新天科技股份有限公司
                           投资者关系管理制度

                               第一章 总则

    第一条 为规范新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理

工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进

一步完善公司治理机制，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者

合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》、《上

市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规、规范性文件以及《新天科技
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情

况，制定本制度。

    第二条 本制度所称的投资者关系管理,是指公司通过便利股东权利行使、信

息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，

增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊

重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司

（以下统称“子公司”）。

                   第二章 投资者关系管理的基本原则

    第四条 公司投资者关系管理的基本原则是：

   （一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基

础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内

部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

   （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资

者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

   （三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
   （四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底

线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高

度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

    第六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构（以下简称

“投保机构”）持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投

资者合法权益的活动，公司应当予以支持配合。

    第七条 公司应当及时关注媒体的宣传报道，做好舆情监控，必要时予以适

当回应和妥善处理。

    第八条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管

理工作，应当遵守法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》及深圳证

券交易所其他相关规定，体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、完整

地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：

   （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息；

   （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；

   （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；

   （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

   （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规

行为。

               第三章 投资者关系管理的内容和方式

    第九条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内

容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。

    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息

或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司

公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。

    第十条 公司与投资者沟通的内容主要包括:

   （一）公司的发展战略；

   （二）法定信息披露内容；

   （三）公司的经营管理信息；

   （四）公司的环境、社会和治理信息；

   （五）公司的文化建设；

   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

   （七）投资者诉求处理信息；

   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

   （九）公司的其他相关信息。

    第十一条 公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担任投资者

关系管理负责人。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管

理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

    公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专业知识，具有良

好的职业素养。

    第十二条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受

投资者现场调研、媒体采访等。

    第十三条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专

人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者

反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

    第十四条 公司应当采用多渠道、多平台、多方式开展投关工作。公司与投

资者进行沟通交流的方式主要包括：

   （一）公司官方网站、新媒体平台；

   （二）公司设立的投资者专线电话、传真、电子邮箱；

   （三）中国证监会、证券交易所提供的网络基础设施平台；

   （四）股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议等活动；

   （五）接待调研来访、组织座谈交流会等方式。
    第十五条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：

   （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

   （二）投资者关系活动的交流内容；

   （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

   （四）其他内容。

    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记

录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保

管，保存期限不得少于三年。

    第十六条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或

者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

    第十七条 公司应当建立、健全投资者关系管理活动相关信息披露内部控制

制度及程序，保证信息披露的公平性。

    第十八条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，

设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。

    上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或

者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）

网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；

以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外

宣传、报告等；本所认定的其他形式。

    第十九条 公司可以通过公司官方网站、深交所网站和深交所投资者关系互

动平台、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东大

会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，建立与投资者

的重大事件沟通机制。

    第二十条 公司召开股东大会时，应当充分考虑召开的时间、地点和方式，

为股东特别是中小股东参会提供便利。股东大会应当提供网络投票的方式，并为

投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。

    第二十一条 公司中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公

司应当合理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到
未公开披露的重大信息。
       第二十二条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，

回答问题并听取相关意见建议。

       第二十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳

证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取

建议。公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者

说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进

行直播。

       第二十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所

的规定召开投资者说明会：

   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未

披露重大事件；

   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

   （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

       第二十五条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所

的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财

务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。

       第二十六条 公司与投资者进行直接沟通前，需要求投资者签署承诺书，并

由董事会办公室建档留存。

       第二十七条 公司应合理、妥善安排参观过程，使参观人员了解公司业务和

经营情况，同时将注意避免在参观过程中使参观者有机会获取未公开的重大信

息。

       第二十八条 公司可以为投资者的考察、调研和采访提供接待等便利，但不

为其工作提供资助。投资者考察公司原则上应自理有关费用，公司不向来访人员

赠送礼品。

       第二十九条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，

妥善处理投资者诉求。公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调
解组织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
    第三十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和

《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准

确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

               第四章 投资者关系管理的组织与实施

    第三十一条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

   （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

   （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司

董事会以及管理层；

   （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

   （五）保障投资者依法行使股东权利；

   （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

   （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

   （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第三十二条 公司应当结合公司实际情况制定投资者关系管理制度，明确工

作原则、职责分工、工作机制、主要内容、方式渠道和工作要求等。

    第三十三条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股

东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关

系管理工作职责提供便利条件。

    第三十四条 公司设有专职部门，配备专门工作人员，负责开展投资者关系

管理工作。

    第三十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲

突的信息；

   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
   （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的

违法违规行为。

       第三十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技

能：

   （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

证券市场的运作机制；

   （三）良好的沟通和协调能力；

   （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

       第三十七条 对于投资者基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报告、

新闻稿等文件，在对外发布或使用前应知会公司。公司应认真核查投资者知会的

投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中涉及公司未公开重大信息、错误或

误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时澄清。

                              第五章 附 则

       第三十八条 本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》有关

规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

       第三十九条 本制度的解释权属于公司董事会。

       第四十条 本制度由董事会制定，自公司董事会审议通过之日起施行，修改

时亦同。


                                                   新天科技股份有限公司
                                                           董事会
                                                      二 O 二二年十月
附件一：


           新天科技股份有限公司投资者关系活动记录表

                                                               编号：
                             □特定对象调研       □分析师会议
                             □媒体采访           □业绩说明会
投资者关系活动类别           □新闻发布会         □路演活动
                             □现场参观
                             □其他 （请文字说明其他活动内容）

参与单位名称及人员姓名
时间
地点
上市公司接待人员姓名




投资者关系活动主要内容介绍




附件清单（如有）
日期
附件二：

                                  承 诺 书
新天科技股份有限公司：

    本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下

承诺：

   （一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司未

公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

   （二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公司

未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证

券；

   （三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参

观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；

   （四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析

报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的

资料；

   （五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析

报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日

前知会你公司，并保证相关内容客观真实；

   （六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；

   （七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，时

间为：     年 月 日；

   （八）本承诺书的有效期为    年 月 日至        年 月 日。经本公司（或研究机构）

书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本

公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）



   承诺人（签章）：

   授权代表（签字）：                 职务：

   身份证件号码：                     联系电话：

   签署时间：