上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
上海巴安水务股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015-015
2015 年 04 月
1
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张春霖、主管会计工作负责人张春霖及会计机构负责人(会计主
管人员)李新峰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 139,115,913.04 63,081,302.34 120.53%
归属于上市公司普通股股东的净利润
8,869,182.87 5,154,585.12 72.06%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -23,583,810.54 10,930,112.41 -315.77%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0884 0.0409 -316.14%
股）
基本每股收益（元/股） 0.033 0.019 73.68%
稀释每股收益（元/股） 0.033 0.019 73.68%
加权平均净资产收益率 1.47% 0.97% 0.50%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.47% 0.53% 0.94%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,251,503,986.36 1,189,688,968.73 5.20%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
609,074,915.11 600,007,083.14 1.51%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.2829 2.25 1.46%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -437.59
减：所得税影响额 -65.64
合计 -371.95 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、应收账款发生坏账的风险
公司2015年3月31日应收账款余额为19892.80万元，累计计提的坏账准备为2849.69万元，应收账款账面价值为17043.12万元，
占总资产的比重为13.62%。公司应收账款较大，主要是由主营业务性质决定的。
从应收账款账龄结构分析来看，2015年3月31日，公司账龄在两年以内的应收账款占比较大，主要为信用期内的应收账款（含
质保金）。账龄超过两年的应收账款主要为项目质保金。随着公司经营规模的扩大，应收账款的绝对额会增加，如公司后期
采取的收款措施不力或客户资信情况发生变化，发生坏账的可能性将会相应加大。
公司主要通过客户的信用风险评价、应收账款绩效考核和信用政策等管理手段，加快货款回笼。保证公司应收账款得到有效
控制。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 16,677
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张春霖 境内自然人 49.87% 133,048,140 101,661,105 质押 25,980,000
中国工商银行－
广发策略优选混
境内非国有法人 2.44% 6,522,751 0
合型证券投资基
金
中国农业银行－
交银施罗德精选
境内非国有法人 2.25% 5,998,389 0
股票证券投资基
金
中国建设银行－
交银施罗德蓝筹
境内非国有法人 1.69% 4,519,606 0
股票证券投资基
金
中国工商银行股
份有限公司－广
发主题领先灵活 境内非国有法人 1.42% 3,794,382 0
配置混合型证券
投资基金
中国平安人寿保 境内非国有法人 1.37% 3,655,144 0
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险股份有限公司
－万能－个险万
能
新华人寿保险股
份有限公司－分
境内非国有法人 1.30% 3,469,899 0
红－团体分红
-018L-FH001 深
中国农业银行股
份有限公司－申
万菱信中证环保 境内非国有法人 1.05% 2,810,585 0
产业指数分级证
券投资基金
中国农业银行－
交银施罗德成长
境内非国有法人 0.97% 2,600,000 0
股票证券投资基
金
马玉英 境内自然人 0.91% 2,440,641 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张春霖 31,387,035 人民币普通股 31,387,035
中国工商银行－广发策略优选混
6,522,751 人民币普通股 6,522,751
合型证券投资基金
中国农业银行－交银施罗德精选
5,998,389 人民币普通股 5,998,389
股票证券投资基金
中国建设银行－交银施罗德蓝筹
4,519,606 人民币普通股 4,519,606
股票证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广
发主题领先灵活配置混合型证券 3,794,382 人民币普通股 3,794,382
投资基金
中国平安人寿保险股份有限公司
3,655,144 人民币普通股 3,655,144
－万能－个险万能
新华人寿保险股份有限公司－分
3,469,899 人民币普通股 3,469,899
红－团体分红-018L-FH001 深
中国农业银行股份有限公司－申
万菱信中证环保产业指数分级证 2,810,585 人民币普通股 2,810,585
券投资基金
中国农业银行－交银施罗德成长
2,600,000 人民币普通股 2,600,000
股票证券投资基金
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马玉英 2,440,641 人民币普通股 2,440,641
上述股东关联关系或一致行动的
公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
说明
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
每年按持股总数
张春霖 105,411,105 3,750,000 0 101,661,105 高管锁定股
75%锁定
每年按持股总数
张斌 1,343,682 335,921 0 1,007,761 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
邹国祥 974,494 243,624 0 730,870 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
丁兴江 460,626 92,657 0 367,969 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
陈磊 490,971 0 0 490,971 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
杨征 421,644 0 0 421,644 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
王贤 421,644 105,411 0 316,233 高管锁定股
的 75%锁定
合计 109,524,166 4,527,613 0 104,996,553 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期营业收入同比上期增长120.53%，主要系新增订单项目已经全部开工，完工进度和预期一致。
2、报告期营业成本同比上期增长149.72%，主要系收入增长带来的主要业务成本的增长。
3、报告期营业税金及附加比上期减少33.5%，主要系公司建安营业税费按照差额计提，本期工程项目外包业务较多。
4、报告期财务费用同比上期减少13.26%，主要系2014年末回款资金比较充足，减少了本期银行的资金需求。
5、报告期投资收益同比上期增加53.2%，主要系两个BOT工程都转入了运营期，确认同期的投资收益。
6、报告期营业外收入比上期减少95.77%，主要系收到政府补助和扶持资金减少。
7、报告期营业外支出比上期减少48.6%，主要系捐赠支出减少。
1、报告期货币资金同比期初减少48%，主要系本期支付的税金和工程款比较多。
2、报告期应收票据同比期初减少27.64%，主要系票据到期结算。
3、报告期长期应收账款同比期初增加44.45%，主要系根据工程施工进度确认收入导致的长期应收款增加。
4、报告期存货同比期初增加42.96%，主要系项目建设开展所需物资采购增加。
5、报告期应付票据同比期初增加1670.53%，主要系工程款结算增加了票据的用量。
6、报告期应付账款同比期初增加25.18%，主要系项目建设产生应付工程款及采购货款增加。
7、报告期其他应付款同比期初减少54.43%,主要系分公司汇算清缴所得税变化所致。
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1、报告期，收到的税费返还减少，主要系今年的出口退税业务减少。
2、报告期，购买商品、接受劳务支付的现金同比上年同期增加34.66%，主要系项目开展所需资源采购对外支付增加、支付
前期结算款导致。
3、报告期，支付的各项税费同比上年同期增加757.17%，主要系分公司汇算清缴税款及母公司结算开票增加了应缴增值税。
4、报告期，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比上年同期减少89.48%，主要系公司加强资产管理，盘
活存量资产，减少了固定资产的购置。
5、报告期，取得借款收到的现金同比上年同期增加33.2%，主要系本年同期新增项目贷款所致。
6、报告期，偿还债务支付的现金同比上年同期减少44.50%，主要系本期到期的短期借款同比上年同期有所减少。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年第一季度，公司实现营业收入13911.59万元，比去年同期增加7603.46万元；实现利润总额1114.14万元，比去年同期
增长74.49%；实现归属于上市公司股东的净利润886.92万元，比去年同期增长72.06%。
报告期内营业收入增加，主要原因是公司六盘水项目开工，并按照预期完成了相关工程量。
报告期内，公司加强市场拓展力度，加大技术研发投入，鼓励员工积极参与项目技术改造升级，对关键技术进行了技术突破
和解密，形成公司自由的专利技术，机一部提高了公司的技术与实力。
未来公司将进一步加强项目实施的过程管理，采取一系列降本增效的举措，控制项目的成本与费用，加速资金回笼，提高资
金的使用效率。公司将继续保持技术不断创新，追求优化，为何户提供最优最经济的技术方案，以技术优势占领环保市场。
同时发挥各战略板块的技术及实力优势，深入市场调研，积极探寻投资方向，以市场为导向，进一步提高公司承接项目的能
力，提高市场占有率。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2012年11月，公司下属全资子公司石家庄冀安与石家庄市桥东污水治理工程筹建处签署了《石家庄市桥东扩规10万吨/
日污水处理厂BT项目》，总投资35,000万元人民币，项目竣工后据实结算。截至报告期末，该项目已经移交，目前处于结算
审计阶段。
2、2013年5月，公司与象州县工业投资有限责任公司签订了《象州县工业园区石龙片区自来水厂及污水处理厂特许经营
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协议》，拟建设1座供水能力为1.5万立方米/天的自来水厂和1座处理污水能力为1万立方米/天的污水处理厂，最终投资额以
竣工验收审计结算价为准。报告期内，象州自来水厂项目已完成主体施工建设和设备安装，目前已经进入运营期。
3、2013年12月，公司与上海市青浦区水务局签订了《青浦区城镇污水处理厂污泥干化工程项目特许经营协议》，预计
投资约5,000万元人民币，设计、融资、建设、运营并最终移交一座规模为200吨/日的污泥干化厂，特许经营期限为30年（不
含建设期）。报告期内，青浦区污泥干化一期项目已完成主体施工建设，目前已进入运营期。
4、2013年12月，公司与蓬莱嘉信染料化工股份有限公司签订协议，已成立合资公司共同投资蓬莱北沟工业园区化学危
固废焚烧项目，一期处理规模为30吨/日化学危险废物。该项目被列为2014年蓬莱市重点建设项目，目前正处于施工建设阶
段。
5、2014年4月，公司与锦州市自来水总公司签订锦州市锦凌水库供水工程施工承包合同，建立一座25万吨/日自来水厂，
总承包金额为33,395万元人民币，项目据实结算。截至报告期末，该项目的施工图设计工作已经完成，正全面开展土建工程。
6、2014年6月，公司与沧州渤海新区管理委员会签订《河北省沧州渤海新区海水淡化项目合作协议》，拟在渤海新区设
立合资公司，投资约8.3亿元人民币，建设一座总规模为100,000T/D海水淡化厂。目前，该项目已完成设计工作，即将进入
土建施工阶段。
7.2014年12月公司与富阳市城市建设集团有限公司签订《富阳市新登污水处理工程项目合同》，合同额1.47亿元，本期
正处于施工准备阶段，尚未开始施工建设。
8. 2014年12月公司收到六盘水市水利开发有限责任公司关于《六盘水市水城河综合治理二期工程施工》中标通知，项目
总投资额167790万元，本期项目施工建设工作已经全面展开。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司与上海城市水资源开发利用国家工程中心有限公司合作研发的粉末硅藻土微滤工艺应用研究（微滤成膜）以陈行
水库原水为研究对象，深入研究粉末硅藻土微滤成膜工艺水质净化效果和水力性能，在出水水质满足国家《生活饮用水卫生
标准（GB5749-2006）》的前提下，通过对比粉末硅藻土微滤、砂滤、超滤工艺出水水质和运行成本，评估粉末硅藻土微滤
技术应用前景。目前该课题研究已完成，微滤成膜装置出水浊度与超滤出水浊度相当，受温度影响较小，出水浊度稳定维持
在0.1NTU以下。该课题已形成1份课题研究报告、1份工程可行性方案及2篇论文（EI收录）。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
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□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
一、对于持有的
公司股份，自公
司股票上市之
日起三十六个
月内，不转让或
者委托他人管
理本次发行前
已直接和间接
持有的发行人
的股份，也不由
发行人回购该
部分股份。二、
为避免同业竞
报告期内公司控
争，承诺如下：
公司控股股东 股股东和实际控
1、承诺人及其 2010 年 12 月 16
首次公开发行或再融资时所作承诺 和实际控制人 详见承诺内容 制人张春霖恪守
控制的下属企 日
张春霖 承诺，未发生违
业现有业务并
反承诺的情形。
不涉及巴安水
务的主营业务。
2、在今后的业
务中，承诺人及
其控制的其他
企业不与巴安
水务业务产生
同业竞争，即承
诺人及其控制
的其他企业（包
括承诺人及其
控制的其他企
业全资、控股公
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司及承诺人及
其控制的其他
企业对其具有
实际控制权的
公司）不会以任
何形式直接或
间接的从事与
巴安水务业务
相同或相似的
业务。3、如巴
安水务认定承
诺人及其控制
的其他企业现
有业务或将来
产生的业务与
巴安水务业务
存在同业竞争，
则承诺人及其
控制的其他企
业将在巴安水
务提出异议后
及时转让或终
止该业务。4、
在巴安水务认
定是否与承诺
人及其控制的
其他企业存在
同业竞争的董
事会或股东大
会上，承诺人承
诺，承诺人及其
控制的其他企
业有关的董事、
股东代表将按
公司章程规定
回避，不参与表
决。5、承诺人
不利用控股股
东的地位，占用
巴安水务的资
金。承诺人及其
控制的其他企
业将尽量减少
与巴安水务的
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关联交易。对于
无法回避的任
何业务往来或
交易均应按照
公平、公允和等
价有偿的原则
进行，交易价格
应按市场公认
的合理价格确
定，并按规定履
行信息披露义
务。6、承诺人
及其控制的其
他企业保证严
格遵守公司章
程的规定，与其
他股东一样平
等的行使股东
权利、履行股东
义务。不利用控
股股东的地位
谋求不当利益，
不损害巴安水
务和其他股东
的合法权益。7、
承诺函自出具
之日起具有法
律效力，构成对
承诺人及其控
制的其他企业
具有法律约束
力的法律文件，
如有违反并给
巴安水务造成
损失，承诺人及
其控制的其他
企业承诺将承
担相应的法律
责任。三、为避
免关联交易，承
诺如下：1、本
人以及下属全
资、控股子公司
及其他可实际
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控制企业（以下
简称"附属企业
"）与发行人之
间现时不存在
其他任何依照
法律法规和中
国证监会的有
关规定应披露
而未披露的关
联交易。2、在
本人作为巴安
水务实际控制
人期间，本人及
附属企业将尽
量避免、减少与
发行人发生关
联交易。如因客
观情况导致必
要的关联交易
无法避免的，本
人及附属企业
将严格遵守法
律法规及中国
证监会和《公司
章程》、《关联交
易公允决策制
度》的规定，按
照公平、合理、
通常的商业准
则进行。3、本
人承诺不利用
发行人控股股
东地位，损害发
行人及其他股
东的合法利益。
上述承诺一经
做出，即具有法
律效力。如承诺
人不遵守承诺
而给发行人造
成损失的，发行
人可根据承诺
函向其要求损
害赔偿。
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在其任职期间
每年转让的股
份不超过其直
接或间接持有
报告期内承诺人
的发行人股份
2010 年 12 月 16 员均恪守承诺，
总数的百分之 详见承诺内容
日 未发生违反承诺
二十五；离职后
的情形。
半年内，不转让
其直接或间接
持有的发行人
的股份。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,742.12
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 27,422.08
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
7,040.3
补充营运资金项目 否 7,000 7,000 0 100.58% 0 0是 否
5
2013 年
2,989.8
研发中心建设项目 否 3,278 3,278 0 91.21% 06 月 30 0 0是 否
6
日
2013 年
水处理系统设备集 6,165.0 2,789.2
否 7,500 7,500 0 82.20% 06 月 30 0 是 否
成中心建设项目 5 1
日
1,996.2
补充流动资金 否 1,986.8 1,986.8 100.48% 0 0是 否
7
15
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19,764. 18,191. 2,789.2
承诺投资项目小计 -- 19,764.8 0 -- -- -- --
8 53 1
超募资金投向
超募资金补充流动 2,999.3 3,007.9
1,750 100.29% 是 否
资金 4 9
东营市中心城生活
5,964.7 6,232.0
水质量提升工程 BT 7,214.12 104.48% 2,730.3 是 否
8 3
项目
8,964.1 9,240.0
超募资金投向小计 -- 8,964.12 0 -- -- 0 2,730.3 -- --
2 2
28,728. 27,431. 5,519.5
合计 -- 28,728.92 0 -- -- 0 -- --
92 55 1
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无未达到计划进度或预计收益的情况
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
未发生重大变化
大变化的情况说明
适用
公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
同意公司使用 1,750 万元人民币超募资金永久性补充流动性。经公司 2012 年第一次临时股东大会决议，
超募资金的金额、用
公司使用超募资金建设东营市中心城生活水质量提升工程 BT 项目，截止至 2013 年度已支付资金
途及使用进展情况
62,320,290.80 元。2013 年 9 月 18 日公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用结余超募资
金永久性补充流动资金的议案》同意公司将使用结余超募资金人民币 12,493,385.95 元永久性补充日常
经营所需的流动资金。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目 根据本公司第一届董事会第十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目
先期投入及置换情 的自筹资金的议案》，于 2011 年 6 月使用募集资金置换先期投入的自筹资金 4,623,623.00 元。上述置
况 换资金已经保荐人确认，并经上海众华沪银会计师事务所有限公司沪众会字(2011)第 4593 号《关于上
海巴安水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》确认。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
16
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
适用
项目实施出现募集 公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用结余超募资金永久性补充流动资金的议案》同意
资金结余的金额及 公司将使用结余超募资金人民币 12,493,385.95 元永久性补充日常经营所需的流动资金。公司第二届董
原因 事会第八次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的公告》，同意公司将募集
资金余款结余人民币 19,868,058.80 元永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资
募集资金在各银行帐户具已销户
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无问题及其他情况
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司利润分配政策未发生任何变动。
公司将严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的
决策程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议过后将提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过
后将在规定时间内实施，以保证全体股东的利益。
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2014年度实现归属于上市公司股东的净利润为75,282,787.56元，母公司
实现的净利润为68,990,411.99元，根据《公司章程》的规定，按母公司净利润提取10%的法定盈余公积金6,899,041.20元，截
至2014年12月31日，公司可供股东分配的利润为208,987,622.34元。
根据《公司章程》中有关现金分红的规定，公司制定了《关于公司2014年度利润分配预案》，公司以 2014年12月31日总
股本266,800,000股为基数，以资本公积每10股转增3股，同时每10股派发现金红利0.30元（含税）并且每10股送1股，共计派
发现金红利8,004,000.00元（含税），占到2014年度归属于上市公司股东的净利润75,282,787.56元的10.63%。本次利润分配
预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。此预案尚需公司董事会及2014年年度股东大会审议通过。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
2015 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 38,886,138.99 75,664,063.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,623,600.00 3,626,000.00
应收账款 170,431,165.53 169,060,138.32
预付款项 82,118,849.40 89,941,605.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 42,658,670.79 41,195,872.97
买入返售金融资产
存货 8,255,560.58 5,774,890.82
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 437,171,471.85 437,171,471.85
其他流动资产
流动资产合计 782,145,457.14 822,434,042.93
非流动资产：
发放贷款及垫款
18
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 338,050,455.09 234,032,164.70
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 84,178,733.67 85,239,259.35
在建工程 3,607,256.66 3,644,600.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,473,652.07 34,093,470.02
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,707,931.73 9,707,931.73
其他非流动资产 340,500.00 537,500.00
非流动资产合计 469,358,529.22 367,254,925.80
资产总计 1,251,503,986.36 1,189,688,968.73
流动负债：
短期借款 156,131,147.90 171,076,753.05
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 7,875,300.00 444,800.00
应付账款 326,625,458.92 260,919,472.98
预收款项 1,026,989.74 1,082,989.74
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,488.77
应交税费 34,208,143.31 38,159,617.00
19
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
应付利息 509,288.56 544,827.63
应付股利
其他应付款 3,099,760.33 6,801,976.12
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 66,000,000.00 66,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 595,478,577.53 545,030,436.52
非流动负债：
长期借款 29,745,312.26 27,985,312.26
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 4,125,852.47 3,448,436.12
递延收益 5,449,166.66
递延所得税负债
其他非流动负债 5,334,666.65
非流动负债合计 39,205,831.38 36,882,915.04
负债合计 634,684,408.91 581,913,351.56
所有者权益：
股本 266,800,000.00 266,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 97,514,749.63 97,514,749.63
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,111,414.51 2,902,447.26
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上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
盈余公积 24,361,944.11 23,802,263.91
一般风险准备
未分配利润 217,286,806.86 208,987,622.34
归属于母公司所有者权益合计 609,074,915.11 600,007,083.14
少数股东权益 7,744,662.34 7,768,534.03
所有者权益合计 616,819,577.45 607,775,617.17
负债和所有者权益总计 1,251,503,986.36 1,189,688,968.73
法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：李新峰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 18,830,227.46 34,480,454.79
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,623,600.00 3,626,000.00
应收账款 161,339,165.53 168,860,138.32
预付款项 76,959,781.12 83,020,563.29
应收利息
应收股利
其他应收款 42,154,242.31 95,413,028.87
存货 8,255,560.58 5,774,890.82
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 226,116,955.65 226,116,955.65
其他流动资产
流动资产合计 536,279,532.65 617,292,031.74
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 522,339,432.92 420,622,753.27
长期股权投资 103,172,000.00 103,172,000.00
投资性房地产
21
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
固定资产 83,690,158.45 84,735,617.76
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,868,782.37 5,248,223.27
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,663,110.33 9,663,110.33
其他非流动资产
非流动资产合计 723,733,484.07 623,441,704.63
资产总计 1,260,013,016.72 1,240,733,736.37
流动负债：
短期借款 156,131,147.90 171,076,753.05
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 7,875,300.00 444,800.00
应付账款 325,427,788.38 260,763,472.98
预收款项 1,026,989.74 1,082,989.74
应付职工薪酬 2,300.00
应交税费 27,813,632.93 32,572,160.48
应付利息 509,288.56 544,827.63
应付股利
其他应付款 36,180,732.54 77,331,581.37
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 66,000,000.00 66,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 620,967,180.05 609,816,585.25
非流动负债：
长期借款 29,745,312.26 27,985,312.26
应付债券
22
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 4,125,852.47 3,448,436.12
递延收益 5,449,166.66
递延所得税负债
其他非流动负债 5,334,666.65
非流动负债合计 39,205,831.38 36,882,915.04
负债合计 660,173,011.43 646,699,500.29
所有者权益：
股本 266,800,000.00 266,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 97,514,749.63 97,514,749.63
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,111,414.51 2,902,447.26
盈余公积 24,361,944.11 23,802,263.91
未分配利润 208,051,897.04 203,014,775.28
所有者权益合计 599,840,005.29 594,034,236.08
负债和所有者权益总计 1,260,013,016.72 1,240,733,736.37
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 139,115,913.04 63,081,302.34
其中：营业收入 139,115,913.04 63,081,302.34
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 134,273,655.52 63,565,022.74
23
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：营业成本 117,032,950.49 46,865,100.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 719,963.24 1,082,615.44
销售费用 3,477,374.80 3,181,708.25
管理费用 7,041,137.68 7,306,765.19
财务费用 4,448,794.65 5,128,833.38
资产减值损失 1,553,434.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
6,299,568.77 4,112,118.21
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,141,826.29 3,628,397.81
加：营业外收入 127,162.41 3,006,450.10
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 127,600.00 250,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,141,388.70 6,384,847.91
减：所得税费用 2,306,395.66 1,232,374.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,834,993.04 5,152,473.78
归属于母公司所有者的净利润 8,869,182.87 5,154,585.12
少数股东损益 -34,189.83 -2,111.34
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
24
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 8,834,993.04 5,152,473.78
归属于母公司所有者的综合收益
8,869,182.87 5,154,585.12
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -34,189.83 -2,111.34
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.033 0.019
（二）稀释每股收益 0.033 0.019
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：李新峰
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 132,614,488.58 63,081,302.34
减：营业成本 112,172,550.52 46,565,100.48
营业税金及附加 772,860.94 1,082,615.44
25
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
销售费用 3,255,148.13 3,165,792.25
管理费用 6,009,280.18 7,230,050.55
财务费用 4,467,948.57 5,196,364.61
资产减值损失 1,553,434.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,201,644.91 4,112,118.21
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,584,910.49 3,953,497.22
加：营业外收入 127,162.41 2,479,140.50
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 127,600.00 250,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,584,472.90 6,182,637.72
列）
减：所得税费用 987,670.93 1,229,002.15
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,596,801.97 4,953,635.57
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 5,596,801.97 4,953,635.57
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 42,078,258.54 40,640,361.98
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,686,148.60
收到其他与经营活动有关的现
5,022,656.31 14,319,995.79
金
经营活动现金流入小计 47,100,914.85 57,646,506.37
购买商品、接受劳务支付的现金 47,109,050.26 34,984,256.34
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
4,345,389.75 3,596,291.27
现金
支付的各项税费 10,277,820.36 1,199,257.04
支付其他与经营活动有关的现
8,952,465.02 6,936,589.31
金
经营活动现金流出小计 70,684,725.39 46,716,393.96
经营活动产生的现金流量净额 -23,583,810.54 10,930,112.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
59,815.50 568,384.62
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 59,815.50 568,384.62
投资活动产生的现金流量净额 -59,815.50 -568,384.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 18,244,526.00 13,696,752.80
28
上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 18,244,526.00 13,696,752.80
偿还债务支付的现金 31,442,141.46 56,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
4,325,319.30 5,588,781.25
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 35,767,460.76 62,238,781.25
筹资活动产生的现金流量净额 -17,522,934.76 -48,542,028.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,636.61 -1,494.26
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -41,163,924.19 -38,181,794.92
加：期初现金及现金等价物余额 68,647,024.73 60,270,156.85
六、期末现金及现金等价物余额 27,483,100.54 22,088,361.93
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 42,078,258.54 40,540,361.98
收到的税费返还 2,686,148.60
收到其他与经营活动有关的现
25,252,906.20 35,532,506.17
金
经营活动现金流入小计 67,331,164.74 78,759,016.75
购买商品、接受劳务支付的现金 46,972,950.26 34,984,256.34
支付给职工以及为职工支付的
3,857,419.92 3,557,752.47
现金
支付的各项税费 10,223,482.35 1,199,044.34
支付其他与经营活动有关的现
8,746,791.39 6,245,774.52
金
经营活动现金流出小计 69,800,643.92 45,986,827.67
经营活动产生的现金流量净额 -2,469,479.18 32,772,189.08
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上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
46,450.00 568,384.62
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
10,000,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 46,450.00 10,568,384.62
投资活动产生的现金流量净额 -46,450.00 -10,568,384.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 18,244,526.00 13,696,752.80
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 18,244,526.00 13,696,752.80
偿还债务支付的现金 31,442,141.46 56,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
4,325,319.30 5,588,781.25
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 35,767,460.76 62,238,781.25
筹资活动产生的现金流量净额 -17,522,934.76 -48,542,028.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,636.61 -1,494.26
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -20,036,227.33 -26,339,718.25
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上海巴安水务股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 34,463,416.34 46,991,108.37
六、期末现金及现金等价物余额 14,427,189.01 20,651,390.12
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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