新天科技股份有限公司


  独立董事工作制度




     二零二二年十二月
                            第一章 总则


    第一条 为进一步完善新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理结
构，保证公司独立董事依法行使职权，提高独立董事工作效率和科学决策能力，
保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“创业板股票上市规则”）、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下
简称“规范运作”）等法律法规和《新天科技股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）规定，特制定本制度。
    第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，并与公
司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事
除应当遵守《公司章程》关于董事的一般规定外，还应当遵守本制度关于独立董
事的特别规定。
    第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按
照相关法律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股
东的合法权益不受损害。
    第四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的
情形，由此造成公司独立董事达不到《上市公司独立董事规则》要求的人数时，
公司应按规定补足独立董事人数。


                          第二章 任职资格


    第五条 公司独立董事应当符合以下基本条件：
    (一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
    (二)具有《上市公司独立董事规则》所要求的独立性；
    (三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
    (四)具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职
责所必需的工作经验；
    (五)《规范运作》规定的条件；

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    (六)法律法规、公司章程规定的其他条件。
    第六条 公司独立董事还应符合以下的任职条件：
    (一)独立董事原则上最多在5家公司(含本公司)兼任独立董事，并确保有足
够的时间和精力有效地履行独立董事的职责；
    (二)董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业
人士；
    (三)独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情
形，由此造成公司独立董事达不到3名时，公司应按规定补足独立董事人数；
    上述第（二）款以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰
富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
    1、具备注册会计师资格；
    2、具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博
士学位；
    3、具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位
有五年以上全职工作经验。
    第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
    (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
    (二)直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自
然人股东及其直系亲属；
    (三)在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五
名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    (四)在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
    (五)为公司及其控股股东及其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的
人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签
字的人员、合伙人及主要负责人；
    (六)在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单
位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担
任董事、监事或者高级管理人员；
    (七)最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；


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    (八)深圳证券交易所认定不具有独立性的其他人员。
    前款第四项、第五项及第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，
不包括《创业板上市规则》规定的与公司不构成关联关系的附属企业。
    第一款中“主要社会关系”是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐
妹的配偶、配偶的兄弟姐妹；“重大业务往来”是指根据深圳证券交易所《创业板
上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定或者公司章程规定需提交股东大会审
议的事项，或者深圳证券交易所认定的其他重大事项；“任职”是指担任董事、监
事、高级管理人员以及其他工作人员。
    第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参
加中国证监会及其授权机构所组织的培训。


                       第三章 提名、选举、聘任


    第九条 公司董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股
东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
    第十条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对
其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不
存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明，在选举独立董事的股东大会
召开前，公司董事会应当向股东大会公布上述内容，并将所有被提名人的有关材
料报送深圳证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报
送董事会的书面意见。
    第十一条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同、任期届满，连选可
以连任，但是连任时间不得超过六年。独立董事任期从股东大会决议通过之日起
计算，至本届董事会任期届满时为止。
    第十二条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，也不委托其他独立
董事出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公
司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。
    提前免职的，公司应将其作为特别事项予以向股东大会披露，被免职的独立
董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

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    第十三条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者认为有必要引起股东及债权人注意
的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于
公司章程规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其
缺额后生效。
    独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。提前解除职务的，
公司应将其作为特别披露事项予以披露。


                           第四章 职 权


    第十四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控
制人或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在
影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立
性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。
    第十五条 独立董事除应当具有《公司法》及其他有关法律、法规赋予董事
的职权外，还具有以下特别职权：
    (一)需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事事前认可后，提交董
事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告；
    (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
    (三)向董事会提请召开临时股东大会；
    (四)提议召开董事会；
    (五)在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
    (六)独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨
询；
    独立董事行使前款第（一）项至第（五）项职权，应当取得全体独立董事的
二分之一以上同意；行使前款第（六）项职权，应当经全体独立董事同意。
    第（一）（二）项事项应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会
讨论。
    如本条第一款所列提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情
况予以披露。

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    法律、行政法规及中国证监会另有规定的，从其规定。
    如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披
露。
    公司董事会下设的审计委员会、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当在
委员会成员中占多数。公司董事会下设之战略委员会至少应有一名独立董事担任
委员。
    第十六条 独立董事除履行上述职责外，还应对以下事项向董事会或股东大
会发表独立意见：
    (一) 提名、任免董事；
    (二) 聘任或解聘高级管理人员；
    (三) 公司董事、高级管理人员的薪酬；
    (四) 聘用、解聘会计师事务所；
    (五) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计
差错更正；
    (六) 公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审
计意见；
    (七) 内部控制评价报告；
    (八) 相关方变更承诺的方案；
    (九) 优先股发行对公司各类股东权益的影响；
    (十) 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
    (十一) 需要披露的关联交易、提供担保（对合并报表范围内子公司提供担
保除外）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会
计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
    (十二) 重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股计划、
回购股份方案、上市公司关联方以资抵债方案；
    (十三) 公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其
他交易场所交易或者转让；
    (十四) 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；


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    (十五) 法律、法规、规章以及公司章程规定的其他事项。
    独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其
理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。
    第十七条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
    (一) 重大事项的基本情况；
    (二) 发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；
    (三) 重大事项的合法合规性；
    (四) 对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；
    (五) 发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发
表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。
    独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。
    第十八条 为保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的
条件。
    (一) 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会
决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，
独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料
不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审
议该事项，董事会应予以采纳。
    公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事至少应保存五年。
    (二) 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应
积极为独立董事履行职责提供协助，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立
董事实地考察。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会
秘书应及时在证券交易所办理公告事宜。
    (三) 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍
或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
    (四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承


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担。
    (五) 公司给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应由公司董事会制定预案，
股东大会审议通过。
    (六) 除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要股东或有利害关系的
机构和人员取得额外的利益。
    第十九条 独立董事发现公司存在下列情形时，应积极主动地履行尽职调查
义务并及时向深圳证券交易所报告，必要时可以聘请中介机构进行专项调查：
    (一) 重要事项未按规定提交董事会审议；
    (二) 未及时履行信息披露义务；
    (三) 信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    (四) 其他涉嫌违法违规或者损害社会公众股股东利益的情形。
    第二十条 公司独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行
职责的情况进行说明。述职报告包括但不限于以下内容：
    (一) 全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
    (二) 发表独立意见的情况；
    (三) 现场检查情况；
    (四) 提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审
计机构和咨询机构等情况；
    (五) 保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。
    第二十一条 除参加董事会会议外，独立董事每年应当保证不少于十天的时
间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决
议执行情况等进行现场调查。
    第二十二条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况
和董事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益
保护。
    公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董
事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。
    第二十三条 独立董事任职期间，应当按照相关规定参加交易所认可的独立
董事后续培训。


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                           第五章 附 则


   第二十四条 本制度未尽事宜或如与国家法律、法规相抵触，按有关法律、
法规、规章和《公司章程》规定执行。
   第二十五条 本制度由股东大会授权公司董事会负责解释。
   第二十六条 本制度的修改，由董事会提出修改方案，提请股东大会审议批
准。
   第二十七条 本制度自股东大会通过之日起实施，修改时亦同。




                                            新天科技股份有限公司

                                                   董 事 会

                                            二○二二年十二月十三日




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