新天科技股份有限公司
独立董事李常青先生 2013 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013年度，
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及《公司章程》、
《独立董事工作制度》的有关规定和要求，忠实履行职责，积极出席董事会会议、
列席股东大会会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，
维护了全体股东尤其是中小股东的利益，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，
现将本人2013年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
报告期内，本人能够严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等规定，
勤勉、忠实地履行职责，出席和列席了历次董事会会议和股东大会会议，认真审
议了各项议案，以谨慎的态度行使了表决权。本人认为公司董事会会议和股东大
会的召集、召开符合法定程序。
报告期内，本人出席董事会会议、列席股东大会会议的情况如下：
报告期内董事会召开次数 8
亲自出 委托出 是否连续两次未
姓名 具体职务 应出席次数 缺席次数
席次数 席次数 亲自出席会议
李常青 独立董事 3 3 0 0 否
报告期内股东大会召开次数 2
1
亲自出 委托出 是否连续两次未
姓名 具体职务 应出席次数 缺席次数
席次数 席次数 亲自出席会议
李常青 独立董事 1 1 0 0 否
二、对公司重大事项发表独立意见的情况
2013 年度，本人作为独立董事基于独立判断的立场，对公司重大事项及决策
程序的科学性、合理性以及对公司的影响发表了独立意见，具体如下：
日期 会议 独立意见类别 独立意见内容
公司编制的《2012年度募集资金
存放与使用情况专项报告》内容真
实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏。客观、真实
关于公司 2012 年度募
地反映了公司2012年度募集资金存
集资金存放与使用情
放与使用的实际情况，符合中国证监
况专项报告的独立意
会、深圳证券交易所关于上市公司募
见
集资金存放和使用的有关规定，不存
在违规存放和使用募集资金的情形，
不存在改变或变相改变募集资金投
公司首届董事
2013 年 3 向和损害股东利益的情形。
会第二十次会
月 27 日
议 关于 2012 年度控股股 2012年度公司不存在控股股东
东及其他关联方占用 及其他关联方非正常占用公司资金
公司资金、公司对外担 的情况，公司也不存在对外担保事
保情况的独立意见 项。
1、公司 2012 年度无关联交易事
关于公司 2012 年度关 项发生；
联交易事项及公司预 2、公司 2013 年度拟与关联方郑
计 2013 年度日常关联 州丰源实业有限公司进行的日常关
交易的独立意见 联交易属于公司正常的业务经营需
要而发生，交易价格采用公允定价原
2
日期 会议 独立意见类别 独立意见内容
则，不存在损害公司和中小股东利益
的情形。
公司 2012 年度利润分配预案符
合公司实际情况，与公司业绩成长性
相匹配，没有违反《公司法》和公司
关于公司 2012 年度利
章程的有关规定，未损害公司股东尤
润分配预案的独立意
其是中小股东的利益，有利于公司的
见
正常经营和健康发展，同意将 2012
年度利润分配预案提交公司股东大
会审议。
公司已根据中国证监会、深圳证
券交易所的有关规定，结合公司目前
经营业务的实际情况，建立了较为完
善的法人治理结构和内部控制制度，
能够适应公司目前的管理要求和公
关于公司 2012 年度内 司发展需要。公司《2012 年度内部
部控制自我评价报告 控制自我评价报告》真实、客观地反
的独立意见 映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。对编制真实、公允的财务报
表提供合理的保证，对公司各项业务
活动的健康运行及国家有关法律法
规和单位内部规章制度的贯彻执行
提供保证。
关于公司聘任 2013 年 同意公司续聘中勤万信会计师
度审计机构的独立意 事务所有限公司为公司 2013 年度审
见 计机构，任期一年。
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日期 会议 独立意见类别 独立意见内容
公司提出的董事、高级管理人员
薪酬方案符合公司所处地域、行业的
关于公司董事、高级管 薪酬水平，约束与激励并重，与公司
理人员 2013 年度薪酬 经营管理现状相吻合。董事、高管选
的独立意见 聘程序符合《公司法》和《公司章程》
等有关法律法规及规范性文件的规
定。
认为候选人的任职资格、教育背
公司首届董事 景、工作经历、业务专长以及候选人
2013 年 05 对公司董事会换届选
会第二十二次 的提名程序符合《公司法》、《公司
月 16 日 举的独立意见
会议 章程》等相关法律法规的规定，同意
提交股东大会审议。
三、参加专门委员会工作情况
为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司首届董事会设立
了审计、薪酬与考核、提名、战略四个专门委员会，本人被选举为审计委员会主
任、战略委员会委员。报告期内，本人严格按照各专门委员会议事规则的相关要
求，参与相关专门委员会会议，对公司的内部审计、内控、战略发展规划等提出
了合理化建议，履行了审计委员会和战略委员会的职责。
四、对公司进行现场调查的情况
2013 年度，本人密切关注公司的经营情况和财务状况，并到公司进行实地现
场考察，及时获悉公司重大事项的进展情况。积极与公司董事、监事、高管交流
与沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络等有关对
公司的报道、评价。
五、保护投资者权益方面所做的工作
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1、有效履行独立董事职责，对提交董事会审议的议案，认真审阅相关文件，
利用自身的专业知识，独立、客观、审慎行使表决权。
2、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地完
成信息披露工作。
3、注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（三）无提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
特此报告，谢谢！
新天科技股份有限公司
独立董事：李常青
二○一四年三月二十七日
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