证券代码：300259          证券简称：新天科技      公告编号：2015-096



                        新天科技股份有限公司

 关于自首发上市以来被证券监管部门和交易所采取监管措
                    施或处罚以及整改情况的公告


        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

 记载、误导性陈述或重大遗漏。


    新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）自首次公开发行股票上市（以
下简称“首发上市”）以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《公司章程》及证券监管部门和交易所的有关规定与要求，规范并
不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，促进公司持续、稳定、
健康发展。

    公司第二届董事会第二十三次会议、2015 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》。为保障投资者知情权，维护投
资者利益，公司就自首发上市以来被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚
情况进行了自查确认：

       一、自首发上市以来被证券监管部门和交易所处罚的情况

    公司自首发上市以来不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

       二、自首发上市以来被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改
措施

   （一）自首发上市以来被中国证监会河南监管局采取监管措施的情况及整改
措施

    为督促公司完善募集资金管理制度，有效开展募投项目，合理安排超募资金
使用，提醒公司规范运作，2011 年 11 月 7 日，公司收到中国证监会河南监管局
（以下简称“河南监管局”）《关于对河南新天科技股份有限公司规范运作进行
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谈话提醒的通知》（豫证监发[2011]324 号），谈话内容包括组织学习相关办法，
听取公司就募集资金具体安排等，公司针对谈话中提及的有关工作进行了汇报，
并制定了详细的规划和实施措施。

    2012 年 4 月 17 日，公司收到河南监管局《关于对河南新天科技股份有限公
司 2011 年年报的问询函》（豫证监函[2012]51 号），要求公司对年报中部分内
容如募集资金账户年末余额是否包含利息收入部分等问题进行说明；对于上述问
询函，公司按要求向河南监管局提交了书面回复。

    2014 年 6 月 19 日，公司收到河南监管局《关于新天科技股份有限公司公司
治理情况的综合评价及整改要求》（豫证监发[2014]164 号），提出了公司存在
的问题及整改意见，公司对此制定了详细的整改措施并披露整改情况，详见公司
2014 年 7 月 1 日公告《新天科技：关于中国证监会河南监管局对公司治理检查
结果的整改报告》。

    2014 年 6 月 19 日，公司收到河南监管局《关于对新天科技股份有限公司的
监管关注函》（豫证监函[2014]223 号），河南证监局对公司进行年报现场检查
中发现公司存在会计核算和财务管理需进一步规范、公司治理水平需进一步提
高、信息披露质量需进一步提高、募集资金使用和管理需进一步加强等问题，要
求公司高度重视并认真进行整改。公司针对上述关注函中提及的问题和要求制定
了相应的改进措施并按时提交了书面回复。

   （二）自首发上市以来被深圳证券交易所采取监管措施的情况及整改措施

    2012 年 10 月 9 日，公司收到深圳证券交易所《关于对河南新天科技股份有
限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函[2012]第 104 号），公司按时对上
述问询函中提及的问题进行了书面说明。

    2013 年 8 月 5 日，公司收到深圳证券交易所《关于对河南新天科技股份有
限公司的监管关注函》（创业板关注函[2013]第 18 号），要求公司就委托贷款事
项进行说明，公司按时对上述关注函中提及的问题进行了书面说明。

    2015 年 5 月 26 日，公司收到深圳证券交易所《关于对新天科技股份有限公
司的年报问询函》（创业板年报问询函[2015]第 44 号），公司按时对上述问询函

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中提及的问题进行了书面说明，并对有关事项按时进行了补充披露。详见公司
2015 年 5 月 30 日《新天科技：2014 年年度报告补充公告》。

    除上述情况外，公司自2011年上市以来无其他被中国证监会、河南监管局、
深圳证券交易所采取行政监管措施或处罚的情形。




    特此公告。



                                                 新天科技股份有限公司
                                                        董事会
                                               二○一五年十二月二十四日




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