新天科技股份有限公司董事会
关于募集资金2014年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号－超募资
金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号－上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，编制了公司截至2014年06
月30日止的募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1236号核准，公司向社会公开发
行股票1,900.00万股（每股面值为人民币1元），发行价格为每股21.90元，募集
资金总额416,100,000.00元，扣除承销及保荐费用23,885,500.00元，扣除律师
费、审计费等其他发行费用4,896,123.91元后，公司首发募集资金净额为人民币
387,318,376.09元。上述资金到位情况业经中勤万信会计师事务所有限公司验
资，并出具中勤验字【2011】第08057号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
项目 募集资金发生额
募集资金净额 387,318,376.09
加：累计利息收入扣除手续费净额 23,685,156.01
减：以前年度已使用金额 152,077,375.77
1
项目 募集资金发生额
减：本年使用金额 9,217,811.70
期末余额 249,708,344.63
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况
制定了《募集资金管理和使用办法》。
根据上述相关规定，2011年9月，公司在交通银行股份有限公司郑州高新技
术开发区支行、中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展
银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行设立了募集资金专户，分别用于存放
民用智能计量仪表扩建项目资金、技术研究中心升级项目资金及公司超募资金。
公司与上述银行及保荐机构海通证券股份有限公司均签署了《募集资金三方监管
协议》。
经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司对募集资金专用账户进行了
变更，将原募集资金账户（交通银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、中国银行
股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州高新技术开发
区支行）存放的募集资金余额于定期存单到期后连同结算利息全部转入公司在中
国民生银行股份有限公司郑州国基路支行开设的新的募集资金专户，实现募集资
金的集中统一管理。
2013年10月25日，公司与中国民生银行股份有限公司郑州国基路支行及保荐
机构海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
截至报告期末，公司已将原募集资金账户－交通银行股份有限公司郑州高新
技术开发区支行、中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发
展银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行存放的募集资金全部转入了新募
集资金专户－中国民生银行股份有限公司郑州国基路支行。
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报告期内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》及公司《募集资金管理
和使用办法》规范存储、使用募集资金，三方监管协议履行情况良好，不存在违
规存储、使用募集资金的情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至2014年06月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户银行 账号/定期存单号 账户类别 存储余额
1 中国民生银行郑州国基路支行 601059090 募集资金专户 53,518,299.73
2 中国民生银行郑州国基路支行 700645230 一年期定期存款 20,000,000.00
3 中国民生银行郑州国基路支行 700645473 一年期定期存款 20,000,000.00
4 中国民生银行郑州国基路支行 700645256 一年期定期存款 20,000,000.00
5 中国民生银行郑州国基路支行 700644962 一年期定期存款 10,000,000.00
6 中国民生银行郑州国基路支行 700671784 一年期定期存款 10,000,000.00
7 中国民生银行郑州国基路支行 700672134 一年期定期存款 5,000,000.00
8 中国民生银行郑州国基路支行 700672214 一年期定期存款 5,000,000.00
9 中国民生银行郑州国基路支行 700671491 一年期定期存款 5,000,000.00
10 中国民生银行郑州国基路支行 700672142 一年期定期存款 5,000,000.00
11 中国民生银行郑州国基路支行 700671889 六个月定期存款 8,123,200.00
12 中国民生银行郑州国基路支行 700672222 六个月定期存款 8,123,200.00
13 中国民生银行郑州国基路支行 700671993 六个月定期存款 6,092,400.00
14 中国民生银行郑州国基路支行 700672247 六个月定期存款 5,077,000.00
15 中国民生银行郑州国基路支行 700672175 六个月定期存款 5,077,000.00
16 中国民生银行郑州国基路支行 700672167 六个月定期存款 5,077,000.00
17 中国民生银行郑州国基路支行 700672513 六个月定期存款 3,046,200.00
18 中国民生银行郑州国基路支行 700672327 三个月定期存款 10,143,511.23
19 中国民生银行郑州国基路支行 700672255 三个月定期存款 10,143,511.23
20 中国民生银行郑州国基路支行 700672183 三个月定期存款 5,071,755.61
21 中国民生银行郑州国基路支行 700672628 三个月定期存款 5,071,755.61
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序号 开户银行 账号/定期存单号 账户类别 存储余额
22 中国民生银行郑州国基路支行 700672530 三个月定期存款 5,071,755.61
23 中国民生银行郑州国基路支行 700672521 三个月定期存款 5,071,755.61
24 中国民生银行郑州国基路支行 701061748 一年期定期存款 10,000,000.00
25 中国民生银行郑州国基路支行 701061455 一年期定期存款 5,000,000.00
合计 249,708,344.63
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三、2014年上半年度募集资金的实际使用情况
编制单位：新天科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 38,731.84
本年度投入募集资金总额 921.78
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 16,129.52
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
本年
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本报告期投 项目达到预定可使 度实
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 计投入金额 资进度(%)(3) 是否达到预计效益 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 现的
分变更) (2) ＝(2)/(1) 大变化
效益
承诺投资项目
项目尚处于建设
民用智能计量仪表扩建项目 是 14,000.00 24,500.00 708.15 11,139.53 45.47% 2014 年 9 月 30 日 0 否
期，未产生效益
项目尚处于建设
期，建设完成后效
益主要体现在提
技术研究中心升级项目 是 6,000.00 9,500.00 193.25 2,698.70 28.41% 2014 年 10 月 31 日 0 否
升研发创新能力
及研发成果的运
用
承诺投资项目小计 - 20,000.00 34,000.00 901.4 13,838.23 - - - - -
注：1、民用智能计量仪表扩建项目调整后的投资总额包含自有资金 3,000 万元。
2、本报告期两个募投项目实际投资金额为 1,864.33 万元。根据郑州高新技术产业开发区管理委员会印发的《郑州高新技术产业开发区城市基础设施配套费征收管理办法（暂
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行）》规定，凡在高新区行政辖区范围内新建、扩建和改建建设项目的单位和个人，均应缴纳城市基础设施配套费，符合条件的项目，自项目开工建设之日起 18 个月内，按完成
固定资产投资进度，予以返还已征城市配套费，返还额度最高不超过 50%。根据该项规定，公司募投项目符合减征城市配套费条件，报告期内，公司收到了郑州高新技术产业开
发区管理委员会返还 50%的已征城市配套费 9,629,290.00 元，该款项最终转到公司募集资金账户，收到的款项冲减相应的募投项目投资额。
超募资金投向 -
项目建设可
加强公司销
售和客户服
营销服务体系建设项目 是 4,524.00 4,524.00 20.38 1,441.29 31.86% 2016 年 1 月 18 日 0 否
务能力，提
升公司品牌
影响力
南京新拓科技有限公司投资款 否 850.00 850.00 0 850.00 100.00% 2012 年 7 月 11 日 -45.42 否 否
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - 5,374.00 5,374.00 20.38 2,291.29 - -
合计 - 25,374.00 39,374.00 921.78 16,129.52 - - -45.42 - -
一、募投项目“民用智能计量仪表扩建项目”、“技术研究中心升级项目”
公司结合募投项目的实际情况，为保证募投项目建设更加符合公司利益，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，在项目实施主体、
未达到计划进度或预计收益的情况和 募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司对“民用智能计量仪表扩建项目”、“技术研究中心升级项目”的可使用状态时间进行
原因（分具体项目） 了调整，调整后“民用智能计量仪表扩建项目”达到预定可使用状态时间为 2014 年 09 月 30 日，“技术研究中心升级项目”达到预定可使用状态
时间为 2014 年 10 月 31 日。两个项目截至本报告披露日，均尚处于建设期，因此，未产生效益。
目前，“民用智能计量仪表扩建项目”3#-5#楼，7#-9#楼主体施工已完成，室内批白粉刷、卫生间瓷砖铺贴、卫生洁具安装均已完成，
6
窗户、走廊隔断玻璃已安装完成，外墙砖粘贴、幕墙及楼梯扶手安装已经完成，旋转门安装完成，且 3#-5#楼的中央空调安装已经完成；6#
楼主体施工已完成，地砖铺贴、外墙面砖粘贴以及窗户安装已完成；10#-12#楼主体施工已完成、2 层以上地砖铺贴、卫生间瓷砖铺贴、外墙
砖粘贴已完成，楼梯扶手、门窗安装，中央空调风机盘管安装完成，洁具正在安装中。
“技术研究中心升级项目”2#楼主体施工已完成、幕墙龙骨完成，外保温完成，石材南立面、东立面完成。玻璃幕墙基本施工完成，中
央空调风机盘管安装完成。
二、超募资金投资项目
（一）营销服务体系建设项目
为合理规避购置房产价格波动带来的投资风险，在能满足公司业务拓展需要的前提下，公司为确保投资项目的稳健性和募集资金使用的
有效性，经公司第二届董事会第六次会议审议通过，公司对“营销服务体系建设项目”的完成时间进行了适当调整，项目建设完成时间由 2014
年 1 月 18 日延长至 2016 年 1 月 18 日，致使“营销服务体系建设项目”未按原计划执行。截至报告期末该项目投资金额为 1,441.29 万元，投
资进度为 31.86%，主要支出为北京营销及用户服务中心的房屋购置、装修。其余 8 个营销及用户服务中心尚未使用超募资金进行投资。
（二）投资设立南京新拓科技有限公司
南京新拓科技有限公司 2014 年上半年度未达到预计效益的原因主要有：一、南京新拓生产经营、市场开拓、产品研发都处于初步阶段，
经济效益尚不能在短期内体现；二、合作方之间经营理念难以有效融合。公司为了增强南京新拓的研发、市场开拓、管理等工作，报告期内，
公司与张广军先生签订了股权转让协议，公司使用自有资金 150 万元收购张广军所持有的南京新拓 15%的股权（对应南京新拓注册资本 150
万元），2014 年 7 月 21 日，已完成工商变更登记。公司已向张广军联名账户预付资金 200 万元（其中 50 万元为保证金），截至本报告披露日，
由于交易对方部分交接事项尚未完成，股权转让款尚未转入其个人账户。本次对外投资额度在公司总经理办公会权限范围之内，已经公司总
经理办公会审议批准，无需提交公司董事会审议。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
公司募集资金净额为 387,318,376.09 元，超募资金总额为 187,318,376.09 元。截至 2014 年 06 月 30 日，超募资金投资的项目为“营
超募资金的金额、用途及使用进展情
销服务体系建设项目”、和自然人张广军共同出资设立南京新拓科技有限公司、对公司募投项目－民用智能计量仪表扩建项目、技术研究中
况
心升级项目追加投资，项目进展说明如下：
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1、“营销服务体系建设项目”计划投资 45,240,000 元人民币，主要用于建设北京、黑龙江、河北、山西、内蒙古、陕西、新疆、广东、
海南 9 个区域的营销及用户服务中心。该项目原计划定于 2014 年 1 月 18 日全部建设完成，为了确保投资项目的稳健性、合理规避购置房产
价格波动带来的投资风险，在满足公司业务拓展需要的前提下，公司对该项目采取了适度放缓的策略，经公司 2014 年 3 月 26 日第二届董事
会第六次会议审议通过，公司对“营销服务体系建设项目”的完成时间进行了适当调整，项目建设完成时间由 2014 年 1 月 18 日延长至 2016
年 1 月 18 日。截至报告期末该项目投资金额为 1,441.29 万元，投资进度为 31.86%，主要支出为北京营销及用户服务中心的房屋购置、装修。
其余 8 个营销及用户服务中心尚未使用超募资金进行投资。
2、和自然人张广军共同出资设立南京新拓科技有限公司
经公司 2012 年 6 月 8 日首届董事会第十五次会议审议通过，公司使用超募资金 8,500,000.00 元人民币与张广军共同出资设立南京新拓
科技有限公司。报告期内，南京新拓未达到预计效益，未达到预计效益的原因主要有：一、南京新拓生产经营、市场开拓、产品研发都处于
初步阶段，经济效益尚不能在短期内体现；二、合作方之间经营理念难以有效融合。公司为了增强南京新拓的研发、市场开拓、管理等工作，
报告期内，公司与张广军先生签订了股权转让协议，公司使用自有资金 150 万元收购张广军所持有的南京新拓 15%的股权（对应南京新拓注
册资本 150 万元），2014 年 7 月 21 日，已完成工商变更登记。公司已向张广军联名账户预付资金 200 万元（其中 50 万元为保证金），截至本
报告披露日，由于交易对方部分交接事项尚未完成，股权转让款尚未转入其个人账户。本次对外投资额度在公司总经理办公会权限范围之内，
已经公司总经理办公会审议批准，无需提交公司董事会审议。
3、对公司募投项目－民用智能计量仪表扩建项目、技术研究中心升级项目追加投资
经公司 2012 年 9 月 3 日首届董事会第十八次会议、2012 年 09 月 21 日 2012 年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金
75,000,000.00 元，自有资金 30,000,000.00 元对“民用智能计量仪表扩建项目”追加投资；使用超募资金 35,000,000.00 元对“技术研究
中心升级项目”追加投资。
目前，“民用智能计量仪表扩建项目”3#-5#楼，7#-9#楼主体施工已完成，室内批白粉刷、卫生间瓷砖铺贴、卫生洁具安装均已完成，
窗户、走廊隔断玻璃已安装完成，外墙砖粘贴、幕墙及楼梯扶手安装已经完成，旋转门安装完成，且 3#-5#楼的中央空调安装已经完成；6#
楼主体施工已完成，地砖铺贴、外墙面砖粘贴以及窗户安装已完成；10#-12#楼主体施工已完成、2 层以上地砖铺贴、卫生间瓷砖铺贴、外墙
砖粘贴已完成，楼梯扶手、门窗安装，中央空调风机盘管安装完成，洁具正在安装中。
8
“技术研究中心升级项目”2#楼主体施工已完成、幕墙龙骨完成，外保温完成，石材南立面、东立面完成。玻璃幕墙基本施工完成，中
央空调风机盘管安装完成。
经公司 2012 年 1 月 18 日首届董事会第十次会议审议通过，公司将民用智能计量仪表扩建项目实施地点变更为：郑州市高新技术产业开
发区文竹西路北、牵牛路东。该公告刊登在 2012 年 1 月 19 日的巨潮资讯网上。
募集资金投资项目实施地点变更情况
经公司 2012 年 04 月 17 日首届董事会第十二次会议审议通过，公司将技术研究中心升级项目实施地点变更为：郑州市高新技术产业开
发区文竹西路北、牵牛路东。该公告刊登在 2012 年 4 月 18 日的巨潮资讯网上。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
不适用
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用，项目尚未完工。
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或
无
其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。
新天科技股份有限公司
董事会
二○一四年八月二十一日
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