新天科技股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
（杨玲霞女士）
各位股东及股东代表：
作为新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按
照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的
规定，在2021年度工作中，认真履行独立董事的职责，积极审议董事会各项议案，
并对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效维护全体股东特别
是广大中小股东的合法利益等方面，现将本人2021年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2021 年度，本人严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等规定，
积极地参加了公司召开的董事会和股东大会，没有缺席、委托他人出席或连续两
次未亲自出席会议的情况。并在各次会议召开前积极查阅资料、与管理层充分交
流，以完整了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并提出
专业、合理的建议，在会上认真审议每一项议案，充分发挥在专业知识和工作经
验方面的优势，积极参与讨论并提出意见和建议，并在表决时独立、负责地对各
项议案进行了投票。同时，本人对董事会审议的相关议案进行了认真审议，对公
司董事会各项议案在认真审阅的基础上均投了赞成票，没有提出异议、反对和弃
权的情形。报告期内，本人出席董事会会议的情况如下：
报告期内董事会召开次数 5
亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未
姓名 具体职务 应出席次数
次数 次数 数 亲自出席会议
杨玲霞 独立董事 5 5 0 0 否
二、对公司重大事项发表独立意见的情况
2021 年度，根据《公司章程》、《独立董事工作制度》中的相关规定，本人
基于独立判断的立场，对公司以下事项发表了独立意见，具体如下：
日期 会议 独立意见类别 独立意见内容
公司编制的《2020年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，
关于公司 2020 年度
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符
募集资金存放与使
合《创业板上市公司规范运作指引》及相关格
用情况专项报告的
式指引的有关规定，如实反映了公司2020年度
独立意见 募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资
金存放和使用违规的情形。
关于公司2020年度
1、2020年度，公司不存在控股股东及其他关
控股股东及其他关
联方非正常占用公司资金的情况；
联方资金占用和对
2、2020年度，公司也不存在为控股股东及其
外担保情况的独立
他关联方提供担保的情况。
意见
公司2020年度关联交易事项的决策程序符合
关于公司2020年度
相关法律、法规及公司章程的规定，定价公允，
关联交易事项的独
没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损
立意见
害公司和中小股东利益的情形。
第四届
公司2020年度利润分配方案与公司的实际经
2021 年 03 董事会 关于公司2020年度 营情况相符，兼顾了公司股东的短期利益和长
月 29 日 第六次 利润分配方案的独 远利益，有利于公司的正常经营和健康发展，
会议 立意见 不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的
情形。
公司内部控制制度较为完整、合理及有效，并
在企业管理的各个关键环节、重大投资等方面
关于公司2020年度 发挥了较好的控制与防范作用，有效控制了公
内部控制自我评价 司经营风险和财务风险，保证了公司资产的安
报告的独立意见 全完整。2020年度，公司不存在财务报告及非
财务报告内部控制方面的重大缺陷和重要缺
陷。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备
证券从业资格，具有丰富的为上市公司提供审
计服务的经验，其在担任公司审计机构期间，
关于公司聘任2021
遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤
年度审计机构的独
勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，
立意见
公允合理地发表了独立审计意见。同意继续聘
任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）担
任公司2021年度审计机构。
日期 会议 独立意见类别 独立意见内容
公司制定的2021年度董事及高级管理人员薪
酬方案，符合公司目前的实际经营情况，不存
关于公司2021年度
在损害公司及股东利益的情形。公司董事及高
董事、高管薪酬的
级管理人员薪酬政策的制定及审议程序符合
独立意见
有关法律、法规、《公司章程》、规章制度等
规定，同意公司2021年董事、高管薪酬方案。
公司在确保资金安全和经营资金需求的前提
下使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，
可提高公司自有资金使用效率和收益水平，实
关于使用自有资金
现股东利益最大化，同意公司及子公司使用暂
购买理财产品的独
时闲置自有资金不超过人民币6亿元购买保本
立意见
型理财产品及国债逆回购，同意公司使用暂时
闲置自有资金不超过人民币2亿元购买非保本
型理财产品。
公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财
产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，
关于使用募集资金
增加公司收益，不存在损害公司及全体股东、
购买保本型理财产
特别是中小股东利益的情形，符合相关法律法
品的独立意见
规的规定。同意公司使用暂时闲置募集资金不
超过人民币5.5亿元购买保本型理财产品。
公司在保障正常运营和资金安全的基础上，适
度调整证券等金融产品的投资额度，有利于公
关于调整公司证券
司进一步提高资金使用效率，增加投资收益，
等金融产品投资额
我们同意将公司及子公司使用自有资金进行
度的独立意见
证券等金融产品的投资额度由不超过人民币
1.5亿元调整为不超过人民币2亿元。
公司本次会计政策变更符合财政部发布的会
计准则相关规定，符合中国证监会和深圳证券
第四届 交易所的相关规定，变更后的会计政策能够更
2021 年 04 董事会 关于公司会计政策 加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成
月 23 日 第七次 变更的独立意见 果，不存在损害公司和股东利益的情形。董事
会议 会对该事项的决策程序符合相关法律、法规和
《公司章程》的规定。综上，同意公司本次会
计政策变更。
关于受让控股子公 公司本次关联交易事项是基于公司经营规划
第四届
司部分股权并放弃 而作出的，不会对公司正常生产经营造成不利
2021 年 05 董事会
其他股权优先购买 影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东
月 24 日 第八次
权暨关联交易事项 利益的情形。作为公司的独立董事，同意将本
会议 的事前认可意见 议案提交公司第四届董事会第八次会议审议。
日期 会议 独立意见类别 独立意见内容
公司本次受让新天智慧16%股权并放弃新天智
慧12%股权的优先购买权暨关联交易的相关事
关于受让控股子公
项不存在损害公司及全体股东利益尤其是中
司部分股权并放弃
小股东利益的情形。不会影响公司的独立性，
其他股权优先购买
也不会对公司持续经营能力产生影响。在公司
权暨关联交易事项
董事会表决过程中，关联董事宋继东先生已依
的独立意见
法回避表决，表决程序符合有关法律、法规的
要求。因此，一致同意本次关联交易。
公司《2021年半年度募集资金存放与使用情况
关于公司2021年半 专项报告》真实地反映了募集资金的存放与实
年度募集资金存放 际使用情况，符合中国证监会、深圳证券交易
与使用情况专项报 所关于上市公司募集资金存放和使用的有关
告的独立意见 规定，不存在违规存放和使用募集资金的情
形，不存在损害股东利益的情形。
第四届
关于公司2021年半
2021 年 08 董事会 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方
年度控股股东及其
月 18 日 第九次 非正常占用公司资金的情况；公司也不存在为
他关联方资金占用
会议 控股股东及其关联方、其他任何第三方提供担
和对外担保情况的
保的情况。
独立意见
公司2021年半年度关联交易事项的决策程序
关于公司2021年半
符合相关法律、法规及公司章程的规定，定价
年度关联交易事项
公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不
的独立意见
存在损害公司和中小股东利益的情形。
三、参加专门委员会工作情况
本人作为提名委员会主任，报告期内，恪尽职守，积极开展工作，认真履行
相关职责，充分发挥独立董事的作用，保护公司及全体股东的利益。
四、对公司进行现场调查的情况
2021 年度，本人在参加公司股东大会、董事会会议的时间对公司进行了解
和检查，与生产经营管理人员进行交流与沟通，听取公司董事、高管对经营状况
和规范运作方面的汇报，及时获悉与公司有关的重大事项、生产经营、募投项目
建设、投资者关系管理等信息，关注公司各重大事项的进展情况、公司的运营动
态，并积极对公司经营管理提出建议,积极有效地履行了独立董事的职责，维护
了公司和中小股东的利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治
理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面发挥了应有的作用。
五、保护投资者权益方面所做的工作
本人严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》、《信息披露事务管
理制度》等规定，主动与公司管理层进行交流，及时了解公司本年度生产经营管
理情况及重大事项进展情况，对公司战略投资工作开展、推进过程中可能存在的
问题进行沟通, 利用自身的专业知识和行业经验,独立、客观、公正地行使表决
权。同时积极关注并学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强
与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者
特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的
作用。
六、其他工作
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2021年度，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对须经董事会审
议决策的重大事项，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制建设、关联交易
等重要事项，均进行了认真的核查，对公司重大事项进行独立判断和决策，发挥
了独立董事的作用。新的一年里，将继续认真学习相关法律法规和监管文件精神，
审慎、负责、认真、勤勉地行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，进一步
加强同公司董事会、监事会和管理层之间的沟通、交流与合作，充分发挥专业独
立作用，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司整体利益和中小股东的合法
权益。
新天科技股份有限公司
独立董事：
杨 玲 霞
二〇二二年三月三十日