法
达到持续增长目标的风险。为此，公司拟采取以下应对措施：
1、完善公司的核心竞争力体系建设，提升抵御经营风险的能力；
2、不断提升研发和技术水平，加强新产品、新工艺、新技术的开发，提高产品质量和工
程服务质量，为客户提供技术领先、性能可靠且性价比更高的产品和服务，以提高市场份额；
3、扩大经营市场范围，实现收入和利润增长；
4、扩大产品链，谨慎增加精密环境业务核心产品及服务的种类，稳步扩大生产经营规模。
（二）公司快速发展带来的经营及管理风险及应对措施
报告期内，公司的资产规模、产销规模、人员规模持续增长，总资产从2010年末的21,642.01
万元增长到本报告期末的69,458.86万元，年度营业收入从2010年的18,046.67万元增长到2012
年的27,562.29万元，公司从仅有1家全资子公司增加到拥有2家全资子公司和2家控股子公司、
1家参股公司；同时，随着营销中心、售后服务点不断增加以及募投项目实施，员工人数从2010
年末的242人增加到本报告期末的718人。公司的快速发展对经营决策和管理活动的开展、人
力资源管理、风险控制等方面的管理要求越来越高，公司若不能进一步提高管理能力，引进
并有效发挥高端经营和管理人才的作用，公司将面临管理能力、经营能力、盈利能力等方面
的挑战，使公司面临较大的经营及管理风险。
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为此，公司拟采取以下应对措施：
1、与子公司经营管理层共同对制定的发展战略规划、年度经营计划及业绩指标达成情况
进行阶段性分析总结，对取得的业绩予以充分的肯定，对未达成的业绩指标项查找原因、明
确改进计划并推进实施，以确保年度经营目标的实现；
2、严格执行《分子公司管理制度》，并将内控管理要求落实到子公司的内部管理制度中；
加强对分子公司经营管理活动的日常指导和管控，审计部加强对分子公司的内控审计，确保
规范运作要求的落实；
3、不断完善、优化信息化平台建设，提升内部使用水平和效率，切实发挥其对提高生产、
市场营销、技术开发、经营管理、决策的效率和水平的作用；
4、提升人力资源管理水平，加强人才储备，实施具有竞争力的人才激励机制和薪酬福利
政策，加强对员工的培训教育，强化绩效管理，充分挖掘人才效率，有效的吸引人才、激励
人才、留住人才。
（三）应收账款总额较大限制业务发展的风险及应对措施
报告期内，随着精密环境产品销售及工程承包业务规模的扩大，公司应收账款出现较快
增长。2010年末、2011年末、2012年末、本报告期末，公司应收账款净额分别为9,592.22万元、
15,184.14万元、21,743.74万元、31,574.48万元，占资产总额的比例分别为44.32%、27.60%（注：
2011年度公司首发募集资金总额为29,724.88万元，总资产大幅增加）、37.67%（注：2012年
末公司未使用募集资金为15,804.07万元）、45.46%，如果应收账款不能及时收回，将对公司
资产质量及财务状况产生不利影响，同时会降低公司资金周转速度与运营效率降低，存在流
动性风险或坏账风险，从而影响公司经营活动的正常开展。
为此，公司拟采取以下应对措施：
1、进一步强化合同商务评审，有效执行客户的信用等级评估制度，对信用等级较差的客
户的商务条款严格审批，同时加强合同执行过程管理，有效控制应收款总额、降低应收款占
比；
2、严格执行收款考核制度，一方面，主管领导加强对业务部门的应收款工作管理；另一
方面，通过实施激励制度，推动业务部门对收款工作的投入，以有效控制应收账款占比，降
低对公司经营资金周转的影响，有效控制应收款带来的经营风险；
3、出于谨慎考虑，公司对应收账款实施了合理的坏账计提，以有效防范坏账可能给公司
带来的风险。截至报告期末，公司累计计提了3,445.86万元坏账准备。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 6,649
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
孙屹峥 境内自然人 25.23% 39,565,000 39,565,000
张菀 境内自然人 24.51% 38,434,800 38,434,800
上海亨升投资管理有限公 境内非国有
12.76% 20,000,000 0
司 法人
周良丽 境内自然人 5.06% 7,933,400 0
贺健行 境内自然人 2.59% 4,066,800 0
贾惠民 境内自然人 0.82% 1,281,388 0
中融国际信托有限公司－
其他 0.64% 1,000,000 0
诺亚大成Ａ股精选一号
王倩 境内自然人 0.51% 800,000 600,000
楼金富 境内自然人 0.41% 644,600 0
贺辉 境外自然人 0.38% 600,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海亨升投资管理有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
周良丽 7,933,400 人民币普通股 7,933,400
贺健行 4,066,800 人民币普通股 4,066,800
贾惠民 1,281,388 人民币普通股 1,281,388
中融国际信托有限公司－诺亚大成Ａ
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
股精选一号
楼金富 644,600 人民币普通股 644,600
贺辉 600,000 人民币普通股 600,000
楼惠芝 551,000 人民币普通股 551,000
王为民 549,799 人民币普通股 549,799
孙海燕 530,000 人民币普通股 530,000
公司前 10 名股东中，孙屹峥、张菀为夫妻关系，除此以外，各股
上述股东关联关系或一致行动的说明 东之间不存在其他关联关系。除前述情况外，公司未知前 10 名无
限售条件股东之间以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东
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之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数
孙屹峥 39,565,000 39,565,000 首发承诺 2014.8.3
张菀 38,434,800 38,434,800 首发承诺 2014.8.3
王倩 160,000 160,000 首发承诺 2014.8.3
王倩 440,000 440,000 高管锁定股 高管锁定期止
周淑兰 240,000 240,000 首发承诺 2014.8.3
周淑兰 210,000 210,000 高管锁定股 高管锁定期止
黄建军 300,000 300,000 首发承诺 2014.8.3
佃海燕 200,000 200,000 首发承诺 2014.8.3
邹少平 200,000 200,000 首发承诺 2014.8.3
宋斌 200,000 200,000 首发承诺 2014.8.3
林俊峰 100,000 100,000 首发承诺 2014.8.3
李念 200,000 200,000 首发承诺 2014.8.3
合计 80,249,800 0 0 80,249,800 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一）资产负债表项目大幅变动的情况及原因说明
1、货币资金期末较期初减少42.01%，主要系报告期募集资金有9039.38万元投入使用所
致。
2、应收票据期末较期初减少76.92%，系应收票据在报告期到期收到现金所致。
3、应收账款期末较期初增加45.21%，主要系报告期增加合并西安华西公司报表所致。
4、预付账款期末较期初增加138.44%，主要系报告期增加合并西安华西公司报表，以及
原材料采购预付款增加所致。
5、其他应收款期末较期初增加245.80%，主要系报告期增加合并西安华西报表，以及报
告期投标保证金支出增加所致。
6、存货期末较期初增加84.45%，主要系报告期增加合并西安华西报表，以及尚未完工的
精密环境工程项目类存货增长所致。
7、固定资产期末较期初增加56.88%，主要系公司募投项目研发技改项目完工转固所致。
8、在建工程期末较期初减少43.95%，主要系公司募投项目研发技改项目完工转固所致。
9、商誉期末较期初增加106.58%，系公司将西安华西收购款与享有西安华西可辨认净资
产份额的差额2,689.56万元确定为商誉所致。
10、长期待摊费用期末较期初增加127.70%，主要系公司北京、深圳营销网点装修工程费
用65.52万元按租赁合同和受益期限，在5年内平均摊销所致。
11、应付票据期末较期初增加500万元，主要系子公司桑瑞思开出银行承兑汇票支付工程
采购款所致。
12、应付账款期末较期初增加224.26%，主要系报告期增加合并西安华西报表所致。
13、预收款项期末较期初增加301.19%，主要系报告期增加合并西安华西报表所致。
14、应交税费期末较期初减少34.16%，主要系报告期缴纳税费所致。
15、应付股利期末较期初增加423.29万元，主要系子公司西安华西和深圳龙控虽然股东
会已通过2012年度利润分配方案但现金分红款尚未支付完毕所致。
16、其他应付款期末较期初增加243.88%，主要系报告期收到西安华西原实际控制人高峰
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交来业绩承诺保证金，以及增加合并西安华西报表所致。
17、其他流动负债期末较期初增加100万，主要系报告期收到成都高新区政府的100万财
政补助资金列入递延收益所致。
18、预计负债期末较期初减少7.62万元，主要系计提的产品质量保证金在报告期实际支
付所致。
19、股本期末较期初增加100%，系报告期实施2012年资本公积金10转增10所致。
20、少数股东权益期末较期初增加151.39%，主要系报告期增加合并西安华西报表所致。
（二）利润表项目大幅变动的情况及原因说明
1、营业收入比去年同期增加37.56%，主要系报告期增加合并西安华西报表所致。
2、营业成本比去年同期增加47.25%，主要系报告期增加合并西安华西报表所致。
3、管理费用较去年同期增加45.35%，主要系报告期支付职工薪酬及研发开支增加所致。
4、财务费用较去年同期减少89.01%利息收入，主要系报告期平均银行存款余额较去年同
期低所致。
5、投资收益较去年同期增加47.87万元投资损失，主要系参股公司上海虹港尚未产生收
益所致。
6、营业外收入较去年同期减少63.21%，主要系报告期取得的政府补助收入减少所致。
7、营业外支出较去年同期增加240.66%，主要系报告期对固定资产进行清理，被清理的
固定资产尚未摊销的折旧残值转入营业外支出所致。
8、归属于母公司股东的净利润较去年同期减少59.98%，主要系报告期母公司的精密空调
设备收入毛利率降低，以及全资子公司桑瑞思在第三季度无精密环境工程项目完工，造成三
季度精密环境工程类收入减少，从而导致公司合并的三季度净利润为负。目前公司精密环境
工程类业务尚有14,732.43万元订单处于施工过程中，预计将在未来半年内陆续完工。
9、少数股东损益较去年同期增加63.98%，主要系报告期增加合并西安华西报表所致。
10、基本每股收益较去年同期减少61.54%，主要系报告期母公司毛利率降低，净利润减
少所致。
（三）现金流量表项目大幅变动的情况及原因说明
1、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加64.02%，主要系报告期公司营业规模
扩大，以及报告期公司应收账款回款速度有所提高所致。
2、收到的税费返还较去年同期减少44.78%，主要系子公司深圳龙控收到的软件企业增值
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税返还较去年同期减少所致。
3、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加72.40%，主要系报告期公司参加的
投标项目增加，支付和收回的投标保证金均较上年同期增加所致。
4、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加59.49%，主要系报告期公司营业规模
扩大所致。
5、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加40.63，主要系报告期公司员工人
数增加，从而为员工支付的薪酬增加所致。
6、支付的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加33.77%，主要系报告期公司参加的
投标项目增加，支付和收回的投标保证金均较上年同期增加所致。
7、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期减少51.8%，主要系
报告期募集资金技改项目的投入较去年减少所致。
8、投资支付的现金 支付的500万元，系增资上海虹港所支付的现金。
9、吸收投资收到的现金新增420.79万元，系子公司西安华西增资所收到的少数股东的增
资款所致。
10、支付其他与筹资活动有关的现金 较去年同期减少282.54万元，系报告期公司支付给
银行的保证金较去年同期减少所致。
二、业务回顾和展望
（一）报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司继续坚持 “以精密环境核心产品为基础，以精密环境工程服务为增长”
的发展战略，并在精密环境领域实施了增长型发展的战略规划，有效地拓展了公司的业务链，
提升了公司的持续经营和发展能力；打造了“技术-产品-工程-服务”产业链，为客户实现
“高可靠性、高可用性、低能耗”的节能增效目标实施了技术创新、产品和服务品质提升。
报告期内，公司紧紧围绕既定的发展战略以及2013年度经营计划，公司的发展战略得到阶段
性实施，各项经营管理活动按计划全面展开,公司各项业务稳步发展。
2013年1-9月，公司主营业务收入保持稳定增长，净利润有所下滑，实现营业总收入
26,230.81万元，较上年同期增长37.56%，主要因为公司2013年3月份起新增合并了西安华西，
使精密环境工程业务收入比去年同期增长99.49%，从而营业收入取得了较大增长；公司实现
营业利润1,699.86万元，较上年同期下降29.59%；实现归属上市公司股东的净利润为808.01
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万元，较上年同期下降59.98%，主要原因：1、产品价格竞争加剧，导致毛利率下降；2、精
密空调设备销售中毛利率较低的中小机组收入占比提高；3、毛利润较低的工程收入占比有所
提高；4、公司全资子公司桑瑞思在第三季度无竣工验收工程，因此没有工程项目营业收入；
5、公司经营成本增加。上述各项因素最终导致报告期营业收入增长较多而归属于上市公司股
东的净利润比上年同期有所下降。公司第三季度净利润为负的情况是暂时现象，目前公司在
手的订单仍较多，预计将在未来半年陆续完工，并产生收益。
展望未来，公司将通过扩大市场、创新产品、提高经营效率进一步提升收入，同时，实现
利润增长。
（二）重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
订单数量单位：份；订单金额单位：万元
分类 期初在手订单 2013 年第三季度新 2013 年第三季度执 报告期末在手订单
增订单 行完成订单
数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额
精密空调设备 88 3,128.31 194 5,989.72 122 2,814.06 160 6,303.98
精密环境工程 41 18,111.32 13 858.14 17 4,237.03 37 14,732.43
精密环境监控产品 165 3,666.94 84 2,949.41 78 1,380.33 171 5,236.02
合计 294 24,906.58 291 9,797.27 217 8,431.41 368 26,272.44
（三）数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
（四）公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（五）重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司在充分研究所处行业产品及技术发展趋势的基础上，结合对客户需求变化的研究，
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制定了2013年度研发工作目标指标和工作计划，确定了研发项目及技术储备方案，从而确保
公司的产品和技术处于行业领先地位，核心竞争力得以提升。报告期内，公司研发计划得以
进一步实施，截至报告期末已完成了大型数据中心用高能机房空调、新一代绿色机房空调、
基站热管空调、吊顶式变频实验室空调、冷冻水双冷源空调、壳管冷凝器机组、小型机房节
能热管空调、下沉式高密散热空调等新产品开发。同时，完成了高压直流电源系统的开发，
并通过了专业机构的检测；高压直流电源系统控制技术升级工作按计划推进。
（六）报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董
事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施。
√ 适用 □ 不适用
公司在第三季度新获得中华人民共和国国家知识产权局颁发的10项软件著作权证书、2
项发明专利受理文件，无形资产的增加将对公司开展各项经营活动产生积极的促进作用，进
一步提升公司的核心竞争能力。公司无形资产的具体情况如下：
1、专利权
截至报告期末，公司拥有12项实用新型专利权（依米康11项、桑瑞思1项）、4项发明专
利权（依米康2项、桑瑞思2项），另有6项发明专利申请（依米康）已获受理；其中，第三季
度依米康2项发明专利转让给桑瑞思获得审批、依米康新获2项发明专利的受理。
2、著作权
截至报告期末，公司取得35项计算机软件著作权（其中深圳龙控21项、西安华西14项）、
1项著作权（依米康版权）、3项软件产品登记权证（深圳龙控），另外有5项计算机软件著作
权（深圳龙控）已获受理；其中，第三季度深圳龙控全资子公司四川龙控新获得7项软件著作
权、深圳龙控2项软件著作权转让给四川龙控的申请获得审批、深圳龙控新获5项软件著作权
的受理，西安华西新增3项软件著作权。
3、商标权
报告期内无新增商标权。截至报告期末，公司共取得28 项商标权，另有1项商标权已受
理待审查发证。
（七）报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
（八）报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
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（九）年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司继续坚持“以精密环境核心产品为基础，以精密环境工程服务为增长”
的发展战略，并在精密环境领域实施增长型发展的战略规划；秉承“科技创新、品质经营、
客户满意”的经营理念，以“为客户提供最有价值的服务，为员工构建健康、快乐、幸福、
成功的环境，为社会做出应有的贡献”为经营宗旨，不断提升服务质量和技术创新，持续扩
大公司的经营规模，各部门认真执行2013年度公司经营计划，努力完成公司下达的目标指标，
公司年度计划在报告期内得到较好执行。
（十）对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司
拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
见本文“第二节 公司基本情况”中“二、重大风险提示”的相关内容。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用
收购报告书
或权益变动
不适用
报告书中所
作承诺
资产重组时
不适用
所作承诺
公司控股股东及
股份自愿锁定的承诺：自公司股票在证 报告期内，相
实际控制人孙屹
券交易所上市交易之日起三十六个月 自作出承 关承诺均已
峥（任董事长）、 2010 年 02
内，不转让或者委托他人管理其直接或 诺至 2014 严格履行，未
张菀（任董事总 月 26 日
间接持有的公司股份，也不由公司回购 年 8 月 3 日 发生违反承
经理）（持股合计
其持有的公司股份。 诺的情况。
49.74%）
董监高股东的承诺：除了上述锁定期
外，在其任职期间每年转让的股份不超
过 其直接或间接所持公司股份总数的
百分之二十五；在首次公开发行股票上
公司控股股东及 市之日起六个月内申报离职的，自申报
报告期内，相
实际控制人孙屹 离职之日起十八个月内不转让直接或
关承诺均已
峥（任董事长）、间接所持公司股份；在首次公开发行股 2010 年 02
首次公开发 长期有效 严格履行，未
张菀（任董事总 票上市之日起第七个月至第十二个月 月 26 日
行或再融资 发生违反承
经理）（持股合计 之间申报离职的，自申报离职之日起十
时所作承诺 诺的情况。
49.74%） 二个月内不转让直接或间接所持公司
股份；在首次公开发行股票上市之日起
十二个月后申报离职的，自申报离职之
日起六个月内不转让直接或间接所持
公司股份。
放弃竞争与利益冲突承诺：（1）本人及
公司控股股东及 本人控股或参股的子公司（"附属公司
报告期内，相
实际控制人孙屹 "）目前并没有直接或间接地从事任何
关承诺均已
峥（任董事长）、与股份公司营业执照上所列明经营范 2010 年 02
长期有效 严格履行，未
张菀（任董事总 围内的业务 存在竞争的任何业务活 月 26 日
发生违反承
经理）（持股合计 动；（2）本人及附属公司在今后的任何
诺的情况。
49.74%） 时间不会直接或间 接地以任何方式
（包括但不限于自营、合资或联营）参
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四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
与或进行与股份公司营业 执照上所列
明经营范围内的业务存在直接或间接
竞争的任何业务活动。凡本人及 附属
公司有任何商业机会可从事、参与或入
股任何可能会与股份公司生产经营构
成竞争的业务，本人会安排将上述商业
机会让予股份公司；（3）本人将充分尊
重 股份公司的独立法人地位，严格遵
守股份公司的公司章程，保证股份公司
独立经营、自主决策。本人将严格按照
《公司法》以及股份公司的《公司章程》
规定， 促使经本人提名的股份公司董
事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任；
（4）本人将 善意履行作为股份公司大
股东的义务，不利用该股东地位，就股
份公司与本人或 附属公司相关的任何
关联交易采取任何行动，故意促使股份
公司的股东大会或董 事会作出侵犯其
他股东合法权益的决议。如果股份公司
必须与本人或附属公司发 生任何关联
交易，则本人承诺将促使上述交易按照
公平合理的和正常商业交易条 件进
行。本人及附属公司将不会要求或接受
股份公司给予比在任何一项市场公平
交易中第三者更优惠的条件；
住房公积金缴纳事项承诺：若经有关主
管部门认定公司及其全资子公司需为
其员工补缴住房公积金或受到处罚或
公司控股股东及
被任何利益相关方以任何方式提出权 报告期内，相
实际控制人孙屹
利要求时，本人将无条件全额承担经有 关承诺均已
峥（任董事长）、 2010 年 04
关主管部门认定并要求公司补缴的全 长期有效 严格履行，未
张菀（任董事总 月 16 日
部住房公积金款项、处罚款项，全额承 发生违反承
经理）（持股合计
担被任何利益相关方以任何方式提出 诺的情况。
49.74%）
权利要求的赔偿、补偿款项，以及由上
述事项产生的应由公司负担的其他所
有相关费用。
放弃竞争与利益冲突承诺：（1）本公司
自作出承
目前不存在直接或间接从事与股份公
诺至不再 报告期内，相
司及其控股企业相同或相似的业务的
上海亨升投资管 持有公司 关承诺均已
企业投资，且不直接或间接从事、参与 2010 年 02
理有限公司（持 5%以上 严格履行，未
或进行与股份公司及其控股企业生产、月 26 日
股 12.76%） （含 5%） 发生违反承
经营相竞争的任何活动；（2）在本公司
的股份为 诺的情况。
持有股份公司股份 期间亦不将直接、
止。
间接从事或者为他人从事与股份公司
15
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
及控股企业的经营业务相 同或相似的
经营活动，也不将向与股份公司及其控
股企业经营业务相同或相似的 企业投
资；（3）本人将充分尊重股份公司的独
立法人地位，严格遵守股份公司的 公
司章程，保证股份公司独立经营、自主
决策。本人将严格按照《公司法》以及
股份公司的《公司章程》规定，促使经
本人提名的股份公司董事依法履行其
应尽的诚信和勤勉责任；（4）本声明、
承诺与保证将持续有效，直至本公司不
再持有股份公司 5%以上（含 5%）的
股份为止；（5）本声明、承诺与保证可
被视为对股份公司及其他股东共同和
分别作出的声明、承诺和保证。
放弃竞争与利益冲突承诺：（1）本人及
本人控股或参股的子公司（"附属公司
"）目前并没有直接或间接地从事任何
与股份公司营业执照上所列明经营范
围内的业务存在 竞争的任何业务活
动；（2）本人及附属公司在今后的任何
时间不会直接或间接地以任何方式（包
括但不限于自营、合资或联营）参与或
进行与股份公司营业执照上所列明经
营范围内的业务存在直接或间接竞争
的任何业务活动。凡本人及附属 公司
有任何商业机会可从事、参与或入股任 自作出承
何可能会与股份公司生产经营构成竞 诺至不再 报告期内，相
争的业务，本人会安排将上述商业机会 持有公司 关承诺均已
周良丽（持股 2010 年 02
让予股份公司；（3）本人将充分尊重股 5%以上 严格履行，未
5.95%） 月 26 日
份 公司的独立法人地位，严格遵守股 （含 5%） 发生违反承
份公司的公司章程，保证股份公司独立 的股份为 诺的情况。
经营、自主决策。本人将严格按照公司 止。
法以及股份公司的公司章程规定，促使
经本人提 名的股份公司董事依法履行
其应尽的诚信和勤勉责任；（4）本人将
善意履行作为 股份公司大股东的义
务，不利用该股东地位，就股份公司与
本人或附属公司相关 的任何关联交易
采取任何行动，故意促使股份公司的股
东大会或董事会作出侵犯 其他股东合
法权益的决议。如果股份公司必须与本
人或附属公司发生任何关联交 易，则
本人承诺将促使上述交易按照公平合
16
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
理的和正常商业交易条件进行。本人及
附属公司将不会要求或接受股份公司
给予比在任何一项市场公平交易中第
三 者更优惠的条件；（5）本人及附属
公司将严格和善意地履行与股份公司
签订的各 种关联交易协议。本人承诺
将不会向股份公司谋求任何超出上述
协议规定以外的 利益或收益；（6）如
果本人违反上述声明、保证与承诺，本
人同意给予股份公司 赔偿。（7）本声
明、承诺与保证将持续有效，直至本人
不再持有股份公司 5%以上（含 5%）
的股份为止；（8）本声明、承诺与保证
可被视为对股份公司及其他股东共同
和分别作出的声明、承诺和保证。
董监高股东的承诺：在其任职期间每年
转让的股份不超过其直接或间接所持
报告期内，相
公司股份总数的百分之二十五；在首次
关承诺均已
实际控制人及控 公开发行股票上市之日起六个月内申
严格履行，未
股股东或大股东 报离职的，自申报离职之日起十八个月
发生违反承
以外的其他公司 内不转让直接或间接所持公司 股份；
2010 年 02 诺的情况。
内部股东 王倩、在首次公开发行股票上市之日起第七 长期有效
月 26 日 （注：佃海燕
周淑兰、佃海燕、个月至第十二个月之间申报离职的，自
自 2012 年 9
黄建军、李念、 申报离职之日起十二个月内不转让直
月 1 日起不再
宋斌 接或间接所持公司股份；在首次公开发
担任董监高
行股票上市之日起十二个月后申报离
职务。）
职的，自申报离职之日起六个月内不转
让直接或间接所持公司股份。
作为公司在向中
国证监会提交首
次公开发行股票
报告期内，相
并在创业板上市 股份自愿锁定承诺：自公司股票上市交 自作出承
关承诺均已
申报材料前六个 易之日起三十六个月内，不转让或者委 2010 年 02 诺至 2014
严格履行，未
月内增资的股东 托他人管理其直接或间接新增股份，也 月 26 日 年 8 月 3
发生违反承
王倩、周淑兰、 不由公司收购该部分股份。 日。
诺的情况。
佃海燕、黄建军、
李念、邹少平、
宋斌、林俊峰
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
17
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 29,724.88 本季度投入募集资金总
1,579.82
报告期内变更用途的募集资金总额 0额
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 22,960.19
额
截至期
是否已 末投资 项目达 项目可
募集资 截至期
变更项 调整后 本报告 进度 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超 金承诺 末累计
目(含 投资总 期投入 (%)(3) 可使用 期实现 到预计 否发生
募资金投向 投资总 投入金
部分变 额(1) 金额 ＝ 状态日 的效益 效益 重大变
额 额(2)
更) (2)/(1 期 化
)
承诺投资项目
2013 年
精密机房空调生产 2,752.4
否 4,000 4,000 114.14 68.81% 06 月 30 不适用 否
技术改造项目 1
日
2013 年
技术研发中心技术 1,294.3
否 3,000 3,000 92.74 43.14% 06 月 30 不适用 否
改造 1
日
2013 年
营销服务网络建设 1,672.9
否 2,500 2,500 99.18 66.92% 08 月 31 51.69 不适用 否
技术改造 1
日
2013 年
工程承包业务营运 4,575.6 101.68
否 4,500 4,500 334.55 12 月 31 -74.94 不适用 否
资金 5 %
日
10,295.
承诺投资项目小计 -- 14,000 14,000 640.61 -- -- -23.25 -- --
28
超募资金投向
收购深圳市龙控计
算机技术有限公司 否 3,321 3,321 3,321 100% 49.73 是 否
51%股权
收购上海虹港数据
信息有限公司 30% 否 452.5 452.5 452.5 100% -22.09 不适用 否
股权
上海虹港数据信息
否 600 600 600 100% 不适用 否
有限公司增资款
收购西安华西信息
否 4,252.2 4,252.2 4,252.2 100% 242.92 是 否
智能工程有限公司
18
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
51.07%股权
支付上海虹港数据
信息有限公司增资 否 500 500 500 500 100% 不适用 否
款
支付西安华西信息
智能工程有限公司 否 439.21 439.21 439.21 439.21 100% 是 否
增资款
归还银行贷款（如
-- 2,100 2,100 2,100 100% -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 1,000 1,000 1,000 100% -- -- -- --
有）
12,664. 12,664. 12,664.
超募资金投向小计 -- 939.21 -- -- 270.56 -- --
91 91 91
26,664. 26,664. 1,579.8 22,960.
合计 -- -- -- 247.31 -- --
91 91 2 19
未达到计划进度或
由于本公司实际发行上市时间晚于原计划时间，致使本公司募投项目实际启动建设时
预计收益的情况和
间推迟，因此募投项目实际实施进度晚于计划进度。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
适用
1、本公司募集资金净额 297,248,800.00 元，与初始预计募集资金 140,000,000.00
元相比，超募资金为 157,248,800.00 元。
2、2011 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《<关于使用部
分超募资金偿还银行贷款暨超募资金使用计划>的议案》，同意将存储于建行第一支行
的超募资金中的 21,000,000.00 元归还银行贷款。2011 年 8 月 29 日，公司第一届监
事会第六次会议审议通过了《<关于使用部分超募资金偿还银行贷款暨超募资金使用
计划>的议案》，同意公司使用部分超募资金 21,000,000.00 元用于偿还银行贷款。公
司独立董事及保荐机构对该议案发表了同意意见。
超募资金的金额、 3、2011 年 12 月 21 日公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会
用途及使用进展情 议审议通过《关于四川依米康环境科技股份有限公司使用超募资金收购深圳市龙控计
况 算机技术有限公司 51%股权的议案》，2012 年 1 月 4 日公司第一届董事会第十四次会
议、第一届监事会第十次会议审议通过《关于四川依米康环境科技股份有限公司使用
超募资金收购深圳市龙控计算机技术有限公司 51%股权收购定价的议案》，2012 年 1
月 31 日召开的 2012 年度第一次临时股东大会审议通过上述两个议案；公司独立董事
发表独立意见、保荐人发表了专项核查意见均同意上述事项。2012 年 2 月使用
33,150,000.00 元超募资金用于收购深圳市龙控计算机技术有限公司 51%股权，律师
费 60,000.00 元。
4、2012 年 4 月 10 日公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 10,000,000.00 元永
久性补充流动资金；公司监事会对该事项进行了审议、独立董事发表了独立意见、保
19
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
荐人发表了核查意见，一致同意该事项。
5、2012 年 7 月 11 日公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次
会议审议通过《四川依米康环境科技股份有限公司关于使用超募资金收购上海虹港数
据信息有限公司 30%股权的议案》，同意公司使用超募资金 4,500,000.00 元收购上海
虹港 30%股权；公司独立董事发表独立意见、保荐人发表了专项核查意见均同意上述
事项。另外，评估费用 25,000.00 元。
6、2012 年 11 月 7 日公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会
议，公司 4 名董事（关联董事孙屹峥先生回避了本次董事会议案的表决）和全体 3 名
监事全票通过《关于使用超募资金增资上海虹港数据信息有限公司的议案》，同意公
司使用超募资金 6,000,000.00 元对上海虹港进行增资；公司独立董事发表独立意见、
保荐人发表了专项核查意见，均同意公司本次使用超募资金的对外投资计划。
7、2013 年 1 月本公司与西安华西信息智能工程有限公司签订股权收购协议，本公
司以评估价 42,330,000.00 元收购深圳市西秦商贸有限公司持有的西安华西信息智能
工程有限公司 51.07%股权，该收购协议已在 2013 年 1 月 20 日本公司召开的第二届董
事会第五次会议和第二届监事会第四次会议获得通过，依米康独立董事对该事项发表
了独立意见，保荐机构海际大和证券有限责任依米康出具了专项核查意见。2013 年 2
月公司使用 21,165,000.00 元超募资金、2013 年 5 月使用 21,165,000.00 元超募资金
用于收购西安华西信息智能工程有限公司 51.07%股权，使用超募资金支付评估、审计
费用 192,000.00 元。
8、2013 年 6 月 20 日公司第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议审
议通过公司使用超募资金 5,000,000.00 元单方面向上海虹港增资的议案，2013 年 7
月 2 日，公司使用 5,000,000.00 元超募资金对上海虹港进行增资，增资后上海虹港
的股本从 30,000,000.00 元变更为 35,000,000.00 元，公司持股比例从 30%上升到 40%。
9、按照公司与相关方签署且经董事会、股东大会审议生效的《股权转让协议》，
依米康对西安华西收购完成后，西安华西达到增资计划的实施条件后各股东将按持有
的公司股权比例共同对西安华西进行增资，2013 年 9 月 5 日，公司使用 4,392,100.00
元超募资金对西安华西进行增资，增资后公司总出资额增至 15,350,000.00 元，持股
比例为 51.07%。
适用
以前年度发生
在募投项目的实施过程中，为了充分实现项目建设的目的，经审慎分析、反复调
研、充分论证，公司对相关募集资金投资项目的部分子项目的具体实施场地做了微调，
具体情况如下：
1、将“精密机房空调生产技术改造项目”中蒸发器和冷凝器生产线、钣金生产
募集资金投资项目
线的建设地点由公司所在地（成都市科园南二路二号）变更至位于成都市高新西区西
实施地点变更情况
区大道 599 号公司租用的厂房内。该事项经 2012 年 4 月 10 日公司第一届董事会第十
七次会议审议通过，第一届监事会第十二次会议进行了审议、独立董事发表了独立意
见、保荐人发表了核查意见，一致同意该事项。
2、将 “技术研发中心技术改造项目”中实验室的建设地点从“第一层生产车
间，面积约为 838 平方米”变更为“新扩建厂房内，面积约 2700 平方米”，该事项
经 2012 年 5 月 29 日公司第一届董事会第二十次会议审议通过，第一届监事会第十四
次会议审议通过、独立董事发表了独立意见、保荐人发表了核查意见，一致同意该事
20
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
项 。
募集资金投资项目 不适用
实施方式调整情况 无
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
无
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
无
况
项目实施出现募集 适用
资金结余的金额及
项目尚处于建设期
原因
尚未使用的募集资
存放于募集资金专项账户
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
（一）对上海虹港的增资事项的实施情况
2013年6月20日公司第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议审议通过公司
使用超募资金500万元单方面向上海虹港增资的议案，增资后上海虹港的股本从3,000万元变
更为3,500万元，公司持股比例从30%上升到40%；本次交易属于关联交易，经公司独立董事
出具事前认可意见后提交董事会审议，独立董事发表了对该事项的同意意见。具体内容详见
2013年6月21日巨潮资讯网刊登的公司相关公告。
2013年7月公司完成了增资款的支付，上海虹港完成了公司章程修订、营业执照变更、税
务登记证变更等事项。
（二）对上海虹港提供担保事项
2013年7月8日公司召开2013年度第三次临时股东大会，审议通过《关于为参股公司上海
虹港数据信息有限公司提供担保的议案》，同意公司为参股公司上海虹港向中国银行股份有
限公司上海市虹口支行（以下简称“中行上海虹口支行”）申请办理的1,000万元人民币的银行
授信额度提供最高额保证的连带责任保证，担保期限自上海虹港与中行上海虹口支行的授信
额度使用期限届满之日起两年；上海虹港的另一股东上海瓦研信息技术有限公司（以下简称
“上海瓦研”）就公司的上述担保以股权质押的方式向公司提供反担保，即上海瓦研将其持有
21
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
的上海虹港70%股权、对应2,100万元股本质押给公司，为公司的前述担保提供反担保，反担
保期限自公司与上海瓦研《股权质押（反担保）合同》签署之日起（不得晚于上述上海虹港
与中行上海虹口支行签署的《授信额度协议》生效之日），至上海虹港与中行上海虹口支行
的授信额度使用期限届满两年；该事项经2013年6月20日公司召开的第二届董事会第九次会议
审议通过，独立董事对该事项进行了事前认可并发表同意意见；具体内容详见2013年6月21
日巨潮资讯网刊登的公司相关公告。
公司已于2013年6月17日与上海瓦研签署《股权质押（反担保）合同》；上海虹港与中行
上海虹口支行拟签署的《授信额度协议》文本及依米康与中行上海虹口支行拟签署的《最高
额保证合同》文本已通过各方法务部门审核，待欧阳路数据中心获得中国电信上海分公司全
面验收并正式交付使用后，上述各方即签署与本次授信相关的文件且立即生效，同时将办理
上海瓦研将其持有的上海虹港2,100万元股权质押给依米康的手续。
（三）关于购买发展储备用地的事项
2013年8月24日，公司董事会审议通过了《关于购买发展储备用地的议案》，为实现公司
既定的发展战略规划，满足公司中长期经营发展需要，同意公司在成都高新技术产业开发区
西部园区购买约92亩发展储备用地的计划，购买该地块资金来源为公司自筹资金；同意授权
公司法定代表人、总经理张菀女士与成都高新技术产业开发区管理委员会签署《投资合作协
议》以及与该土地事项的相关文件，具体内容详见2013年8月26日巨潮资讯网刊登的公司相关
公告；独立董事发表同意意见。
公司已于2013年8月27日与成都高新区管委会签署《投资合作协议》，目前正在开展该协
议涉及的投资项目的可行性研究，公司将及时根据项目的投资规模，按照公司章程及相关规
章制度的规定提交董事会或股东大会审议并履行信息披露义务。
（四）关于西安华西收购后续事项
公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议、2013年第二次临时股东大会
审议通过了《关于使用超募资金收购西安华西智能信息工程有限公司的议案》，公司独立董
事对该事项发表了独立意见，保荐机构海际大和证券有限责任出具了专项核查意见。详细内
容请见2013年1月22日和2013年2月7日巨潮资讯网刊登的公司相关公告。
按照签署的《股权转让协议》，公司对西安华西收购完成后，西安华西达到增资计划的
实施条件后各股东将按持有的公司股权比例共同对西安华西进行增资，西安华西的注册资本
将从2,150万元增至5,050万元，计划增资总额为2,900万，增资后西安华西的注册资本为5,050
22
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
万元。其中依米康增资1,481.03万元，高峰夫妻增资1,418.97万元。西安华西已达到增资计划
的实施条件，为了充分发挥资金的效率及利用增资对西安华西的核心岗位员工实施有效激励，
经慎重考虑增资将分两次进行：首次增资到3,010万，其中依米康现金出资439.21万元，总出
资额增至1,535万元，持股比例为51.07%；高峰（与郭倩为夫妻，为一致行动人）现金出资420.79
万元，总出资额1040..79万元，持股比例为34.58%；郭倩总出资额仍为432.00万元，持股比例
下降为14.35%；第一次增资完成后高峰夫妻的持股比例不变，为48.93%。第二次增资将在确
保依米康持股比例不变的情况下，且确定西安华西核心员工入股激励方案后实施，第二次增
资实施后总注册资本将增加到5,050万。西安华西董事会2013年度第四次会议、2013年第四次
股东会通过《2013年增资计划的议案》，同意上述事项。
截至报告期末，西安华西已完成依米康收购51.07%股权及第一次增资扩股到3,010万元的
工商变更登记（包括营业执照变更/公司章程修订/董监高换选/股东信息变更等）、税务登记
证及经营资质证书的变更、原实际控制人高峰及郭倩夫妻股权质押给依米康的手续、原股东
欠款清偿、2012年度利润分配等事宜。详细内容请见2013年7月25日、9月27日巨潮资讯网刊
登的公司相关公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
（一）报告期内公司对现金分红政策未进行调整，公司严格按照公司现行分红政策执行。
公司现金分红政策符合公司章程等相关规定。公司现金分红政策的分红标准和比例明确
和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东有
充分表达意见和诉求的机会，合法权益得到充分维护。
（二）公司2012年度利润分配情况
为了积极、合理地回报投资者，同时兼顾公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目
标，公司严格按照《公司章程》关于利润分配的相关规定，审议并实施了2012年度利润分配
方案。《2012年度利润分配方案》经公司于2013年3月24日召开的第二届董事会第六次会议、
第二届监事会第五次会议审议通过后，经2013年4月22日召开的2012年年度股东大会审议通
过，独立董事发表独立意见。2012年度利润分配方案具体内容为： 1、以截止2012年12月31
日公司总股本78,400,000 股为基数，每10股派发1元现金红利（含税），合计派发现金股利
7,840,000元，剩余未分配利润结转以后年度分配； 2、鉴于公司总股本规模相对较小，公司
资本公积金较多的实际情况，以截止2012年12月31日公司总股本78,400,000股为基数，以资本
公 积 金 向 股 东 每 10 股 转 增 10 股 ， 合 计 转 增 股 本 78,400,000 股 ， 转 增 后 公 司 总 股 本 增 至
23
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
156,800,000股。
公司于2013年5月11日公告了2012年度权益分派实施公告，本次权益分派股权登记日为：
2013年5月16日，除权除息日为：2013年5月17日，红利发放和股份派发日为：2013年05月17
日。上述利润分配方案已于2013年5月17日实施完毕。
（三）对现金分红政策的执行情况
公司严格执行现金分红政策，利润分配实际情况符合相关法律、法规及《公司章程》的
规定。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
不适用。
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额 0 万元。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
本报告期内，公司大股东暨实际控制人张菀女士与董事会沟通了拟以其直系亲属增持公
司股份的意愿，计划在6个月时间内根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定以及市场情
况，合计增持公司股份100万股-200万股，增持价格不高于12.00元/股。 截止报告期末，该增
持计划尚未实施。
24
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川依米康环境科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 107,440,652.01 185,284,908.66
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 5,683,625.00 24,628,506.00
应收账款 315,744,840.79 217,437,377.22
预付款项 28,871,646.81 12,108,772.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 33,237,581.29 9,611,929.03
买入返售金融资产
存货 77,079,830.10 41,789,521.83
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 568,058,176.00 490,861,014.97
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,713,189.95 9,774,292.06
25
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资性房地产 10,653,844.78 10,913,383.27
固定资产 37,574,051.68 23,951,210.45
在建工程 4,253,034.18 7,588,191.32
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,030,263.79 3,979,078.34
开发支出
商誉 52,130,129.24 25,234,526.19
长期待摊费用 755,070.04 331,609.05
递延所得税资产 5,420,888.02 4,593,616.00
其他非流动资产
非流动资产合计 126,530,471.68 86,365,906.68
资产总计 694,588,647.68 577,226,921.65
流动负债：
短期借款 38,000,000.00 35,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 5,000,000.00
应付账款 77,837,326.69 24,004,562.77
预收款项 41,636,647.20 10,378,336.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,601,189.39 2,102,909.53
应交税费 8,141,573.84 12,365,243.19
应付利息
应付股利 4,232,863.43
其他应付款 8,308,731.56 2,416,140.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
26
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,000,000.00
流动负债合计 185,758,332.11 86,267,192.15
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 76,175.57
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 76,175.57
负债合计 185,758,332.11 86,343,367.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 156,800,000.00 78,400,000.00
资本公积 217,563,974.51 295,963,974.51
减：库存股
专项储备
盈余公积 10,200,599.47 10,200,599.47
一般风险准备
未分配利润 89,774,793.69 92,598,910.48
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 474,339,367.67 477,163,484.46
少数股东权益 34,490,947.90 13,720,069.47
所有者权益（或股东权益）合计 508,830,315.57 490,883,553.93
负债和所有者权益（或股东权
694,588,647.68 577,226,921.65
益）总计
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
2、母公司资产负债表
编制单位：四川依米康环境科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
27
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动资产：
货币资金 86,939,089.44 156,802,123.24
交易性金融资产
应收票据 3,655,625.00 24,628,506.00
应收账款 136,798,482.09 125,826,680.17
预付款项 14,690,136.69 10,226,437.26
应收利息
应收股利 2,663,203.50
其他应收款 30,380,484.49 23,589,720.56
存货 34,125,870.16 27,098,905.32
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 309,252,891.37 368,172,372.55
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 155,891,845.43 105,368,717.24
投资性房地产 10,653,844.78 10,913,383.27
固定资产 32,047,122.28 20,816,649.41
在建工程 4,253,034.18 7,588,191.32
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,859,012.82 3,889,272.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 755,070.04 331,609.05
递延所得税资产 2,127,396.11 2,127,396.11
其他非流动资产
非流动资产合计 209,587,325.64 151,035,218.90
资产总计 518,840,217.01 519,207,591.45
流动负债：
28
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
短期借款 28,000,000.00 35,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 15,344,101.81 10,101,497.52
预收款项 6,983,885.52 2,631,756.65
应付职工薪酬 120,994.85 362,169.31
应交税费 1,428,852.30 5,267,717.26
应付利息
应付股利
其他应付款 5,252,268.72 2,029,005.67
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,000,000.00
流动负债合计 58,130,103.20 55,392,146.41
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 76,175.57
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 76,175.57
负债合计 58,130,103.20 55,468,321.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 156,800,000.00 78,400,000.00
资本公积 218,498,399.69 296,898,399.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 10,200,599.47 10,200,599.47
一般风险准备
未分配利润 75,211,114.65 78,240,270.31
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 460,710,113.81 463,739,269.47
负债和所有者权益（或股东权 518,840,217.01 519,207,591.45
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四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
益）总计
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
3、合并本报告期利润表
编制单位：四川依米康环境科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 78,752,877.99 56,286,740.97
其中：营业收入 78,752,877.99 56,286,740.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 77,710,381.23 52,170,330.13
其中：营业成本 52,907,756.30 37,068,961.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 521,936.92 1,194,894.85
销售费用 11,411,452.47 6,941,030.79
管理费用 10,342,026.81 7,110,684.54
财务费用 302,542.01 -727,478.43
资产减值损失 2,224,666.72 582,236.60
加 ：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
-220,896.94 -9,156.75
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
30
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填
821,599.82 4,107,254.09
列）
加 ：营业外收入 664,353.86 347,325.94
减 ：营业外支出 236.61 24,974.29
其中：非流动资产处
0.00
置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
1,485,717.07 4,429,605.74
号填列）
减：所得税费用 450,000.23 338,877.42
五、净利润（净亏损以“－”号填
1,035,716.84 4,090,728.32
列）
其中：被合并方在合并前实
现的净利润
归属于母公司所有者的净
-1,769,482.13 2,318,664.71
利润
少数股东损益 2,805,198.97 1,772,063.61
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.01 0.01
（二）稀释每股收益 -0.01 0.01
七、其他综合收益
八、综合收益总额 1,035,716.84 4,090,728.32
归属于母公司所有者的综
-1,769,482.13 2,318,664.71
合收益总额
归属于少数股东的综合收
2,805,198.97 1,772,063.61
益总额
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
4、母公司本报告期利润表
编制单位：四川依米康环境科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 27,170,070.02 21,278,312.07
减：营业成本 15,709,908.37 13,479,623.88
营业税金及附加 146,981.51 119,531.37
销售费用 7,512,677.01 5,470,046.81
31
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
管理费用 4,389,239.44 4,175,913.73
财务费用 -26,947.91 -723,522.91
资产减值损失 -738,397.40 328,871.17
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
2,442,306.56 -9,156.75
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
2,618,915.56 -1,581,308.73
列）
加：营业外收入 328,922.22 154,377.61
减：营业外支出 19.60 24,974.29
其中：非流动资产处置
0.00
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
2,947,818.18 -1,451,905.41
号填列）
减：所得税费用 42,692.20 -217,785.81
四、净利润（净亏损以“－”号填
2,905,125.98 -1,234,119.60
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.02 -0.01
（二）稀释每股收益 0.02 -0.01
六、其他综合收益
七、综合收益总额 2,905,125.98 -1,234,119.60
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：四川依米康环境科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 262,308,143.49 190,683,332.21
其中：营业收入 262,308,143.49 190,683,332.21
利息收入
已赚保费
32
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
手续费及佣金收入
二、营业总成本 244,821,727.77 166,533,263.23
其中：营业成本 175,911,666.72 119,464,912.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,109,027.19 4,017,200.52
销售费用 32,250,549.26 24,610,282.38
管理费用 26,207,990.66 18,030,797.86
财务费用 -298,565.21 -2,717,155.45
资产减值损失 6,641,059.15 3,127,225.76
加 ：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
-487,843.73 -9,156.75
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
16,998,571.99 24,140,912.23
填列）
加 ：营业外收入 1,374,432.23 3,735,812.22
减 ：营业外支出 87,303.06 25,627.62
其中：非流动资产处
84,051.08
置损失
四、利润总额（亏损总额以
18,285,701.16 27,851,096.83
“－”号填列）
减：所得税费用 2,925,661.51 3,219,745.44
五、净利润（净亏损以“－”号
15,360,039.65 24,631,351.39
填列）
其中：被合并方在合并前实
33
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
现的净利润
归属于母公司所有者的净
8,080,069.26 20,191,862.92
利润
少数股东损益 7,279,970.39 4,439,488.47
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.05 0.13
（二）稀释每股收益 0.05 0.13
七、其他综合收益
八、综合收益总额 15,360,039.65 24,631,351.39
归属于母公司所有者的综
8,080,069.26 20,191,862.92
合收益总额
归属于少数股东的综合收
7,279,970.39 4,439,488.47
益总额
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：四川依米康环境科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 99,734,615.34 94,539,631.88
减：营业成本 60,568,233.58 53,165,105.11
营业税金及附加 1,366,204.56 1,111,010.39
销售费用 21,468,237.93 19,750,143.62
管理费用 12,016,477.11 10,260,846.97
财务费用 -613,306.84 -2,465,911.54
资产减值损失 1,454,300.62 1,087,120.92
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以
1,464,231.69 -9,156.75
“－”号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
4,938,700.07 11,622,159.66
填列）
加：营业外收入 336,861.05 1,850,960.52
34
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
减：营业外支出 85,721.34 25,450.16
其中：非流动资产处置
84,051.08
损失
三、利润总额（亏损总额以
5,189,839.78 13,447,670.02
“－”号填列）
减：所得税费用 378,995.44 2,017,150.50
四、净利润（净亏损以“－”号
4,810,844.34 11,430,519.52
填列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.03 0.07
（二）稀释每股收益 0.03 0.07
六、其他综合收益
七、综合收益总额 4,810,844.34 11,430,519.52
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：四川依米康环境科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
234,440,048.64 142,932,199.40
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
35
四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,035,571.18 1,875,452.02
收到其他与经营活动有关
31,999,204.40 18,561,485.28
的现金
经营活动现金流入小计 267,474,824.22 163,369,136.70
购买商品、接受劳务支付的
162,144,713.66 101,663,143.32
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
35,695,545.10 25,382,337.27
付的现金
支付的各项税费 23,532,243.37 23,563,358.84
支付其他与经营活动有关
60,574,907.74 45,283,192.40
的现金
经营活动现金流出小计 281,947,409.87 195,892,031.83
经营活动产生的现金流量净额 -14,472,585.65 -32,522,895.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和
15,170.94
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 15,170.94 0.00
购建固定资产、无形资产和
8,495,087.56 17,624,615.87
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,000,000.00
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四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
40,321,298.10 37,650,000.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 53,816,385.66 55,274,615.87
投资活动产生的现金流量净额 -53,801,214.72 -55,274,615.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,207,900.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 18,000,000.00 15,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 22,207,900.00 15,000,000.00
偿还债务支付的现金 19,750,052.50 19,320,000.00
分配股利、利润或偿付利息
13,362,511.69 15,055,098.91
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
3,848,722.95 5,500,000.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
48,125.00 2,873,566.66
的现金
筹资活动现金流出小计 33,160,689.19 37,248,665.57
筹资活动产生的现金流量净额 -10,952,789.19 -22,248,665.57
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -79,226,589.56 -110,046,176.57
加：期初现金及现金等价物
183,726,152.56 305,673,815.76
余额
六、期末现金及现金等价物余额 104,499,563.00 195,627,639.19
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：四川依米康环境科技股份有限公司
单位：元
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四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
126,793,651.43 90,945,506.84
现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
45,380,458.27 28,476,287.79
的现金
经营活动现金流入小计 172,174,109.70 119,421,794.63
购买商品、接受劳务支付的
74,882,382.60 63,800,931.96
现金
支付给职工以及为职工支
18,598,244.84 16,234,937.64
付的现金
支付的各项税费 14,474,904.72 18,571,048.70
支付其他与经营活动有关
60,169,033.41 34,763,876.77
的现金
经营活动现金流出小计 168,124,565.57 133,370,795.07
经营活动产生的现金流量净额 4,049,544.13 -13,949,000.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和
15,170.94
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 15,170.94 0.00
购建固定资产、无形资产和
5,826,791.40 17,343,068.86
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 9,392,100.00
取得子公司及其他营业单
37,650,000.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
42,330,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 57,548,891.40 54,993,068.86
投资活动产生的现金流量净额 -57,533,720.46 -54,993,068.86
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四川依米康环境科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,000,000.00 15,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 8,000,000.00 15,000,000.00
偿还债务支付的现金 15,000,000.00 15,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
9,513,788.74 9,555,098.91
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
48,125.00 2,369,566.66
的现金
筹资活动现金流出小计 24,561,913.74 26,924,665.57
筹资活动产生的现金流量净额 -16,561,913.74 -11,924,665.57
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -70,046,090.07 -80,866,734.87
加：期初现金及现金等价物
155,419,831.99 253,665,211.87
余额
六、期末现金及现金等价物余额 85,373,741.92 172,798,477.00
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：王华
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
四川依米康环境科技股份有限公司
法定代表人：张菀
2013年10月25日
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