上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
上海巴安水务股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019-069
2019 年 10 月
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张春霖、主管会计工作负责人孙颖及会计机构负责人(会计主管
人员)李慕帅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,222,264,629.56 5,368,655,570.24 15.90%
归属于上市公司股东的净资产
2,405,302,950.50 2,311,658,002.64 4.05%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 257,618,994.37 6.12% 954,613,730.89 9.43%
归属于上市公司股东的净利润
22,331,277.99 -38.38% 117,533,608.92 -25.09%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
22,032,757.71 -37.93% 112,223,093.05 -24.76%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -207,740,625.53 16.46%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0333 -38.33% 0.1754 -25.04%
稀释每股收益（元/股） 0.0329 -37.81% 0.1675 -24.72%
加权平均净资产收益率 0.94% -0.65% 4.96% -2.00%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,189,849.07 主要系政府补贴收入
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,878,264.78 主要系收到对方合同违约金
减：所得税影响额 1,864,889.22
少数股东权益影响额（税后） 892,708.76
合计 5,310,515.87 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 23,882 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张春霖 境内自然人 41.69% 279,401,094 209,550,820 质押 176,514,900
广东联塑科技实
境内非国有法人 6.79% 45,509,708 0
业有限公司
安徽省铁路发展
基金股份有限公 国有法人 2.85% 19,114,080 0 质押 9,557,000
司
华宝信托有限责
任公司－华宝信
托－巴安水务员 其他 1.91% 12,813,517 0
工持股一期集合
资金信托计划
包桢臻 境内自然人 0.83% 5,565,100 0
马玉英 境内自然人 0.81% 5,420,945 0
孙酥 境内自然人 0.77% 5,145,000 0
胡光 境内自然人 0.66% 4,444,200 0
王秋生 境内自然人 0.50% 3,338,827 0
肖裕福 境内自然人 0.48% 3,184,730 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张春霖 69,850,274 人民币普通股 69,850,274
广东联塑科技实业有限公司 45,509,708 人民币普通股 45,509,708
安徽省铁路发展基金股份有限公
19,114,080 人民币普通股 19,114,080
司
华宝信托有限责任公司－华宝信 12,813,517 人民币普通股 12,813,517
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托－巴安水务员工持股一期集合
资金信托计划
包桢臻 5,565,100 人民币普通股 5,565,100
马玉英 5,420,945 人民币普通股 5,420,945
孙酥 5,145,000 人民币普通股 5,145,000
胡光 4,444,200 人民币普通股 4,444,200
王秋生 3,338,827 人民币普通股 3,338,827
肖裕福 3,184,730 人民币普通股 3,184,730
由本公司部分董事、高管参与的第一期员工持股计划委托华宝信托有限责任公司设立的
上述股东关联关系或一致行动的 “华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”进行管理，上述股东张春霖为本
说明 公司董事长、控股股东、实际控制人，其参与了该计划。除此之外，公司未知上述股东
之间是否存在关联关系或一致行动关系。
1、公司股东包桢臻通过普通证券账户持有 0 股，通过中信证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持股 5,565,100 股，实际合计持有 5,565,100 股；2、公司股东孙酥通
前 10 名股东参与融资融券业务股 过普通证券账户持有 2,150,000 股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券
东情况说明（如有） 账户持股 2,995,000 股，实际合计持有 5,145,000 股；3、公司股东肖裕福通过普通证券
账户持有 0 股，通过南京证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 3,184,730
股，实际合计持有 3,184,730 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 限售股数
每年的第一个交易日解锁其持有的本
股权激励限售股、公司股票总数的 25%；根据公司股票期
姚泽伟 121,275 0 0 121,275
高管锁定股 权与限制性股票激励计划（草案）相关
规定，按照一定比例解除限售。
每年的第一个交易日解锁其持有的本
股权激励限售股、
陈磊 1,173,970 0 0 1,173,970 公司股票总数的 25%；根据公司股票期
高管锁定股
权与限制性股票激励计划（草案）相关
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规定，按照一定比例解除限售。
每年的第一个交易日解锁其持有的本
股权激励限售股、公司股票总数的 25%；根据公司股票期
王贤 695,335 0 0 695,335
高管锁定股 权与限制性股票激励计划（草案）相关
规定，按照一定比例解除限售。
每年的第一个交易日解锁其持有的本
张春霖 209,550,820 0 0 209,550,820 高管锁定股
公司股票总数的 25%。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》，邹国祥先生
承诺在其就任时确定的任期内及任期
邹国祥 971,119 0 0 971,119 高管锁定股
届满后六个月内，每年转让股份不超过
其所持有本公司股份总数的 25%；并承
诺在离职后半年内，不转让其所持有的
公司股票。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》，张斌先生承
诺在其就任时确定的任期内及任期届
张斌 1,315,166 0 0 1,315,166 高管锁定股
满后六个月内，每年转让股份不超过其
所持有本公司股份总数的 25%；并承诺
在离职后半年内，不转让其所持有的公
司股票。
每年的第一个交易日解锁其持有的本
尹高强 9,000 0 0 9,000 高管锁定股
公司股票总数的 25%。
合计 213,836,685 0 0 213,836,685 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目重大变动的情况及原因
资产负债表项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 变动幅度 变动原因说明
主要系未抵扣增值
其他流动资产 40,813,372.38 31,364,844.30 30.12%
税进项税额增加
主要系报告期内项
长期应收款 2,549,185,971.60 2,064,316,806.06 23.49%
目建设持续进行
主要系股权转让款
长期股权投资 502,847,377.47 416,931,235.49 20.61% 由其他非流动资产
转入股权资产
主要系报告期内嘉
在建工程 26,773,170.00 18,784,277.61 42.53% 兴气浮工程投资建
设
主要系报告期内购
无形资产 88,186,080.75 37,473,922.46 131.13%
买土地使用权
主要系股权转让款
其他非流动资产 64,319,284.46 107,713,337.86 -40.29% 由其他非流动资产
转入股权资产
主要系融资需求增
短期借款 471,568,232.75 331,144,479.03 42.41%
加
主要系公司业务增
应付票据及应付
1,315,440,692.48 1,003,082,636.61 31.14% 长导致的采购量增
账款
长。
主要系报告期内应
应交税费 190,480,570.16 139,766,136.09 36.29%
交税费增加
一年内到期的非 主要系一年内到期
216,839,354.60 70,642,350.00 206.95%
流动负债 的长期借款增加
主要系融资租赁款
长期应付款 39,194,604.87 0 100.00%
增加
2、利润表项目重大变动的情况及原因
利润表项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动幅度 变动原因说明
主要系公司持续加
研发费用 27,275,996.95 17,692,881.78 54.16%
大研发力度
主要系融资利息增
财务费用 76,727,581.18 54,346,272.43 41.02%
加
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主要系项目确认投
投资收益 55,058,706.66 104,189,367.63 -47.16%
资收益减少
主要系报告期内转
信用减值损失 708,297.07 -1,457,781.67 -148.59% 回前期计提的坏账
准备所致
3、现金流量表项目重大变动的情况及原因
现金流量表项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动幅度 变动原因说明
投资活动产生的 主要系构建无形资
-29,025,994.14 -10,466,384.53 177.33%
现金流量净额 产增加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公开发行公司债券事项
2017年2月17日召开的公司第三届董事会第十次会议、2017年3月6日召开的公司2017年第一次临时股
东大会审议通过了《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行公
司债券方案的议案》和《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜
的议案》等议案，批准公司面向合格投资者公开发行不超过8亿元（含8亿元）的公司债券，并同意董事会
授权发行人董事长、总经理为本次发行的获授权人士，代表发行人在本次发行过程中处理与本次发行、上
市有关的事宜。经中国证监会“证监发行字【2017】1568号”文件核准，本公司将在中国境内公开发行不超
过8亿元（含8亿元）公司债券。
公司采用分期发行方式，于2017年10月面向合格投资者公开发行（第一期）公司债5亿元。本期债券
募集资金扣除发行费用后的净额4.98亿拟用于偿还银行借款及其他有息债务或补充流动资金。公司于2018
年10月19日按期支付了自2017年10月19日至2018年10月18日期间的利息。
在取得本次公司债券发行批复后，公司密切关注债券市场利率变动情况，积极准备相关事宜。公司已
在首期有效期内完成首期公司债券5亿元的发行，但因宏观经济形势影响，债券市场利率变化造成发行公
司债券成本过高，如继续推进公司债券的发行工作将不利于公司节约财务成本，优化融资结构。因此，为
维护公司及投资者利益，公司未在中国证监会核准发行之日（核准日期2017年8月24日）起的24个月内实
施第二期债券发行，该批复已到期自动失效。
公司于2019年10月21日按期支付了自2018年10月19日至2019年10月18日期间的利息。
（二）变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金事项
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许
可【2016】1505号文）的核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票72,815,533股，发行
价格16.48元/股，募集资金总额为1,199,999,983.84元，扣除与发行有关的费用24,115,880.84元，实际募集资
金净额为1,175,884,103.00元。众华会计师事务所(特殊普通合伙)已于2016年9月9日对公司非公开发行股票
募集资金的到位情况进行了审验，并出具了众会字(2016)第5843号验资报告。本公司对募集资金采取了专
户存储制度，并签订了募集资金三方监管协议。募集资金主要用于以下项目：
项目 项目投资总额 承诺投入募集资金额
六盘水市水城河综合治理二期工程 145,842.50 100,000
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偿还银行贷款 -- 20,000
合计 -- 120,000
公司于2018年3月8日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于变更募集资金投资项目及将部
分募集资金永久补充流动资金的议案》。根据公司发展战略，从实际情况出发，为了确保募集资金的有效
使用，公司拟变更2015年非公开发行股票募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金。独立董
事、监事会、保荐机构已就本次变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金事项均发表了
明确同意意见，该事项已通过2018年第一次临时股东大会审议。
序号 承诺投资项目 募集资金承诺投资 募集资金承诺投资
总额（调整前） 总额（调整后）
1 六盘水市水城河综合治理二期工程 100,000.00 55,000.00
2 偿还银行贷款 20,000.00 20,000.00
泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与
3 0 30,000.00
综合利用PPP项目
4 永久补充流动资金 0 15,000.00
合计 120,000.00 120,000.00
截至2018年3月7日，公司募集资金专户余额451,947,135.62元（其中募集资金专户活期余额1,947,135.62
元，以闲置募集资金补充流动资金余额为45,000万元）。根据市场发展变化，结合公司的实际情况，公司
将剩余募集资金3亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目，1.5亿元用于永久
补充流动资金。
2018年9月28日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司使用募集资金向控股子公
司提供借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向控股子公司泰安市巴安汶河湿地生态园有限
公司（以下简称“泰安巴安”）提供借款实施募投项目。本议案无须提交股东大会审议。鉴于“泰安市徂汶景
区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目”的实施主体为公司控股子公司泰安巴安，为满足募投项目实施的
资金需求，有利于募投项目的顺利实施，公司拟使用募集资金向泰安巴安提供30,000.00万元借款专项用于
实施募投项目。上述款项根据泰安巴安实际业务需求进行划拨，具体拟借款情况如下：
以募集资金提
公司名称 募投项目名称 供借款金额 利率 借款期限
（万元）
泰安市巴安 1年，自实际借款之日起算；
泰安市徂汶景区汶 参考商业
汶河湿地生 到期后，如双方均无异议，
河湿地生态保护与 30,000.00 银行同期
态园有限公 该款项可滚动使用，自动续
综合利用PPP项目 贷款利率
司 期，也可提前偿还。
合计 30,000.00 -- --
根据第三届董事会第二十次会议决议，暂时补充流动资金的闲置募集资金将在募投项目变更实施前，
归还至募集资金专户中。考虑到公司目前实际资金状况及为了保证新募投项目的顺利开展，本次董事会决
定暂时补充流动资金的部分闲置募集资金转入公司专户后，即可根据新募投项目的资金使用计划转入泰安
巴安专户使用。
同日，第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过《关于部分募集资金投资
项目延期的议案》，公司结合目前募集资金投资项目的实施进展情况，在项目实施主体、募集资金投资用
途及投资规模不发生变更的情况下，拟对募集资金投资项目“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利
用PPP项目”的实施进度进行调整，将该项目预定可使用状态延期至2020年7月。
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（三）参与设立环保产业基金事项
为充分发挥各方优势、整合利用各方的优质资源，通过专业化的投资管理团队，及时把握投资机会，
降低投资风险；同时利用产业投资基金平台，布局符合公司主营业务战略发展方向的项目，促使公司产业
经营和资本运营达到良性互补，进一步提升公司整体竞争实力和盈利能力，实现公司持续、快速、健康发
展。公司于2017年8月22日召开第三届董事会第十四次会议审议通过《关于拟参与设立环保产业基金的议
案》，同意公司作为有限合伙人与上海博纳世资产管理有限公司（以下简称“博纳世”）合作，使用不超过
5,000万元自有资金投资参与设立环保产业基金。
根据战略合作框架协议约定：公司决定参与设立南昌巴安博宁环保产业投资中心（有限合伙）。基金
拟募集规模为人民币15.01亿元，首期规模约为1.01亿元。可根据标的资产投资与收购进度分期出资，具体
规模和出资时间以双方协商或项目实际需求为准。博纳世担任基金管理人，拟出资金额5100万元作为普通
合伙人；公司拟以现金出资5,000万元作为有限合伙人。基金将主要对市政水处理、工业水处理、固体废弃
物处理等环保领域的有发展潜力的公司进行股权投资合作，投资方式包括增资、控股权收购、过桥融资等
方式。公司对基金投资项目拥有同等条件下的优先收购权。
2017年9月公司接到基金已完成了工商登记手续并取得了《营业执照》的通知：南昌巴安博宁环保产
业投资中心（有限合伙）于2017年09月07日成立。
2017年12月13日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议并通过了《关于对南昌巴安博宁环保产业
投资中心（有限合伙）增资的议案》。为满足环保产业基金的投资需要，为公司未来发展做好资源储备，
从而进一步加快公司外延式发展步伐，公司决定对巴安博宁投资追加出资19,799.5万元，博纳世决定对巴
安博宁投资追加出资20,200.5万元。本次追加出资后，公司累计拟对巴安博宁投资出资24,799.5万元。增资
后基金规模由10,100万元增加至50,100万元。
2017年12月18日，公司接到基金已完成了增资工商变更手续并取得了《营业执照》的通知。
2018年博纳世通知，其拟将在巴安博宁投资认缴的25,300.5万元出资份额按照实缴出资额全部转让给
上海交享越投资中心（有限合伙）（以下简称“交享越投资”）。2018年6月11日，第三届董事会第二十三次
会议审议并通过《关于参与设立的环保产业基金变更普通合伙人及管理人的议案》，同意公司作为有限合
伙人放弃上述优先认购权，即同意巴安博宁投资普通合伙人、管理人由博纳世更换为交享越投资，并授权
公司管理层在董事会权限内与新普通合伙人、管理人签署新的合伙协议，参与讨论基金变更名称等事宜。
（四）2016年限制性股票与股票期权激励计划
为进一步建立、健全公司经营机制,建立和完善公司高级管理人员激励约束机制,有效调动管理团队和
骨干员工的积极性,吸引和保留优秀人才,提升公司在行业内的竞争地位与核心竞争力,确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》，公司董事会薪酬与考核委员会制定了《上海巴安水务股份有限公司
2016年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草案）》”）及其摘要，
推行股权激励计划。
1、2016年6月14日，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于<上海巴安水务股份有限公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海巴安水务股份有限公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划的议案》。同日，第三届监事会第二次会议监事会审议通过《关于审核
2016年限制性股票与股权期权激励计划激励对象名单的议案》等议案：对本次获授股票期权与限制性股票
的激励对象名单进行了核实，认为本次获授限制性股票与股票期权的激励对象的主体资格合法、有效。同
时，独立董事就本股权激励计划发表了同意的独立意见。
10
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2、2016年6月30日，公司2016年第七次临时股东大会审议通过《关于<上海巴安水务股份有限公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海巴安水务股份有限公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定权益授
予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益并办理授予权益所必需的全部事宜。
3、2016年7月20日，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于公司2016年限制性股票与股票期权
激励计划首次授予相关事项的议案》。同日，第二届监事会第二十次会议审议通过《关于核实公司限制性
股票与股票期权激励计划激励对象名单的议案》。同意首次授予期权的授予日为2016年7月20日。公司独
立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
4、2016年8月23日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成了首次授予的限制性股票的登
记手续，并发布了《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，向4名激励对象授予62.20万股
限制性股票，授予价格为每股6.96元，限制性股票的上市日期为2016年8月25日；并于2016年9月13日完成
了首次授予的股票期权的登记手续，并发布了《关于股权激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》，
向36名激励对象授予443.30万份股票期权，行权价格为14.08元/份，期权代码为036225，期权简称为巴安
JLC1。
5、2017年10月13日，公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于
取消授予2016年限制性股票与股票期权激励计划预留股票期权的议案》、《关于调整2016年限制性股票与
股票期权激励计划首次授予部分限制性股票数量及回购价格、股票期权数量及行权价格的议案》、《关于
回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票和已获授但尚未行权的股票
期权的议案》等议案。董事会同意股权激励计划如下事项：
（1）取消授予预留的54.78万份股票期权。
（2）鉴于2016年年度权益分派方案已实施完毕，对首次授予但尚未解锁的限制性股票和尚未行权的股
票期权的数量和回购/行权价格进行调整。经本次调整，首次授予限制性股票数量为933,000股，回购价格
为4.633元/股；首次授予股票期权数量为6,649,500份，行权价格为9.38元/份。
（3）鉴于9名激励对象已离职，同意对原激励对象张传向已获授但尚未解锁的全部5.4万股限制性股票
予以回购注销，回购价格为4.633元/股（因权益分派调整后的限制性股票数量及回购价格）；对9名原激励
对象已获授但尚未行权的全部127.35万份股票期权予以注销（因权益分派调整后的股票期权数量）。本次
回购注销完成后，公司股份总数将由670,400,299股变更为670,382,299股。
（4）经董事会薪酬与考核委员会审议，本次激励对象解锁和行权的资格合法、有效，符合《2016年限
制性股票与股票期权激励计划草案》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）和《2016年限制性股票与
股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称“《股权激励考核管理办法》”）关于解锁和行权的相关规定，
同意该3名激励对象可解锁的限制性股票数量合计为263,700股；同意该27名激励对象本次可行权的股票期
权数量合计为1,612,800份。
监事会对本次股权激励相关事项进行了审核。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2018年7月30日，公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于
回购注销2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件未成就的限制性股
票的议案》、《关于注销部分2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权的议案》等议案。
董事会同意股权激励计划如下事项：
（1）因2017年度公司层面业绩未达考核要求，回购注销第二个解锁期解锁条件未成就的限制性股票对
11
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
263,700股限制性股票进行回购注销，回购价格为4.633元/股。本次限制性股票回购注销完成后，公司股份
总数将由670,382,299股变更为670,118,599股。
（2）因2017年度公司层面业绩未达考核要求、6名激励对象因个人原因辞职、第一个行权期届满未行
权，本次注销的股票期权数量合计为3,783,600份。
监事会对本次回购注销限制性股票和注销股票期权的事项进行了审核。公司独立董事对此发表了同意
的独立意见。
7、2019年7月29日，公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过《关于回购注
销2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议
案》、《关于注销部分2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权的议案》等议案。鉴于
2018年度公司层面业绩未达考核要求、2名激励对象已离职、1名激励对象因担任监事职务失去激励资格，
对第三期已获授但尚未行权的全部1,592,400份股票期权予以注销；同意对3名激励对象已获授但尚未解锁
的全部351,600股限制性股票予以回购注销，回购价格为4.593元/股。本次限制性股票回购注销完成后，公
司股份总数将由670,118,599股变更为669,766,999股。本次股票期权及限制性股票（回购）注销后，公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划实施完毕。监事会对本次股权激励相关事项进行了审核。公司独立董事
对此发表了同意的独立意见。
上述部分股票期权已于2019年8月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。限
制性股票注销事项尚在办理中。
（五）第一期员工持股计划
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管
理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、
健康发展，公司推出第一期员工持股计划。
出资参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员、核心业务骨干共计7人，员工持股计划
募集资金总额上限为15,000万元，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他合法方
式。并委托华宝信托有限责任公司设立“华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”进行管理，全
额认购信托计划的次级份额。信托计划的募集资金不超过30,000万元，信托计划按照1：1的比例设立优先
级份额和次级份额。信托计划主要投资范围为购买和持有巴安水务股票，不用于购买其他上市公司股票。
公司控股股东、实际控制人张春霖先生承诺为本次拟委托的信托计划中优先级份额的本金及预期收益进行
差额补偿。
于2017年4月6日召开的第三届董事会第十一次会议及于2017年4月26日召开2017年第二次临时股东大
会审议通过《关于〈上海巴安水务股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关
议案，同意公司实施第一期员工持股计划。
截至2017年9月6日收盘，公司第一期员工持股计划通过二级市场竞价交易方式累计买入本公司股票
12,813,417股，买入股票数量约占公司总股本（“总股本”指2016年年度权益分派实施完毕后的总股本
670,436,299股）的1.91%，成交金额为13,365.08万元人民币，成交均价为10.43元/股。
截至2017年9月7日，本次员工持股计划已完成股票购买，购买的股票将按照规定予以锁定。锁定期自
本公告发布之日起12个月，即2017年9月7日至2018年9月6日。
2018年9月28日，公司第三届董事会第二十六次会议在股东大会的授权权限范围内审议通过了《关于
变更第一期员工持股计划资产管理合同的议案》，考虑到资管新规精神，本员工持股计划资管产品“华宝
信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”中的优先级份额并未实际出资，拟删除、变更《华宝信托-
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
巴安水务员工持股一期集合资金信托计划信托合同》中涉及优先级份额的相关条款，并就上述变更内容签
署涉及本次变更事项的相关文件。
2019年2月23日，公司召开第三届董事会第三十次会议，审议通过《关于公司第一期员工持股计划存
续期延期的议案》，同意将公司第一期员工持股计划存续期延长一年。
截至本报告期末，公司第一期员工持股计划尚未出售任何股票。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2018）；巨
2018 年 06 月 12 日
潮资讯网
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2017
2018 年 06 月 29 日
年度）；巨潮资讯网
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2018 年付息公告；巨潮资
2018 年 10 月 12 日
讯网
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券 2019 年度第一次临时受托管理事务报
2019 年 06 月 11 日
公开发行公司债券事 告；巨潮资讯网
项 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2019）；巨
2019 年 06 月 18 日
潮资讯网
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2018
2019 年 06 月 28 日
年度）；巨潮资讯网
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券 2019 度第二次临时受托管理事务报
2019 年 08 月 06 日
告；巨潮资讯网
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2019 年付息公告；巨潮资
2019 年 10 月 14 日
讯网
关于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的公告；巨潮资
2018 年 03 月 08 日
变更募集资金投资项 讯网
目及将部分募集资金
2018 年 09 月 29 日 关于公司使用募集资金向控股子公司提供借款实施募投项目的公告；巨潮资讯网
永久补充流动资金事
2018 年 09 月 29 日 关于部分募集资金投资项目延期的公告；巨潮资讯网
项
2018 年 09 月 29 日 关于签订募集资金三方、四方监管协议的公告；巨潮资讯网
参与设立环保产业基 2017 年 12 月 15 日 关于对南昌巴安博宁环保产业投资中心（有限合伙）增资的公告；巨潮资讯网
金事项 2018 年 06 月 12 日 关于参与设立的环保产业基金变更普通合伙人及管理人的公告；巨潮资讯网
《关于回购注销 2016 年限制性股票与股票期权激励计划授予部分第二个解锁期
2018 年 07 月 31 日 解锁条件未成就的限制性股票的公告》、《关于注销部分 2016 年限制性股票与股
票期权激励计划首次授予的股票期权的公告》；巨潮资讯网
2016 年限制性股票与
2018 年 09 月 06 日 《关于部分股票期权注销完成的公告》；巨潮资讯网
股票期权激励计划
2018 年 10 月 15 日 《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》；巨潮资讯网
《关于回购注销 2016 年限制性股票与股票期权激励计划授予部分第三个解锁期
2019 年 07 月 30 日
解锁条件未成就的限制性股票的公告》、《关于注销部分 2016 年限制性股票与股
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
票期权激励计划首次授予的股票期权的公告》；巨潮资讯网
2019 年 08 月 08 日 《关于部分股票期权注销完成的公告》；巨潮资讯网
2018 年 09 月 29 日 《关于变更第一期员工持股计划资产管理合同的公告》；巨潮资讯网
第一期员工持股计划 2018 年 10 月 24 日 《关于第一期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》；巨潮资讯网
2019 年 02 月 25 日 《关于公司第一期员工持股计划存续期延期的公告》；巨潮资讯网
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2019 年 5 月 10 日，公司召开 2018 年度股东大会审议通过《关于 2018 年度利润分配预案的议案》，公司以 2018 年年末总股
本 670,118,599 股为基数，每 10 股派发现金红利 0.4 元（含税），送红股 0 股，共计派发现金红利 26,804,743.96 元（含税），
剩余未分配利润滚存至以后年度分配；不以资本公积金转增股本。本方案已于报告期内实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 656,901,122.24 594,239,003.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,988,223.00
应收账款 411,546,705.38 354,087,093.48
应收款项融资
预付款项 299,336,548.06 248,642,671.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 178,172,825.17 186,552,137.54
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 655,794,530.81 591,648,454.29
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 357,676,059.77 341,730,277.03
其他流动资产 40,813,372.38 31,364,844.30
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
流动资产合计 2,607,229,386.81 2,348,264,482.14
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 2,549,185,971.60 2,064,316,806.06
长期股权投资 502,847,377.47 416,931,235.49
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 172,118,355.32 162,434,397.14
在建工程 26,773,170.00 18,784,277.61
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 88,186,080.75 37,473,922.46
开发支出
商誉 192,397,386.08 192,397,386.08
长期待摊费用 3,715,847.94 3,663,404.85
递延所得税资产 15,491,769.13 16,676,320.55
其他非流动资产 64,319,284.46 107,713,337.86
非流动资产合计 3,615,035,242.75 3,020,391,088.10
资产总计 6,222,264,629.56 5,368,655,570.24
流动负债：
短期借款 471,568,232.75 331,144,479.03
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 195,800,000.00 171,828,580.00
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付账款 1,119,640,692.45 831,254,056.61
预收款项 55,295,059.40 48,294,510.39
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 7,275,647.49 6,465,686.05
应交税费 190,480,570.16 139,766,136.09
其他应付款 72,556,075.87 80,987,268.35
其中：应付利息 32,684,687.35 8,447,516.69
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 216,839,354.60 70,642,350.00
其他流动负债
流动负债合计 2,329,455,632.72 1,680,383,066.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 880,000,000.00 806,237,194.10
应付债券 498,109,121.32 497,692,526.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 39,194,604.87
长期应付职工薪酬
预计负债 59,368,394.10 61,393,957.41
递延收益 2,896,166.18 3,330,494.37
递延所得税负债 1,759,359.48 1,382,342.40
其他非流动负债
非流动负债合计 1,481,327,645.95 1,370,036,515.26
负债合计 3,810,783,278.67 3,050,419,581.78
所有者权益：
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
股本 670,118,599.00 670,118,599.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 949,016,508.93 949,016,508.93
减：库存股 1,298,736.00 1,298,736.00
其他综合收益 5,551,244.87 2,491,301.13
专项储备 12,720,143.52 12,864,004.36
盈余公积 52,990,089.66 52,990,089.66
一般风险准备
未分配利润 716,205,100.52 625,476,235.56
归属于母公司所有者权益合计 2,405,302,950.50 2,311,658,002.64
少数股东权益 6,178,400.39 6,577,985.82
所有者权益合计 2,411,481,350.89 2,318,235,988.46
负债和所有者权益总计 6,222,264,629.56 5,368,655,570.24
法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：孙颖 会计机构负责人：李慕帅
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 221,441,761.14 210,536,711.53
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 522,463.00
应收账款 347,229,581.49 335,134,302.92
应收款项融资
预付款项 234,541,268.38 196,335,657.38
其他应收款 850,130,638.34 685,255,137.24
其中：应收利息
应收股利
存货 63,234,039.34 43,412,188.81
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 310,261,832.03 272,147,604.29
其他流动资产 7,200,281.60 3,000,000.00
流动资产合计 2,034,561,865.32 1,745,821,602.17
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 1,794,181,469.61 1,555,633,397.35
长期股权投资 2,009,047,680.36 1,890,789,813.49
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 74,650,890.13 77,836,141.71
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 6,271,251.20 7,240,956.82
开发支出
商誉
长期待摊费用 53,542.73
递延所得税资产 11,857,790.71 13,282,938.41
其他非流动资产 50,000,000.00 88,500,000.00
非流动资产合计 3,946,009,082.01 3,633,336,790.51
资产总计 5,980,570,947.33 5,379,158,392.68
流动负债：
短期借款 396,190,235.00 331,144,479.03
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付票据 8,800,000.00 9,416,000.00
应付账款 723,256,109.61 550,461,770.31
预收款项 2,473,756.47 2,442,559.58
合同负债
应付职工薪酬 3,424.00
应交税费 72,565,153.54 38,994,890.53
其他应付款 2,023,217,344.38 1,726,351,037.37
其中：应付利息 31,560,573.21 7,293,273.15
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 23,582,000.00 14,947,750.00
其他流动负债
流动负债合计 3,250,084,599.00 2,673,761,910.82
非流动负债：
长期借款 110,000,000.00 119,582,000.00
应付债券 498,109,121.32 497,692,526.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 15,489,651.00 15,030,408.00
长期应付职工薪酬
预计负债 7,187,522.14 7,683,957.67
递延收益 2,770,166.62 3,193,166.62
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 633,556,461.08 643,182,059.27
负债合计 3,883,641,060.08 3,316,943,970.09
所有者权益：
股本 670,118,599.00 670,118,599.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 904,054,679.52 904,054,679.52
减：库存股 1,298,736.00 1,298,736.00
20
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备 9,653,937.80 9,797,798.64
盈余公积 52,990,089.66 52,990,089.66
未分配利润 461,411,317.27 426,551,991.77
所有者权益合计 2,096,929,887.25 2,062,214,422.59
负债和所有者权益总计 5,980,570,947.33 5,379,158,392.68
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 257,618,994.37 242,766,293.00
其中：营业收入 257,618,994.37 242,766,293.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 252,548,580.83 241,795,145.41
其中：营业成本 172,944,744.88 157,892,609.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 393,126.22 375,901.05
销售费用 32,197,444.02 30,969,707.37
管理费用 14,901,919.59 21,081,304.94
研发费用 4,878,783.39 6,224,899.55
财务费用 27,232,562.72 25,250,723.19
其中：利息费用 32,495,620.24 20,122,449.56
利息收入 1,573,073.56 460,338.10
加：其他收益 1,070,003.10 238,560.70
投资收益（损失以“－”号填
12,179,466.10 39,858,346.30
列）
21
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
2,802,928.24 -2,436,784.22
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-27,933.63
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,122,810.98 38,603,336.74
加：营业外收入 359,098.32 1,222,206.03
减：营业外支出 706,307.33 454,628.58
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 20,775,601.97 39,370,914.19
减：所得税费用 550,224.01 6,146,228.17
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 20,225,377.96 33,224,686.02
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
20,225,377.96 33,224,686.02
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 22,331,277.99 36,238,786.90
2.少数股东损益 -2,105,900.03 -3,014,100.88
六、其他综合收益的税后净额 2,671,135.96 8,095,301.65
归属母公司所有者的其他综合收益
2,310,549.52 9,218,414.44
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
22
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
2,310,549.52 9,218,414.44
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 2,310,549.52 9,218,414.44
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
360,586.44 -1,123,112.79
税后净额
七、综合收益总额 22,896,513.92 41,319,987.67
归属于母公司所有者的综合收益
24,641,827.51 45,457,201.34
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,745,313.59 -4,137,213.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0333 0.0540
（二）稀释每股收益 0.0329 0.0529
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：孙颖 会计机构负责人：李慕帅
23
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 139,671,430.32 91,482,228.22
减：营业成本 85,667,506.04 48,435,433.93
税金及附加 1,440.00 2,850.00
销售费用 6,066,314.13 4,798,099.60
管理费用 13,127,093.84 10,944,129.20
研发费用 4,878,783.39 6,224,899.55
财务费用 16,334,363.59 13,290,543.39
其中：利息费用 15,623,134.26 13,964,177.75
利息收入 173,214.55 345,021.69
加：其他收益 295,000.00 1,061,858.47
投资收益（损失以“－”号填
4,758,605.69 18,261,187.48
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
3,290,870.59 -1,051,405.14
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,940,405.61 26,057,913.36
加：营业外收入 338,602.96 -762,097.43
减：营业外支出 696,808.80 5,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
21,582,199.77 25,290,815.93
列）
减：所得税费用 2,970,650.02 -5,177,435.99
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,611,549.75 30,468,251.92
24
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
18,611,549.75 30,468,251.92
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 18,611,549.75 30,468,251.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
25
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 954,613,730.89 872,342,541.08
其中：营业收入 954,613,730.89 872,342,541.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 872,366,169.56 797,576,559.08
其中：营业成本 619,637,820.77 575,861,492.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,515,535.31 1,842,757.28
销售费用 56,239,597.44 59,620,360.37
管理费用 90,969,637.90 88,212,794.64
研发费用 27,275,996.95 17,692,881.78
财务费用 76,727,581.18 54,346,272.43
其中：利息费用 89,674,196.32 57,131,448.00
利息收入 4,532,309.60 1,739,954.81
加：其他收益 6,582,859.21 5,759,029.49
投资收益（损失以“－”号填
55,058,706.66 104,189,367.63
列）
其中：对联营企业和合营企业
-2,583,858.02
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
26
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
708,297.07 -1,457,781.67
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 144,597,424.27 183,256,597.45
加：营业外收入 2,862,940.73 4,720,622.11
减：营业外支出 984,675.95 1,061,927.70
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 146,475,689.05 186,915,291.86
减：所得税费用 31,413,454.57 35,422,592.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 115,062,234.48 151,492,699.52
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
115,062,234.48 151,492,699.52
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 117,533,608.92 156,893,396.32
2.少数股东损益 -2,471,374.44 -5,400,696.80
六、其他综合收益的税后净额 3,456,745.75 5,110,241.12
归属母公司所有者的其他综合收益
3,059,943.74 10,431,852.60
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
3,059,943.74 10,431,852.60
收益
27
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 3,059,943.74 10,431,852.60
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
396,802.01 -5,321,611.48
税后净额
七、综合收益总额 118,518,980.23 156,602,940.64
归属于母公司所有者的综合收益
120,593,552.65 167,325,248.92
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,074,572.42 -10,722,308.28
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1754 0.2340
（二）稀释每股收益 0.1675 0.2225
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：孙颖 会计机构负责人：李慕帅
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 392,301,730.71 352,391,230.32
减：营业成本 243,144,238.00 209,348,996.26
税金及附加 405,196.58 964,002.99
销售费用 14,982,619.28 13,765,187.03
管理费用 38,625,990.65 31,769,176.45
28
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
研发费用 27,233,433.20 17,675,157.13
财务费用 48,343,944.81 42,690,247.67
其中：利息费用 44,874,801.63 16,393,626.39
利息收入 893,757.62 3,205,586.40
加：其他收益 1,579,740.00 4,770,158.47
投资收益（损失以“－”号填
42,450,803.99 79,094,520.81
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,271,076.13
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
4,108,332.84 2,349,826.39
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 67,705,185.02 122,392,968.46
加：营业外收入 338,602.96 2,988,181.94
减：营业外支出 696,808.80 605,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
67,346,979.18 124,776,150.40
列）
减：所得税费用 5,682,909.74 13,552,580.21
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 61,664,069.44 111,223,570.19
（一）持续经营净利润（净亏损
61,664,069.44 111,223,570.19
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
29
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 61,664,069.44 111,223,570.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 514,136,841.80 281,512,069.74
客户存款和同业存放款项净增加
额
30
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 16,821,886.77 34,485,577.36
收到其他与经营活动有关的现金 237,580,573.68 232,039,238.62
经营活动现金流入小计 768,539,302.25 548,036,885.72
购买商品、接受劳务支付的现金 502,512,055.06 522,556,443.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 68,619,531.26 54,742,801.93
支付的各项税费 27,293,798.61 58,474,450.67
支付其他与经营活动有关的现金 377,854,542.85 90,647,408.55
经营活动现金流出小计 976,279,927.78 726,421,104.60
经营活动产生的现金流量净额 -207,740,625.53 -178,384,218.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,994,509.92
取得投资收益收到的现金 175,175.00
处置固定资产、无形资产和其他 1,156,487.69
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 3,245,274.67
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,849,695.05
投资活动现金流入小计 17,326,172.61 5,094,969.72
31
上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他 25,300,166.75 6,080,980.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 14,352,000.00 9,424,450.23
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付 5,917.88
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,700,000.00 50,005.30
投资活动现金流出小计 46,352,166.75 15,561,354.25
投资活动产生的现金流量净额 -29,025,994.14 -10,466,384.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,075,002.00 -93,538,036.15
其中：子公司吸收少数股东投资 2,075,002.00 5,510,621.42
收到的现金
取得借款收到的现金 672,145,204.56 637,748,675.78
收到其他与筹资活动有关的现金 28,003,688.60 1,540.10
筹资活动现金流入小计 702,223,895.16 544,212,179.73
偿还债务支付的现金 310,411,829.03 167,725,350.87
分配股利、利润或偿付利息支付 89,696,728.20 30,936,069.07
的现金
其中：子公司支付给少数股东的 0.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 10,331,000.00 200,333.00
筹资活动现金流出小计 410,439,557.23 198,861,752.94
筹资活动产生的现金流量净额 291,784,337.93 345,350,426.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -198,348.78 975,026.58
影响
五、现金及现金等价物净增加额 54,819,369.48 157,474,849.96
加：期初现金及现金等价物余额 273,064,687.48 308,846,495.87
六、期末现金及现金等价物余额 327,884,056.96 466,321,345.83
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 97,957,075.55 237,705,373.88
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收到的税费返还 6,678,965.68 33,477,052.57
收到其他与经营活动有关的现金 628,947,086.60 1,782,431,537.22
经营活动现金流入小计 733,583,127.83 2,053,613,963.67
购买商品、接受劳务支付的现金 113,988,285.74 227,913,604.85
支付给职工及为职工支付的现金 37,886,557.66 35,479,121.85
支付的各项税费 4,891,774.03 19,578,779.42
支付其他与经营活动有关的现金 551,435,209.79 1,217,249,318.75
经营活动现金流出小计 708,201,827.22 1,500,220,824.87
经营活动产生的现金流量净额 25,381,300.61 553,393,138.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 175,175.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
3,245,274.67
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 150,000.00
投资活动现金流入小计 175,175.00 3,395,274.67
购建固定资产、无形资产和其他
687,406.00 1,488,677.40
长期资产支付的现金
投资支付的现金 30,303,500.00 605,993,162.02
取得子公司及其他营业单位支付
5,917.88
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,700,000.00 6,389.30
投资活动现金流出小计 37,690,906.00 607,494,146.60
投资活动产生的现金流量净额 -37,515,731.00 -604,098,871.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00
取得借款收到的现金 346,984,235.00 287,144,479.03
收到其他与筹资活动有关的现金 23,003,688.60
筹资活动现金流入小计 369,987,923.60 287,144,479.03
偿还债务支付的现金 282,886,229.03 161,484,650.87
分配股利、利润或偿付利息支付
47,029,819.75 16,347,735.88
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 10,331,000.00 200,000.00
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上海巴安水务股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 340,247,048.78 178,032,386.75
筹资活动产生的现金流量净额 29,740,874.82 109,112,092.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
771,306.39
影响
五、现金及现金等价物净增加额 17,606,444.43 59,177,665.54
加：期初现金及现金等价物余额 79,438,653.94 89,603,058.27
六、期末现金及现金等价物余额 97,045,098.37 148,780,723.81
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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