上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
上海巴安水务股份有限公司
2019 年第一季度报告
2019-026
2019 年 04 月
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张春霖、主管会计工作负责人孙颖及会计机构负责人(会计主管
人员)刘易安声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 234,320,544.79 294,984,884.88 -20.57%
归属于上市公司股东的净利润（元） 26,626,691.15 29,504,015.04 -9.75%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
26,478,945.38 28,825,070.41 -8.14%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -159,488,921.16 -24,993,924.44 538.00%
基本每股收益（元/股） 0.0397 0.0440 -9.77%
稀释每股收益（元/股） 0.0397 0.0440 -9.77%
加权平均净资产收益率 1.15% 1.38% -0.23%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 5,857,398,547.17 5,368,655,570.24 9.10%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,324,684,575.43 2,311,658,002.64 0.56%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
296,063.78 主要系扶持资金和退税款
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
主要系郓城天源支付 2014 年罚
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -118,776.85
款
减：所得税影响额 24,389.92
少数股东权益影响额（税后） 5,151.24
合计 147,745.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 24,474 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张春霖 境内自然人 41.69% 279,401,094 209,550,820 质押 206,129,700
广东联塑科技实
境内非国有法人 6.79% 45,509,708 0
业有限公司
安徽省铁路发展
基金股份有限公 国有法人 2.85% 19,114,080 0 质押 9,557,000
司
华宝信托有限责
任公司－华宝信
托－巴安水务员 其他 1.91% 12,813,517 0
工持股一期集合
资金信托计划
马玉英 境内自然人 0.81% 5,430,945 0
包桢臻 境内自然人 0.79% 5,285,389 0
孙酥 境内自然人 0.58% 3,905,400 0
胡光 境内自然人 0.52% 3,500,000 0
王秋生 境内自然人 0.48% 3,227,227 0
肖裕福 境内自然人 0.48% 3,184,730 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张春霖 69,850,274 人民币普通股 69,850,274
广东联塑科技实业有限公司 45,509,708 人民币普通股 45,509,708
安徽省铁路发展基金股份有限公
19,114,080 人民币普通股 19,114,080
司
华宝信托有限责任公司－华宝信
托－巴安水务员工持股一期集合 12,813,517 人民币普通股 12,813,517
资金信托计划
马玉英 5,430,945 人民币普通股 5,430,945
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包桢臻 5,285,389 人民币普通股 5,285,389
孙酥 3,905,400 人民币普通股 3,905,400
胡光 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
王秋生 3,227,227 人民币普通股 3,227,227
肖裕福 3,184,730 人民币普通股 3,184,730
由本公司部分董监高参与的第一期员工持股计划委托华宝信托有限责任公司设立的“华
上述股东关联关系或一致行动的 宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”进行管理，上述股东张春霖为本公司
说明 董事长、控股股东、实际控制人，其参与了该计划。除此之外，公司未知上述股东之间
是否存在关联关系或一致行动关系。
1、公司股东包桢臻通过普通证券账户持有 0 股，通过中信证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持股 5,285,389 股，实际合计持有 5,285,389；2、公司股东孙酥通过
参与融资融券业务股东情况说明 普通证券账户持有 804,500 股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
（如有） 持股 3,100,900 股，实际合计持有 3,905,400 股；3、公司股东肖裕福通过普通证券账户
持有 0 股，通过南京证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 3,184,730 股，
实际合计持有 3,184,730 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
根据深圳证券交
易所《深圳证券
交易所上市公司
股东及董事、监
事、高级管理人
员减持股份实施
邹国祥 971,119 0 0 971,119 高管锁定股
细则》，邹国祥先
生承诺在其就任
时确定的任期内
及任期届满后六
个月内，每年转
让股份不超过其
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所持有本公司股
份总数的 25%；
并承诺在离职后
半年内，不转让
其所持有的公司
股票。
每年的第一个交
易日解锁其持有
张春霖 209,550,820 0 0 209,550,820 高管锁定股
的本公司股票总
数的 25%。
根据深圳证券交
易所《深圳证券
交易所上市公司
股东及董事、监
事、高级管理人
员减持股份实施
细则》，张斌先生
承诺在其就任时
确定的任期内及
张斌 1,753,555 0 0 1,753,555 高管锁定股
任期届满后六个
月内，每年转让
股份不超过其所
持有本公司股份
总数的 25%；并
承诺在离职后半
年内，不转让其
所持有的公司股
票。
每年的第一个交
易日解锁其持有
尹高强 9,000 0 0 9,000 高管锁定股
的本公司股票总
数的 25%
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%；根据
股权激励限售 公司股票期权与
姚泽伟 103,950 0 17,325 121,275
股、高管锁定股 限制性股票激励
计划（草案）相
关规定，按照一
定比例解除限
售。
王贤 667,154 0 28,181 695,335 股权激励限售 每年的第一个交
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股、高管锁定股 易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%；根据
公司股票期权与
限制性股票激励
计划（草案）相
关规定，按照一
定比例解除限
售。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%；根据
股权激励限售 公司股票期权与
陈磊 1,153,552 0 20,418 1,173,970
股、高管锁定股 限制性股票激励
计划（草案）相
关规定，按照一
定比例解除限
售。
合计 214,209,150 0 65,924 214,275,074 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、收入、成本及费用变化情况：
项目 本期数（元） 上期数（元） 变动幅度 说明
主要系本报告期内工程量相对
营业成本 132,126,484.88 190,181,024.18 -30.53%
减少所致
税金及附加 392,094.02 163,626.84 139.63% 主要系计提税款及印花税所致
主要系本报告期内公司开拓海
销售费用 13,285,781.43 7,864,929.53 68.92%
外市场力度所致
主要系融资增加，导致利息增
财务费用 23,170,930.31 14,133,957.33 63.94%
多所致
主要系六盘水项目和泰安项目
投资收益 13,391,499.00 0.00
确认投资收益
主要系按新会计准则调整政府
营业外收入 56,029.52 254,735.26 -78.00%
扶持资金到其他收益所致
主要系支付2014年郓城罚款所
营业外支出 174,806.37 102,299.12 70.88%
致
2. 资产、负债变动情况：
项目 本期数（元） 上期数（元） 变动幅度 说明
主要系公司本报告期采购量的
预付款项 409,198,606.44 248,642,671.96 64.57%
增加，导致预付工程款增多
主要系曹县项目土地履约保证
其他应收款 289,639,765.92 186,552,137.54 55.26%
金
一年内到期的非流动资 主要系本报告期收到六盘水项
211,149,650.73 341,730,277.03 -38.21%
产 目工程款
主要系上期期末待抵扣进项税
其他流动资产 3,594,424.33 31,364,844.30 -88.54%
在本期已核销
在建工程 7,890,801.51 18,784,277.61 -57.99% 主要系在建工程完工转固所致
无形资产 57,279,089.63 37,473,922.46 52.85% 只要系购买软件所致
主要系融资增加，导致支付利
应付利息 16,527,730.28 8,447,516.69 95.65%
息增加
一年内到期的非流动负
14,947,750.00 70,642,350.00 -78.84% 主要系长期借款科目调整所致
债
主要系项目增多，导致融资力
长期借款 1,124,462,081.90 806,237,194.10 39.47%
度加大所致
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KWI收入确认方式调整，产生
递延所得税负债 1,844,009.44 1,382,342.40 33.40%
递延所得税负债
其他综合收益 8,059,160.07 2,491,301.13 223.49% 主要系外币折算汇率变化所致
3. 现金流量项目变动情况：
项目 本期数（元） 上期数（元） 变动幅度 说明
经营活动产生的现金流 主要系本报告期支付曹县项目土
-159,488,921.16 -24,993,924.44 538.11%
量净额 地履约保证金所致
投资活动产生的现金流 主要系本报告期内支付嘉兴土地
-14,307,470.79 -2,346,141.64 509.83%
量净额 款所致
筹资活动产生的现金流 主要系本报告期子公司泰安巴安
220,507,429.09 35,161,305.07 527.13%
量净额 借款增加所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司坚持“在发展中聚焦，在守成中创新”的发展原则，秉持“深耕水务事业，改善我们
的环境”的理念，采取“多技术路线、多产品类型、多行业应用”的经营模式，加强市场开拓、项目建设、
经营管理、产品研发，各板块经营业务稳步开展，公司整体经营情况取得了一定的成果。
2019年一季度，公司实现营业收入234,320,544.79元，同比下降20.57%；实现归属于上市公司股东的净
利润26,626,691.15元，较去年同期基本持平。报告期内，公司及下属子公司不断加强管理水平，在手订单
项目进展较为顺利，达到收入确认条件。
报告期内，公司稳步推进“一个中心，二个基地”的战略布局（即上海青浦作为总部经济，长三角城
市群南通市、嘉兴市为制造基地），全力发展公司环保装备业务，致力于将公司打造成为一家具有重大环
保装备制造能力的企业。
当前，国家正深入推进生态文明建设，努力建设“美丽中国”。公司将紧紧抓住十九大加强建设绿水
青山、强化污染防治加强生态环境建设、践行乡村振兴等精神实质，牢记公司“内应外合、谋后而定”的
市场方针，从行业分析入手，加强人才配置，多方配合，向市场投放高质量的环保产品、技术工艺包，有
效解决客户的环保痛点；提升管理水平，保证项目建设、环保产品产销稳步推进，将进一步提高公司项目
承接能力，增强公司的核心竞争力。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
新增订单 确认收入订单 期末在手订单
业务
金额（万 已签订合同 尚未签订合同 未确认收入（万
类型 数量 数量 金额（万元） 数量
元） 数量 金额（万元） 数量 金额（万元） 元）
EPC 0 0 0 0 0 0 7 2,684.96 7 19,673.96
EP 1 74.00 2 9,021.05
合计 0 0 0 0 0 0 8 2,758.96 9 28,695.01
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报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且金额超过 5000 万元）
项目 订单金额 本期确认收入 累计确认收入 回款金额（万 项目进度是否达预期，如未达到披
业务类型 项目执行进度
名称 （万元） （万元） （万元） 元） 露原因
2018 年 3 月 8 日，公司召开第三届
董事会第二十次会议，审议并通过
《关于变更募集资金投资项目及将
六盘 部分募集资金永久补充流动资金的
水市 议案》，因业主方六盘水市水利开发
水城 投资有限责任公司不再使用公司提
河综 供的剩余拆迁费用，为了更好地利
92,790 EPC 97.45% 0 90,427.49 44,779
合治 用募集资金，公司拟将六盘水市水
理二 城河综合治理二期工程剩余募集资
期工 金 3 亿元变更用于泰安市徂汶景区
程 汶河湿地生态保护与综合利用 PPP
项目，1.5 亿元用于永久补充流动资
金。并经 2018 年第一次临时股东大
会审议通过。
报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
新增订单 尚未执行订单 处于施工期订单 处于运营期订单
业务类 已签订合同 尚未签订合同 本期完成的
投资金额 投资金额（万 未完成投资 运营收入
型 数量 数量 数量 投资金额（万 数量
投资金额（万 投资金额
（万元） 数量 数量 元） 金额（万元） （万元）
元） （万元） 元）
BOT 9 11,075.31 512,861.77 3 650.26
O&M 1 1,598.03 1 1,598.03 1 33,000.85 2 154.37
BOO 2 1,800 1 0 809.35
DBO 1 0 22,505.81
合计 1 1,598.03 1 1,598.03 3 34,800.85 11 11,075.31 536,176.93 5 804.63
报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产 30%以上且金额超过
5000 万元）
报告内投资金额 累计投资金额 未完成投资金额 确认收入（万 进度是否达预期，如未达
项目名称 业务类型 执行进度
（万元） （万元） （万元） 元） 到披露原因
沧州渤海 一期项目已基本竣工，运
新区 10 万 营条件所需的由管委会负
BOT 55.77% 0 46,292.94 36,707.06 46,292.94
吨/日海水 责建设的取水口、输送管
淡化项目 网等尚未竣工
泰安市徂
汶景区汶 因施工过程中双方对工程
BOT 39.47% 0 50,522.52 77,477.48 50,522.52
河湿地生 有设计变更。
态园项目
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沁阳市城
市路网建
BOT 1.09% 0 1,268.16 114,896.84 1,268.16 是
设改造提
升 PPP 项目
曹县一环
水系综合
BOT 12.37% 996 15,912.00 112,737.79 15,912.00 是
改造 PPP 项
目
报告期内处于运营期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（运营收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入 10%以上且金额超
过 1000 万元，或营业利润占公司最近一个会计年度经审计营业利润 10%以上且金额超过 100 万）
营业收入（万 营业利润（万 回款金额（万 是否存在不能正常履约的情形，如存
项目名称 业务类型 产能 定价依据
元） 元） 元） 在请详细披露原因
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
详见本节“重大已签订单及进展情况”内容。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购金额（元） 占一季度采购金额比例
1 第一名 20,000,000.00 8.80%
2 第二名 13,860,000.00 6.10%
3 第三名 12,980,000.00 5.71%
4 第四名 6,700,000.00 2.95%
5 第五名 6,000,000.00 2.64%
前五名合计（元）： 59,540,000.00 26.21%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
占一季度销售金额比
序号 客户名称 销售金额（元）
例
1 第一名 8,750,000.00 4.73%
2 第二名 6,200,000.00 3.35%
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3 第三名 5,735,242.80 3.10%
4 第四名 4,454,400.00 2.41%
5 第五名 4,255,192.95 2.30%
合计（元） 29,394,835.75 15.89%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
详见本节“报告期内驱动业务收入变化的具体因素"
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、PPP经营模式风险
近年以来，公司顺应环保领域发展趋势，凭借核心技术、市场资源以及融资等优势，积极谋求战略发
展，努力开拓PPP业务。目前看，PPP经营模式尚属于一种新型合作方式，能够整合更多的社会资源共同提
供公共服务，以实现多元主体合作供给的新局面，但相关法律法规和政府配套制度尚处于逐步完善过程中，
且PPP项目通常具有投资金额较大、建设及运营期限较长等特点，实施PPP项目存在一定的不确定性，包括
但不限于外部政策环境变化、宏观经济变化、市场环境变化、项目延期、投资额超支等，可能影响项目的
可行性和实际经济效益，使得 PPP 项目的预期效益不能完全实现。
对此，公司将进一步规范PPP项目管理，加强项目风险识别、评估及应对，尤其在最初介入项目时，
充分评估公司承接项目的经济实力和融资能力，并通过对项目技术方案、收益率、利润分配、合作模式、
支付方式、收益保障等进行谨慎的可行性研究分析，确定合理可行的项目实施方案，从而确保最终实现项
目的预期目标。
2、政策性风险
公司经营取得不错的成绩得益于国家对环保行业的政策红利。国家产业政策大力支持环保水处理行
业，行业迎来发展机遇。但不排除因宏观经济形势变化、供给侧结构性改革等因素，国家对环保行业政策
局部调整，可能会给公司业绩带来增长带来一定影响。对此，公司将加强对政策的研究、跟踪，及时采取
相应措施。
3、经营风险
当前环保行业迎来难得的历史发展机遇，各界资本力量涌入环保行业，特别是以央企、大型国企及外
企外代表的雄厚力量使得环保行业格局日益变化，行业竞争异常激烈。作为具有十几年沉淀与积累的巴安
水务，我们积极应对快速的市场变化，持续做好技术创新和商业模式的创新，保持自身环保水务行业的领
先地位。
4、客户集中的风险
目前公司业务的特质，某些单个项目的金额占比较大，投资也相对金额较大，使得公司客户集中度较
高。公司经过组织架构的不断调整和工作流程优化，实现客户资源多样化及客户结构合理化，做好应收账
款回收及应付账款的管理，进一步做好流动资金管理工作，同时我们通过工程建设、项目运营、并购等多
渠道收入来源实现利润的增厚。
5、技术人员流失风险
核心技术人员是公司核心竞争力的重要基石和保障，是公司发展的最宝贵财富。我们借助博士后工作
站及院士工作站的科研平台培养、储蓄核心技术人才，提供优良的科研和办公环境，提供充足的科研经费，
成立合伙人制度、设立专利奖励、评选巴安之星等，以最大限度措施留住人才，但仍不排除少量核心技术
人员因个人原因流失的风险。
6、应收账款回收风险
近几年，随着公司业务规模不断扩大，前期投资的BOT、PPP等项目陆续投入运营，以及收购标的公
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司纳入合并报表后，公司应收账款呈不断增长态势，尽管公司的主要客户为政府部门或政府部门成立的实
体，但由于应收账款总额较高，若公司不能有效管控应收账款规模，并增强公司的经营性现金回收，公司
仍存在一定的经营风险。公司将继续加大应收账款的管控力度及回收力度。
7、管理方面风险
公司自上市以来经营规模、业务范围、人员规模不断扩大，组织结构日益复杂，对公司管理的要求越
来越高。这些变化需要公司在资源整合、市场开拓与质量管理、财务管理、内部控制等诸多方面进行调整，
对各部门工作的协调性、严密性、连续性也提出了更高要求。公司若不能进一步提高管理水平，适应资产、
人员和业务规模的进一步增长，将可能面临业务范围扩大与人员规模扩大等带来的管理风险。针对可能出
现的管理风险，管理层将继续从以下方面采取相应措施： 第一、严格遵照上市企业规范运作指引要求，
完善法人治理结构，规范公司运作体系，加强内部控制，强化各项决策的科学性，促进公司的机制创新和
管理升级；第二、提高公司管理层特别是核心团队的管理素质和决策能力，并不断完善激励机制，以吸引
高素质的职业管理人才加盟。
8、海外业务风险
尽管公司管理层已经对境外当地的政策、投资环境进行了多次实地考察、充分论证，但由于境外的法
律、政策体系及政治、商业环境与中国存在差别，任何涉及公司海外业务市场所在地的政治不稳、经济波
动、自然灾害、政策和法律不利变更等状况都可能影响到公司海外业务的正常开展。针对可能出现的海外
业务风险，公司采取以下措施：第一、尽快熟悉并适应海外业务拓展地区的法律、政治体系和商业环境，
关注相关法律法规和投资政策变动；第二、依托公司在国内积累的经验，充分发挥自身优势，加强海外合
作，提升海外市场的竞争力和品牌影响力；第三、加强对海外分支机构的财务管控，避免出现公司资产流
失或其他财务风险。
公司将密切关注可能出现的风险因素的动态变化，关注上下游行业的变化趋势。如果风险因素已经较
为明显显现，公司将采取调整规划、调整规划实施方案等措施来实现公司战略目。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公开发行公司债券事项
2017年2月17日召开的公司第三届董事会第十次会议、2017年3月6日召开的公司2017年第一次临时股东大会审议通过了
《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行公司债券方案的议案》和《关于提请公
司股东大会授权公司董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案》等议案，批准公司面向合格投资者公开发行不
超过8亿元（含8亿元）的公司债券，并同意董事会授权发行人董事长、总经理为本次发行的获授权人士，代表发行人在本次
发行过程中处理与本次发行、上市有关的事宜。经中国证监会“证监发行字【2017】1568号”文件核准，本公司将在中国境内
公开发行不超过8亿元（含8亿元）公司债券。公司采用分期发行方式，于2017年10月面向合格投资者公开发行（第一期）公
司债5亿元。本期债券募集资金扣除发行费用后的净额4.98亿拟用于偿还银行借款及其他有息债务或补充流动资金。
公司于2018年10月19日按期支付了自2017年10月19日至2018年10月18日期间的利息。
2017年面向合格投资者公开发行公司债券事项具体情况请参见刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
（二）变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金事项
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1505
号文）的核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票72,815,533股，发行价格16.48元/股，募集资金总额为
1,199,999,983.84元，扣除与发行有关的费用24,115,880.84元，实际募集资金净额为1,175,884,103.00元。众华会计师事务所(特
殊普通合伙)已于2016年9月9日对公司非公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了众会字(2016)第5843号验资
报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度，并签订了募集资金三方监管协议。募集资金主要用于以下项目：
项目 项目投资总额 承诺投入募集资金额
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
六盘水市水城河综合治理二期工程 145,842.50 100,000
偿还银行贷款 -- 20,000
合计 -- 120,000
公司于2018年3月8日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补
充流动资金的议案》。根据公司发展战略，从实际情况出发，为了确保募集资金的有效使用，公司拟变更2015年非公开发行
股票募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金。独立董事、监事会、保荐机构已就本次变更募集资金投资项目
及将部分募集资金永久补充流动资金事项均发表了明确同意意见，该事项已通过2018年第一次临时股东大会审议。
募集资金承诺投资 募集资金承诺投资
序号 承诺投资项目
总额（调整前） 总额（调整后）
1 六盘水市水城河综合治理二期工程 100,000.00 55,000.00
2 偿还银行贷款 20,000.00 20,000.00
泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与 0 30,000.00
3
综合利用PPP项目
4 永久补充流动资金 0 15,000.00
合计 120,000.00 120,000.00
截至2018年3月7日，公司募集资金专户余额451,947,135.62元（其中募集资金专户活期余额1,947,135.62元，以闲置募集
资金补充流动资金余额为45,000万元）。根据目前的市场发展变化，结合公司的实际情况，公司拟将剩余募集资金3亿元变
更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目，1.5亿元用于永久补充流动资金。
2018年9月28日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司使用募集资金向控股子公司提供借款实施募
投项目的议案》，同意公司使用募集资金向控股子公司泰安市巴安汶河湿地生态园有限公司（以下简称“泰安巴安”）提供借
款实施募投项目。本议案无须提交股东大会审议。鉴于“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目”的实施主体
为公司控股子公司泰安巴安，为满足募投项目实施的资金需求，有利于募投项目的顺利实施，公司拟使用募集资金向泰安巴
安提供30,000.00万元借款专项用于实施募投项目。上述款项根据泰安巴安实际业务需求进行划拨，具体拟借款情况如下：
以募集资金提
公司名称 募投项目名称 供借款金额 利率 借款期限
（万元）
泰安市巴安 泰安市徂汶景区汶 参考商业 1年，自实际借款之日起算；
汶河湿地生 河湿地生态保护与 银行同期 到期后，如双方均无异议，
30,000.00
态园有限公 综合利用PPP项目 贷款利率 该款项可滚动使用，自动续
司 期，也可提前偿还。
合计 30,000.00 -- --
根据第三届董事会第二十次会议决议，暂时补充流动资金的闲置募集资金将在募投项目变更实施前，归还至募集资金专
户中。考虑到公司目前实际资金状况及为了保证新募投项目的顺利开展，本次董事会决定暂时补充流动资金的部分闲置募集
资金转入公司专户后，即可根据新募投项目的资金使用计划转入泰安巴安专户使用。
同日，第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，
公司结合目前募集资金投资项目的实施进展情况，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，拟
对募集资金投资项目“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目”的实施进度进行调整，将该项目预定可使用状
态延期至2020年7月。
（三）参与设立环保产业基金事项
为充分发挥各方优势、整合利用各方的优质资源，通过专业化的投资管理团队，及时把握投资机会，降低投资风险；
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
同时利用产业投资基金平台，布局符合公司主营业务战略发展方向的项目，促使公司产业经营和资本运营达到良性互补，进
一步提升公司整体竞争实力和盈利能力，实现公司持续、快速、健康发展。公司于2017年8月22日召开第三届董事会第十四
次会议审议通过《关于拟参与设立环保产业基金的议案》，同意公司作为有限合伙人与上海博纳世资产管理有限公司（以下
简称“博纳世”）合作，使用不超过5,000万元自有资金投资参与设立环保产业基金。
根据战略合作框架协议约定：公司决定参与设立南昌巴安博宁环保产业投资中心（有限合伙）。基金拟募集规模为人
民币15.01亿元，首期规模约为1.01亿元。可根据标的资产投资与收购进度分期出资，具体规模和出资时间以双方协商或项目
实际需求为准。博纳世担任基金管理人，拟出资金额5100万元作为普通合伙人；公司拟以现金出资5,000万元作为有限合伙
人。基金将主要对市政水处理、工业水处理、固体废弃物处理等环保领域的有发展潜力的公司进行股权投资合作，投资方式
包括增资、控股权收购、过桥融资等方式。公司对基金投资项目拥有同等条件下的优先收购权。
2017年9月公司接到基金已完成了工商登记手续并取得了《营业执照》的通知：南昌巴安博宁环保产业投资中心（有限
合伙）于2017年09月07日成立。
2017年12月13日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议并通过了《关于对南昌巴安博宁环保产业投资中心（有限
合伙）增资的议案》。为满足环保产业基金的投资需要，为公司未来发展做好资源储备，从而进一步加快公司外延式发展步
伐，公司决定对巴安博宁投资追加出资19,799.5万元，博纳世决定对巴安博宁投资追加出资20,200.5万元。本次追加出资后，
公司累计拟对巴安博宁投资出资24,799.5万元。增资后基金规模由10,100万元增加至50,100万元。
2017年12月18日，公司接到基金已完成了增资工商变更手续并取得了《营业执照》的通知。
2018年博纳世通知，其拟将在巴安博宁投资认缴的25,300.5万元出资份额按照实缴出资额全部转让给上海交享越投资中
心（有限合伙）（以下简称“交享越投资”）。2018年6月11日，第三届董事会第二十三次会议审议并通过《关于参与设立的
环保产业基金变更普通合伙人及管理人的议案》，同意公司作为有限合伙人放弃上述优先认购权，即同意巴安博宁投资普通
合伙人、管理人由博纳世更换为交享越投资，并授权公司管理层在董事会权限内与新普通合伙人、管理人签署新的合伙协议，
参与讨论基金变更名称等事宜。
（四）2016年限制性股票与股票期权激励计划
为进一步建立、健全公司经营机制,建立和完善公司高级管理人员激励约束机制,有效调动管理团队和骨干员工的积极性,
吸引和保留优秀人才,提升公司在行业内的竞争地位与核心竞争力,确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、
《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》，公司董事会薪酬
与考核委员会制定了《上海巴安水务股份有限公司2016年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股权激
励计划（草案）》”）及其摘要，推行股权激励计划。
1、2016年6月14日，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于<上海巴安水务股份有限公司2016年限制性股票与股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海巴安水务股份有限公司2016年限制性股票与股票期权激励计划
考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票与股票期权激励计划的议案》。同日，
第三届监事会第二次会议监事会审议通过《关于审核2016年限制性股票与股权期权激励计划激励对象名单的议案》等议案：
对本次获授股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，认为本次获授限制性股票与股票期权的激励对象的主体资格
合法、有效。同时，独立董事就本股权激励计划发表了同意的独立意见。
2、2016年6月30日，公司2016年第七次临时股东大会审议通过《关于<上海巴安水务股份有限公司2016年限制性股票与
股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海巴安水务股份有限公司2016年限制性股票与股票期权激励计
划考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票与股票期权激励计划的议案》。公
司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定权益授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益并办理授予权益
所必需的全部事宜。
3、2016年7月20日，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于公司2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予
相关事项的议案》。同日，第二届监事会第二十次会议审议通过《关于核实公司限制性股票与股票期权激励计划激励对象名
单的议案》。同意首次授予期权的授予日为2016年7月20日。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确
认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
4、2016年8月23日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成了首次授予的限制性股票的登记手续，并发布了
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，向4名激励对象授予62.20万股限制性股票，授予价格为每股6.96元，
限制性股票的上市日期为2016年8月25日；并于2016年9月13日完成了首次授予的股票期权的登记手续，并发布了《关于股权
激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》，向36名激励对象授予443.30万份股票期权，行权价格为14.08元/份，期权代
码为036225，期权简称为巴安JLC1。
5、2017年10月13日，公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于取消授予2016年限
制性股票与股票期权激励计划预留股票期权的议案》、《关于2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解
锁/行权期解锁/行权条件成就的议案》、《关于调整2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票数量及
回购价格、股票期权数量及行权价格的议案》和《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制
性股票和已获授但尚未行权的股票期权的议案》等议案。监事会对本次限制性股票和股票期权的相关事项进行了审核。公司
独立董事对此发表了独立意见。
（1）《关于取消授予2016年限制性股票与股票期权激励计划预留股票期权的议案》
鉴于2016年7月20日召开的第三届董事会第三次会议确认本次股权激励计划的首次授予日为2016年7月20日，因此预留的
股票期权应当在2017年7月20日前授予潜在激励对象。由于公司在预留股票期权授予期限内没有满足可授予条件的潜在激励
对象，因此公司决定取消授予预留的54.78万份股票期权。
（2）《关于调整2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票数量及回购价格、股票期权数量及行
权价格的议案》
鉴于公司2016年年度权益分派方案已实施完毕，董事会同意根据《股权激励计划（草案）》的相关规定，对首次授予但
尚未解锁的限制性股票和尚未行权的股票期权的数量和回购/行权价格进行调整。经本次调整，首次授予限制性股票数量为
933,000股，回购价格为4.633元/股；首次授予期权数量为6,649,500份，行权价格为9.38元/份。
（3）《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票和已获授但尚未行权的股票期
权的议案》
鉴于原激励对象张传向、何建明、魏峥、景华、李宗丽、冯鑫雍、陶朝鹏、周仙华、张劼婴已离职，根据《股权激励计
划（草案）》的相关规定，同意对原激励对象张传向已获授但尚未解锁的全部5.4万股限制性股票予以回购注销，回购价格
为4.633元/股（因权益分派调整后的限制性股票数量及回购价格）；对9名原激励对象张传向、何建明、魏峥、景华、李宗丽、
冯鑫雍、陶朝鹏、周仙华、张劼婴已获授但尚未行权的全部127.35万份股票期权予以注销（因权益分派调整后的股票期权数
量）。本次回购注销完成后，公司股份总数将由670,400,299股变更为670,382,299股，公司将于本次回购完成后依法履行相应
的减资程序。
（4）《关于2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解锁/行权期解锁/行权条件成就的议案》
本次27名激励对象解锁和行权的资格合法、有效，符合《股票激励计划（草案）》和《股权激励考核管理办法》关于解
锁和行权的相关规定，该等27名激励对象可解锁、可行权的限制性股票和股票期权的数量与其在考核年度内个人绩效考核结
果相符，且公司业绩指标等其他解锁、行权的条件已达成，同意公司向上述激励对象进行解锁和行权。
上述股权激励计划的价格、数量调整，解锁等相关事项手续均已完成。第一个行权期内，激励对象无人行权。
6、2018年7月30日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了如下议案：
（1）《关于回购注销2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件未成就的限制性股票
的议案》
经董事会审议，鉴于第二个解锁期内2017年度公司层面业绩考核未达标，董事会同意根据《股权激励计划（草案）》的
相关规定，对第二个解锁期263,700股限制性股票进行回购注销，回购价格为4.633元/股。本次限制性股票回购注销完成后，
公司股份总数将由670,382,299股变更为670,118,599股，公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。根据公司2016
年第七次临时股东大会对董事会的相关授权，上述事项已由股东大会授权董事会审议并办理。
独立董事对本次限制性股票回购注销事项发表独立意见，一致同意董事会对公司部分限制性股票进行回购注销。
（2）《关于注销部分2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权的议案》
经董事会审议，鉴于6名激励对象已离职、股票期权第一个行权期届满未行权、第二个行权期内2017年度公司层面业绩
考核未达标，根据《股权激励计划（草案）》的相关规定，同意对合计3,783,600 份股票期权进行收回注销。
上述部分期权、限制性股票已分别于2018年9月5日、2018年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
注销手续。
（五）第一期员工持股计划
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员及核心员工
的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，公司推出第一期员工持
股计划。
出资参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员、核心业务骨干共计7人，员工持股计划募集资金总额上限
为15,000万元，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他合法方式。并委托华宝信托有限责任公司设
立“华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”进行管理，全额认购信托计划的次级份额。信托计划的募集资金不
超过30,000万元，信托计划按照1：1的比例设立优先级份额和次级份额。信托计划主要投资范围为购买和持有巴安水务股票，
不用于购买其他上市公司股票。公司控股股东、实际控制人张春霖先生承诺为本次拟委托的信托计划中优先级份额的本金及
预期收益进行差额补偿。
于2017年4月6日召开的第三届董事会第十一次会议及于2017年4月26日召开2017年第二次临时股东大会审议通过《关于
〈上海巴安水务股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股
计划。
截至2017年9月6日收盘，公司第一期员工持股计划通过二级市场竞价交易方式累计买入本公司股票12,813,517股，买入
股票数量约占公司总股本（“总股本”指2016年年度权益分派实施完毕后的总股本670,436,299股）的1.91%，成交金额为
13,365.08万元人民币，成交均价为10.43元/股。
截至2017年9月7日，本次员工持股计划已完成股票购买，购买的股票将按照规定予以锁定。锁定期自本公告发布之日起
12个月，即2017年9月7日至2018年9月6日。
2018年9月28日，公司第三届董事会第二十六次会议在股东大会的授权权限范围内审议通过了《关于变更第一期员工持
股计划资产管理合同的议案》，考虑到资管新规精神，本员工持股计划资管产品“华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金
信托计划”中的优先级份额并未实际出资，拟删除、变更《华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划信托合同》中
涉及优先级份额的相关条款，并就上述变更内容签署涉及本次变更事项的相关文件。
2019年2月23日，公司召开第三届董事会第三十次会议，审议通过《关于公司第一期员工持股计划存续期延期的议案》，
同意将公司第一期员工持股计划存续期延长一年。
截至本报告期末，公司第一期员工持股计划尚未出售任何股票。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年面向合格投资者公开发行公司债
2018 年 06 月 12 日
券（第一期）跟踪评级报告（2018）
2017 年面向合格投资者公开发行公司债
公开发行公司债券事项 2018 年 06 月 29 日 券（第一期）受托管理事务报告（2017
年度）
2017 年面向合格投资者公开发行公司债
2018 年 10 月 12 日
券（第一期）2018 年付息公告
关于变更募集资金投资项目及将部分募
2018 年 03 月 08 日
集资金永久补充流动资金的公告
变更募集资金投资项目及将部分募集资 关于公司使用募集资金向控股子公司提
2018 年 09 月 29 日
金永久补充流动资金事项 供借款实施募投项目的公告
2018 年 09 月 29 日 关于部分募集资金投资项目延期的公告
2018 年 09 月 29 日 关于签订募集资金三方、四方监管协议
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
的公告
关于对南昌巴安博宁环保产业投资中心
2017 年 12 月 15 日
（有限合伙）增资的公告
参与设立环保产业基金事项
关于参与设立的环保产业基金变更普通
2018 年 06 月 12 日
合伙人及管理人的公告
关于回购注销 2016 年限制性股票与股票
期权激励计划授予部分第二个解锁期解
2018 年 07 月 31 日 锁条件未成就的限制性股票的公告、关
于注销部分 2016 年限制性股票与股票期
2016 年限制性股票与股票期权激励计划 权激励计划首次授予的股票期权的公告
2018 年 09 月 06 日 关于部分股票期权注销完成的公告
关于部分限制性股票回购注销完成的公
2018 年 10 月 15 日
告
关于变更第一期员工持股计划资产管理
2018 年 09 月 29 日
合同的公告
关于第一期员工持股计划存续期即将届
第一期员工持股计划 2018 年 10 月 24 日
满的提示性公告
关于公司第一期员工持股计划存续期延
2019 年 02 月 25 日
期的公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 117,588.41
本季度投入募集资金总额 36.8
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 45,000
已累计投入募集资金总额 117,914.85
累计变更用途的募集资金总额比例 38.27%
承诺投资项目和超 是否已 募集资金 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达 项目可
募资金投向 变更项 承诺投资 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 告期末 到预计 行性是
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
目(含部 总额 额(1) 金额 投入金 进度(3) 可使用 的效益 累计实 效益 否发生
分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变
期 益 化
承诺投资项目
六盘水市水城河综
52,916. 8,243.3
合治理二期工程项 是 100,000 55,000 36.8 96.21% 875 不适用 是
9 4
目
19,997.
偿还银行贷款 否 20,000 20,000 0 99.99% 是 否
95
泰安市徂汶景区汶
2,639.9
河湿地生态保护项 否 0 30,000 0 30,000 100.00% 464.15 不适用 否
7
目
永久性补充流动资
否 0 15,000 0 15,000 100.00% 是 否
金
120,00 117,914 10,883.
承诺投资项目小计 -- 120,000 36.8 -- -- 1,339.15 -- --
0 .85 31
超募资金投向
无
120,00 117,914 10,883.
合计 -- 120,000 36.8 -- -- 1,339.15 -- --
0 .85 31
六盘水市水城河综合治理二期工程项目：2018 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审
议并通过《关于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，因业主方六盘
水市水利开发投资有限责任公司不再使用公司提供的剩余拆迁费用，为了更好地利用募集资金，公司
拟将六盘水市水城河综合治理二期工程剩余募集资金 3 亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保
未达到计划进度或
护与综合利用 PPP 项目，1.5 亿元用于永久补充流动资金。并经 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
预计收益的情况和
泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目：2018 年 9 月 28 日，公司第三届董事会第二
原因（分具体项目）
十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。因“上级政府对全市规划进行调整，
本工程部分工作面在本次调整范围内，导致此区域内暂时无法施工”等原因，在项目实施主体、募集
资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司拟对募集资金投资项目“泰安市徂汶景区汶河湿
地生态保护与综合利用 PPP 项目”的实施进度进行调整，将该项目预定可使用状态延期至 2020 年 7 月。
六盘水市水城河综合治理二期工程项目：2018 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审
议并通过《关于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，因业主方六盘
项目可行性发生重
水市水利开发投资有限责任公司不再使用公司提供的剩余拆迁费用，为了更好地利用募集资金，公司
大变化的情况说明
拟将六盘水市水城河综合治理二期工程剩余募集资金 3 亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保
护与综合利用 PPP 项目，1.5 亿元用于永久补充流动资金。并经 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
实施方式调整情况
适用
众华会计师事务所（特殊普通合伙）并对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行
募集资金投资项目
了审核，于 2016 年 9 月 13 日出具了众会字（2016）第 5844 号《上海巴安水务股份有限公司以自筹
先期投入及置换情
资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2016 年 9 月 13 日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关
况
于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金
262,966,429.98 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。
适用
（一）2016 年 10 月 26 日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司使用 4.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动期限，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。2017 年 10 月 25 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 4.5
亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表
用闲置募集资金暂
人。至此，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。
时补充流动资金情
（二）2017 年 10 月 25 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资
况
金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金人民币 4.5 亿元暂时用于补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2018 年 3 月 26 日，公司已将使用的暂时补充
流动资金的募集资金 1.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，剩余 3 亿元将在规定期限内适时进行归
还；截至 2018 年 10 月 16 日，公司已累计将使用的暂时补充流动资金的募集资金 4.5 亿元归还至公司
募集资金专用账户。至此，本次使用 4.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。
项目实施出现募集 适用
资金结余的金额及
结余金额人民币 687.02 元。
原因
尚未使用的募集资
存放于专户将用于募集资金承诺投资项目。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无问题及其他情况。
其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
2019 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 646,874,597.81 594,239,003.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 454,093,346.88 354,087,093.48
其中：应收票据
应收账款 454,093,346.88 354,087,093.48
预付款项 409,198,606.44 248,642,671.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 289,639,765.92 186,552,137.54
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 686,680,554.55 591,648,454.29
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 211,149,650.73 341,730,277.03
其他流动资产 3,594,424.33 31,364,844.30
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
流动资产合计 2,701,230,946.66 2,348,264,482.14
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 2,184,004,904.09 2,064,316,806.06
长期股权投资 417,308,276.77 416,931,235.49
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 167,876,178.55 162,434,397.14
在建工程 7,890,801.51 18,784,277.61
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 57,279,089.63 37,473,922.46
开发支出
商誉 192,397,386.08 192,397,386.08
长期待摊费用 3,653,648.11 3,663,404.85
递延所得税资产 16,796,454.66 16,676,320.55
其他非流动资产 107,708,928.80 107,713,337.86
非流动资产合计 3,154,915,668.20 3,020,391,088.10
资产总计 5,856,146,614.86 5,368,655,570.24
流动负债：
短期借款 317,064,693.82 331,144,479.03
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 1,275,570,184.09 1,003,082,636.61
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
预收款项 43,793,492.83 48,294,510.39
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 8,214,087.29 6,465,686.05
应交税费 110,117,728.29 139,766,136.09
其他应付款 74,785,432.27 80,987,268.35
其中：应付利息 16,527,730.28 8,447,516.69
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 14,947,750.00 70,642,350.00
其他流动负债
流动负债合计 1,844,493,368.59 1,680,383,066.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,124,462,081.90 806,237,194.10
应付债券 497,831,391.76 497,692,526.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,818,581.46
长期应付职工薪酬
预计负债 54,003,739.96 61,393,957.41
递延收益 3,189,494.37 3,330,494.37
递延所得税负债 1,844,069.44 1,382,342.40
其他非流动负债
非流动负债合计 1,683,149,358.89 1,370,036,515.26
负债合计 3,527,642,727.48 3,050,419,581.78
所有者权益：
股本 670,118,599.00 670,118,599.00
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 949,016,508.93 949,016,508.93
减：库存股 1,298,736.00 1,298,736.00
其他综合收益 8,349,316.58 2,491,301.13
专项储备 12,778,171.92 12,864,004.36
盈余公积 53,087,141.56 52,990,089.66
一般风险准备
未分配利润 631,381,641.12 625,476,235.56
归属于母公司所有者权益合计 2,323,432,643.11 2,311,658,002.64
少数股东权益 5,071,244.27 6,577,985.82
所有者权益合计 2,328,503,887.38 2,318,235,988.46
负债和所有者权益总计 5,856,146,614.86 5,368,655,570.24
法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：孙颖 会计机构负责人：刘易安
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 180,894,959.88 210,536,711.53
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 358,621,353.85 335,134,302.92
其中：应收票据 13,208,161.20
应收账款 345,413,192.65 335,134,302.92
预付款项 329,414,718.38 196,335,657.38
其他应收款 772,576,119.64 685,255,137.24
其中：应收利息
应收股利
存货 28,103,340.09 43,412,188.81
合同资产
24
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 238,724,825.34 272,147,604.29
其他流动资产 3,000,000.00 3,000,000.00
流动资产合计 1,911,335,317.18 1,745,821,602.17
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 1,616,581,226.30 1,555,633,397.35
长期股权投资 1,899,004,313.49 1,890,789,813.49
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 77,085,650.95 77,836,141.71
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 6,832,679.18 7,240,956.82
开发支出
商誉
长期待摊费用 13,385.72 53,542.73
递延所得税资产 12,967,705.69 13,282,938.41
其他非流动资产 88,500,000.00 88,500,000.00
非流动资产合计 3,700,984,961.33 3,633,336,790.51
资产总计 5,612,320,278.51 5,379,158,392.68
流动负债：
短期借款 307,064,693.82 331,144,479.03
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 674,936,370.02 559,877,770.31
25
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
预收款项 6,531,098.03 2,442,559.58
合同负债
应付职工薪酬 18,853.80 3,424.00
应交税费 40,838,724.95 38,994,890.53
其他应付款 1,843,255,810.21 1,726,351,037.37
其中：应付利息 15,289,030.12 7,293,273.15
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 14,947,750.00 14,947,750.00
其他流动负债
流动负债合计 2,887,593,300.83 2,673,761,910.82
非流动负债：
长期借款 119,582,000.00 119,582,000.00
应付债券 497,831,391.76 497,692,526.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 34,542,855.00 15,030,408.00
长期应付职工薪酬
预计负债 6,619,685.19 7,683,957.67
递延收益 3,052,166.62 3,193,166.62
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 661,628,098.57 643,182,059.27
负债合计 3,549,221,399.40 3,316,943,970.09
所有者权益：
股本 670,118,599.00 670,118,599.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 904,054,679.52 904,054,679.52
减：库存股 1,298,736.00 1,298,736.00
其他综合收益
专项储备 9,711,966.20 9,797,798.64
26
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
盈余公积 53,087,141.56 52,990,089.66
未分配利润 427,425,228.83 426,551,991.77
所有者权益合计 2,063,098,879.11 2,062,214,422.59
负债和所有者权益总计 5,612,320,278.51 5,379,158,392.68
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 234,320,544.79 294,984,884.88
其中：营业收入 234,320,544.79 294,984,884.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 211,571,012.41 257,009,779.05
其中：营业成本 132,126,484.88 190,181,024.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 392,094.02 163,626.84
销售费用 13,285,781.43 7,864,929.53
管理费用 26,198,093.01 35,942,851.18
研发费用 13,574,050.18 5,568,466.67
财务费用 23,170,930.31 14,133,957.33
其中：利息费用 26,121,298.55 19,200,568.38
利息收入 20,390.17 108,135.83
资产减值损失 2,823,578.59 3,154,923.32
信用减值损失
加：其他收益 296,063.77 832,450.47
投资收益（损失以“－”号填列） 13,391,499.00
其中：对联营企业和合营企业的投资
27
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 36,437,095.15 38,807,556.30
加：营业外收入 56,029.52 254,735.26
减：营业外支出 174,806.37 102,299.12
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 36,318,318.30 38,959,992.44
减：所得税费用 11,320,451.14 10,915,591.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,997,867.16 28,044,401.24
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 24,997,867.16 28,044,401.24
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 26,626,691.15 29,504,015.04
2.少数股东损益 -1,628,823.99 -1,459,613.80
六、其他综合收益的税后净额 5,689,941.38 -9,364,388.93
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
5,567,858.94 -9,364,388.93
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 5,567,858.94 -9,364,388.93
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动
损益
4.金融资产重分类计入其他综合收
28
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 5,567,858.94 -9,364,388.93
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
122,082.44
额
七、综合收益总额 30,687,808.54 18,680,012.31
归属于母公司所有者的综合收益总额 32,194,550.09 20,139,626.11
归属于少数股东的综合收益总额 -1,506,741.55 -1,459,613.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0397 0.0440
（二）稀释每股收益 0.0397 0.0440
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：孙颖 会计机构负责人：刘易安
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 109,050,609.97 207,061,844.24
减：营业成本 68,413,231.96 114,974,933.96
税金及附加 88,433.78 7,450.74
销售费用 4,975,841.28 4,938,706.94
管理费用 14,534,810.45 11,604,067.86
研发费用 13,531,486.43 5,568,466.67
财务费用 14,181,490.04 14,228,507.89
其中：利息费用
利息收入
资产减值损失 928,466.62 2,406,843.18
信用减值损失
加：其他收益 186,440.00
投资收益（损失以“－”号填 8,750,000.00
29
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,333,289.41 53,332,867.00
加：营业外收入 162,091.01
减：营业外支出 100,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,333,289.41 53,394,958.01
列）
减：所得税费用 363,000.45 10,634,746.84
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 970,288.96 42,760,211.17
（一）持续经营净利润（净亏损
970,288.96 42,760,211.17
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 970,288.96 42,760,211.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 188,262,424.83 249,753,920.06
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
31
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
收到的税费返还 1,135,133.57 2,194,308.82
收到其他与经营活动有关的现
16,362,129.57 4,002,302.11
金
经营活动现金流入小计 205,759,687.97 255,950,530.99
购买商品、接受劳务支付的现金 174,035,501.03 178,323,052.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
为交易目的而持有的金融资产
净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
24,874,068.90 33,207,648.32
现金
支付的各项税费 2,074,089.74 11,148,139.25
支付其他与经营活动有关的现
164,264,949.46 58,265,615.76
金
经营活动现金流出小计 365,248,609.13 280,944,455.43
经营活动产生的现金流量净额 -159,488,921.16 -24,993,924.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,480,982.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,480,982.00
购建固定资产、无形资产和其他
14,309,034.39 3,827,123.64
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
-1,563.60
金
投资活动现金流出小计 14,307,470.79 3,827,123.64
投资活动产生的现金流量净额 -14,307,470.79 -2,346,141.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 834,002.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 341,685,301.45 90,238,858.45
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 342,519,303.45 90,238,858.45
偿还债务支付的现金 104,603,785.21 44,568,619.15
分配股利、利润或偿付利息支付
13,309,867.26 10,508,934.23
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
4,098,221.89
金
筹资活动现金流出小计 122,011,874.36 55,077,553.38
筹资活动产生的现金流量净额 220,507,429.09 35,161,305.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,719,452.97 -180,941.63
影响
五、现金及现金等价物净增加额 41,991,584.17 7,640,297.36
加：期初现金及现金等价物余额 330,991,615.69 308,846,495.87
六、期末现金及现金等价物余额 372,983,199.86 316,486,793.23
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 67,862,443.04 151,927,212.23
收到的税费返还 1,305,466.74
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
收到其他与经营活动有关的现
127,350,365.07 376,447,593.50
金
经营活动现金流入小计 195,212,808.11 529,680,272.47
购买商品、接受劳务支付的现金 47,214,047.30 91,872,686.18
支付给职工以及为职工支付的
13,188,653.32 8,304,616.18
现金
支付的各项税费 -6,015,836.39 9,508,754.02
支付其他与经营活动有关的现
132,494,848.23 386,739,450.37
金
经营活动现金流出小计 186,881,712.46 496,425,506.75
经营活动产生的现金流量净额 8,331,095.65 33,254,765.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
21,530.00 929,165.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金 8,214,500.00 23,485,964.81
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
7,962.00
金
投资活动现金流出小计 8,243,992.00 24,415,130.31
投资活动产生的现金流量净额 -8,243,992.00 -24,415,130.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 80,524,000.00 84,603,785.21
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
筹资活动现金流入小计 80,524,000.00 84,603,785.21
偿还债务支付的现金 104,603,785.21 39,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
5,629,744.70 7,028,656.45
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
20,000.00
金
筹资活动现金流出小计 110,253,529.91 46,228,656.45
筹资活动产生的现金流量净额 -29,729,529.91 38,375,128.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的
674.61 -19,891.96
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -29,641,751.65 47,194,872.21
加：期初现金及现金等价物余额 79,438,653.94 89,603,058.27
六、期末现金及现金等价物余额 49,796,902.29 136,797,930.48
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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