新天科技股份有限公司

                  2014 年度监事会工作报告

    2014 年度，新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会以促进公司
规范运作为重点，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司
章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行监督职责，对公司的财
务、股东大会、董事会决议执行情况、董事、高管履职情况等进行了监督和检查，
维护了公司、全体股东及员工的利益，促进了公司的健康、持续发展。现将 2014
年度监事会主要工作情况汇报如下：


    一、2014 年度监事会会议召开情况


    2014 年，公司监事会共召开了 4 次会议，会议的召开和表决程序均符合《公
司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：


    （一）第二届监事会第五次会议

     公司第二届监事会第五次会议于 2014 年 03 月 26 日在公司 203 会议室召
 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主
 持。会议审议通过了以下议案：关于公司 2013 年年度报告及年报摘要的议案》、
 《关于公司 2013 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2013 年度财务报告
 的议案》、《关于公司 2013 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2013 年度内
 部控制自我评价报告的议案》、《关于公司 2013 年度利润分配及资本公积金转
 增股本的议案》、《关于公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
 议案》、《关于聘任公司 2014 年度审计机构的议案》、《关于公司 2014 年度监事
 薪酬的议案》、《关于公司“营销服务体系建设项目”延期的议案》。

    （二）第二届监事会第六次会议

    公司第二届监事会第六次会议于 2014 年 04 月 25 日在公司 203 会议室召
开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。
会议审议通过以下议案：《关于调整公司募集资金投资项目达到可使用状态时间
的议案》、《关于公司 2014 年第一季度报告的议案》。

    （三）第二届监事会第七次会议

    公司第二届监事会第七次会议于 2014 年 08 月 20 日在公司 203 会议室召
开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。
会议审议通过以下议案：《关于公司 2014 年半年度报告全文及其摘要的议案》、
《关于公司 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

    （四）第二届监事会第八次会议

    公司第二届监事会第八次会议于 2014 年 10 月 23 日在公司 203 会议室召开，
本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。会
议审议通过以下议案：《关于公司 2014 年第三季度报告的议案》。


    二、监事会独立意见


    2014 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 公司章程》
等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者利益出发，认真履行监事会
职责，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控
制、董事、高管履职情况等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况发表
意见如下：

   （一）公司依法运作情况

    2014 年度，公司监事会按照有关法律法规的规定，认真履行职责，并积极
列席、出席了公司的董事会和股东大会，依法对公司经营运作情况及高管履职情
况进行了监督。监事会认为：公司建立了完善的内部控制制度，公司董事会、经
理层能够严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规
则》、《总经理工作细则》等规定和要求规范运作，公司董事、经理履行职务时能
够勤勉尽责，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在履行职务、行使职权时
有违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。

   （二）公司财务情况

    公司监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查，认为：公司财务
制度健全，财务运作规范，公司董事会编制的 2014 年度报告真实、准确、完整
地反映了公司的财务状况和经营成果。

   （三）公司募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了监督核查，监事会认为：公
司募集资金的管理、使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1号-
超募资金使用（修订）》、《募集资金管理和使用办法》、《公司章程》等有关
规定，募集资金的使用合法、合规，不存在违规存放和使用募集资金的情形，不
存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司董事会编制的
《2014年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司
2014年度募集资金存放与使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   (四）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司未发生重大资产收购、出售事项。

   （五）公司关联交易情况

    公司 2014 年度无重大关联交易，公司发生的关联交易决策符合有关法律、
法规和公司章程的规定，交易价格公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

   （六）公司对外担保情况

    公司已制定《对外担保决策制度》，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格
控制对外担保风险。报告期内，公司未发生对外担保事项，也没有其他以前期间
发生但延续到报告期的对外担保事项，公司不存在通过对外担保损害公司利益及
其他股东利益的情形。

   （七）对内部控制自我评价报告的意见
    经审核，公司监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度，公司的
法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的
规定进行，对各环节可能存在的内外部风险进行了合理控制，公司的内部控制体
系规范、合法、有效。


    （八）对公司 2014 年年度报告的审核意见


    经审核，公司监事会认为：公司《2014年年度报告全文》及其摘要符合法律、
法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地
反映了公司2014年度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。


    三、2015 年度监事会工作计划


    2015年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构
的完善和经营管理的规范运营，主要工作计划有以下几方面：

    1、监督公司依法运作情况，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。

    2、通过定期和不定期抽查方式检查公司财务情况，对公司的财务运作情况
实施监督。

    3、监督公司董事和高管人员勤勉尽责情况，防止损害公司利益和形象的行
为发生。

    4、进一步加强学习最新法律、法规，通过学习新知识，巩固自身专业能力，
提高履职水平。




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                                                二○一五年三月二十六日