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公司公告

巴安水务:2019年年度报告(更新后)2022-06-28  

                                     上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文




上海巴安水务股份有限公司

 2019 年年度报告(更新后)




       2022 年 06 月




                                                                  1
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                     第一节重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人王贤、主管会计工作负责人于秀丽及会计机构负责人(会计主管

人员)许文杰声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已审议了本报告。

    本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司

对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险

认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

    公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 4 号——上市公

司从事节能环保服务业务》的披露要求

    公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望”

之“(五)可能面对的风险”部分,详细描述了公司经营中可能存在的风险及应

对措施,敬请投资者关注相关内容。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 669,766,999 为基数,向

全体股东每 10 股派发现金红利 0.13 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公

积金向全体股东每 10 股转增 0 股。




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                                    目录




第一节 重要提示、目录和释义 .............................................. 2

第二节 公司简介和主要财务指标............................................. 6

第三节 公司业务概要 ..................................................... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ............................................... 20

第五节 重要事项 ........................................................ 42

第六节 股份变动及股东情况 ............................................... 64

第七节 优先股相关情况 ................................................... 70

第八节 可转换公司债券相关情况............................................ 71

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................. 72

第十节 公司治理 ........................................................ 79

第十一节 公司债券相关情况 ............................................... 85

第十二节 财务报告 ...................................................... 91

第十三节 备查文件目录 .................................................. 230




                                                                                            3
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                                             释义


             释义项      指                                    释义内容

公司、本公司、巴安水务   指   上海巴安水务股份有限公司

中国证监会               指   中国证券监督管理委员会

深交所                   指   深圳证券交易所

《公司章程》             指   《上海巴安水务股份有限公司章程》

《公司法》               指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》               指   《中华人民共和国证券法》

可转债                   指   可转换公司债券

股东大会                 指   上海巴安水务股份有限公司股东大会

董事会                   指   上海巴安水务股份有限公司董事会

监事会                   指   上海巴安水务股份有限公司监事会

SWT                      指   SafBon Water Technology, Inc.,公司全资子公司

KWI                      指   KWI Corporate Verwaltungs GmbH,公司全资孙公司

ItN                      指   ItN Nanovation AG,公司控股孙公司

CFM                      指   Ceramic Filtration Membrane,陶瓷过滤膜。

                              Dissolved Air Flotation system,即溶气气浮系统,是一种用于污水处理的固-液
DAF                      指
                              或液-液分离的设备或装置。

                              Engineering Procurement Construction,公司对于电力、石化、煤化工等大型工业
                              的整体配套水处理项目和市政水处理项目,通常采取 EPC 模式。该模式是指公
                              司在销售水处理成套设备时,同时承接该系统设备相关的土建安装施工,包括承
EPC                      指
                              担水处理系统的规划设计、土建施工、设备采购、设备安装、系统调试、试运行
                              等工作,并对建设工程的质量、安全、工期、造价全面负责,最后将系统整体移
                              交客户运行。

                              Build-Operate-Transfer,业主与环保企业签订特许经营协议,环保企业承担环保
                              工程的投资、建设、经营与维护,在协议约定的期限内,环保企业向业主定期收
BOT                      指
                              取费用,以此来回收项目的投资、融资、建造、经营和维护成本并获取合理回报,
                              特许经营到期后,环保企业按约定将该环保工程全部资产无偿移交给业主。

                              Operation & Maintenance,即委托运营模式,指业主方通过签定委托运营合同,
O&M                      指   将环保设施的运营和维护工作交给环保企业完成;环保企业对设施的日常运营负
                              责,业主向环保企业支付服务成本和委托管理报酬。

                              Building-Owning-Operation,政府或其他主体与环保企业签订协议,由环保企业
BOO                      指   投资建设、拥有及运营环保设施,环保企业按协议约定向、经营与维护,在协议
                              规定的期限内,环保企业向业主或使用者收取服务费用。


                                                                                                           4
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报告期                 指   2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

上年同期               指   2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

元、千元、万元、亿元   指   人民币元、千元、万元、亿元




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                               第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                  巴安水务                                股票代码              300262

公司的中文名称            上海巴安水务股份有限公司

公司的中文简称            巴安水务

公司的外文名称(如有)    SafBon Water Service (Holding) Inc.,Shanghai

公司的外文名称缩写(如有)SafBon Water

公司的法定代表人          王贤

注册地址                  上海市青浦区章练塘路 666 号

注册地址的邮政编码        201715

办公地址                  上海市青浦区章练塘路 666 号

办公地址的邮政编码        201715

公司国际互联网网址        http:www.safbon.com

电子信箱                  safbon@safbon.com


二、联系人和联系方式

                                                     董事会秘书                         证券事务代表

姓名                                 王贤

联系地址                             上海市青浦区章练塘路 666 号

电话                                 021-32020653

传真                                 021-62564865

电子信箱                             ir@safbon.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                    《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                            上海市青浦区章练塘路 666 号公司证券事务部


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所




                                                                                                                6
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会计师事务所名称               众华会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址           上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士 18 楼

签字会计师姓名                 奚晓茵、王涛

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用


五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                    2019 年              2018 年             本年比上年增减         2017 年

营业收入(元)                      791,851,403.08     1,104,272,151.20                -28.29%      910,155,212.53

归属于上市公司股东的净利润
                                       8,244,355.97      122,909,629.58                -93.29%      143,494,924.55
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -35,857,865.02      112,886,447.76               -131.76%      104,180,368.27
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                     -55,916,408.27     -333,380,243.85                -83.23%     -419,493,883.89
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.01                0.18               -94.44%                 0.21

稀释每股收益(元/股)                           0.01                0.18               -94.44%                 0.21

加权平均净资产收益率                           0.36%               5.52%                -5.16%                6.94%

                                   2019 年末            2018 年末          本年末比上年末增减      2017 年末

资产总额(元)                     5,847,484,224.82    5,368,655,570.24                    8.92%   4,436,133,594.11

归属于上市公司股东的净资产
                                   2,289,425,995.48    2,311,658,002.64                 -0.96%     2,138,894,525.79
(元)


六、分季度主要财务指标

                                                                                                          单位:元

                                    第一季度            第二季度                第三季度           第四季度

营业收入                            234,320,544.79       323,774,191.73         221,929,636.37       11,827,030.19

归属于上市公司股东的净利润           26,626,691.15        12,526,587.59           7,930,430.45      -38,839,353.22

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     26,478,945.38         7,662,337.77           7,631,910.17      -77,631,058.34
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额          -159,488,921.16       63,218,910.44         -111,470,614.81     109,842,807.91

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异


                                                                                                                      7
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□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元

                    项目               2019 年金额          2018 年金额       2017 年金额              说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减                                                            主要系处置子公司产
                                          -1,398,145.15         -627,482.19          1,806.79
值准备的冲销部分)                                                                              生的投资收益

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
                                                                                                主要系太阳岛扶持资
切相关,按照国家统一标准定额或定量享      7,003,818.95         7,429,392.73      3,037,952.66
                                                                                                金及增值税即征即退
受的政府补助除外)

企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单                                            37,032,980.12
位可辨认净资产公允价值产生的收益

债务重组损益                                338,602.54                                          无需支付的应付款项

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易                           7,088,262.21      1,312,650.00
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益

                                                                                                主要为预计对子公司
除上述各项之外的其他营业外收入和支出     40,556,178.95        -1,943,331.68     -1,356,031.55 重组义务解除产生的
                                                                                                营业外收入

减:所得税影响额                          1,467,500.72         1,814,963.65       714,641.74

       少数股东权益影响额(税后)           930,733.58           108,695.60           160.00

合计                                     44,102,220.99        10,023,181.82     39,314,556.28           --


                                                                                                                     8
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    (一)公司的主要业务
    主营业务涵盖市政水处理、工业水处理、固体废弃物处理、天然气调压站与分布式能源以及施工建设
等五大板块,致力于构建一家专业从事市政、环保、海水淡化、智慧海绵城市、零排放以及能源等多领域
的智能化、全方位技术解决方案的综合环保服务商。
    按照国家统计局国民经济分类标准,公司属于生态保护和环境治理行业中的水污染治理行业(国民经
济行业分类代码:7721);按照中国证券监督管理委员会分类标准,公司所属行业为生态保护和环境治理
业(代码N77)。
    (二)公司的主要产品及其用途
    公司秉承以市政板块为基础,以海水淡化和工业领域为两翼,以海绵城市建设,黑臭水体整治,能源
为延伸,以天然气为补充的一体化发展战略方针。通过内生式发展与外延式并购相结合战略,引进吸收国
际及国内先进技术、高端设备、优秀团队及全球市场,以全球化视角打造公司的核心竞争力。经过梳理整
合,公司已逐步形成设备销售、工程建设、项目运营三足鼎立的立体化盈利模式。可以为客户提供给细分
产品、服务主要包括水处理设备集成系统、天然气高压站及分布式能源、市政工程、海绵城市建设、技术
服务和供水、污水处理等。
    1、市政水处理
    (1)市政自来水以及配套管网工程,包括沉淀、浮滤一体化、过滤、消毒、深度处理;
    (2)市政污水处理系统及配套管网工程,包括氧化沟、AB/A2O、SBR、MBR等工艺系统;
    (3)饮用水安全处理技术及微污染水处理、微滤成膜技术;
    (4)地下水深度处理(包括砷、镭去除);
    (5)中心城区分质供水系统,直饮水系统;
    (6)海绵城市建设;
    (7)城市中水深度处理系统,包括石灰处理工艺、生物滤池及膜生物反应器(MBR)技术等;
    (8)溶气气浮;
    (9)纳米陶瓷平板超滤膜;
     2、工业水处理
    (1)海水淡化:包括取水、预处理、超滤、反渗透等系统集成全套解决方案;
    (2)零排放蒸发结晶系统:MED、MVC技术;
    (3)原水预处理系统,包括水的澄清过滤系统,煤矿沆道水处理系统及超滤技术;
    (4)锅炉补给水处理系统:过滤、反渗透和离子交换技术;
    (5)粉末药剂储存、计量、配置系统;
    (6)中压凝结水精处理系统(包括凝结水粉末树脂过滤系统和凝结水深层混床系统);
    (7)煤化工及石化行业冷凝液处理系统、污水处理系统、回用水处理系统(包括石灰储存计量技术、
曝气生物滤池(BAF)、生物膜反应器(MBR)技术等);
    (8)先进的油污水处理系统;
    (9)溶气气浮;
    (10)纳米陶瓷平板超滤膜;
    3、固体废弃物处理
    (1)污泥薄层干化技术及装置;

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    (2)污泥干化协同发电技术系统;
    (3)生活垃圾处理;
    (4)污泥干化焚烧技术系统;
    (5)垃圾焚烧发电技术系统;
    (6)危险废弃物处理技术及管理;
     4、天然气新能源
    (1)天然气调压站;
    (2)城市天然气输送管网;
    (3)智慧能源(分布式能源)——热电冷三联供技术;
    (4)天然气发电站;
    (5)LNG/CNG天然气加气站;
    (6)LNG/L-CNG气化站;
     5、土建施工
    公司全资子公司巴安建设具有市政公用工程施工总承包一级资质和水利水电工程施工总承包三级资
质,可以提供市政给水及污水处理厂、海水淡化厂、城市道路、桥梁建设等工程建设业务。
    (三)发展思路及经营模式
    公司以“在发展中聚集,在守成中创新”的发展原则,秉持“深耕水务事业,改善我们的环境”经营理念,
贯彻实施“多技术路线、多产品类型、多行业应用”的经营模式,全面发展五大板块,在巩固传统水处理版
块的基础上,大力发展海水特色产业。保持核心技术人员稳定,进一步增强技术研发设计能力,提升公司
的核心竞争力。同时,公司通过发展EPC、BT、BOT、PPP等模式以实现业务模式多样化,为公司提供稳
定的现金流收入。
    (四)业务模式
    公司主要通过工程承包(EP、EPC)、建设-转让(BT)等方式承建节能环保工程类业务,以及通过
建设-运营-转让(BOT)、运营维护(O&M)、建设-拥有-经营(BOO)等方式提供节能环保特许经营类业
务。报告期内,公司也在积极向环保装备高端制造业转型。具体情况如下:
    1、设计及设备系统集成模式
    设计及设备系统集成是指以用户的应用需要和投入资金的规模为出发点,综合应用各种相关技术,适
当选择各种软硬件设备,经过相关人员的集成设计、安装调试、应用开发等大量技术性工作和相应的管理
性工作,使集成后的系统能够满足用户对实际工作要求,具有良好的性能的全过程,其中包括工程设计、
技术服务、设备集成、技术服务等业务环节。各业务主要环节的运作情况如下:
    (1)工程设计:主要为客户的项目提供施工设计图纸,包括总系统图、工艺、电气、电控、安全等
各专业的施工图设计,是建设项目施工、设备安装的指导文件和技术依据。
    (2)设备集成:为客户提供水处理系统集成,包括控制系统、电气系统、水处理系统集成。为提高
设备集成的综合性能及可靠性并使其适应客户水处理运行的特点,由公司研究设计水处理设备核心部件,
采用定制方式向设备制造商进行采购,在设备制造商的生产过程中公司派质监室人员进行监造。
    2、EPC模式
    公司对于电力、石化、煤化工等大型工业的整体配套水处理项目和市政水处理项目,通常采取EPC模
式。该模式是指公司在销售水处理成套设备时,同时承接该系统设备相关的土建安装施工,包括承担水处
理系统的规划设计、土建施工、设备采购、设备安装、系统调试、试运行等工作,并对建设工程的质量、
安全、工期、造价全面负责,最后将系统整体移交客户运行。
    3、BT模式
    BT模式是指公司作为总承包商承担项目的融资和建设任务,项目验收合格后移交给业主,并收取项目
总投资加上合理回报的过程。其具体运作模式如下:
    政府根据当地环境保护情况对项目进行立项,完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作,


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将项目融资和建设的特许权转让给公司,银行或其他金融机构根据项目未来的收益情况为项目提供融资贷
款,政府与公司签订BT投资合同,公司组建BT项目子公司。公司在建设期间行使业主职能,对项目进行
融资、建设、并承担建设期间的风险。
    项目竣工后,按BT合同,公司将完工验收合格的项目移交给政府,政府按约定总价(或计量总价加上
合理回报)按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。
    4、BOT模式
    业主与环保企业签订特许经营协议,环保企业承担环保工程的投资、建设、经营与维护,在协议约定
的期限内,环保企业向业主定期收取费用,以此来回收项目的投资、融资、建造、经营和维护成本并获取
合理回报,特许经营到期后,环保企业按约定将该环保工程全部资产无偿移交给业主。
    5、O&M模式
    即委托运营模式,指业主方通过签定委托运营合同,将环保设施的运营和维护工作交给环保企业完成;
环保企业对设施的日常运营负责,业主向环保企业支付服务成本和委托管理报酬。
    6、BOO模式
    政府或其他主体与环保企业签订协议,由环保企业投资建设、拥有及运营环保设施,环保企业按协议
约定向、经营与维护,在协议规定的期限内,环保企业向业主或使用者收取服务费用。
    7、产品销售模式
    环保产品(环保设备、易耗品等)通常分为标准产品及非标准产品。非标准产品的销售,公司根据客
户的定制需求、按订单组织生产并销售给定制的客户;标准化产品的销售,公司根据市场需求预测安排生
产计划,按销售合同约定向客户直接销售或向经销商进行销售。
    (五)主要业绩驱动因素
    环保水处理行业主要为原水、供水、节水、排水、污水处理及水资源回收利用业务,是支持经济和社
会发展、保障居民生产生活的基础性产业。该行业具有显著的外部性,属于市政公共服务行业,行业发展
受政策驱动效应明显。
    随着我国水资源总量呈现减少趋势,废水排放总量呈现增长趋势,水资源问题日益突出。国家近几年
相继出台多项产业政策,加强水资源的保护力度,支持环保水处理行业快速发展。
    (六)行业周期性
    随着我国水资源紧缺问题日益突出,国家已经将资源节约、环境保护确定为基本国策,从国家战略的
角度不断加大对环保水处理行业的投资。即便在经济紧缩、下游行业投资下滑时,环保水处理行业的投资
预计仍将会保持增长。因此,环保水处理行业不存在明显的周期性,在未来一段时间内将保持持续增长的
态势。
    (七)行业发展情况
    1、市场需求情况
    (1)政策需求
    “十九大”报告勾画了新时代我国生态文明建设的宏伟蓝图和实现美丽中国的战略路径,要求到2035年
基本实现美丽中国目标,对生态文明建设和环境保护提出一系列新目标、新部署、新要求,进一步“推进
绿色发展”“壮大节能环保产业”成为全党全国的共识和抉择。为了落实“十九大”报告提出的包括加快转型发
展、生态文明建设、壮大节能环保产业在内的各项任务,国家各有关部门已经全面动员起来,积极研究、
制订、修改相关政策法规。因此,可以说“十九大”报告是我国环保产业下一阶段利好政策的重要源泉。
    自从2016年11月24日国务院印发《“十三五”生态环境保护规划》以来,与环保产业有关的“十三五”规
划陆续出台,为产业发展提供了方向指引。公司五大业务板块面临的行业政策机遇:
    1)市政水处理
      2016年12月31日,国家发展改革委、住房城乡建设部共同印发《“十三五”全国城镇污水处理及再生利
用设施建设规划》和《“十三五”全国城镇生活垃圾无害化处理设施建设规划》。2017年2月21日,环境保护
部、财政部联合印发《全国农村环境综合整治“十三五”规划》,提出到2020年新增完成13万个建制村环境


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综合整治的目标任务。2月22日,环境保护部印发《国家环境保护“十三五”环境与健康工作规划》。2月28
日,国务院批复了环境保护部上报的《核安全与放射性污染防治“十三五”规划及2025年远景目标》。4月10
日,环保部印发《国家环境保护标准“十三五”发展规划》,预计未来环保产业将进一步扩大发展空间和提
升发展质量。2018年9月29日,生态环境部和住房城乡建设部发布《关于加快制定地方农村生活污水处理
排放标准的通知》。农村生活污水就近纳入城镇污水管网的,执行《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T
31962-2015)。
    2017年6月27日,十二届全国人大常委会第二十八次会议表决通过了《关于修改水污染防治法的决定》。
新修订的《中华人民共和国水污染防治法》共作出55处重大修改,更加明确了各级政府的水环境质量责任,
实施总量控制制度和排污许可制度,加大农业面源污染防治以及对违法行为的惩治力度,将于2018年1月1
日起正式施行。
    2017年7月1日,财政部、住建部、农业部、环保部印发《关于政府参与的污水、垃圾处理项目全面实
施PPP模式的通知》,要求政府参与的污水、垃圾处理项目全面实施政府和社会资本合作(PPP)模式。11月,
财政部和国资委先后分别印发《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》(财
办金〔2017〕92号)和《关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知》(国资发财管〔2017〕192号),要
求进一步规范PPP项目管理,加强PPP风险管控。环境PPP的规范发展将对环保产业长期发展利好。
    2)工业水处理
    2016年12月28日,国家发展改革委 国家海洋局共同印发《全国海水利用“十三五”规划》,以贯彻落实
《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》关于推动海水淡化规模化应用的要求,促
进海水利用健康、快速发展。海水利用将迎来更为广阔的发展空间。
    2017年10月17日,工信部印发《关于加快推进环保装备制造业发展的指导意见》。意见提出要显著提
升行业创新能力,在关键核心技术上取得新突破,主要技术装备基本达到国际先进水平,培育十家百亿规
模龙头企业,打造千家“专精特新”中小企业,形成若干个带动效应强、特色鲜明的产业集群。
    环境税于2018年1月1日开征,此次“费改税”涉及500多万户各类企业,直接向环境排放应税污染物的
企业事业单位和其他生产经营者为纳税人。环境税的开征使得收费主体由环保部门转移至税务部门,环保
执法刚性增强,同时税率上浮,全面增加工业企业排污成本。废水排放企业为了减少应税额,主动治理工
业污水意愿上升。环境税的实施,推动工业企业治理需求提升。
    2018年12月,生态环境部部长李干杰在中国生态文明论坛南宁年会上提到:2019年开始,新一轮环保
督察将全面启动,计划再用4年时间,开展第二轮中央生态环保督察工作,前三年还是常规的全面督察,
最后一年开展“回头看”。在群众广泛举报的推动下,预计环保督察将更多地暴露工业污水的违规排放情况,
释放工业污水治理需求。
    2018年12月21日闭幕的中央经济工作会议认为,我国经济运行主要矛盾仍然是供给侧结构性的,必须
坚持以供给侧结构性改革为主线不动摇,宏观供给侧改革使得上游钢铁、石化、造纸、煤炭的集中度提升,
盈利提高,在大企业盈利的背景下,企业对污染治理的支付能力也提升,工业污水受益。
    截至2017年9月底,环保部发布了火电、造纸、钢铁、水泥、石化、制药、氮肥、农药、焦化、印染、
电镀、平板玻璃、制革、制糖、有色金属冶炼(铜、铅锌、铝)等15个重点行业的排污许可证申请与核发
技术规范,截至2019年2月,根据“全国排污许可证信息管理平台”,约有40,496个工业企业已经完成了排污
许可证的核发工作。按照《“十三五”生态环境保护规划》,到2020年,全国基本完成排污许可管理名录规
定行业企业的许可证核发。排污许可作为企业排污的一证式管理凭证,将更加规范工业排放行为,倒逼企
业治污规范化。2020年排污许可证核发完毕,中国工业排污进入规范化时代。
    3)固体废弃物处理
    2019年1月9日,国家发改委、工信部发布了《关于推进大宗固体废弃物综合利用产业集聚发展的通知》,
推进大宗固体废弃物综合利用产业集聚发展,大宗固废的综合利用水平有望进一步提升。
    2019年3月28日,生态环境部3月例行新闻发布会聚焦固废处理处置,提出我国固体废物、化学品和重
金属环境管理工作基础相对薄弱,下一步将继续聚焦长江经济带开展“清废行动2019”,同时危险废物处置


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情况将纳入中央生态环保督察范畴,开展废铅酸蓄电池污染防治工作,推动实施长江经济带尾矿库污染防
治工作,加快修订《固体废物污染环境防治法》,加快推进重金属减排等工作,固废尤其是危废处理市场
有望加快释放。
    2019年10月,生态环境部发布《关于提升危险废物环境监管能力、利用处置能力和环境风险防范能力
的指导意见》(环固体[2019]92号)。到2025年年底,建立健全“源头严防、过程严管、后果严惩”的危险
废物环境监管体系;推动地方政府将危险废物集中处置设施纳入当地公共基础设施统筹建设,并针对集中
焚烧和填埋处置危险废物在税收、资金投入和建设用地等方面给予政策保障。
    4)天然气新能源
    十三五期间我国天然气供需快速增长,但基础设施瓶颈问题比较突出。《天然气发展“十三五”规划》
和《中长期油气管网规划》等政策要求加快构建油气管网体系,对石油天然气基础设施网络进行了统筹规
划,搭建中长期油气管网布局蓝图。
    5)土建施工
    2017年5月25日住房城乡建设部、国家发改委联合发布《全国城市市政基础设施建设“十三五”规划》,
统筹城市交通系统、城市地下管线系统、城市水系统、城市能源系统、城市环卫系统、城市绿地系统、智
慧城市等7个方面,提出“十三五”时期发展目标、规划任务和重点工程,各地城市市政基础设施建设有序发
展。
    随着我国废水排放持续增长,国内对废水的处理、环保设备需求日益增加以及一系列政策指引,环保
水处理行业市场空间巨大。
    (2)需求空间
    1)市政水处理
    2019年4月1日,生态环境部出台《关于印发地下水污染防治实施方案的通知》。《方案》要求,到2020
年,初步建成全国地下水环境监测体系,地下水质量极差比例控制在15%左右;到2025年,建立全国地下
水环境监测体系,地级及以上城市地下水型饮用水源达到Ⅲ类比例85%左右;建设地下水监测井,协同治
理土壤、地下水污染。
    将坚定不移推进蓝天、碧水、净土计划。2019年中央财政对污染防治攻坚战的资金支持将达到600亿
元,同比增加35.9%,后期环保政策可能将持续严格,需求无需担忧。细分领域方面,着重强调长江大保
护、监测网络建设、农村人居环境整治等领域。
    2)工业水处理
    中国工业废水处理行业的企业数量较多,从事工程设计和施工的企业占大多数,但大部分企业的规模
偏小,行业集中度比较低。2017年,我国从事水污染治理行业的单位已超过15,000家,其中工业废水治理
企业为5,000多家,规模以上废水处理企业约为300多家。目前中国工业废水处理行业CR10低于10%,竞争
格局分散。
    2014年12月,国务院发布《关于推行环境污染第三方治理的意见》,2017年8月,环保部发布《关于
推进环境污染第三方治理的实施意见》,从顶层和实施细则上明确了工业污染第三方治理的管理方法。企
业自行处理的模式中,缺乏执行的力度,而第三方治理可以权责分明。对比而言,工业污染第三方治理的
优势明显:提高工业企业治污效率、增强政府环境执法效能、降低突发事件环境风险。工业污染由企业自
行处理逐步转向第三方专业治理。
    根据25个省份公布的工业污水处理单价及工业污水处理量,估算出行业的市场空间。2010年,工业污
水的市场空间预计1,000亿元,2016年预计下滑至800亿元,考虑到2008年至2018年工业污水处理均价维持
在1.77元/吨,且上游企业盈利水平提升的情况下,预计2019、2020年行业处理均价有提升的可能,市场空
间在800亿元以上。
    3)固体废弃物处理
    2017年,202个大、中城市生活垃圾产生量2亿吨,同比增长了7%,99.5%的生活垃圾得到了处置。城
市生活垃圾产生量比较多的地区大多是经济发达的地区。


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    危废供需存在结构性缺口,工业危废产量增速较高。由于统计难度大、涉及企业众多等原因,我国危废
产生量初步估算应在1亿吨以上,市场需求空间充足。2017年,全国危险废物经营单位核准收集和利用处
置能力达到8,178万吨/年,同比增长26.7%,是近11年以来增速最快的一年,2017年度实际收集和利用处置
量为2,252万吨,同比增长了38%,危废产能利用率有所提升,但相比核准处置能力而言,利用程度仍较低。
    4)天然气新能源
    中国目前是世界上仅次于日本的第二大LNG进口国,未来有望超过日本成为第一大LNG进口国。截止
2018年底,中国共投产21座LNG接收站,总罐容910万立方米,总接收能力接近7,000万吨。随着价格体制
改革和下游用户对于进口气的接受度越来越高,LNG进口接收业务前景可期。
    5)土建施工
    根据全国城市黑臭水体整治信息发布平台的数据,目前认定的2,100个黑臭水体中,仅794个完成治理,
尚有656个正在治理、642个处于方案制定阶段,8个暂未启动,未完成治理的黑臭水体超过7,000公里,按
照10%的治理要求,至少将产生超过6,000公里的治理需求,若按照单位公里治理投资约1亿元测算,黑臭
水体治理有望实现6,000亿左右的市场空间。与此同时,对于形成城市黑臭水体的生活源头,在城中村、老
旧城区和城乡结合部建设或改造污水收集和处理设施,对污水处理厂进行提标改造、增容扩容,同时污泥
无害化处置率将由2015年的53%提升至2020年地级市90%、县级市75%的目标。城市黑臭水体治理有广阔
空间,污水设施升级改造、污泥处理、海绵城市是重要辅助手段。
    2、行业投资情况
    随着我国经济持续快速发展,城市化进程和工业化进程不断推进,我国水资源总量整体呈现下降趋势。
2014年,我国全年水资源总量27,266.90亿立方米,同比减少2.47%;人均水资源1,998.64立方米,同比减少
2.96%。根据水利部门的预测,到2030年我国人口将増至16亿,人均水资源将降至1,760立方米,总缺水量
将达到400-500亿立方米,达到世界公认的缺水警戒线。
    由于环境问题关系到经济可持续发展乃至子孙后代的生存大计,国家对该问题的重视程度越来越高,
未来将不断加大对水资源保护和治理的力度,大力引导和鼓励环境污染治理领域的投资。2005年至2014年,
我国环境污染治理投资总额增长迅速,由2,388亿元增长到9,576亿元,年均复合增长率达16.68%。2015年
以来,我国的环保政策由总量控制转向质量提升,《“十三五”生态环境保护规划》明确以改善环境质量为
核心,《水十条》、《大气十条》以及《土十条》等政策更加细节地规定了环境治理的目标。国际上通常
用环保投入占GDP的比重来衡量一国环保投入力度,根据国际发展经验,环保投资占比在1-1.5%时,环境
污染有望得到初步控制,环保投入达到2-3%时,环境质量才可能得到改善。
    从环保投资额占比的角度看,我国的环保行业投资额占 GDP 比重远远小于国际水平。我国2015年环
保投入占GDP的比例为1.6%,基本属于总量控制阶段。如果要达到十三五规划的环境质量改善目标,环保
投入占GDP比重有望上升至3%左右。对应十三五期间年均增速有望超过30%。2014年我国环境污染治理投
资总额占GDP的比重为1.51%,预计至2020年,我国GDP总量将翻一番,环境污染治理投资总额占GDP的
比重将进一步提升,行业未来拥有巨大的市场空间。未来国家将继续加大基础设施建设力度,电力、石化、
煤化工等重工业领域的投资仍将保持增长,从而带动工业废水处理市场需求持续增长。同时,随着城市化
进程的不断推进,市政污水处理和市政供水等需求也将同步增长,环保水处理行业将迎来战略性发展机遇
并拥有广阔的发展前景。
    据国家环保总局环境规划院和国家资讯中心的分析预测,“十二五”和“十三五”期间我国废水治理投入
(含治理投资和运行费用)合计将分别达到10,583亿元和13,922亿元,其中用于工业和城镇生活污水的治
理投资将分别达到4,355亿元和4,590亿元。未来十年,随着国家对环境保护的重视程度不断提升,人民生
活水平改善和环保要求提高,以及城市供水和污水处理的不断升级改造,水污染治理投资仍将继续保持较
快的增长。
    (八)公司所处行业地位
    主营业务属于环保水处理行业中的市政水处理、工业水处理等若干细分子行业,涉及的细分市场较多
且较为分散。由于缺少各细分市场的权威统计数据,无法准确测算公司在各细分市场的占有率情况。公司


                                                                                                   15
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自成立至今积累了一定的竞争实力,在多个细分市场取得了领先地位。如公司的市政工程项目质量和服务
能力得到了客户的广泛认可并创造了一批市政工程建设的典型案例;如公司完成的国内首例城市直饮水分
质供水项目“东营市中心城区直饮水分质供水一期工程”,创造了市政直饮水工程建设的典型案例。公司已
形成良好的市场美誉度和“巴安”品牌认知度,形成有利的良性循环,进一步增强公司的市场影响力。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                                     重大变化说明


股权资产                                 主要系报告期股权转让款由其他非流动资产转入股权资产

固定资产                                 主要系报告期内生产设备投资增加所致

无形资产                                 主要系报告期内购买土地使用权所致

在建工程                                 主要系报告期内生产工厂投资建设所致

长期应收款                               主要系报告期内项目施工增长所致

其他非流动资产                           主要系报告期股权转让款由其他非流动资产转入股权资产


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                            保障资产              境外资产占 是否存在
   资产的具体内容           形成原因       资产规模     所在地 运营模式 安全性的       收益状况   公司净资产 重大减值
                                                                            控制措施               的比重        风险

自有房屋,地点:Office
building(Errichtung     收购 KWI 公司 1,476,770.48     奥地利                                              否
skosten Bürogebaude)

自有土地,地点:
                         收购 KWI 公司 5,896,948.26     奥地利                                              否
Gebaude-Ver

机器设备,名称:
Manufacturing cell R     控股 ItN 公司   4,796,314.32   德国                                                否
auschert


三、核心竞争力分析

    1、较强的自主研发和技术创新能力
    公司作为技术导向型企业,以技术立司、以技术强司。巴安水务重视自主研发和技术创新,截止报告
期末,巴安水务及境内重要子公司已拥有142项专利。公司提供的主要水处理系统如凝结水精处理系统、
中水回用系统、市政给水系统、市政污水系统等,其核心技术均为公司自主研发所得,确保公司在整体系
统的设计和理解上具有不断创新的优势。如公司在直饮水系统中自主研发的微滤成膜技术、在工业水处理
业务中取得重大突破的油田废水资源化利用技术等。

                                                                                                                        16
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      公司的研发和创新能力被广泛认可。2008年,上海市科学技术委员会、上海市经济委员会共同认定公
司为“上海市小巨人培育企业”,上海市高新技术成果转化项目认定办公室认定公司产品凝结水精处理系统
为“上海市高新技术成果转化项目”;2009年、2012年、2015年、2018年,公司连续三次被上海市科学技术
委员会等部门共同认定为“高新技术企业”;2010年,公司经人力资源和社会保障部全国博士后管理委员会
确认为博士后工作站单位,并经上海市科学技术协会批准,确认为上海市院士专家企业工作站单位;2011
年,被认定为“上海市科技小巨人企业”;2013年获得“污泥干化技术年度成长性企业”奖项;2014年3月,荣
获“上海市先进企业”荣誉称号;2015年被评为“青浦区高新技术研究开发中心”;2016年4月,荣获“水务及
流域治理竞争力领先企业”称号,6月份通过ISO9001质量管理体系认证,同年7月获得中核集团合格供应商
证书;2017年,获得“第三届中国(上海)上市公司企业社会责任峰会低碳环保奖”、“2017上海服务业企业
100强(第94名)”、“上海市专精特新中小企业(2018-2019)”等多项荣誉;2018年,获得“上海民营服务
业企业100强(第69名)”荣誉;2019年,被上海市企业联合会等单位认定为“2019上海民营服务业企业100
强(第71名)”等荣誉。
      2、强大的环保水处理系统设计资料库
      公司自成立以来积累了丰富的技术资料和水处理工程实例资料。公司已成功掌握和应用了粉末树脂覆
盖过滤器、混床、生物悬挂链、微滤成膜、超滤(UF)、电去离子(EDI)、反渗透(RO)、全膜法(UF+EDI+RO)、
生物滤池、HDPE防渗膜、凝结水精处理体外再生高塔分离、离子交换除盐等多种水处理技术或工艺,具
有独立设计并提供整套水处理系统的能力,业务涵盖工业和市政水处理行业。技术资料和工程实例资料构
成公司水处理系统设计资料库,极大地提升了公司系统设计能力和系统改进、创新能力。
      3、系统集成优势
      公司的系统集成优势可以分为两个层面:
      (1)不同工艺、技术、设备组合的能力
      水处理系统是一个综合的作业系统,需要各部件顺利衔接、高度配合,才能确保整个系统的稳定、高
效运行。在水处理设备系统集成中,设备的选择、工艺的安排对于整套系统的稳定性具有极大的影响。经
过多年发展,公司已经形成了设计、配套、调试、管理、技术服务等全方位的能力,各个流程顺利衔接整
合,使得公司提供的水处理系统具有行业领先的性能。公司形成了较强的系统集成能力,该项系统集成能
力在持续的项目实践中不断得到加强,并成为公司最强的竞争能力之一。公司开发的水处理系统,在占地
面积、自动化程度、系统稳定性、投资成本、运行费用等方面,综合具有较强的竞争优势。
      (2)系统设备供应链的管理能力
      一套中型规模的水处理系统设备需要数百种不同类型的设备组合、调试,最终集成为整套水处理系统。
在此过程中,选择不同的设备供应商,直接关系着整套系统的造价、质量等关键问题。此外,由于水处理
系统所面对的水环境各不相同,水处理系统具有较强的个性化、定制化特征,因此,整套系统需要采用一
定量的非标准件设备。公司通过自己加工生产一部分、向供应商定制化生产采购一部分的方式来解决非标
件设备的供应问题。非标件设备的生产管理也直接关系到整套系统的造价、质量等问题。
      公司拥有多年的水处理项目实例经验积累,已经具有一整套的供应链管理方案,可以快速有效地选择
数百家供应商,并且已经形成了向供应商定制生产采购非标件的管理办法。公司优秀的系统设备供应链管
理能力是公司水处理系统质量优势和成本优势战略的有力保证。
      4、先进的环保装备
      自2015年起,公司先后收购具有近七十年历史的气浮(DAF)“鼻祖”奥地利KWI Corporate Verwaltungs
GmbH 100%股权、控股拥有世界上最为先进的纳米平板陶瓷膜(CFM)技术的德国法兰克福证券交易所
上市企业ItN Nanovation AG,使得公司拥有这些先进环保装备的技术。目前已在中国南通等地实现生产、
组装、销售纳米平板陶瓷膜。
      (1)纳米陶瓷平板超滤膜(CFM)
      ItN Nanovacation AG 具有世界领先的纳米陶瓷平板超滤膜(CFM)技术。CFM可有效地过滤去除有
机物、悬浮物、有毒有害物质(比如镭、砷)、微生物、藻类和油类等。


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    目前,CFM被广泛应用于生活饮用水和污水的处理项目中,尤其是在地表和地下水处理领域,ItN具
有斐然的业绩。
    对于CFM来说,最主要的市场就是给水和污水处理领域,尤其是水的回用领域。CFM的目标市场包括
石化、矿业、化工、医药、核电、钢铁、海水淡化等行业,这些行业所产生的污水往往具有含油、含放射
性元素、有机物浓度高、总溶解固体(TDS)含量高、温度高等特征,而这些特征使得一般聚合膜无法在
这些领域得到广泛应用。
    实践证明,ItN CFM处理工艺远优于其他过滤工艺(比如砂滤、聚合膜过滤),具体体现在膜通量、
强度、寿命和运营成本上。
    (2)溶气气浮(DAF)
    奥地利KWI集团以其独有的溶气气浮(DAF)专利技术闻名全球,是市政水处理、工业水处理领域DAF
设备设计、制造的先驱。KWI在全球拥有产品设计中心和加工制造中心,为其设计及销售的产品提供最优
质的质量保证。KWI凭借其多年实践经验,可为客户提供最为高效可靠的解决方案,目前已在全球77个国
家成功销售超过7000套设备。此外,为了满足客户的不同需求,KWI还开发了最大、最全的气浮系列产品,
适用于包括工业废水处理、生化处理、工艺水和饮用水处理在内的各类水处理。
    5、海水淡化特色产业
    为满足公司长期发展的战略需要,2017年巴安水务在上海总部正式成立海水淡化设计研究院。巴安水
务海水淡化设计研究院的成员来自于全球各子公司,包括上海巴安、美国SWT、奥地利KWI和德国ItN。
    SWT最早是1985年成立于美国的工程服务公司,其在2017年正式成为巴安水务的全资子公司。SWT
有很多成功的工程建设项目,包括海水和苦咸水淡化,市政和工业用水纳滤处理项目,是一家通过创新和
持续驱动向全球客户提供世界一流的海水淡化解决方案、系统和服务,并提供高效流程和技术的全球领先
公司。
    KWI是为工业和市政水处理系统提供溶气气浮(DAF)系统的专家。KWI在77个国家拥有超过7,000
多套装置,在工业废水处理、生物处理、工艺和饮用水领域都有卓越的表现。
    ItN是世界领先的纳米平板陶瓷膜技术公司之一,已为多个大型工业客户提供优质的水过滤系统。ItN
代表“通过纳米技术创新”,体现了该公司出色的纳米技术。
    巴安水务海水淡化设计研究院在巴安水务的海水淡化战略中发挥着核心作用,具备整合各类型技术、
产品和中试研究的雄厚实力,以优化海水淡化过程。为了激发创造力和鼓励新想法,设计研究院倡导开放
与合作,并提出了如“压力中心设计”和“基于电价的错峰运行”等创新设计理念。
    巴安水务已将自己独特的产品和创新设计应用于河北省沧州渤海新区10万t/d海水淡化项目,每个海水
淡化厂的生产能力为,率先开启了中国海水淡化市场;后又中标曼格什套州库雷克镇50,000立方米/天海水
淡化厂建设项目,正式开启巴安水务的国际海水淡化市场。巴安水务有能力为全球海水淡化市场提供高效、
经济的解决方案。
    6、品牌和经验优势
    水处理系统大多为大型工程项目的重点配套系统,如电厂项目、煤化工项目、市政水务项目等,此类
项目对于安全运营的要求极其严格,客户一般选择在相应行业具有丰富项目经验和深厚技术积累的公司提
供水处理系统,成功的项目经验和良好的业界口碑是该行业的生存立足之本。
    公司自设立至今,已先后完成多个水处理项目,积累了丰富的工程经验。公司擅长将技术优势转化为
市场成果,在多项工程领域通过创新性技术的运用,创造了多个典型案例。公司的客户遍及全国,在公司
已有项目中提供的水处理系统均良好满足了客户需求,项目质量和服务能力得到了客户的广泛认可,已形
成良好的市场美誉度和“巴安”品牌认知度,形成有利的良性循环,更好地推动公司未来市场的拓展。
    7、管理团队和人才储备优势
    公司在多年的项目实践中,已经培养了一支具备丰富行业经验、既善于解决项目技术难题又能够进行
自主创新的技术团队。公司重视从国内外一流大学和企业吸收员工,其大多来自环境工程、自动化控制、
电厂化学等领域。公司重视人才培养,已形成老中青技术人员可持续发展的人才阶梯。同时,海外并购已


                                                                                                  18
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经为公司带来一批国际化技术、管理人才。
    公司董事长张春霖先生具有30多年的环保水处理行业经验,一直专注于水处理行业,具有丰富的实践
和管理经验,是公司稳健并快速发展的领头人。目前,公司已形成以张春霖为核心的创业管理团队,管理
团队成员行业经验丰富、团结、战斗力强,是公司不断取得技术创新和业务发展的坚实基础。




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                            第四节经营情况讨论与分析

一、概述

    报告期内公司实现营业收入79,185.14万元,较去年同期下降28.29%;管理费用同比增加18.01%,研发
投入同比增加44.55%,财务费用同比增加38.40%;实现归属于上市公司普通股东的净利润824.44万元,较
去年同期下降93.29%。报告期内,我国经济发展面临一些新问题新挑战,国内经济下行压力加大,环保行
业整体竞争格局迎来较大变化。在行业整体发展情况的大背景下,面对挑战,公司始终秉承“在发展中聚
焦,在守成中创新”的发展原则,审时度势,重点推进水处理、固体废弃物处理、环保装备等战略重心板
块业务,推动资源整合,紧紧围绕战略布局有针对性调整经营计划,有序推进和开展各项工作,在以下重
点领域中实现了一些出色成绩。

    (一)推进在建项目有序开展,保证日常经营稳步进行。

    公司面对行业的深刻变革,及时梳理在手项目,结合公司实际情况稳步推进生产经营管理工作。报告
期内,公司积极推动尼泊尔加德满都谷地供水改善项目、东营市史口镇固体废弃物处置中心一期工程项目、
南浔区400吨/天污泥干化焚烧项目及卡瓦嘉兴年产350套气浮系统建设项目等建设,确保重大项目进度有
序;同时,推进六盘水市水城河综合治理二期工程验收审计工作,保证及时完成交付任务。

    (二)持续推动业务结构转型,为长久发展蓄力。

     报告期内,公司持续推动业务结构转型。在业务板块方面,公司聚力推进水处理、固体废弃物处理、
环保装备及天然气等战略重心板块业务,打造智能化、全方位技术解决方案的综合服务商;在具体产品、
服务方面,着力推广陶瓷膜、溶气气浮等环保装备,努力向高端制造业进军;在业务模式方面,公司管理
层以“PPP项目控量提质”为原则,缩小PPP模式业务占比,努力提升EPC、O&M、EP等回款好、资金占用
少的项目份额,坚决保障在手订单质量和水平。加快构建“设备销售、工程建设、项目运营、设计咨询”多
元化发展的盈利模式,努力克服转型挑战,进一步提升各业务板块的产业链价值,为公司长久健康发展蓄
力。

    报告期内,公司着眼于长远发展及维护公司的切身利益主动做出审慎经营决策,提前终止曹县一环水
系综合改造 PPP 项目,推动提前终止沁阳市城市路网建设改造提升PPP项目,以便把控经营风险,将资源
聚焦于公司重点业务上。

    (三)创新市场推广模式,激扬拥抱蓝海。

    “内应外合,谋后而定”。报告期内,公司创新市场推广模式,不再依赖展会等传统市场推广方式,而
是积极执行“2C(贴近客户、贴近市场)”政策。即不断根据市场需要、业务、技术需要,适时优化业务、
技术、职能团队,灵活创新组建一大批“大组织、小分队”经营团体;逐步与各行各业的大型设计院、大中
城市的水务公司建立了良好的合作关系,共同推进ItN陶瓷膜、KWI气浮设备及污泥干化设备的工程应用,
以工艺包撬动EPC总包项目;同时,在稳步布局已有国际化网络的基础上,积极转变思维,“借船出海”,
与国有大型企业强强联合,优势互补,以巴安作为技术主体,参与国际竞争。

    基于上述市场推广模式的创新,报告期内公司销售费用同比下降12.24%.截至报告期末,公司及下属子
公司的部分产品已经进入中石油、沙特阿美等中外大型公司的短名单。

    (四)持续完善公司治理结构,为公司健康发展保驾护航。


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    报告期内,公司继续推进规范运作,完善法人治理结构,加强投资者关系建设与管理工作。2019年5
月,公司完成新一届董事会的换届选举和高级管理人员的聘任工作,保持了治理团队的专业性和稳定性,
有利于公司“蓝海转移”等战略的稳定推进;通过严格执行公司治理相关规定和及时、高效地披露信息,提
高公司运作的透明度,营造良好的发展环境;重视落实分红机制,报告期内实施了上年度分红方案,共计
现金分红2,680.47万元,占上年度合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的21.81%,积极回报广大
投资者。

     (五)拟公开发行可转债,助力公司产业发展

    2019年11月13日召开的第四届董事会第六次会议及2019年11月29日召开的2019年第二次临时股东大
会审议通过公司公开发行可转换公司债券事项。公司拟申请公开发行可转债,计募集资金不超过4.25亿元,
扣除发行费用后,将全部用于公司“卡瓦嘉兴年产350套气浮系统建设项目”和偿还银行借款。

    本次募投项目以奥地利KWI的技术为基础,整合公司原有技术积累,吸收国外先进技术基础上进行国
产化。募投项目建成后有助于公司丰富产品线,进一步强化公司在水处理业务领域的核心竞争力,增加新
的利润增长点,进一步提升公司的盈利能力。同时,若募集资金到位后,公司将进一步获得长期发展资金,
有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。
    公司将紧紧抓住供给侧结构性改革及生态环保产业有利政策,“全球化思维、本地化行动”,推进“一个
中心,二个基地”(即上海青浦作为总部经济,长三角城市群南通市、嘉兴市为制造基地)的战略布局实
施,助力公司构建为一流的国际化综合性环保服务商,为“深耕水务事业,改善我们的环境”而努力。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 4 号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求:
    1、2016年上半年,公司完成对KWI公司的收购,使得公司业务增加气浮设备产品类型;2018年,公
司全资孙公司在嘉兴投资“卡瓦嘉兴年产350套气浮系统建设项目”。
    2、2016年,公司完成收购南通华福建设工程有限公司(现更名为江苏巴安)。该公司具有市政公用
工程施工总承包一级资质和水利水电工程施工总承包三级资质,主要从事城市道路、桥梁、排水管道、水
利水电等工程的施工,并已逐步向高架、隧道、立交、港口与航道工程等范围延伸。从而使得公司业务板
块涵盖工业水处理、市政水处理、固体废弃物处理、天然气调压站与分布式能源和市政施工五大板块。
    3、2017年7月,公司完成收购Doosan Hydro Technology LLC.100%股权(现更名为SWT)。该公司专
门从事于提供以海水淡化、市政污水处理、自来水厂以及油田零排放工程设计、技术服务和膜技术、装备
以及设备组装和自动化解决方案的国际化公司。从而使得公司业务海水淡化技术得以加强。
    4、2016年上半年,公司完成对ItN 67.75%股权的收购;2017年1月,公司投资设立江苏埃梯恩膜过滤
技术有限公司。使得公司业务增加纳米陶瓷平板超滤膜产品类型。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

营业收入整体情况

                                                                                                    单位:元



                                                                                                           21
                                                                  上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                      2019 年                                     2018 年
                                                                                                               同比增减
                            金额             占营业收入比重             金额              占营业收入比重

营业收入合计              791,851,403.08                  100%       1,104,272,151.20               100%            -28.29%

分行业

市政、工业环保工程        791,851,403.08                100.00%       825,761,987.36               74.78%            -4.11%

天然气新能源                          0.00                0.00%       278,510,163.84               25.22%          -100.00%

分产品

市政工程                  330,571,185.42                 41.75%       299,323,422.91               27.11%            10.44%

海绵城市                  123,495,137.63                 15.60%       135,600,000.00               12.28%            -8.93%

气浮、陶瓷膜及水处
                          133,095,264.79                 16.81%       205,531,806.30               18.61%           -35.24%
理设备销售

天然气项目                            0.00                0.00%       278,510,163.84               25.22%          -100.00%

工业水处理                150,638,207.34                 19.02%       139,368,625.91               12.62%             8.09%

海水淡化                   20,309,092.20                  2.56%        21,099,349.91                1.91%            -3.75%

其他                       33,742,515.70                  4.26%        24,838,782.33                2.25%            35.85%

分地区

东北地区                              0.00                0.00%        21,967,914.43                1.99%          -100.00%

华东地区                  314,549,283.77                 39.72%       394,014,847.00               35.68%           -20.17%

华北地区                    8,060,018.22                  1.02%         6,241,158.26                0.57%            29.14%

西南地区                   31,100,898.10                  3.93%         5,183,767.45                0.47%           499.97%

华中地区                              0.00                0.00%        26,297,201.90                2.38%          -100.00%

华南地区                   29,319,660.48                  3.70%                  0.00               0.00%           100.00%

其他                      408,821,542.51                 51.63%       650,567,262.16               58.91%           -37.16%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:元

                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                      营业收入          营业成本            毛利率
                                                                               同期增减         同期增减         期增减

分行业

市政、工业环保
                     791,851,403.08    528,500,905.65             33.26%            -4.11%           -13.85%          7.54%
工程

分产品

市政工程             330,571,185.42    203,998,701.49             38.29%            10.44%            -9.13%         13.29%

气浮、陶瓷膜及       133,095,264.79     84,243,846.00             36.70%           -35.24%           -31.49%         -3.47%


                                                                                                                          22
                                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


 水处理设备

 工业水处理             150,638,207.34       138,304,916.01               8.19%              8.09%                  -0.27%               7.69%

 海绵城市               123,495,137.63         72,053,745.84             41.65%             -8.93%                 -27.09%              14.53%

 分地区

 华东地区               314,549,283.77       213,583,732.49              32.10%            -20.17%                 -27.63%               7.00%

 华北地区                 8,060,018.22            5,665,468.78           29.71%             29.14%                 101.38%             -25.21%

 西南地区                31,100,898.10         17,042,864.66             45.20%            499.97%                 235.58%              43.17%

 华南地区                29,319,660.48         17,970,606.55             38.71%            100.00%                 100.00%              38.71%

 其他                   408,821,542.51       271,502,930.77              33.59%            -37.16%                 -32.26%              -4.80%

 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

 □ 适用 √ 不适用


 (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

 □ 是 √ 否


 (4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

 √ 适用 □ 不适用
 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 4 号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求:



                                              报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况

                                             新增订单                                      确认收入订单                  期末在手订单
业务类
                                         已签订合同                 尚未签订合同                     确认收入金                   未确认收入金额
     型     数量       金额(万元)                                                       数量                       数量
                                      数量        金额(万元)数量 金额(万元)                      额(万元)                     (万元)

EPC                3     30,442.89            3     30,442.89                                    5     22,811.37              9         29,255.39

EP                 3     27,416.47            3     27,416.47                                    4      4,520.65              4         32,203.09

合计               6     57,859.36            6     57,859.36                                    9     27,332.02             13         61,458.48

报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况(订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且金额超过 5000
                                                                     万元)

项目名 订单金额                   项目执行 本期确认收                                                              项目进度是否达预期,如未
                       业务类型                                  累计确认收入(万元) 回款金额(万元)
     称   (万元)                    进度        入(万元)                                                             达到披露原因

六盘水
市水城
                                                                                                                   是,截至报告期末,该项目
河综合      92,790 EPC            97.45%                     0                90,427.49                   47,450
                                                                                                                   正在验收结算。
治理二
期工程

                                           报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况


                                                                                                                                               23
                                                                             上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                 尚未执行订
                             新增订单                                                           处于施工期订单                   处于运营期订单
                                                                        单

业务类                      已签订合同         尚未签订合同
                 投资金                                                 投资金             本期完成 本期确认 未完成投
     型                             投资金          投资金                                                                              运营收入
          数量 额(万                                            数量 额(万 数量 的投资金 收入金额 资金额(万 数量
                           数量 额(万 数量 额(万                                                                                      (万元)
                  元)                                                   元)              额(万元)(万元)         元)
                                     元)            元)

BOT                                                                                    8     6,248.84   6,248.84 331,373.63         5     5,563.52

O&M          1 1,598.03           1 1,598.03                                                                                        2        448.61

BOO                                                                 2        1,800     1           0          0        809.35

DBO                                                                                    1 13,503.45 13,503.45        3,623.54

合计         1 1,598.03           1 1,598.03                        2        1,800    10 19,752.29 19,752.29 337,606.52             7     6,012.13

报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况(投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产 30%以上且
                                                             金额超过 5000 万元)

                                               报告内投资金 累计投资金               未完成投资金 确认收入(万 进度是否达预期,如未达
 项目名称       业务类型     执行进度
                                                额(万元)       额(万元)          额(万元)           元)                  到披露原因

沧州渤海新                                                                                                            一期项目已基本竣工,运
区 10 万吨/日                                                                                                         营条件所需的由管委会负
                BOT        83,000.00                         0      46,292.94               36,707.06     46,292.94
海水淡化项                                                                                                            责建设的取水口、输送管
目                                                                                                                    网等尚未竣工

泰安市徂汶
景区汶河湿
                                                                                                                      因施工过程中双方对工程
地生态保护      BOT        128,000.00                        0      50,522.52               77,477.48     50,522.52
                                                                                                                      有设计变更。
与综合利用
PPP 项目

                                                                                                                      2020 年 3 月 26 日第四届董
沁阳市城市
                                                                                                                      事会第九次会议审议通过
路网建设改
                BOT        116,165.00                        0          1,268.16           114,896.84      1,268.16 同意签订《沁阳市城市路
造提升 PPP
                                                                                                                      网建设改造提升 PPP 项目
项目
                                                                                                                      合同提前终止协议》。

                                                                                                                      2019 年 6 月 17 日第四届董
曹县一环水
                                                                                                                      事会第二次会议审议通过
系综合改造
                BOT        128,649.79                        0           14,916            113,733.79        14,916 同意签订《曹县一环水系
PPP 项目项
                                                                                                                      综合改造 PPP 项目合同提
目
                                                                                                                      前终止协议》。

报告期内处于运营期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况(运营收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入 10%以上
           且金额超过 1000 万元,或营业利润占公司最近一个会计年度经审计营业利润 10%以上且金额超过 100 万)

                                                   营业收入        营业利润                                      是否存在不能正常履约的情形,
项目名称 业务类型          产能      定价依据                                         回款金额(万元)
                                                   (万元)        (万元)                                         如存在请详细披露原因




                                                                                                                                               24
                                                                   上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


(5)营业成本构成

产品分类
产品分类

                                                                                                                          单位:元

                                                  2019 年                               2018 年
    产品分类               项目                                                                                       同比增减
                                          金额          占营业成本比重         金额          占营业成本比重

市政工程            主营业务成本       203,998,701.49              38.60%   224,492,352.50               30.44%            -9.13%

气浮、陶瓷膜及
                    主营业务成本        84,243,846.00              15.94%   122,961,034.98               16.67%           -31.49%
水处理设备

海水淡化            主营业务成本         4,099,283.77               0.78%    13,035,230.91               1.77%            -68.55%

天然气项目          主营业务成本         4,235,250.11               0.80%   123,953,194.14               16.81%           -96.58%

其他                主营业务成本        21,565,162.43               4.08%    15,460,190.60               2.10%             39.49%

工业水处理          主营业务成本       138,304,916.01              26.17%   138,675,486.31               18.81%            -0.27%

海绵城市            主营业务成本        72,053,745.84              13.63%    98,820,423.59               13.40%           -27.09%

说明


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

                                          主要                                                 持股比例(%)
              子公司名称                                  注册地             业务性质                                   取得方式
                                         经营地                                                   直接      间接

浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司              嘉兴              嘉兴             防腐技术               90.00               投资设立

泰安德澄环保工程有限责任公司              泰安              泰安            环保水处理             100.00               投资设立

昆明巴安环保科技有限公司                  昆明              昆明            环保水处理              55.00               投资设立

樟树市巴安水务有限公司                    樟树              樟树            环保水处理             100.00               投资设立

青岛巴安先进膜技术有限公司                青岛              青岛            水处理设备              70.00     30.00     投资设立

SAFBON         WATER         SERVICE
                                       哈萨克斯坦       哈萨克斯坦          环保水处理             100.00               投资设立
KAZAKHSTAN

昆山德澄环保工程有限公司                  昆山              昆山            环保水处理             100.00               投资设立


2019年内,河南巴安水务有限公司、北京巴安水务有限公司、Ding Chang Feng Pte. Ltd.已办理注销手续。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                                   25
                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                        466,979,672.08

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                    58.97%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                             0.00%

公司前 5 大客户资料

  序号                   客户名称                      销售额(元)                    占年度销售总额比例

    1      第一名                                            135,034,530.94                                 17.05%

    2      第二名                                            123,495,137.63                                 15.60%

    3      第三名                                            118,478,890.00                                 14.96%

    4      第四名                                             49,408,735.05                                  6.24%

    5      第五名                                             40,562,378.46                                  5.12%

  合计                      --                               466,979,672.08                                 58.97%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                      200,449,888.84

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                  26.16%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                           0.00%

公司前 5 名供应商资料

   序号                  供应商名称                    采购额(元)                    占年度采购总额比例

     1      第一名                                            56,410,778.08                                  7.36%

     2      第二名                                            46,795,651.50                                  6.11%

     3      第三名                                            36,809,393.03                                  4.80%

     4      第四名                                            33,946,833.10                                  4.43%

     5      第五名                                            26,487,233.13                                  3.46%

   合计                      --                              200,449,888.84                                 26.16%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                            单位:元

                            2019 年          2018 年          同比增减                    重大变动说明

销售费用                   81,077,543.51     92,386,343.21            -12.24% 不适用



                                                                                                                  26
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管理费用                 129,199,273.25      109,479,622.36           18.01% 不适用

财务费用                 115,163,252.47       83,208,444.98           38.40% 借款增加导致财务费用利息支出增加

研发费用                  38,190,789.71       26,421,031.61           44.55% 主要系公司加大研发投入


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

1、公司研发费用投入
    公司一直注重研发投入力度,支持新产品、新技术的研发和开发投入。根据一贯性和谨慎性原则,公
司研发费用全部计入当期费用。
2、公司主要研发项目进展情况
    公司专注于工业水处理、市政污水、固体废弃物处理、天然气调压站及分布式能源等方面的技术研发,
与高校开展高性能膜技术、船舶生活污水处理系统等项目研究合作,并积极确保公司处于行业领先地位。
公司将技术研发作为构建核心竞争力的关键,始终坚持并高度重视对技术创新的投入。截止2019年12月31
日,巴安水务及境内重要子公司已拥有142项专利。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

                                               2019 年                 2018 年                 2017 年

研发人员数量(人)                                             94                     86                      84

研发人员数量占比                                          12.22%                 13.44%                   19.22%

研发投入金额(元)                                  38,190,789.71         26,421,031.61            21,365,830.05

研发投入占营业收入比例                                     4.82%                 2.39%                     2.35%

研发支出资本化的金额(元)                                    0.00                 0.00                     0.00

资本化研发支出占研发投入的比例                             0.00%                 0.00%                     0.00%

资本化研发支出占当期净利润的比重                           0.00%                 0.00%                     0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                         单位:元

              项目                        2019 年                    2018 年                  同比增减

经营活动现金流入小计                         979,339,813.24            1,090,104,126.84                  -10.16%

经营活动现金流出小计                       1,035,256,221.51            1,423,484,370.69                  -27.27%

经营活动产生的现金流量净额                   -55,916,408.27             -333,380,243.85                  -83.23%

投资活动现金流入小计                          14,874,342.72                4,369,079.31                  240.45%

投资活动现金流出小计                         157,471,214.42              132,569,217.49                   18.78%



                                                                                                                27
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投资活动产生的现金流量净额                          -142,596,871.70               -128,200,138.18                 -21.52%

筹资活动现金流入小计                                810,886,868.31                 733,961,290.89                 10.48%

筹资活动现金流出小计                                583,623,603.77                 308,761,830.98                 89.02%

筹资活动产生的现金流量净额                          227,263,264.54                 425,199,459.91                 -46.55%

现金及现金等价物净增加额                             23,306,600.43                  -35,781,808.39               -165.14%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额同比增加83.23%,主要系19年度全年严格执行收支计划,控制PPP项目投入。
2、投资活动现金流入小计同比增加240.45%,主要系子公司收回股权投资款。
3、筹资活动现金流出小计同比增加89.02%,主要系报告期内实施上年度现金分红及借款利息的增加。
4、筹资活动产生的现金流量净额同比减少46.55%,主要系报告期内实施上年度现金分红及借款利息的增加。
5、现金及现金等价物净增加额同比增加165.14%,主要系经营活动产生的现金流量净额同比增加83.23%。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:元

                                                                                                                是否具有
                               金额               占利润总额比例                      形成原因说明
                                                                                                                可持续性

投资收益                       116,010,389.32               257.13% 项目投资收益                                      是

公允价值变动损益                           0.00               0.00%

资产减值                       -17,448,776.04                -38.67% 计提坏账                                         是

营业外收入                      43,624,313.19                96.69% 主要系预计对子公司重组义务解除产生所致            否

营业外支出                       2,666,001.60                 5.91% 主要系注销子公司损失                              否


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:元

                               2019 年末                          2019 年初
                                                                                        比重增减       重大变动说明
                        金额         占总资产比例          金额        占总资产比例

货币资金            504,662,590.03            8.63% 594,239,003.54            11.07%       -2.44% 不适用

应收账款            238,627,176.39            4.08% 354,087,093.48              6.60%      -2.52% 不适用




                                                                                                                           28
                                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


存货                646,569,240.45           11.06% 591,648,454.29                    11.02%      0.04% 不适用

投资性房地产                                     0.00%                  0.00           0.00%      0.00% 不适用

长期股权投资        511,266,001.15               8.74% 416,931,235.49                  7.77%      0.97% 不适用

固定资产            199,133,954.94               3.41% 162,434,397.14                  3.03%      0.38% 不适用

在建工程            153,067,088.09               2.62%    18,784,277.61                0.35%      2.27% 不适用

短期借款            466,621,969.55               7.98% 331,685,497.97                  6.18%      1.80% 不适用

长期借款            851,682,098.61           14.56% 807,364,373.08                    15.04%      -0.48% 不适用


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况

    公司受限资产总额合计为20,829.13万元,受限资产均为货币,其中:保证金为20,829.13万元。公司及
子公司上述资产受限制的情形对公司及其子公司正常开展经营业务不存在重大不利影响。

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                            上年同期投资额(元)                              变动幅度

                            115,489,805.07                                     132,569,217.49                                -12.88%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:元

                                                                                                                    披露日 披露索
被投资公 主要        投资                 持股    资金                     投资     产品   预计 本期投资盈 是否
                            投资金额                           合作方                                               期(如 引(如
 司名称     业务     方式                 比例    来源                     期限     类型   收益     亏       涉诉
                                                                                                                      有)    有)

浙江嘉兴
卡瓦防腐 防腐               9,000,000.    90.00           蒋建平,朱               环保
                    新设                          自筹                    长期                     -1,213.41 否
科技有限 技术                        00      %            秋良                     装备
公司

泰安德澄
            环保
环保工程                    1,000,000. 100.00                                      环保
            水处    新设                          自筹    无              长期                    704,144.88 否
有限责任                             00      %                                     工程
            理
公司



                                                                                                                                     29
                                                                       上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


昆明巴安 环保
                            5,500,000.    55.00                                环保
环保科技 水处        新设                           自筹   张宇鹏       长期                -155,250.79 否
                                   00           %                              工程
有限公司 理

樟树市巴 环保
                            5,000,000. 100.00                                  环保
安水务有 水处        新设                           自筹   无           长期                 546,156.51 否
                                   00           %                              工程
限公司     理

青岛巴安
           水处                                            赛夫邦环境
先进膜技                    46,830,70 70.00                                    环保
           理设      新设                           自筹   有限责任公 长期                         -1.59 否
术有限公                          0.00          %                              工程
           备                                              司
司

SAFBON
WATER      环保
                                         100.00                                环保
SERVICE 水处         新设   17,648.52               自筹   无           长期                 -70,044.00 否
                                                %                              工程
KAZAKH 理
STAN

昆山德澄 环保
                            500,000.0 100.00                                   环保
环保工程 水处        新设                           自筹   无           长期                       0.00 否
                                     0          %                              工程
有限公司 理

                                                           上海赛夫邦
                                                           投资有限公
江西省鄱
           环保                                            司,南昌巴                                                2018 年
湖低碳环                    87,025,00 29.50                                    环保         -1,175,123.8                        巨潮咨
           水处      收购                           自筹   安博宁环保 长期                                 否        10 月 30
保股份有                          0.00          %                              工程                   0                         询网
           理                                              产业投资中                                                日
限公司
                                                           心(有限合
                                                           伙)

                            154,873,3
合计            --     --                  --         --          --      --     --    0.00 -151,332.20         --        --      --
                                48.52


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                                       30
                                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                                                                                         单位:万元

                                                                    报告期内 累计变更 累计变更                              尚未使用
                                          本期已使 已累计使                                                   尚未使用                   闲置两年
                             募集资金                               变更用途 用途的募 用途的募                              募集资金
  募集年份 募集方式                       用募集资 用募集资                                                   募集资金                   以上募集
                               总额                                 的募集资 集资金总 集资金总                              用途及去
                                          金总额        金总额                                                  总额                     资金金额
                                                                     金总额            额          额比例                        向

               非公开发                                                                                                     已使用完
  2016                       117,588.41       36.8 117,914.85                  0       45,000       38.27%              0                            0
               行股票                                                                                                       毕

               2017 年面
               向合格投
               资者公开                                                                                                     已使用完
  2017                          49,800             0      49,800               0             0       0.00%              0                            0
               发行公司                                                                                                     毕
               债券(第一
               期)

  合计             --        167,388.41       36.8 167,714.85                  0       45,000       26.88%              0        --                  0

                                                        募集资金总体使用情况说明

  2016 年,经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1505 号文《关于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发行股票
  的批复》核准,公司向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)股票 72,815,533 股,每股面值 1 元,发行价格为 16.48
  元/股。募集资金净额为 117,588.41 万元。截至报告期末,已累计使用本次募集资金总额为 117,914.85 万元用于募投项目。


  (2)募集资金承诺项目情况

  √ 适用 □ 不适用

                                                                                                                                         单位:万元

                               募集资                                          截至期末          项目达到               截止报告               项目可行
承诺投资项目 是否已变                                  本报告      截至期末                                  本报告                   是否达
                               金承诺 调整后投                                 投资进度          预定可使               期末累计               性是否发
和超募资金投 更项目(含                                 期投入      累计投入                                  期实现                   到预计
                               投资总 资总额(1)                                    (3)=         用状态日               实现的效               生重大变
       向        部分变更)                              金额       金额(2)                                   的效益                    效益
                                 额                                                (2)/(1)         期                       益                      化

承诺投资项目

六盘水市水城
河综合治理二     是            100,000      55,000        36.8      52,916.9        96.21%                   6,598.31 19,754.31 是             是
期工程项目

偿还银行贷款     是             20,000      20,000             0 19,997.95          99.99%                                            不适用 否

泰安市徂汶景
                                                                                             2020 年 07
区汶河湿地生     否                   0     30,000             0      30,000       100.00%                   2,586.83    4,762.65 不适用 否
                                                                                             月 01 日
态保护项目

永久性补充流
                 否                   0     15,000             0      15,000       100.00%                                            不适用 否
动资金

承诺投资项目
                        --     120,000     120,000        36.8 117,914.85            --             --       9,185.14 24,516.96         --          --
小计

超募资金投向


                                                                                                                                                     31
                                                             上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


不适用

合计                 --      120,000   120,000   36.8 117,914.85    --        --     9,185.14 24,516.96   --      --

                 六盘水市水城河综合治理二期工程项目:2018 年 3 月 8 日,公司召开第三届董事会第二十次会议,审议并通过
                 《关于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》,因业主方六盘水市水利开发投资有
                 限责任公司不再使用公司提供的剩余拆迁费用,为了更好地利用募集资金,公司拟将六盘水市水城河综合治理二
未达到计划进     期工程剩余募集资金 3 亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目,1.5 亿元用于永久
度或预计收益     补充流动资金。并经 2018 年第一次临时股东大会审议通过。泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP
的情况和原因     项目:2018 年 9 月 28 日,公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议
(分具体项目) 案》。因“上级政府对全市规划进行调整,本工程部分工作面在本次调整范围内,导致此区域内暂时无法施工”等
                 原因,在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下,公司拟对募集资金投资项目“泰安
                 市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目”的实施进度进行调整,将该项目预定可使用状态延期至 2020
                 年 7 月。

                 六盘水市水城河综合治理二期工程项目:2018 年 3 月 8 日,公司召开第三届董事会第二十次会议,审议并通过
项目可行性发     《关于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》,因业主方六盘水市水利开发投资有
生重大变化的     限责任公司不再使用公司提供的剩余拆迁费用,为了更好地利用募集资金,公司拟将六盘水市水城河综合治理二
情况说明         期工程剩余募集资金 3 亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目,1.5 亿元用于永久
                 补充流动资金。并经 2018 年第一次临时股东大会审议通过。

超募资金的金     不适用
额、用途及使用
进展情况

                 不适用
募集资金投资
项目实施地点
变更情况


募集资金投资     不适用

项目实施方式
调整情况

                 适用

                 众华会计师事务所(特殊普通合伙)并对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审核,于
募集资金投资
                 2016 年 9 月 13 日出具了众会字(2016)第 5844 号《上海巴安水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴
项目先期投入
                 证报告》。2016 年 9 月 13 日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资
及置换情况
                 金投资项目的自筹资金的议案》,同意以本次募集资金 262,966,429.98 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹
                 资金。

                 适用

                 (一)2016 年 10 月 26 日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
                 资金的议案》,同意公司使用 4.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动期限,使用期限自董事会审议通过之日起不超
用闲置募集资
                 过 12 个月。2017 年 10 月 25 日,公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 4.5 亿元全部归还至公司募集资
金暂时补充流
                 金专用账户,并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此,本次使用闲置募集资金暂时补
动资金情况
                 充流动资金事项已完成。
                 (二)2017 年 10 月 25 日公司召开第三届董事会第十七次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补
                 充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金人民币 4.5 亿元暂时用于补充流动资金,使用期限自董事会审


                                                                                                                   32
                                                                   上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                议通过之日起不超过 12 个月。截至 2018 年 3 月 26 日,公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 1.5 亿元
                归还至公司募集资金专用账户,剩余 3 亿元将在规定期限内适时进行归还;截至 2018 年 10 月 16 日,公司已累
                计将使用的暂时补充流动资金的募集资金 4.5 亿元归还至公司募集资金专用账户。至此,本次使用 4.5 亿元闲置
                募集资金暂时补充流动资金事项已完成。

项目实施出现    不适用
募集资金结余
的金额及原因

尚未使用的募
集资金用途及    无
去向

募集资金使用
及披露中存在
                无
的问题或其他
情况


  (3)募集资金变更项目情况

  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:万元

                            变更后项目                                                                               变更后的项
                                                      截至期末实 截至期末投 项目达到预
  变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                 本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                      际累计投入    资进度       定可使用状
         目      诺项目     资金总额 际投入金额                                               现的效益      计效益   否发生重大
                                                       金额(2)     (3)=(2)/(1)     态日期
                               (1)                                                                                        变化

  泰安市徂汶
               六盘水市水
  景区汶河湿
               城河综合治
  地生态保护                    30,000       30,000       30,000     100.00%                     2,586.83 不适用     否
               理二期工程
  与综合利用
               项目
  PPP 项目

  合计                --        30,000       30,000       30,000       --            --          2,586.83     --           --

                                         2018 年 3 月 8 日,公司召开第三届董事会第二十次会议,审议并通过《关于变更募集
                                         资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》,因业主方六盘水市水利
                                         开发投资有限责任公司不再使用公司提供的剩余拆迁费用,为了更好地利用募集资
                                         金,公司拟将六盘水市水城河综合治理二期工程剩余募集资金 3 亿元变更用于泰安市
                                         徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目,1.5 亿元用于永久补充流动资金。
  变更原因、决策程序及信息披露情况
                                         该议案已经 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
  说明(分具体项目)
                                         2018 年 9 月 28 日,公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次
                                         会议,审议通过《关于公司使用募集资金向控股子公司提供借款实施募投项目的议
                                         案》。鉴于“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目”的实施主体为公
                                         司控股子公司泰安巴安,为满足募投项目实施的资金需求,有利于募投项目的顺利实
                                         施,公司拟使用募集资金向泰安巴安提供 30,000.00 万元借款专项用于实施募投项目。

  未达到计划进度或预计收益的情况 2018 年 9 月 28 日,公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于部分募集资



                                                                                                                                 33
                                                                      上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


     和原因(分具体项目)                      金投资项目延期的议案》。在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变
                                             更的情况下,同意对募集资金投资项目“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利
                                             用 PPP 项目”的实施进度进行调整,将该项目预定可使用状态延期至 2020 年 7 月

     变更后的项目可行性发生重大变化
                                             报告期内,未发生重大变化。
     的情况说明


     六、重大资产和股权出售

     1、出售重大资产情况

     □ 适用 √ 不适用
     公司报告期未出售重大资产。


     2、出售重大股权情况

     □ 适用 √ 不适用


     七、主要控股参股公司分析

     √ 适用 □ 不适用

     主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                            单位:元

                    公司类
      公司名称                主要业务       注册资本        总资产          净资产         营业收入       营业利润         净利润
                         型

石家庄冀安环保
能源工程有限公      子公司 环保工程 5,000,000.00           78,380,132.35    7,005,101.60           0.00 -13,971,809.96    -13,971,809.96
司

上海绩驰环保工
                    子公司 环保工程 30,000,000.00          94,091,422.55 21,289,069.64             0.00 -4,182,461.28      -4,173,704.00
程有限公司

象州巴安水务有
                    子公司 环保工程 10,000,000.00          93,485,282.34 -15,830,440.51     308,626.00 -1,503,707.86        -139,322.46
限公司

上海巴安环保工
                    子公司 环保工程 15,000,000.00         128,914,817.75 16,293,221.93      137,640.48     2,744,861.49    2,136,489.98
程有限公司

蓬莱海润化学固                                                                             29,117,876.1
                    子公司 环保工程 10,000,000.00          53,399,248.12 11,573,286.33                     6,473,607.74    6,548,987.75
废处理有限公司                                                                                         0

沧州渤海新区巴                           150,000,000.0
                    子公司 环保工程                       878,991,905.65 118,671,125.71            0.00 -16,757,158.73    -16,731,434.42
安水务有限公司                           0

上海巴安金和能                           300,000,000.0
                    子公司 环保工程                        23,066,717.18 21,433,760.60             0.00    1,607,288.00    3,986,714.76
源股份有限公司                           0

上海赛夫邦投资                           250,000,000.0
                    子公司 环保工程                       326,940,278.00 201,061,311.98            0.00     -580,629.92     -174,840.13
有限公司                                 0


                                                                                                                                  34
                                                                 上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


SafBon
                   子公司 环保工程 36,535.00           284,295,985.85 137,632,896.75             0.00     -707,454.86      -723,258.69
Environmental AB

泰安市巴安汶河
                            湿地生态 200,000,000.0
湿地生态园有限     子公司                              937,593,967.37 188,134,396.76             0.00 -11,302,394.02     -11,302,394.02
                            园建设     0
公司

武汉巴安汇丰水              水处理工
                   子公司              50,000,000.00        53,423.50       -23,249.20           0.00     -225,353.26      -223,347.52
务有限公司                  程

滨州巴安锐创水              水处理工
                   子公司              22,000,000.00    51,286,388.81 25,080,345.67              0.00    1,965,748.67     1,737,728.15
务有限公司                  程

KWI Corporate
                                                                                         97,157,288.1
Verwaltungs        子公司 环保工程 128,296.00          244,692,344.10 142,260,314.55                    19,564,725.47    14,772,040.66
                                                                                                    7
GmbH

扬诚水务有限公                                                                           20,309,092.2
                   子公司 环保工程 57,224,550.00       203,769,084.80 99,894,920.49                     -16,723,547.61   -14,843,106.35
司                                                                                                  0

江苏巴安建设工                         500,000,000.0 2,460,562,116.4                     297,974,262. 106,831,891.2
                   子公司 工程建设                                      452,129,739.61                                   87,209,691.66
程有限公司                             0                            9                             52                 6

ItN Nanovation                         120,676,156.8                    -120,619,889.8 32,084,868.6
                   子公司 环保工程                      38,465,338.58                                    -4,869,859.50    -4,869,859.50
AG                                     5                                             2              9

山东世安环保工
                   子公司 环保工程 5,000,000.00        151,723,510.98     3,596,964.30 1,223,741.50      5,608,860.95      4,911,700.38
程有限公司

营口巴安水务有
                   子公司 环保工程 30,000,000.00        11,570,991.76 11,503,299.65              0.00     -142,351.04      -142,351.04
限公司

                            纳米陶瓷
江苏埃恩梯膜过              膜的研                                                       50,842,918.7
                   子公司             10,000,000.00    189,337,071.86 15,967,880.04                     19,801,169.64    13,625,902.14
滤技术有限公司              发、生产、                                                              6
                            销售

                            海水淡
海南巴安水务有
                   子公司 化、环保 20,000,000.00        50,929,088.78 19,921,088.78              0.00       -35,998.69       -35,998.69
限公司
                            工程

重庆巴安水务有              环保水处
                   子公司              1,000,000.00      2,489,913.55     1,999,091.50 3,400,898.10        649,314.43       684,150.00
限公司                      理

东营德佑环保科              危险废物
                   子公司              1,180,000.00    162,393,355.47    -1,711,785.04           0.00 -1,530,300.93       -1,920,556.89
技有限公司                  处理

郓城县天源污水
                   子公司 污水处理 53,000,000.00        78,643,221.58 50,133,190.07        35,378.09     1,540,353.49     1,942,259.36
处理有限公司

河北巴安环保科              环保水处
                   子公司              10,000,000.00     4,995,026.61     4,995,026.61           0.00      111,351.85       111,351.85
技有限公司                  理

上海巴安燊翱环              环保技术
                   子公司              10,000,000.00    17,948,409.70     7,674,418.81           0.00     -747,134.92      -736,046.17
保科技有限公司              服务



                                                                                                                                 35
                                                                    上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                               燃气设备
湖北巴安燃气有
                      子公司 安装及燃 50,000,000.00           901,436.79    894,636.79            0.00         -398.14          -398.14
限公司
                               气供应

Glory Kind
Corporation                    货物及技                                                   135,034,530.
                      子公司              13,624,800.00   197,931,791.68 65,861,660.98                   50,783,532.54    40,619,406.27
Private Limited(创            术进出口                                                            94
善有限公司)

SafBon Water                   污水处理                                                   150,638,207.
                      子公司              50,928,470.95    82,514,625.48 36,247,674.66                   -26,096,612.84   -25,066,908.24
Technology, Inc.               设备                                                                34

SafBon Pars
                               货物及技 132,616,361.5
Compressor Co.        子公司                              475,722,970.76 37,908,968.48            0.00 -3,891,487.28       -4,090,289.80
                               术进出口 0
Ltd

曹县上德环保科                 水处理工 260,000,000.0                                     36,697,247.7
                      子公司                              421,903,900.32 253,802,885.70                    -639,834.97      -514,809.93
技有限公司                     程         0                                                          2

宜良巴安水务有                 再生水处
                      子公司              66,000,000.00   149,692,044.83 63,574,355.39            0.00     -194,868.91      -194,868.91
限公司                         理

焦作市巴安市政                            261,650,000.0
                      子公司 环保工程                     249,987,343.54 232,422,723.13           0.00     -118,838.31      -118,838.31
工程有限公司                              0

湖州巴安环保工                 污泥处理
                      子公司              20,000,000.00   126,502,877.40 42,887,264.24            0.00 -1,001,873.55       -1,001,873.55
程有限公司                     工程

安徽巴安燃气有                 燃气设备
                      子公司              20,000,000.00             0.00           0.00           0.00             0.00             0.00
限公司                         安装

兰州巴安能源有                 软件信息
                      子公司              10,000,000.00             0.00           0.00           0.00             0.00             0.00
限公司                         服务

江苏巴安膜分离                 水处理设 438,076,683.3
                      子公司                                        0.00           0.00           0.00             0.00             0.00
技术有限公司                   备         6

上海澈安检测有                 检测技术
                      子公司              5,000,000.00          9,642.28    -937,819.82           0.00     -938,819.87      -938,819.87
限公司                         服务

山东巴安环保有
                      子公司 固废处理 60,000,000.00         1,354,665.41   1,264,447.37           0.00     -735,552.63      -735,552.63
限公司

浙江嘉兴卡瓦防
                      子公司 防腐技术 10,000,000.00         5,998,786.59   5,998,786.59           0.00        -1,213.41        -1,213.41
腐科技有限公司

泰安德澄环保工                 环保水处
                      子公司              1,000,000.00        825,704.96    704,144.88 1,069,805.37         704,144.88       704,144.88
程有限责任公司                 理

昆明巴安环保科                 环保水处
                      子公司              10,000,000.00        17,409.21    -155,250.79           0.00     -155,250.79      -155,250.79
技有限公司                     理

樟树市巴安水务                 环保水处
                      子公司              5,000,000.00        881,373.41    746,156.51 1,085,215.48         574,953.46       546,156.51
有限公司                       理

青岛巴安先进膜        子公司 水处理设 66,901,000.00             4,998.41          -1.59           0.00            -1.59            -1.59


                                                                                                                                  36
                                                               上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


技术有限公司                 备

SAFBON WATER
                             环保水处
SERVICE          子公司                 17,648.52        447,855.70   -70,044.00              0.00   -70,044.00     -70,044.00
                             理
KAZAKHSTAN

昆山德澄环保工               环保水处
                 子公司                 500,000.00     4,690,002.73            0.00           0.00         0.00           0.00
程有限公司                   理

  报告期内取得和处置子公司的情况

  √ 适用 □ 不适用

                 公司名称                       报告期内取得和处置子公司方式               对整体生产经营和业绩的影响

  北京巴安水务有限公司                       注销                                     无

  河南巴安水务有限公司                       注销                                     无

  Ding Chang Feng Pte.Ltd.                   注销                                     无

  主要控股参股公司情况说明
  具体见“第十二节 、财务报告 附注九 在其他主体中的权益”。


  八、公司控制的结构化主体情况

  □ 适用 √ 不适用


  九、公司未来发展的展望

      (一)行业未来发展趋势
      目前我国环保水处理行业竞争格局已经基本形成,未来行业内企业将迎来资本竞争和品牌竞争时代,
  具有资本、技术和品牌优势的领先企业将通过兼并重组迅速发展壮大。资本实力小、融资能力差、技术管
  理水平低、市场拓展能力差的小型企业将较难生存。
      总体而言,受益于国家对环保问题的日益重视以及投入的不断增大,环保水处理行业正处于快速发展
  阶段,其边界和内涵在不断延伸和丰富,未来发展前景广阔。随着中国社会经济的发展和产业结构的调整,
  环保水处理行业对国民经济的直接贡献将由小变大,并逐渐成为改善经济运行质量、促进经济增长、提高
  经济技术档次的产业。
      详情参见本报告“第三节 公司业务概要”之“报告期内公司从事的主要业务”。
      (二)公司主要竞争优势
      详情参见本报告“第三节 公司业务概要”之“核心竞争力分析”。
      (三)公司发展战略
      2016年初我们成立了虹桥金融办事机构,在资产管理、项目并购重组、公司战略研究、项目投资、财
  务融资以及公司现金流入、流出结构等方面进行研究,虹桥金融办事机构将成为公司的油门和刹车系统,
  从而提升公司价值。同时,组成一支产品销售团队。未来虹桥金融办事机构将与巴安青浦总部形成双轮驱
  动的局面。
      从2015年起先后收购KWI Corporate Verwaltungs GmbH 100%股权、Larive Water Holding AG21.6%股
  权、ItN Nanovation AG 67.65%股权、Doosan Hydro Technology LLC.100%股权。随着这些标的并购完成,
  公司搭建国际先进环保水务技术引进平台的战略迈出坚实一步。未来公司将继续通过并购等方式引进国际
  及国内先进技术、高端设备、优秀团队及全球市场,以全球化视角打造公司的核心竞争力。可以预见在未
  来的三年中,巴安水务将会进一步打造自己的生态产业链,并购多家国内外企业,形成独特的巴安水务模

                                                                                                                        37
                                                  上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


式。未来公司将形成设备销售、工程建设、项目运营三足鼎立的立体化盈利模式。
      今天的巴安水务,主营业务盖市政水处理、工业水处理、固体废弃物处理、天然气调压站与分布式能
源、以及施工建设等五大板块,努力打造成一家专业从事市政、环保、海水淡化、海绵城市、零排放以及
能源等多领域的智能化、全方位技术解决方案的综合服务商。
      1、市政水处理:多领域拓展,特色鲜明海绵城市
      以贵州六盘水市海绵城市建设工程为突破,打造公司海绵城市建设的新特色。海绵城市在适应环境变
化和应对自然灾害等方面具有良好的“弹性”。水城河综合治理二期工程是六盘水市海绵城市的重要组成部
分。公司通过该项目将全方位、多角度地打造六盘水市水城河整体景观效果,打造完整、可持续的水城河
水系生态管理体系。2016年2月公司中标泰安徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目,2017年公司
中标曹县一环水系综合改造PPP项目是公司继2015年开展贵州省六盘水市河道综合治理项目之后,在海绵
城市及城市河道综合治理领域市场深度耕耘后的又一阶段性成果,将为公司业绩持续高速发展提供支持,
并为公司后续PPP项目的开拓和合作提供更多的宝贵经验。
      城市直饮水:以典范工程助推市场开拓,解决“最后一公里”饮用水安全问题。目前自来水从水厂至用
户,需经过城市供水管网和小区管网两道环节,自来水流动的最后一公里水质下降成为必然,且城市普遍
存在的二次供水更是容易导致各种污染。而净水机器受机器性能、质量、时间等诸多因素影响,瓶(桶)
装纯净水长期保存易滋生微生物等,也无法较好解决饮用水问题。巴安的分质供水理念及直饮水系统能很
好的解决上述问题,成为巴安在国内市政市场上的一把利器。
      微滤成膜技术:将粉末状硅藻土通过水力学的办法形成无机微滤膜,由此截留水中的悬浮物颗粒、细
菌及藻类等水中杂质,使过滤后的出水水质能够达到国家《生活饮用水卫生标准》(GB5749-2006)。硅
藻土粉末微滤成膜技术可以去除直径大于1um颗粒。出水水质与超滤相当,但在低温低浊水处理方面,具
有超滤无法比拟的优点、特别适合于水库水、低温低浊水处理,尤其对浊度、细菌、藻类等有高效的处理
效果。
      水源地应急投加技术:水源地应急投加装置已作为自来水水源地的应急处理强制设施,目前此装置在
全国已经得到了广泛应用。巴安水务以中水回用中几十个粉料投加的使用案例和经验为基础,多项发明专
利技术作为铺垫,对粉末活性炭或高锰酸钾应急投加系统进行了研发改进。此装置的应用可以有效的减少
对人体的伤害,降低经济损失,减少社会影响,更多的免除对水环境的破坏。
      2、工业水处理:保持技术优势,拓展新领域
      工业水处理是公司的传统业务,中水回用处理工艺、超滤反渗透处理及EDI、凝结水精处理等技术使
公司在这一领域始终保持领先优势。未来公司将在现有业务内生性增长的基础上,通过寻找与公司现有工
业水处理技术互补的标的公司进行外延式整合,积极拓展新市场、新领域。
      海水淡化:十余年膜处理技术在新领域的实践应用。公司将以沧州渤海新区海水淡化项目为契机,积
极开拓海水淡化项目。以PPP模式投资建设的沧州渤海新区10万吨/天海水淡化项目以沧州渤海新区渤海湾
1#港池为海水水源,利用反渗透实现海水的淡化,出水水质可达到循环冷却水、高品质工业用自来水和高
品质锅炉补给水等各类高档水质标准。该项目是公司十多年积累起来的膜处理技术的成功应用。
      3、固体废弃物处理:污泥、危废齐头并进
      巴安水务在青浦污泥项目中采用的“污泥干化协同发电”模式,充分利用发电厂的余热蒸汽对湿污泥进
行干化,而干化后具有一定热值的污泥作为燃料出售给电厂,并与煤按一定比例混合后进行焚烧发电,不
仅充分利用了社会资源对污泥进行了妥善处置,污泥焚烧后的烟气利用成熟先进的电厂烟气处理系统进行
处理,最大限度减小了烟气中的细小粉尘对排入大气环境中PM2.5的影响。污泥干化协同发电工艺路线将
会给公司带来近十年的市场繁荣。
      危险废物具有易燃性、腐蚀性、有毒有害性等,若不得到有效处置,将会对地下水、地表水和土壤或
大气造成严重污染。公司以“回转窑焚烧技术”为基础建设的蓬莱危废项目,具有运行稳定,使用寿命长,
自动化程度高,适用范围广等特点,焚烧效率达到“3T”要求,真正做到危险废物处理的“减量化”、“资源化”、
“无害化”。公司将以该项目为基础,进一步拓展危险废弃物处理项目。


                                                                                                      38
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    4、天然气新能源板块:加大投入,深挖潜能
    公司控股子公司上海巴安金和能源股份有限公司,作为天然气消费一体化运营商,业务涉及气源的勘
探开采,天然气长输管道及城市燃气管网的投资、建设和运营、LNG运输和存储、城市燃气业务、燃气销
售与配送、天然气分布式能源项目、CNG加气站、LNG加注站、LNG汽车的投资和建设运营等。
    巴安金和以“推进绿色能源,改善生活环境“为目标,以满足客户需求为导向,依托长期积累的天然气
清洁能源(含压缩和液化)储运资源以及长期专业技术储备优势,通过提高能源利用率及技术设备优化,
为国内外用能客户量身定制最优的天然气用能解决方案。
    巴安金和显示了巴安水务在承建多个大型天然气调压站的经验基础上,继续加大这方面的市场投入的
信心,力争未来燃气业绩有较大幅度增长。
    5、施工建设:补足短板,提高竞争力和盈利能力
    公司全资子公司江苏巴安建设工程有限公司具有市政公用工程施工总承包一级资质和水利水电工程
施工总承包三级资质,可以提供市政给水及污水处理厂、海水淡化厂、城市道路、桥梁建设等工程建设业
务。
    巴安建设自加入公司以来,先后中标江苏南通经济技术开发区国际数据中心产业园基础设施配套一期
工程项目(一标段)、沁阳市城市路网建设改造提升PPP项目等项目,这也标志着公司业务正式拓展至市
政公用工程施工总承包领域。
    凡事过去,皆为序章。我们希望2019年巴安水务作为一家运营有序的企业,继续按照巴安日历去持续
不断地贯彻企业文化、提高潜力、挖掘价值,展开人事与公司各职能部门广泛联系的制度。这些工作在提
升巴安水务内在企业价值的同时,也会增厚公司未来的业绩。
    (四)经营计划
    报告期内及今后一段时间经营重点为公司持续推动业务结构转型。在业务板块方面,公司聚力推进水
处理、固体废弃物处理、环保装备及天然气等战略重心板块业务,打造智能化、全方位技术解决方案的综
合服务商;在具体产品、服务方面,着力推广陶瓷膜、溶气气浮等环保装备,努力向高端制造业进军;在
业务模式方面,公司管理层以“PPP项目控量提质”为原则,缩小PPP模式业务占比,努力提升EPC、O&M、
EP等回款好、资金占用少的项目份额,坚决保障在手订单质量和水平。加快构建“设备销售、工程建设、
项目运营、设计咨询”多元化发展的盈利模式,努力克服转型挑战,进一步提升各业务板块的产业链价值,
为公司长久健康发展蓄力。同时做好如下几个方面工作:
    1.融资计划
    我们不仅要通过上市公司这个直接融资平台从资本市场获取大量资金,2016年虹桥金融办事机构的成
立,预示着巴安水务将在商业模式研究、资产质量管理、风险控制以及项目并购研究和实施,和公司战略
发展研究以及项目投资分析、投资风控和财务融资、资本募集等方面进行更多的实操和人才培养。我们要
站在金融战略层面的高度,做好顶层设计出一套公司财务发展计划,运用多种金融工具获取低成本的资金,
提升资金使用效率,为公司长期发展做好服务,把手上的牌整理好,打出一手好牌。未来虹桥金融办事机
构将与青浦总部形成双轮驱动的局面。
    2.制度建设
    企业规模应该是适合企业发展的不同阶段才是最好的,我们真正需要追求的是公司的价值和股东利益
最大化。2020年我们将继续落实好四个“凡事”,做到“凡事有章可循,凡事有据可查,凡事有人负责,凡事
有人监督”,提升中层干部的领导力、执行力,对工作流程进一步改造优化,在内部管理上持续不断地督
导和发出指令。
    3.人才队伍建设
    人才队伍需要紧跟公司的发展(内生性增长及外延式增长)。内生性增长就是不断发掘并培养巴安水务
内部可造之才,通过一系列的内部培训制度和外部学习计划提升人员素质;外延式增长比如通过并购卡瓦
公司吸收对方的优秀人才、成立合伙人公司吸引大批具有企业家精神的创业者等。外延式增长是一个补充,
弥补公司人才内生性增长的不足。两股力量形成一股合力后,将推动巴安水务的持续发展。


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    上述发展战略、经营计划,并不构成公司对投资者的业绩承诺,提醒投资者对此保持足够的风险意识,
并且应当理解经营思路与业绩承诺之间的差异。
    (五)可能面对的风险
    1、PPP经营模式风险
    近年以来,公司顺应环保领域发展趋势,凭借核心技术、市场资源以及融资等优势,积极谋求战略发
展,努力开拓PPP业务。目前看,PPP经营模式尚属于一种新型合作方式,相关法律法规和政府配套制度也
处于逐步完善过程中,且PPP项目通常具有投资金额较大、建设及运营期限较长等特点,实施PPP项目存在
一定的不确定性,包括但不限于外部政策环境变化、宏观经济变化、市场环境变化、项目延期、投资额超
支等,可能影响项目的可行性和实际经济效益,使得PPP项目的预期效益不能完全实现。
    对此,公司将进一步规范PPP项目管理,加强项目风险识别、评估及应对,尤其在最初介入项目时,
充分评估公司承接项目的经济实力和融资能力,并通过对项目技术方案、收益率、利润分配、合作模式、
支付方式、收益保障等进行谨慎的可行性研究分析,确定合理可行的项目实施方案,从而确保最终实现项
目的预期目标。
    2、政策性风险
    近年以来,公司取得不错的成绩得益于国家对环保行业的政策红利。国家产业政策大力支持环保水处
理行业,行业迎来发展机遇。但不排除因宏观经济形势变化、供给侧结构性改革等因素,国家对环保行业
政策局部调整,可能会给公司业绩带来增长带来一定影响。对此,公司将加强对政策的研究、跟踪,及时
采取相应措施。
    3、经营风险
    近年以来,环保行业迎来难得的历史发展机遇,各界资本力量涌入环保行业,特别是以央企、大型国
企及外企为代表的雄厚力量使得环保行业格局日益变化,行业竞争异常激烈。作为具有十几年沉淀与积累
的巴安水务,我们积极应对快速的市场变化,持续做好技术创新和商业模式的创新,保持自身环保水务行
业的领先地位。
    4、客户集中的风险
    目前公司业务的特质,某些单个项目的金额占比较大,投资也相对金额较大,使得公司客户集中度较
高。公司经过组织架构的不断调整和工作流程优化,实现客户资源多样化及客户结构合理化,做好应收账
款回收及应付账款的管理,进一步做好流动资金管理工作,同时我们通过工程建设、项目运营、并购等多
渠道收入来源实现利润的增厚。
    5、技术人员流失风险
    核心技术人员是公司核心竞争力的重要基石和保障,是公司发展的最宝贵财富。我们借助博士后工作
站及院士工作站的科研平台培养、储蓄核心技术人才,提供优良的科研和办公环境,提供充足的科研经费,
成立合伙人制度、设立专利奖励、评选巴安之星等,以最大限度措施留住人才,但仍不排除少量核心技术
人员因个人原因流失的风险。
    6、应收账款回收风险
    随着公司业务规模不断扩大,前期投资的BOT、PPP等项目陆续投入运营,以及收购标的公司纳入合
并报表后,公司应收账款呈不断增长态势,尽管公司的主要客户为政府部门或政府部门成立的实体,但由
于应收账款总额较高,若公司不能有效管控应收账款规模,并增强公司的经营性现金回收,公司仍存在一
定的经营风险。公司将继续加大应收账款的管控力度及回收力度。
    7、管理方面风险
    公司自上市以来经营规模、业务范围、人员规模不断扩大,组织结构日益复杂,对公司管理的要求越
来越高。这些变化对公司的管理将提出新的和更高的要求。公司若不能进一步提高管理水平,适应资产、
人员和业务规模的进一步增长,将可能面临业务范围扩大与人员规模扩大等带来的管理风险。针对可能出
现的管理风险,管理层将继续从以下方面采取相应措施:第一、严格遵照上市企业规范运作指引要求,完
善法人治理结构,规范公司运作体系,加强内部控制,强化各项决策的科学性,促进公司的机制创新和管


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理升级;第二、提高公司管理层特别是核心团队的管理素质和决策能力,并不断完善激励机制,以吸引高
素质的职业管理人才加盟。
    8、海外业务风险
    海外业务经营受到国际政治、经济、外交等因素的影响。任何涉及公司海外业务市场所在地的政治不
稳、经济波动、自然灾害、政策和法律不利变更等状况都可能影响到公司海外业务的正常开展。针对可能
出现的海外业务风险,公司采取以下措施:第一、尽快熟悉并适应海外业务拓展地区的法律、政治体系和
商业环境,关注相关法律法规和投资政策变动;第二、依托公司在国内积累的经验,充分发挥自身优势,
加强海外合作,提升海外市场的竞争力和品牌影响力;第三、加强对海外分支机构的财务管控,避免出现
公司资产流失或其他财务风险。
    9、新冠肺炎疫情对公司经营的风险
    2020年初,新冠肺炎在多地爆发,为响应关于防控疫情工作会议精神,公司及下属子公司2020年一季
度开工延迟,公司人员、物流等复工进度晚于上年同期,项目建设、设备产销进度有所放缓。随着国内疫
情防控形势逐步好转,公司积极统筹协调国内各地子公司有序复工复产。截至目前,公司及国内子公司生
产经营已基本恢复正常。本公司密切关注新冠肺炎疫情发展情况,评估和积极应对其对本公司财务状况、
经营成果等方面的影响。
    但随着近期欧美等市场新冠疫情形势严峻,目前公司海外子公司的正常经营、海外主要项目建设受到
一定程度的影响。公司已积极协调相关复工复产工作,尽最大努力减小所受的影响。
    公司将密切关注可能出现的风险因素的动态变化,关注上下游行业的变化趋势。如果风险因素已经较
为明显显现,公司将采取调整规划、调整规划实施方案等措施来实现公司战略目。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

         接待时间            接待方式           接待对象类型               调研的基本情况索引

                                                                   具体详见巨潮资讯网
                                                                   (http:www.cninfo.com.cn)上刊登的
2019 年 11 月 25 日   实地调研           机构
                                                                   《300262 巴安水务调研活动信息
                                                                   20191127》




                                                                                                        41
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                                         第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用
      根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发【2012】
37号)、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监发【2013】43号)等相关文件的要求
以及《上海巴安水务股份有限公司章程》的规定,为完善和健全科学、持续、稳定的分红决策和监督机制,
增加利润分配决策透明度和可操作性,积极回报投资者,公司董事会结合实际情况,制定了《未来三年股
东回报规划(2019年-2021年)》。2019年11月13日公司第四届董事会第六次会议及2019年11月29日2019
年第二次临时股东大会审议通过本规划。
      未来三年(2019年-2021年)的股东回报规划主要内容:
    (一)利润分配原则和方式
      1、公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报,以可持续发展和维护股东权益为宗旨,
应保持利润分配政策的连续性和稳定性,并符合法律、法规的相关规定;
      2、公司可采取现金、股票、现金和股票相结合或者法律许可的其他方式分配股利;
      3、公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围;
      4、股东违规占有公司资金的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金;
      5、在公司当年可供分配利润、累积未分配利润均为正数的情形下,除特殊情况外,公司每年以现金
形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%;同时,公司可进行中期分红;本款所述的特殊情
况是指:公司发生以下重大资金支出安排:
    (1)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审
计净资产的50%,且超过5,000万元;
    (2)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审
计总资产的30%。
满足上述条件的重大资金支出安排须由董事会审议后提交股东大会审议批准。
    (二)公司现金分红的比例
      公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大投资安
排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
      1、公司发展阶段属成熟期且无重大投资安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到80%;
      2、公司发展阶段属成熟期且有重大投资安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到40%;
      3、公司发展阶段属成长期且有重大投资安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到20%;
      公司发展阶段不易区分但有重大投资安排的,按照前项规定处理。
    (三)公司发放股票股利的具体条件
      当公司净利润同比增长超过20%时,且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可以提出
股票股利分配预案:如进行股票股利分配时,每10股股票分得的股票股利不少于1股。
    (四)现金分红政策的调整和变更
      1、利润分配政策调整的原因

                                                                                                          42
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    如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响,或公
司自身经营发生重大变化时,公司可对利润分配政策进行调整。公司修改利润分配政策时应当以股东利益
为出发点,注重对投资者利益的保护;调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规
定。
    2、利润分配政策调整的程序
    公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述,详细论证调整理由,形成书面论证报告,并经独立
董事审议后提交股东大会特别决议通过。利润分配政策调整应在提交股东大会的议案中详细说明原因,审
议利润分配政策变更事项时,公司应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等网络投票方式为
社会公众股东参加股东大会提供便利。
                                             现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:              是

分红标准和比例是否明确和清晰:                            是

相关的决策程序和机制是否完备:                            是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                  是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                          是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                          是
明:

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每 10 股送红股数(股)                                                                                             0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                    0.13

每 10 股转增数(股)                                                                                               0

分配预案的股本基数(股)                                                                                669,766,999

现金分红金额(元)(含税)                                                                              8,706,970.99

以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                                      0.00

现金分红总额(含其他方式)(元)                   8,706,970.99

可分配利润(元)                                                                                      316,609,903.21

现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例                                                             105.61%

                                                 本次现金分红情况

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2019 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 8,244,355.97 元,母公司
实现的净利润为-83,137,344.60 元。根据《公司章程》的规定,按母公司净利润提取 10%的法定盈余公积 0.00 元,加上上
年末未分配利润 426,551,991.77 元,减去 2018 年度现金分红 26,804,743.96 元,截至 2019 年 12 月 31 日,母公司可供股东
分配的利润为 316,609,903.21 元。公司以 2019 年年末总股本 669,766,999 股为基数,每 10 股派发现金红利 0.13 元(含税),


                                                                                                                   43
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送红股 0 股,共计派发现金红利 8,706,970.99 元(含税),剩余未分配利润滚存至以后年度分配;不以资本公积金转增股本。
在本预案实施前,若公司总股本发生变化的,分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

     1、2017年度利润分配及资本公积金转增股本情况
    经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2017年度实现归属于上市公司股东的净利润为
143,494,924.55元,母公司实现的净利润为17,793,936.44元,根据《公司章程》的规定,按母公司净利润提
取10%的法定盈余公积金1,779,393.64元,截至2017年12月31日,公司可供股东分配的利润为364,520,275.55
元。公司拟定2017年度不进行现金分红,亦不进行公积金转增股本。此预案已经公司2017年度股东大会审
议通过。

     2、2018年度利润分配及资本公积金转增股本情况

    经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润为
122,909,629.58元,母公司实现的净利润为68,924,129.13元。根据《公司章程》的规定,按母公司净利润提
取10%的法定盈余公积金6,892,412.91元,截至2018年12月31日,公司可供股东分配的利润为426,551,991.77
元。公司以2018年年末总股本670,118,599股为基数,每10股派发现金红利0.4元(含税),送红股0股,共
计派发现金红利26,804,743.96元(含税),剩余未分配利润滚存至以后年度分配;不以资本公积金转增股
本。此预案已经公司2018年度股东大会审议。

    3、2019年度利润分配及资本公积金转增股本情况
    经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为
8,244,355.97元,母公司实现的净利润为-83,137,344.60元。根据《公司章程》的规定,按母公司净利润提取
10%的法定盈余公积0.00元,加上上年末未分配利润426,551,991.77元,减去2018年度现金分红26,804,743.96
元,截至2019年12月31日,母公司可供股东分配的利润为316,609,903.21元。公司以2019年年末总股本
669,766,999股为基数,每10股派发现金红利0.13元(含税),送红股0股,共计派发现金红利8,706,970.99
元(含税),剩余未分配利润滚存至以后年度分配;不以资本公积金转增股本。此预案已经公司2019年度
股东大会审议。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

                                                                                                                         单位:元

                                                                                                                    现金分红总额
                                                   现金分红金额                     以其他方式现
                                   分红年度合并                                                                      (含其他方
                                                   占合并报表中      以其他方式     金分红金额占
                                   报表中归属于                                                    现金分红总额 式)占合并报
               现金分红金额                        归属于上市公      (如回购股     合并报表中归
  分红年度                         上市公司普通                                                     (含其他方      表中归属于上
                    (含税)                       司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司
                                   股股东的净利                                                       式)          市公司普通股
                                                   的净利润的比        的金额       普通股股东的
                                        润                                                                          股东的净利润
                                                        率                          净利润的比例
                                                                                                                       的比率

2019 年             8,706,970.99    8,244,355.97        105.61%              0.00          0.00%    8,706,970.99         105.61%

2018 年         26,804,743.96 122,909,629.58             21.81%              0.00          0.00%   26,804,743.96          21.81%

2017 年                     0.00 143,494,924.55              0.00%           0.00          0.00%             0.00          0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                                  44
                                                                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

          承诺来源             承诺方     承诺类型                                 承诺内容                                   承诺时间        承诺期限     履行情况

收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺

资产重组时所作承诺

                                                       一、对于持有的公司股份,自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或
                                                       者委托他人管理本次发行前已直接和间接持有的发行人的股份,也不由发行
                                                       人回购该部分股份。二、为避免同业竞争,承诺如下:1、承诺人及其控制
                                                       的下属企业现有业务并不涉及巴安水务的主营业务。2、在今后的业务中,
                                                       承诺人及其控制的其他企业不与巴安水务业务产生同业竞争,即承诺人及其
                                                       控制的其他企业(包括承诺人及其控制的其他企业全资、控股公司及承诺人
                                                       及其控制的其他企业对其具有实际控制权的公司)不会以任何形式直接或间
                                                       接的从事与巴安水务业务相同或相似的业务。3、如巴安水务认定承诺人及
                                        关于同业竞
                                                       其控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与巴安水务业务存在同业竞
首次公开发行或再融资时所作              争、关联交                                                                          2010 年 12 月
                             张春霖                    争,则承诺人及其控制的其他企业将在巴安水务提出异议后及时转让或终止                   长期有效     遵守承诺
承诺                                    易、资金占用                                                                        16 日
                                                       该业务。4、在巴安水务认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在同业竞
                                        方面的承诺
                                                       争的董事会或股东大会上,承诺人承诺,承诺人及其控制的其他企业有关的
                                                       董事、股东代表将按公司章程规定回避,不参与表决。5、承诺人不利用控
                                                       股股东的地位,占用巴安水务的资金。承诺人及其控制的其他企业将尽量减
                                                       少与巴安水务的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公
                                                       平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格应按市场公认的合理价格确定,
                                                       并按规定履行信息披露义务。6、承诺人及其控制的其他企业保证严格遵守
                                                       公司章程的规定,与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务。不
                                                       利用控股股东的地位谋求不当利益,不损害巴安水务和其他股东的合法权

                                                                                                                                                                    45
                                                                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文
                                                   益。7、承诺函自出具之日起具有法律效力,构成对承诺人及其控制的其他
                                                   企业具有法律约束力的法律文件,如有违反并给巴安水务造成损失,承诺人
                                                   及其控制的其他企业承诺将承担相应的法律责任。三、为避免关联交易,承
                                                   诺如下:1、本人以及下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业(以下
                                                   简称"附属企业")与发行人之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证
                                                   监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、在本人作为巴安水务实际
                                                   控制人期间,本人及附属企业将尽量避免、减少与发行人发生关联交易。如
                                                   因客观情况导致必要的关联交易无法避免的,本人及附属企业将严格遵守法
                                                   律法规及中国证监会和《公司章程》、《关联交易公允决策制度》的规定,按
                                                   照公平、合理、通常的商业准则进行。3、本人承诺不利用发行人控股股东
                                                   地位,损害发行人及其他股东的合法利益。上述承诺一经做出,即具有法律
                                                   效力。如承诺人不遵守承诺而给发行人造成损失的,发行人可根据承诺函向
                                                   其要求损害赔偿。

                                      股份限售承   在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数         2010 年 12 月
                             张春霖                                                                                                         长期有效   遵守承诺
                                      诺           的百分之二十五;离职后半年内,不转让其直接或间接持有的发行人的股份。16 日

                                                   公司承诺不为 2016 年限制性股票与股票期权激励计划的激励对象依本次股 2016 年 06 月 股权激励期
股权激励承诺                 公司     其他承诺                                                                                                         遵守承诺
                                                   权激励计划获取有关限制性股票、股票期权提供贷款。                         12 日           间

                                                   继续遵守《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
                                      股份限售承   易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董       2017 年 06 月 至承诺履行
                             张斌                                                                                                                      遵守承诺
                                      诺           事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和业务规则的相关 30 日                 完毕
                                                   规定及其所作的相关承诺。

                                                   鉴于上海巴安水务股份有限公司(以下简称"公司")良好的基本面,以及本
                                                   人对公司管理团队与公司未来持续发展的信心,公司股票投资价值已经凸
其他对公司中小股东所作承诺
                                                   显,为维护市场稳定,在此本人倡议:巴安水务及全资子公司、控股子公司
                                                   全体正式员工积极买入公司股票(股票简称:巴安水务;股票代码:300262)2018 年 11 月 至承诺履行
                             张春霖   其他承诺                                                                                                         遵守承诺
                                                   股票。本人郑重承诺:凡 2018 年 10 月 22 日至 2018 年 11 月 5 日期间净买 27 日            完毕
                                                   入的巴安水务股票,且连续持有 12 个月以上并连续在职的上述员工,若因
                                                   在前述时间期间增持巴安水务股票产生的亏损,本人将以个人资金予以补
                                                   偿;若有股票增值收益则归员工个人所有。

                                                                                                                                                                  46
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                                                     (1)公司(以下称为“甲方”)与上海应肃环保科技有限公司(以下简称“甲
                                                     方”)双方一致确认,在 2021 年度结束后四个月内,由乙方聘请具有证券从
                                                     业资格的会计师事务所对北京龙源环保工程有限公司(以下简称“北京龙
                                                     源”)实际利润数情况进行审计并出具《专项审核报告》。《专项审核报告》
                                                     的出具时间应不晚于乙方 2021 年审计报告的出具时间。(2)甲方承诺,北
                             上海应肃环              京龙源 2019 年至 2021 年累计实现扣非净利润不低于 2.5 亿元,针对净利润
                                                                                                                             2019 年 12 月 至承诺履行
                             保科技有限   业绩承诺   的承诺,以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;(3)在北京龙源《专                                正常履行中
                                                                                                                             31 日        完毕
                             公司                    项审核报告》出具后,若北京龙源在承诺期内累计实现的净利润低于累计承
                                                     诺净利润的 90%,甲方应按下列方式对乙方进行补偿:应补偿金额=累计承
                                                     诺净利润-累计实际净利润。(4)若北京龙源于业绩承诺期累计实际净利润
                                                     低于累计承诺净利润的 90%,甲方应自审计机构出具相关《专项审核报告》
                                                     后的三十(30)日内或各方协议一致的其他日期向乙方指定的银行账户支付
                                                     相应的补偿款项。

承诺是否按时履行             是

如承诺超期未履行完毕的,应
当详细说明未完成履行的具体 不适用
原因及下一步的工作计划




                                                                                                                                                                 47
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2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用
重要会计政策变更


        会计政策变更的内容和原因                   审批程序                                备注

                                                                       “应收票据及应收账款”分拆为“应收票据”和“应
                                                                       收账款”,应收票据本期余额0.00元,上期余额
根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业
                                             已 经 第四 届董 事会 第   0.00元;应收账款本期余额238,627,176.39元,上
财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)
                                             四次会议、第四届董事      期余额354,087,093.48元;
和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)
                                             会 第 五次 会议 审议 批   “应付票据及应付账款”分拆为“应付票据”和“应
的通知》(财会[2019]16号),本公司对财务
                                             准                        付账款”,应付票据本期余额159,347,420.00元,
报表格式进行了相应调整。
                                                                       上期余额171,828,580.00元;应付账款本期余额
                                                                       897,505,907.21元,上期余额831,254,056.61元。

财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准
则第22号——金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第23号——金融资产转移》、《企业
                                             已 经 第三 届董 事会 第   详见第十二节、五、44(3)2019年起执行新金
会计准则第24号——套期会计》,以及《企业
                                             三 十 一次 会议 审议 批   融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行
会计准则第37号——金融工具列报》。本公司
                                             准                        当年年初财务报表相关项目情况。
自2019年1月1日起施行前述准则,并根据前述
准则关于衔接的规定,于2019年1月1日对财务
报表进行了相应的调整。
财政部于2019年先后发布了《关于印发修订<
                                             已 经 第四 届董 事会 第
企业会计准则第7号——非货币性资产交换>                                 无相关影响。
                                             十次会议审议批准
的通知》(财会[2019]8号)和《关于印发修订



                                                                                                                      48
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<企业会计准则第12号——债务重组>的通知》
(财会[2019]9号),通知规定对于2019年1月1
日起至相关准则施行日之间发生的交易,应根
据相关准则进行调整。对2019年1月1日之前发
生的交易,不需要进行追溯调整。




七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
     本公司2019年投资设立下列公司:
                                               主要                                  持股比例(%)
                子公司名称                                    注册地     业务性质                     取得方式
                                              经营地                                  直接    间接
 浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司               嘉兴          嘉兴          防腐技术     90.00            投资设立
 泰安德澄环保工程有限责任公司               泰安          泰安          环保水处理   100.00           投资设立
 昆明巴安环保科技有限公司                   昆明          昆明          环保水处理   55.00            投资设立
 樟树市巴安水务有限公司                     樟树          樟树          环保水处理   100.00           投资设立
 青岛巴安先进膜技术有限公司                 青岛          青岛          水处理设备   70.00    30.00   投资设立
 SAFBON WATER SERVICE KAZAKHSTAN            哈萨克斯坦    哈萨克斯坦    环保水处理   100.00           投资设立
 昆山德澄环保工程有限公司                   昆山          昆山          环保水处理   100.00           投资设立


     2019年内,河南巴安水务有限公司、北京巴安水务有限公司、DingChangFengPte.Ltd.已办理注销手续。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称                                     众华会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                35

境内会计师事务所审计服务的连续年限                       14

境内会计师事务所注册会计师姓名                           奚晓茵、王涛

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限             奚晓茵连续 2 年、王涛连续 1 年

境外会计师事务所名称(如有)                             不适用

境外会计师事务所报酬(万元)(如有)                                                                         0

境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)               不适用

境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)                   不适用

境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有) 不适用

注:境内会计师事务所报酬为《2019-2020 年度财务报表及审计报告》的报酬
是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况



                                                                                                             49
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□ 适用 √ 不适用


九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

                                 涉案金额    是否形成    诉讼(仲 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判
         诉讼(仲裁)基本情况                                                                        披露日期 披露索引
                                 (万元)    预计负债    裁)进展    结果及影响      决执行情况

巴安金和与瑞丰华油(北京)燃气
                                                                   巴安金和能源
技术发展有限公司股权转让纠纷
                                     1,430.4 否         执行完毕 收回 1430.4 万 已执行完毕
一案,巴安金和胜诉,现已申请强
                                                                   元
制执行

宋福成供货不足,我司起诉要求退                                     我司收回部分
                                      45.46 否          执行中                      已执行完毕
回未供货货款                                                       货款 11.4 万元

                                                                                    法院出具调
南京晶源雨花石厂(普通合伙)供
                                                                   我司收回 120 万 解书后,被告
应滤料不合格,我司起诉要求解除       153.55 否          调解结案
                                                                   元               尚未全部履
合同退货退款
                                                                                    行

上海赣商科技股份有限公司诉南
昌巴安博宁环保产业投资中心(有                                     我司不承担连     原告撤诉结
                                      1,920 否          原告撤诉
限合伙)股权转让纠纷,连带起诉                                     带支付义务       案
巴安水务

六盘水聚宏公路工程有限公司起
                                                                                    法院判决巴
诉贵州御龙腾建设工程有限公司                                       我司不承担连
                                     489.89 否          判决完毕                    安无需承担
建设工程施工合同纠纷一案,连带                                     带支付义务
                                                                                    支付义务
起诉巴安水务

上海申杰建设工程有限公司承包                                                        一审判决申
我司建设工程项目,经审计发现工                                     我司收回部分     杰退款后申
                                        127 否          审理中
程款超付,我司起诉要求退回多付                                     工程款           杰上诉,待二
工程款                                                                              审开庭

上海原元康机械设备有限公司供
                                                                                    一审判决对
应设备不符合技术要求,子公司江                                     我司收回部分
                                      196.6 否          审理中                      埃梯恩不利,
苏埃梯恩起诉要求解除合同退货                                       货款
                                                                                    已提出上诉
退款


                                                                                                                   50
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                                                                       判决绩驰承
福建纳川管材科技股份有限公司
                                                        我司承担支付   担支付义务,
诉子公司绩驰环保买卖合同纠纷       95.5 是    审理中
                                                        义务           已转由天津
一案
                                                                       锐创承担


十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

       (一)2016年限制性股票与股票期权激励计划

    为进一步建立、健全公司经营机制,建立和完善公司高级管理人员激励约束机制,有效调动管理团队和
骨干员工的积极性,吸引和保留优秀人才,提升公司在行业内的竞争地位与核心竞争力,确保公司发展战略和
经营目标的实现,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》等有关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》,公司董事会薪酬与考核委员会制定了《上海巴安水务股份有限公司
2016年限制性股票与股票期权激励计划(草案)》(以下简称“《股权激励计划(草案)》”)及其摘要,
推行股权激励计划。

    1、2016年6月14日,公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于<上海巴安水务股份有限公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<上海巴安水务股份有限公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划的议案》。同日,第三届监事会第二次会议监事会审议通过《关于审核
2016年限制性股票与股权期权激励计划激励对象名单的议案》等议案:对本次获授股票期权与限制性股票
的激励对象名单进行了核实,认为本次获授限制性股票与股票期权的激励对象的主体资格合法、有效。同
时,独立董事就本股权激励计划发表了同意的独立意见。

    2、2016年6月30日,公司2016年第七次临时股东大会审议通过《关于<上海巴安水务股份有限公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<上海巴安水务股份有限公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划的议案》。公司实施股权激励计划获得批准,董事会被授权确定权益授
予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益并办理授予权益所必需的全部事宜。

    3、2016年7月20日,公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于公司2016年限制性股票与股票期权
激励计划首次授予相关事项的议案》。同日,第三届监事会第三次会议审议通过《关于核实公司限制性股
票与股票期权激励计划激励对象名单的议案》。同意首次授予期权的授予日为2016年7月20日。公司独立
董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,确定的授权日符合相关规定。

       4、2016年8月23日,公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成了首次授予的限制性股票的登

                                                                                                      51
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记手续,并发布了《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》,向4名激励对象授予62.20万股
限制性股票,授予价格为每股6.96元,限制性股票的上市日期为2016年8月25日;并于2016年9月13日完成
了首次授予的股票期权的登记手续,并发布了《关于股权激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》,
向36名激励对象授予443.30万份股票期权,行权价格为14.08元/份,期权代码为036225,期权简称为巴安
JLC1。

    5、2017年10月13日,公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于
取消授予2016年限制性股票与股票期权激励计划预留股票期权的议案》、《关于调整2016年限制性股票与
股票期权激励计划首次授予部分限制性股票数量及回购价格、股票期权数量及行权价格的议案》、《关于
回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票和已获授但尚未行权的股票
期权的议案》等议案。董事会同意股权激励计划如下事项:

   (1)取消授予预留的54.78万份股票期权。

    (2)鉴于2016年年度权益分派方案已实施完毕,对首次授予但尚未解锁的限制性股票和尚未行权的股
票期权的数量和回购/行权价格进行调整。经本次调整,首次授予限制性股票数量为933,000股,回购价格
为4.633元/股;首次授予股票期权数量为6,649,500份,行权价格为9.38元/份。

    (3)鉴于9名激励对象已离职,同意对原激励对象张传向已获授但尚未解锁的全部5.4万股限制性股票
予以回购注销,回购价格为4.633元/股(因权益分派调整后的限制性股票数量及回购价格);对9名原激励
对象已获授但尚未行权的全部127.35万份股票期权予以注销(因权益分派调整后的股票期权数量)。本次
回购注销完成后,公司股份总数将由670,400,299股变更为670,382,299股。

    (4)经董事会薪酬与考核委员会审议,本次激励对象解锁和行权的资格合法、有效,符合《2016年限
制性股票与股票期权激励计划草案》(以下简称“《股票激励计划(草案)》”)和《2016年限制性股票与
股票期权激励计划考核管理办法》(以下简称“《股权激励考核管理办法》”)关于解锁和行权的相关规定,
同意该3名激励对象可解锁的限制性股票数量合计为263,700股;同意该27名激励对象本次可行权的股票期
权数量合计为1,612,800份。

    监事会对本次股权激励相关事项进行了审核。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

    6、2018年7月30日,公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于
回购注销2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件未成就的限制性股
票的议案》、《关于注销部分2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权的议案》等议案。
董事会同意股权激励计划如下事项:

    (1)因2017年度公司层面业绩未达考核要求,回购注销第二个解锁期解锁条件未成就的限制性股票对
263,700股限制性股票进行回购注销,回购价格为4.633元/股。本次限制性股票回购注销完成后,公司股份
总数将由670,382,299股变更为670,118,599股。

    (2)因2017年度公司层面业绩未达考核要求、6名激励对象因个人原因辞职、第一个行权期届满未行
权,本次注销的股票期权数量合计为3,783,600份。

    监事会对本次回购注销限制性股票和注销股票期权的事项进行了审核。公司独立董事对此发表了同意
的独立意见。

    7、2019年7月29日,公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过《关于回购注
销2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议
案》、《关于注销部分2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权的议案》等议案。鉴于
2018年度公司层面业绩未达考核要求、2名激励对象已离职、1名激励对象因担任监事职务失去激励资格,

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对第三期已获授但尚未行权的全部1,592,400份股票期权予以注销;同意对3名激励对象已获授但尚未解锁
的全部351,600股限制性股票予以回购注销,回购价格为4.593元/股。本次限制性股票回购注销完成后,公
司股份总数将由670,118,599股变更为669,766,999股。本次股票期权及限制性股票(回购)注销后,公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划实施完毕。监事会对本次股权激励相关事项进行了审核。公司独立董事
对此发表了同意的独立意见。

    上述部分股票期权、部分限制性股票已分别于2019年8月8日、2019年11月1日在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司完成注销手续。并已于2019年11月,完成了上述事宜的工商变更登记及工商备案手
续,并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。

    (二)第一期员工持股计划

    为进一步完善公司的法人治理结构,促进公司建立、健全激励约束机制,充分调动公司董事、高级管
理人员及核心员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起,促进公司长期、持续、
健康发展,公司推出第一期员工持股计划。

    出资参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员、核心业务骨干共计7人,员工持股计划
募集资金总额上限为15,000万元,资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他合法方
式。并委托华宝信托有限责任公司设立“华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”进行管理,全
额认购信托计划的次级份额。信托计划的募集资金不超过30,000万元,信托计划按照1:1的比例设立优先
级份额和次级份额。信托计划主要投资范围为购买和持有巴安水务股票,不用于购买其他上市公司股票。
公司控股股东、实际控制人张春霖先生承诺为本次拟委托的信托计划中优先级份额的本金及预期收益进行
差额补偿。

    于2017年4月6日召开的第三届董事会第十一次会议及于2017年4月26日召开2017年第二次临时股东大
会审议通过《关于〈上海巴安水务股份有限公司第一期员工持股计划(草案)〉及其摘要的议案》等相关
议案,同意公司实施第一期员工持股计划。

     截至2017年9月6日收盘,公司第一期员工持股计划通过二级市场竞价交易方式累计买入本公司股票
12,813,417股,买入股票数量约占公司总股本(“总股本”指2016年年度权益分派实施完毕后的总股本
670,436,299股)的1.91%,成交金额为13,365.08万元人民币,成交均价为10.43元/股。

    截至2017年9月7日,本次员工持股计划已完成股票购买,购买的股票将按照规定予以锁定。锁定期自
本公告发布之日起12个月,即2017年9月7日至2018年9月6日。

    2018年9月28日,公司第三届董事会第二十六次会议在股东大会的授权权限范围内审议通过了《关于
变更第一期员工持股计划资产管理合同的议案》,考虑到资管新规精神,本员工持股计划资管产品“华宝
信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”中的优先级份额并未实际出资,拟删除、变更《华宝信托-
巴安水务员工持股一期集合资金信托计划信托合同》中涉及优先级份额的相关条款,并就上述变更内容签
署涉及本次变更事项的相关文件。

    2019年2月23日,公司召开第三届董事会第三十次会议,审议通过《关于公司第一期员工持股计划存
续期延期的议案》,同意将公司第一期员工持股计划存续期延长一年。

    2020年2月24日,公司召开第四届董事会第八次会议,审议通过《关于公司第一期员工持股计划存续
期延期的议案》,同意将公司第一期员工持股计划存续期延长2年,即延长后的存续期最迟不超过2022年4
月25日。

    截至本报告期末,公司第一期员工持股计划尚未出售任何股票。



                                                                                                    53
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   重要事项概述          披露日期                            临时报告披露网站查询索引

                                      《关于回购注销2016年限制性股票与股票期权激励计划授予部分第二个解锁期
                     2018年07月31日   解锁条件未成就的限制性股票的公告》、《关于注销部分2016年限制性股票与股
                                      票期权激励计划首次授予的股票期权的公告》;巨潮资讯网

                     2018年09月06日   《关于部分股票期权注销完成的公告》;巨潮资讯网

                     2018年10月15日   《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》;巨潮资讯网
2016年限制性股票与
                                      《关于回购注销2016年限制性股票与股票期权激励计划授予部分第三个解锁期
 股票期权激励计划
                     2019年07月30日   解锁条件未成就的限制性股票的公告》、《关于注销部分2016年限制性股票与股
                                      票期权激励计划首次授予的股票期权的公告》;巨潮资讯网

                     2019年08月08日   《关于部分股票期权注销完成的公告》;巨潮资讯网

                     2019年11月1日    《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》;巨潮资讯网

                     2019年11月23日   《关于完成工商变更登记及备案的公告》;巨潮资讯网

                     2018年09月29日   《关于变更第一期员工持股计划资产管理合同的公告》;巨潮资讯网

                     2018年10月24日   《关于第一期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》;巨潮资讯网
第一期员工持股计划
                     2019年02月25日   《关于公司第一期员工持股计划存续期延期的公告》;巨潮资讯网

                     2020年02月26日   《关于公司第一期员工持股计划存续期延期的公告》;巨潮资讯网




十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                             54
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公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用
    (一)与全资子公司共同收购江西省鄱湖低碳环保股份有限公司30%股权事项
    2018年10月19日,公司与上海应肃环保科技有限公司(以下简称“应肃环保”)、南昌巴安博宁环保产业投资中心(有限
合伙)(以下简称“南昌巴安”)经友好协商签署《收购意向书》,公司与全资子公司或控股子公司(待完成尽职调查工作后,
将确认子公司投资主体)有意收购应肃环保、南昌巴安持有的江西省鄱湖低碳环保股份有限公司(以下简称“鄱湖环保”、“标
的公司”)合计100%股权。
    公司完成对标的公司尽职调查后,就上述股权转让事宜与相关方进行了深入沟通。公司、全资子公司上海赛夫邦投资有
限公司(以下简称“赛夫邦”)与应肃环保拟签署《股权收购协议》,公司与全资子公司赛夫邦将以现金支付方式收购应肃环
保持有的标的公司合计30%股权。其中,本公司直接受让应肃环保持有的标的公司29.5%股权,全资子公司赛夫邦受让应肃
环保持有的标的公司0.5%股权。收购完成后,鄱湖环保将成为公司参股公司。
    张春霖先生和王贤先生分别持有应肃环保90%和10%股权,同时分别担任应肃环保执行董事兼总经理、应肃环保监事。
鉴于张春霖先生是上市公司的实际控制人和董事长,王贤先生是上市公司总经理,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》和公司《关联交易管理办法》等相关规定,应肃环保与公司构成关联关系,本次股权收购事项构成关联
交易事项。本交易事项已经第三届董事会第二十八次会议审议通过,关联董事已对本议案回避表决。本次收购的审核权限属
于公司董事会审核范围内,无需提交公司股东大会审议。

    2019年5月24日,本次交易完成工商变更登记手续。


    (二)收购北京龙源环保工程有限公司49%股权事项
    2019年12月13日,公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过《关于收购北京龙源环保工程有限
公司49%股权的议案》,同意公司与上海应肃环保科技有限公司(以下简称“应肃环保”)签订《股权收购协议》。公司有意
以现金支付方式收购应肃环保持有的北京龙源环保工程有限公司(以下简称“北京龙源”)49%股权(以下简称“本次交易”),
交易对价为46,060万元。
    张春霖先生和王贤先生分别持有应肃环保90%和10%股权,同时分别担任应肃环保执行董事兼总经理、应肃环保监事。
鉴于张春霖先生是上市公司的实际控制人和董事长,王贤先生是上市公司总经理,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》和公司《关联交易管理办法》等相关规定,应肃环保与公司构成关联关系,本次股权收购事项构成关联
交易事项。
    2019年12月26日,北京龙源临时股东会原则上同意本次交易,北京龙源另一股东北京融科创源科技有限公司放弃本次交
易优先购买权。

    2019年12月31日,公司2019年第三次临时股东大会审议通过本次交易。同日,公司与应肃环保正式签订《股权收购协议》。
    2020年第一季度,本次交易已完成了股份转让登记手续。北京市工商行政管理局经济技术开发区分局已向北京龙源核发
了变更后的《营业执照》。本次交易已完成交割手续,北京龙源成为公司的参股公司。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询

                         临时公告名称                           临时公告披露日期        临时公告披露网站名称

关于拟收购江西省鄱湖低碳环保股份有限公司 100%股权的公告 2018 年 10 月 20 日           巨潮资讯网

关于与全资子公司共同收购江西省鄱湖低碳环保股份有限公司
                                                           2018 年 11 月 30 日        巨潮资讯网
30%股权的公告

关于收购北京龙源环保工程有限公司 49%股权的公告             2019 年 12 月 16 日        巨潮资讯网



                                                                                                               55
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关于收购北京龙源环保工程有限公司 49%股权的进展公告                      2019 年 12 月 31 日            巨潮资讯网

关于收购北京龙源环保工程有限公司 49%股权的进展公告                      2020 年 03 月 03 日            巨潮资讯网


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                         单位:万元

                                公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                    担保额度                                                                                        是否 是否为
                                                 实际发生日          实际担保金
   担保对象名称     相关公告      担保额度                                             担保类型        担保期       履行 关联方
                                                        期               额
                    披露日期                                                                                        完毕    担保

                                                                                                   自《综合授信合
江西省鄱湖低碳环保 2018 年 06                   2018 年 06 月                         连带责任保
                                        4,000                                 4,000                同》签署之日起不 否     是
股份有限公司        月 12 日                    20 日                                 证
                                                                                                   超过两年

报告期内审批的对外担保额度合                                         报告期内对外担保实际发
                                                                 0                                                                 0
计(A1)                                                             生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额度                                         报告期末实际对外担保余
                                                             4,000                                                           2,000
合计(A3)                                                           额合计(A4)

                                                 公司对子公司的担保情况




                                                                                                                                   56
                                                             上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                    担保额度                                                                                 是否 是否为
                                              实际发生日     实际担保金
   担保对象名称     相关公告    担保额度                                       担保类型          担保期      履行 关联方
                                                     期          额
                    披露日期                                                                                 完毕    担保

山东世安环保工程有 2019 年 04                2019 年 06 月                    连带责任保 债务履行期届满
                                  5,828.81                       5,828.81                                    否     否
限公司             月 19 日                  20 日                            证          之日起三年

巴安水务认可可担保 2018 年 04                2019 年 01 月                    连带责任保 债务履行期届满
                                     6,500                                0                                  否     否
的子公司           月 23 日                  29 日                            证          之日起两年

报告期内审批对子公司担保额度                                 报告期内对子公司担保实
                                                 12,328.81                                                          5,828.81
合计(B1)                                                   际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                 报告期末对子公司实际担
                                                 12,328.81                                                          5,457.58
额度合计(B3)                                               保余额合计(B4)

                                             子公司对子公司的担保情况

                    担保额度                                                                                 是否 是否为
                                              实际发生日     实际担保金
   担保对象名称     相关公告    担保额度                                       担保类型          担保期      履行 关联方
                                                     期          额
                    披露日期                                                                                 完毕    担保

泰安市巴安汶河湿地 2017 年 03                2017 年 05 月                    连带责任保 2017/5/26-2022/5/
                                    60,000                        60,000                                     否     否
生态园有限公司     月 20 日                  26 日                            证          25

沧州渤海新区巴安水 2017 年 03                2017 年 03 月                    连带责任保 2017/3/30-2026/1
                                    30,000                        30,000                                     否     否
务有限公司         月 20 日                  30 日                            证          2/31

SafBon             2017 年 03                2017 年 05 月                    连带责任保 2017/5/10-2020/5/
                                 12,948.05                      12,948.05                                    否     否
Environmental AB   月 20 日                  10 日                            证          10

江苏巴安建设工程有 2018 年 02                2018 年 02 月                    连带责任保 2018/2/13-2019/2/
                                    772.99                        772.99                                     否     否
限公司             月 12 日                  13 日                            证          13

江苏巴安建设工程有 2018 年 03                2018 年 03 月                    连带责任保 2018/3/30-2019/3/
                                    772.99                        772.99                                     否     否
限公司             月 27 日                  30 日                            证          30

SafBon Water       2018 年 01                                                 连带责任保 自保函开立之日
                                    348.16                        348.16                                     否     否
Technology Inc.    月 22 日                                                   证          至-2019/6/30

SafBon Water       2018 年 04                                                 连带责任保 自保函开立之日
                                  1,659.82                       1,659.82                                    否     否
Technology Inc.    月 23 日                                                   证          至-2021/4/30

SafBon Water       2018 年 04                                                 连带责任保 自保函开立之日
                                    258.12                        258.12                                     否     否
Technology Inc.    月 23 日                                                   证          至-2020/9/30

SafBon Water       2018 年 04                                                 连带责任保 自保函开立之日
                                    845.52                        845.52                                     否     否
Technology Inc.    月 23 日                                                   证          至-2020/1/15

SafBon Water       2018 年 01                                                 连带责任保 自保函开立之日
                                  1,349.92                       1,349.92                                    是     否
Technology Inc.    月 22 日                                                   证          起 2019/12/31

SafBon Water       2018 年 01                                                 连带责任保 自保函开立之日
                                    530.19                        530.19                                     否     否
Technology Inc.    月 22 日                                                   证          起至 2019/3/28

SafBon Water       2019 年 04                                                 连带责任保 自保函开立之日
                                    563.68                        563.68                                     否     否
Technology Inc.    月 19 日                                                   证          至-2020/1/15


                                                                                                                            57
                                                                上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


江苏巴安建设工程有 2019 年 04                 2019 年 05 月                    连带责任保 2019/5/27-2020/5/
                                   3,000                              3,000                                    否     否
限公司             月 19 日                   27 日                            证           22

江苏巴安建设工程有 2019 年 04                 2019 年 06 月                    连带责任保 2019/6/13-2020/6/
                                   2,000                              2,000                                    否     否
限公司             月 19 日                   13 日                            证           12

江苏埃梯恩膜过滤技 2019 年 04                 2019 年 09 月                    连带责任保 2019/9/25-
                                        600                             600                                    否     否
术有限公司         月 19 日                   25 日                            证           2020/9/24

江苏埃梯恩膜过滤技 2019 年 04                 2019 年 09 月                    连带责任保 2019/9/25-
                                        400                             400                                    否     否
术有限公司         月 19 日                   25 日                            证           2020/9/24

江苏埃梯恩膜过滤技 2019 年 04                 2019 年 09 月                    连带责任保 2019/9/26-
                                        500                             500                                    否     否
术有限公司         月 19 日                   26 日                            证           2020/9/25

江苏埃梯恩膜过滤技 2019 年 04                 2019 年 09 月                    连带责任保 2019/11/6-
                                        500                             500                                    否     否
术有限公司         月 19 日                   25 日                            证           2020/11/5

SafBon Water       2019 年 04                 2019 年 09 月                    连带责任保 2019/9/20-2020/3/
                                  143.05                             143.05                                    否     否
Technology Inc.    月 19 日                   20 日                            证           17

                   2019 年 04                 2019 年 11 月                    连带责任保 2019/11/12-2020/
扬诚水务有限公司                 1,276.64                           1,276.64                                   否     否
                   月 19 日                   12 日                            证           12/30

江苏巴安建设工程有 2018 年 04                 2019 年 03 月                    连带责任保 2019/3/13-
                                   1,000                              1,000                                    否     否
限公司             月 23 日                   13 日                            证           2020/3/13

湖州巴安环保工程有 2019 年 04                 2019 年 12 月                    连带责任保 2019/12/27-
                                   5,000                              5,000                                    否     否
限公司             月 19 日                   27 日                            证           2024/12/23

                                                                                            2019/6/20-债务履
山东世安环保工程有 2019 年 04                 2019 年 06 月                    连带责任保
                                 5,828.81                           5,828.81                行期届满之日起 否         否
限公司             月 19 日                   20 日                            证
                                                                                            三年

报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                 237,671.19                                                          20,812.19
合计(C1)                                                      际发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                 237,671.19                                                         120,105.02
额度合计(C3)                                                  保余额合计(C4)

                                    公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                      250,000                                                          26,641
(A1+B1+C1)                                                    合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                      254,000                                                        127,562.6
(A3+B3+C3)                                                    计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                          55.72%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                             0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                    97,730.57
担保余额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                 9,477.25



                                                                                                                            58
                                                       上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                     107,207.82

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清
                                                       不适用
偿责任的情况说明(如有)

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                 不适用

采用复合方式担保的具体情况说明
公司为泰安巴安提供连带责任担保及本公司所持有的泰安巴安股份做质押。


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

请详见公司于2020年4月24日于证监会指定信息披露平台上公布的《上海巴安水务股份有限公司2019年度社会责任报告》。


2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划




                                                                                                           59
                                                       上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


(2)年度精准扶贫概要

(3)精准扶贫成效


                    指标                    计量单位                        数量/开展情况

一、总体情况                                  ——                               ——

二、分项投入                                  ——                               ——

  1.产业发展脱贫                              ——                               ——

  2.转移就业脱贫                              ——                               ——

  3.易地搬迁脱贫                              ——                               ——

  4.教育扶贫                                  ——                               ——

  5.健康扶贫                                  ——                               ——

  6.生态保护扶贫                              ——                               ——

  7.兜底保障                                  ——                               ——

  8.社会扶贫                                  ——                               ——

  9.其他项目                                  ——                               ——

三、所获奖项(内容、级别)                    ——                               ——


(4)后续精准扶贫计划

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

   (一)公开发行公司债券事项

     2017年2月17日召开的公司第三届董事会第十次会议、2017年3月6日召开的公司2017年第一次临时股
东大会审议通过了《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行公
司债券方案的议案》和《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜
的议案》等议案,批准公司面向合格投资者公开发行不超过8亿元(含8亿元)的公司债券,并同意董事会
授权发行人董事长、总经理为本次发行的获授权人士,代表发行人在本次发行过程中处理与本次发行、上
市有关的事宜。经中国证监会“证监发行字【2017】1568号”文件核准,本公司将在中国境内公开发行不超
过8亿元(含8亿元)公司债券。
    公司采用分期发行方式,于2017年10月面向合格投资者公开发行(第一期)公司债5亿元。本期债券募
集资金扣除发行费用后的净额4.98亿拟用于偿还银行借款及其他有息债务或补充流动资金。公司于2018年
10月19日按期支付了自2017年10月19日至2018年10月18日期间的利息。

    在取得本次公司债券发行批复后,公司密切关注债券市场利率变动情况,积极准备相关事宜。公司已


                                                                                                           60
                                                      上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


在首期有效期内完成首期公司债券5亿元的发行,但因宏观经济形势影响,债券市场利率变化造成发行公
司债券成本过高,如继续推进公司债券的发行工作将不利于公司节约财务成本,优化融资结构。因此,为
维护公司及投资者利益,公司未在中国证监会核准发行之日(核准日期2017年8月24日)起的24个月内实
施第二期债券发行,该批复已到期自动失效。

    2017年面向合格投资者公开发行公司债券事项具体情况请参见刊登于巨潮资讯网上的相关公告及本
报告“第十一节 公司债券相关情况”。

      (二)变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金事项

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许
可【2016】1505号文)的核准,公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票72,815,533股,发行
价格16.48元/股,募集资金总额为1,199,999,983.84元,扣除与发行有关的费用24,115,880.84元,实际募集资
金净额为1,175,884,103.00元。众华会计师事务所(特殊普通合伙)已于2016年9月9日对公司非公开发行股票
募集资金的到位情况进行了审验,并出具了众会字(2016)第5843号验资报告。本公司对募集资金采取了专
户存储制度,并签订了募集资金三方监管协议。募集资金主要用于以下项目:
                           项目                           项目投资总额                 承诺投入募集资金额

六盘水市水城河综合治理二期工程                                       145,842.50                         100,000
偿还银行贷款                                                    --                                          20,000
合计                                                            --                                      120,000

    公司于2018年3月8日召开第三届董事会第二十次会议,审议通过《关于变更募集资金投资项目及将部
分募集资金永久补充流动资金的议案》。根据公司发展战略,从实际情况出发,为了确保募集资金的有效
使用,公司拟变更2015年非公开发行股票募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金。独立董
事、监事会、保荐机构已就本次变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金事项均发表了
明确同意意见,该事项已通过2018年第一次临时股东大会审议。
                                                                     募集资金承诺投资总 募集资金承诺投资总额
 序号                             承诺投资项目
                                                                        额(调整前)            (调整后)
  1     六盘水市水城河综合治理二期工程                                            100,000.00           55,000.00
  2     偿还银行贷款                                                               20,000.00           20,000.00
  3     泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目                                    0           30,000.00
  4     永久补充流动资金                                                                   0           15,000.00
                                  合计                                            120,000.00          120,000.00

    截至2018年3月7日,公司募集资金专户余额451,947,135.62元(其中募集资金专户活期余额1,947,135.62
元,以闲置募集资金补充流动资金余额为45,000万元)。根据目前的市场发展变化,结合公司的实际情况,
公司拟将剩余募集资金3亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目,1.5亿元用
于永久补充流动资金。

    2018年9月28日,公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司使用募集资金向控股子公
司提供借款实施募投项目的议案》,同意公司使用募集资金向控股子公司泰安市巴安汶河湿地生态园有限
公司(以下简称“泰安巴安”)提供借款实施募投项目。本议案无须提交股东大会审议。鉴于“泰安市徂汶景
区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目”的实施主体为公司控股子公司泰安巴安,为满足募投项目实施的
资金需求,有利于募投项目的顺利实施,公司拟使用募集资金向泰安巴安提供30,000.00万元借款专项用于
实施募投项目。上述款项根据泰安巴安实际业务需求进行划拨,具体拟借款情况如下:




                                                                                                                 61
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                                              以募集资金提供
       公司名称         募投项目名称                                 利率                   借款期限
                                              借款金额(万元)
                                                                  参考商业银 1年,自实际借款之日起算;到期后,如双
泰安市巴安汶河湿地 泰安市徂汶景区汶河湿地生
                                              30,000.00           行同期贷款 方均无异议,该款项可滚动使用,自动续
生态园有限公司    态保护与综合利用PPP项目
                                                                  利率        期,也可提前偿还。
合计                                                  30,000.00          --                    --

    根据第三届董事会第二十次会议决议,暂时补充流动资金的闲置募集资金将在募投项目变更实施前,
归还至募集资金专户中。考虑到公司目前实际资金状况及为了保证新募投项目的顺利开展,本次董事会决
定暂时补充流动资金的部分闲置募集资金转入公司专户后,即可根据新募投项目的资金使用计划转入泰安
巴安专户使用。
    同日,第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过《关于部分募集资金投资
项目延期的议案》,公司结合目前募集资金投资项目的实施进展情况,在项目实施主体、募集资金投资用
途及投资规模不发生变更的情况下,拟对募集资金投资项目“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利
用PPP项目”的实施进度进行调整,将该项目预定可使用状态延期至2020年7月。
    募集资金使用情况请参见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中“五、投资状况分析”之“5、募集资金
使用情况”。

       (三)参与设立环保产业基金事项

     为充分发挥各方优势、整合利用各方的优质资源,通过专业化的投资管理团队,及时把握投资机会,
降低投资风险;同时利用产业投资基金平台,布局符合公司主营业务战略发展方向的项目,促使公司产业
经营和资本运营达到良性互补,进一步提升公司整体竞争实力和盈利能力,实现公司持续、快速、健康发
展。公司于2017年8月22日召开第三届董事会第十四次会议审议通过《关于拟参与设立环保产业基金的议
案》,同意公司作为有限合伙人与上海博纳世资产管理有限公司(以下简称“博纳世”)合作,使用不超过
5,000万元自有资金投资参与设立环保产业基金。

    根据战略合作框架协议约定:公司决定参与设立南昌巴安博宁环保产业投资中心(有限合伙)。基金
拟募集规模为人民币15.01亿元,首期规模约为1.01亿元。可根据标的资产投资与收购进度分期出资,具体
规模和出资时间以双方协商或项目实际需求为准。博纳世担任基金管理人,拟出资金额5100万元作为普通
合伙人;公司拟以现金出资5,000万元作为有限合伙人。基金将主要对市政水处理、工业水处理、固体废弃
物处理等环保领域的有发展潜力的公司进行股权投资合作,投资方式包括增资、控股权收购、过桥融资等
方式。公司对基金投资项目拥有同等条件下的优先收购权。

    2017年9月公司接到基金已完成了工商登记手续并取得了《营业执照》的通知:南昌巴安博宁环保产
业投资中心(有限合伙)于2017年09月07日成立。

    2017年12月13日,公司召开第三届董事会第十八次会议审议并通过了《关于对南昌巴安博宁环保产业
投资中心(有限合伙)增资的议案》。为满足环保产业基金的投资需要,为公司未来发展做好资源储备,
从而进一步加快公司外延式发展步伐,公司决定对巴安博宁投资追加出资19,799.5万元,博纳世决定对巴
安博宁投资追加出资20,200.5万元。本次追加出资后,公司累计拟对巴安博宁投资出资24,799.5万元。增资
后基金规模由10,100万元增加至50,100万元。

       2017年12月18日,公司接到基金已完成了增资工商变更手续并取得了《营业执照》的通知。

    2018年博纳世通知,其拟将在巴安博宁投资认缴的25,300.5万元出资份额按照实缴出资额全部转让给
上海交享越投资中心(有限合伙)(以下简称“交享越投资”)。2018年6月11日,第三届董事会第二十三次
会议审议并通过《关于参与设立的环保产业基金变更普通合伙人及管理人的议案》,同意公司作为有限合

                                                                                                               62
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     伙人放弃上述优先认购权,即同意巴安博宁投资普通合伙人、管理人由博纳世更换为交享越投资,并授权
     公司管理层在董事会权限内与新普通合伙人、管理人签署新的合伙协议,参与讨论基金变更名称等事宜。
             参与设立环保产业基金事项具体情况请参见刊登于巨潮资讯网上的相关公告。

             (三)拟公开发行可转换公司债券事项

         2019年11月13日召开的第四届董事会第六次会议及2019年11月29日召开的2019年第二次临时股东大
     会审议通过公司公开发行可转换公司债券事项。公司拟申请公开发行可转债,计募集资金不超过4.25亿元,
     扣除发行费用后,将全部用于公司“卡瓦嘉兴年产350套气浮系统建设项目”和偿还银行借款。

          截至本报告出具日,拟公开发行可转换事项尚在推进中。
 重要事项概述       披露日期                                     临时报告披露网站查询索引

                 2018年06月12日 2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)跟踪评级报告(2018);巨潮资讯网

                 2018年06月29日 2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)受托管理事务报告(2017年度);巨潮资讯网

                 2018年10月12日 2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2018年付息公告;巨潮资讯网
公开发行公司债
                 2019年6月11日    2017年面向合格投资者公开发行公司债券2019年度第一次临时受托管理事务报告;巨潮资讯网
券事项
                 2019年6月18日    2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)跟踪评级报告(2019);巨潮资讯网

                 2019年6月28日    2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)受托管理事务报告(2018年度);巨潮资讯网

                 2019年8月6日     2017年面向合格投资者公开发行公司债券2019度第二次临时受托管理事务报告;巨潮资讯网

                 2018年03月08日 关于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的公告;巨潮资讯网
变更募集资金投
资项目及将部分 2018年09月29日 关于公司使用募集资金向控股子公司提供借款实施募投项目的公告;巨潮资讯网
募集资金永久补 2018年09月29日 关于部分募集资金投资项目延期的公告;巨潮资讯网
充流动资金事项
               2018年09月29日 关于签订募集资金三方、四方监管协议的公告;巨潮资讯网

参与设立环保产 2017年12月15日 关于对南昌巴安博宁环保产业投资中心(有限合伙)增资的公告;巨潮资讯网
业基金事项       2018年06月12日 关于参与设立的环保产业基金变更普通合伙人及管理人的公告;巨潮资讯网

拟公开发行可转                    公开发行可转换公司债券预案、关于公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告、关
                 2019年11月14日
换公司债券事项                    于公开发行可转换公司债券的论证分析报告等;巨潮资讯网




     十九、公司子公司重大事项

     □ 适用 √ 不适用




                                                                                                                   63
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                                 第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                         单位:股

                            本次变动前                      本次变动增减(+,-)                            本次变动后

                                               发行                  公积金
                          数量        比例                送股                    其他         小计          数量        比例
                                               新股                   转股

一、有限售条件股份      214,209,150   31.97%          0          0           0   -3,010,350   -3,010,350   211,198,800   31.53%

1、国家持股                       0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

2、国有法人持股                   0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

3、其他内资持股         214,209,150   31.97%          0          0           0   -3,010,350   -3,010,350   211,198,800   31.53%

其中:境内法人持股                0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

       境内自然人持股   214,209,150   31.97%          0          0           0   -3,010,350   -3,010,350   211,198,800   31.53%

4、外资持股                       0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

其中:境外法人持股                0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

       境外自然人持股             0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

二、无限售条件股份      455,909,449   68.03%          0          0           0   2,658,750    2,658,750    458,568,199   68.47%

1、人民币普通股         455,909,449   68.03%          0          0           0   2,658,750    2,658,750    458,568,199   68.47%

2、境内上市的外资股               0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

3、境外上市的外资股               0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

4、其他                           0   0.00%           0          0           0            0            0             0     0.00%

三、股份总数            670,118,599 100.00%           0          0           0    -351,600     -351,600    669,766,999 100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用
1、按照高管持股规定,每年第一个交易日解锁其上年最后一个交易日所持本公司股份总数的25%;
2、鉴于股权激励第三个解锁期解锁条件之2018年度公司层面业绩考核未达标,董事会同意根据《2016年
限制性股票与股票期权激励计划(草案)》的相关规定,对第三个解锁期351,600股限制性股票进行回购注
销。
股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用
2019年7月29日,公司召开第四届董事会第三次会议审议通过《关于回购注销2016年限制性股票与股票期权
激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议案》。鉴于第三个解锁期解锁条件
之2018年度公司层面业绩考核未达标,董事会同意根据《2016年限制性股票与股票期权激励计划草案》的


                                                                                                                                64
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相关规定,对第三个解锁期351,600股限制性股票进行回购注销,回购价格为4.593元/股。本次限制性股票
回购注销完成后,公司股份总数由670,118,599股变更为669,766,999股。
股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用
公司于2019年11月1日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次限制性股票
回购注销完成后,公司总股本由670,118,599股减至669,766,999股。
股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
1、公司回购注销限制性股票对公司每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标不会产生重
大影响。

2、具体指标详见“第二节 五、主要会计数据和财务指标”。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                      单位:股

                                本期增加限       本期解除限
 股东名称    期初限售股数                                         期末限售股数     限售原因          拟解除限售日期
                                  售股数           售股数

                                                                                              按照高管持股规定,每年第一个
张春霖          209,550,820                  0                0      209,550,820 高管锁定股 交易日解锁其上年最后一个交易
                                                                                              日所持本公司股份总数的 25%

                                                                                              按照高管持股规定,每年第一个
尹高强                 9,000                 0                0            9,000 高管锁定股 交易日解锁其上年最后一个交易
                                                                                              日所持本公司股份总数的 25%

                                                                                              按照高管持股规定,每年第一个
姚泽伟               103,950                 0        75,075              28,875 高管锁定股 交易日解锁其上年最后一个交易
                                                                                              日所持本公司股份总数的 25%

                                                                                              按照高管持股规定,每年第一个
王贤                 667,154                 0       122,119             545,035 高管锁定股 交易日解锁其上年最后一个交易
                                                                                              日所持本公司股份总数的 25%

                                                                                              按照高管持股规定,每年第一个
陈磊                1,153,552                0        88,482           1,065,070 高管锁定股 交易日解锁其上年最后一个交易
                                                                                              日所持本公司股份总数的 25%

合计            211,484,476                  0       285,676         211,198,800      --                   --



                                                                                                                            65
                                                          上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

                                              发行价格                                  获准上市
  股票及其衍生证券名称         发行日期                   发行数量      上市日期                     交易终止日期
                                             (或利率)                                 交易数量

股票类

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

上海巴安水务股份有限公司
2017 年面向合格投资者公开 2017 年 10 月 19 日 6.5%        5,000,000 2017 年 11 月 08 日 5,000,000 2022 年 10 月 19 日
发行公司债券(第一期)

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
      2017年2月17日召开的公司第三届董事会第十次会议、2017年3月6日召开的公司2017年第一次临时股东大会审议通过
了《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行公司债券方案的议案》和《关于提请
公司股东大会授权公司董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案》等议案,批准公司面向合格投资者公开发行
不超过8亿元(含8亿元)的公司债券,并同意董事会授权发行人董事长、总经理为本次发行的获授权人士,代表发行人在本
次发行过程中处理与本次发行、上市有关的事宜。经中国证监会“证监发行字【2017】1568号”文件核准,本公司将在中国境
内公开发行不超过8亿元(含8亿元)公司债券。公司采用分期发行方式,于2017年10月面向合格投资者公开发行(第一期)
公司债5亿元。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
    2019年7月29日,公司召开第四届董事会第三次会议审议通过《关于回购注销2016年限制性股票与股票
期权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议案》。鉴于第三个解锁期解锁
条件之2018年度公司层面业绩考核未达标,董事会同意根据《2016年限制性股票与股票期权激励计划草案》
的相关规定,对第三个解锁期351,600股限制性股票进行回购注销,回购价格为4.593元/股。本次限制性股
票回购注销完成后,公司股份总数由670,118,599股变更为669,766,999股。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况




                                                                                                                    66
                                                                  上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                                                                              单位:股

                                                               报告期末表
                                   年度报告披                                                  年度报告披露日前上
                                                               决权恢复的
报告期末普通股股                   露日前上一                                                  一月末表决权恢复的
                          26,074                      27,120 优先股股东                    0                                         0
东总数                             月末普通股                                                  优先股股东总数(如
                                                               总数(如有)
                                   股东总数                                                    有)(参见注 9)
                                                               (参见注 9)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                                持有有限售 持有无限售          质押或冻结情况
                                                 报告期末持 报告期内增
       股东名称        股东性质     持股比例                                    条件的股份 条件的股份
                                                   股数量      减变动情况                                    股份状态        数量
                                                                                   数量           数量

张春霖             境内自然人          41.72% 279,401,094                   0 209,550,820       69,850,274     质押     185,704,000

广东联塑科技实业 境内非国有
                                        6.79%     45,509,708                0              0    45,509,708
有限公司           法人

安徽省铁路发展基
                   国有法人             2.85%     19,114,080                0              0    19,114,080     质押          9,557,000
金股份有限公司

华宝信托有限责任
公司-华宝信托-
巴安水务员工持股 其他                   1.91%     12,813,517                0              0    12,813,517
一期集合资金信托
计划

马玉英             境内自然人           0.81%      5,420,945        -470,000               0     5,420,945

胡光               境内自然人           0.76%      5,082,300        534,327                0     5,082,300

王秋生             境内自然人           0.51%      3,421,127        194,300                0     3,421,127

洪深               境内自然人           0.45%      2,983,300       2,983,300               0     2,983,300

肖裕福             境内自然人           0.44%      2,954,730       2,954,730               0     2,954,730

范静               境内自然人           0.42%      2,825,800        867,000                0     2,825,800

战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况(如 不适用
有)(参见注 4)

                                   由本公司部分董事、高管参与的第一期员工持股计划委托华宝信托有限责任公司设立的
上述股东关联关系或一致行动         “华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”进行管理,上述股东张春霖为本公
的说明                             司董事长、控股股东、实际控制人,其参与了该计划。除此之外,公司未知上述股东之间
                                   是否存在关联关系或一致行动关系。

                                                前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                                  股份种类
            股东名称                            报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                         股份种类            数量

张春霖                                                                                    69,850,274 人民币普通股        69,850,274

广东联塑科技实业有限公司                                                                  45,509,708 人民币普通股        45,509,708



                                                                                                                                    67
                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


安徽省铁路发展基金股份有限
                                                                           19,114,080 人民币普通股   19,114,080
公司

华宝信托有限责任公司-华宝
信托-巴安水务员工持股一期                                                 12,813,517 人民币普通股   12,813,517
集合资金信托计划

马玉英                                                                      5,420,945 人民币普通股      5,420,945

胡光                                                                        5,082,300 人民币普通股      5,082,300

王秋生                                                                      3,421,127 人民币普通股      3,421,127

洪深                                                                        2,983,300 人民币普通股      2,983,300

肖裕福                                                                      2,954,730 人民币普通股      2,954,730

范静                                                                        2,825,800 人民币普通股      2,825,800

前 10 名无限售流通股股东之间,由本公司部分董事、高管参与的第一期员工持股计划委托华宝信托有限责任公司设立的
以及前 10 名无限售流通股股东 “华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”进行管理,上述股东张春霖为本公
和前 10 名股东之间关联关系或 司董事长、控股股东、实际控制人,其参与了该计划。除此之外,公司未知上述股东之间
一致行动的说明                是否存在关联关系或一致行动关系。

参与融资融券业务股东情况说    上述公司股东肖裕福通过普通证券账户持有 0 股,通过南京证券股份有限公司客户信用交
明(如有)(参见注 5)        易担保证券账户持股 2,954,730 股,实际合计持有 2,954,730 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人

               控股股东姓名                       国籍                   是否取得其他国家或地区居留权

张春霖                                  中国                     否

主要职业及职务                          上海巴安水务股份有限公司董事长

报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                        无
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人




                                                                                                               68
                                                        上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                                   是否取得其他国家或地区居
         实际控制人姓名             与实际控制人关系              国籍
                                                                                             留权

张春霖                       本人                      中国                       否

主要职业及职务               上海巴安水务股份有限公司董事长

过去 10 年曾控股的境内外上
                             不适用
市公司情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                              69
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                           第七节优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                         70
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                            第八节可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。




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                    第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                 本期增持 本期减持
                      任职                 任期起始 任期终止 期初持股数                                    其他增减 期末持股数
 姓名       职务             性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                      状态                   日期       日期        (股)                                 变动(股) (股)
                                                                                 (股)       (股)

                                           2010 年 01 2022 年 05
张春霖 董事长         现任   男       57                           279,401,094            0            0           0 279,401,094
                                           月 20 日   月 09 日

                                           2010 年 01 2022 年 05
陈磊     董事         现任   女       41                             1,565,294            0            0    -108,900   1,456,394
                                           月 20 日   月 09 日

                                           2016 年 05 2022 年 05
姚泽伟 董事           现任   男       58                              161,700             0            0     -92,400      69,300
                                           月 12 日   月 09 日

                                           2017 年 11 2022 年 05
乐国平 董事           现任   男       61                                     0            0            0           0           0
                                           月 22 日   月 09 日

                                           2016 年 05 2022 年 05
刘涛     独立董事     现任   女       56                                     0            0            0           0           0
                                           月 12 日   月 09 日

                                           2019 年 05 2022 年 05
李建勇 独立董事       现任   男       64                                     0            0            0           0           0
                                           月 10 日   月 09 日

                                           2019 年 05 2022 年 05
康忠良 独立董事       现任   男       65                                     0            0            0           0           0
                                           月 10 日   月 09 日

                                           2016 年 05 2019 年 05
费一文 独立董事       离任   男       52                                     0            0            0           0           0
                                           月 12 日   月 10 日

                                           2016 年 05 2019 年 05
顾强     独立董事     离任   男       71                                     0            0            0           0           0
                                           月 12 日   月 10 日

                                           2010 年 01 2019 年 05
顾群     监事会主席 离任     女       35                                     0            0            0           0           0
                                           月 20 日   月 10 日

                                           2019 年 05 2022 年 05
姚崑     监事会主席 现任     男       56                                     0            0            0           0           0
                                           月 10 日   月 09 日

                                           2018 年 12 2022 年 05
尹高强 监事           现任   男       56                                12,000            0            0           0      12,000
                                           月 19 日   月 09 日

                                           2010 年 06 2022 年 05
龚旭     监事         现任   男       35                                     0            0            0           0           0
                                           月 26 日   月 09 日

                                           2015 年 02 2022 年 05
王贤     总经理       现任   男       43                              927,114             0            0    -150,300    776,814
                                           月 27 日   月 09 日

         副总经理、                        2015 年 02 2022 年 05
陆天怡                现任   女       32                                     0            0            0           0           0
         董事会秘书                        月 27 日   月 09 日



                                                                                                                               72
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                                                        2017 年 08 2022 年 05
孙颖     财务总监      现任     女                 36                                     0         0        0         0            0
                                                        月 22 日    月 09 日

合计          --         --          --       --            --          --      282,067,202         0        0   -351,600 281,715,602


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名          担任的职务                类型                    日期                              原因

费一文             独立董事               任期满离任             2019 年 05 月 10 日 换届选举离任

顾强               独立董事               任期满离任             2019 年 05 月 10 日 换届选举离任

顾群               监事会主席             任期满离任             2019 年 05 月 10 日 换届选举离任


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
(一)董事会成员
本公司董事会由7人组成,其中包括3名独立董事。

1、张春霖:男,1963年出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士学历,中级工程师,武汉大学电厂化学本科毕业,上海
交通大学安泰经济与管理学院EMBA。1984年至1995年任职于上海华东电力设计院化水处,1995年设立巴安实业并担任总经
理,1999年设立本公司至2015年2月27日担任总经理。现任本公司董事长。张春霖先生长期从事水处理技术的研发、设计工
作,参加国家重大工程水处理工艺技术路线的制定,主导多项专利技术的开发。张春霖先生系《石灰乳液自动配制系统装置》
国家标准主要制定者,并参编《电去离子纯水制备装置》行业标准,目前担任全国化工机械与设备标准化技术委员会委员,
上海市青浦区政协常委,青浦区工商联副主席。

2、姚泽伟:男,1962年出生,中国国籍,中共党员,无永久境外居留权,大专学历。于1982年至1998年担任上海重型机器
厂有限公司机模分厂工会主席,生产科科长;于1998至2011年担任上海上重环保工程有限公司总监;于2011年加入本公司。
于1986年至1992年多次荣获上海电气集团优秀团干部;于1996年、2006年荣获上海重型机器厂有限公司劳动模范,优秀党员。
现任本公司董事、建安部总经理。

3、乐国平:男,1959年出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历,高级经济师。于1978年至1982年就读于国际关系
学院国际经济专业,从1983年起曾先后在美国杜邦公司上海办事处、韩国现代公司上海办事处等单位任职。于 2016年6月加
入公司,现任公司董事、海外事业部总经理。

4、陈磊:女,1979年出生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历。曾就职于上海世兴发展有限公司商务部,2004年起
任职于巴安水处理商务部,曾担任公司商务部部长。现任本公司董事。

5、李建勇:男,1956年出生,中国国籍,无永久境外居留权,中共党员,大学本科学历,高级工程师,高级经济师。历任
上海市城市排水有限公司董事长、总经理;上海阳晨投资股份有限公司(证券代码:900935 股票简称:阳晨B股)董事长;
上海白龙港污水处理有限公司董事长;上海市自来水闵行有限公司总经理;上海市城市排水市北运营有限公司总经理等职。
现任上海市排水行业协会副秘书长、本公司独立董事。

6、康忠良先生:男,1955年出生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历,中共党员,高级工程师。历任四川省攀枝花
市水务(集团)有限公司副总经济师、总经济师,四川省城镇供水排水协会常务副秘书长。现任四川省城镇供水排水协会副
秘书长兼排水专业委员会主任、四川省住房和城乡建设厅聘请的排水专家。曾获中国城镇供水排水协会行业突出贡献奖。现
为本公司独立董事。


                                                                                                                                   73
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7、刘涛:女,1964年出生,中国国籍,无永久境外居留权,研究生学历。现任上海交通大学安泰经济管理学院会计财务系
副教授。2015年荣获上海交大校优秀教师奖;2013年荣获上海交大校教职工考核优秀;2013年荣获安泰经管学院教职工考核
优秀;2011-2015年连续五年荣获安泰经管学院年度最受MBA学生欢迎教师奖;2004,2006年两次荣获安泰经管学院教学优
秀奖。现为本公司独立董事。



(二)监事会成员
本公司监事会由3名监事组成。

1、姚崑:男,1964年出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历。本科毕业于清华大学环境工程专业。于 2003年7月至
2005年12月任职于珠海市城市排水有限公司担任副总经理。于2006年1月至2008年10月任职于上海城投绿衍污水处理有限公
司担任总经理。于2008年11月至2010年6月任职于苏州格瑞特泥科学研究院有限公司担任首席运营官。于2010年8月至2017
年11月任职于广州新之地环保产业有限公司担任副总经理。现任公司监事会主席。

2、尹高强:男,1964年出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历,高级工程师。于1983年至1987年就读于陕西机械
学院水利水电学院水利水电工程建筑专业。从1987年起至2015年任职于中南电力设计院水工处担任主要设计工程师职务。于
2015年1月加入公司,现任公司副总工程师、监事。

3、龚旭:男,1985年出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历。于2007年加入本公司,担任技术支持。现任公司副
总工程师、监事。


(三)高级管理人员

1、王贤:男,1978年出生,中国国籍,无永久境外居留权,中共党员,高级工程师,复旦大学计算机领域工程硕士,上海
交通大学EMBA硕士学历。曾任上海协同科技股份有限公司部门副经理,2007年起担任巴安水处理副总经理兼化学水室主任。
2009年8月任公司副总经理兼董事会秘书。从2015年2月起至今任公司总经理。现为青浦青年联合会委员、全国工商联环境商
会副会长。

2、陆天怡:女,1988年出生,中国国籍,本科毕业于同济大学应用化学专业,研究生学历,上海交通大学工商管理硕士。
于2011年7月加入上海巴安水务股份有限公司任董事长助理。从2015年2月起至今任公司副总经理兼董事会秘书。

3、孙颖:女,1984年出生,中国国籍,无永久境外居留权,中共党员,硕士学历,ACCA。毕业于中欧国际工商学院MBA,
本科毕业于上海交通大学会计学专业获学士学位。曾就职于毕马威(华振)会计师事务所任助理经理、上海复星高科技集团
有限公司投资管理高级经理。现任公司财务总监。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                               在股东单位是否
任职人员姓名          股东单位名称        在股东单位担任的职务   任期起始日期   任期终止日期
                                                                                                领取报酬津贴

张春霖         上海应肃环保科技有限公司   执行董事、总经理                                     否

张春霖         新余三森投资有限公司       执行董事、总经理                                     否

张春霖         新余巴安投资有限责任公司   执行董事、总经理                                     否

王贤           上海应肃环保科技有限公司   监事                                                 否

王贤           新余巴安投资有限责任公司   监事                                                 否

王贤           新余三森投资有限公司       监事                                                 否

陆天怡         新余三森投资有限公司       财务负责人                                           否

陆天怡         新余巴安投资有限责任公司   财务负责人                                           否


                                                                                                               74
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在股东单位任
               无
职情况的说明

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员                                      在其他单位担任                                   在其他单位是否
                      其他单位名称                               任期起始日期   任期终止日期
   姓名                                              的职务                                     领取报酬津贴

张春霖     北京龙源环保工程有限公司           董事                                             否

陆天怡     上海巴安交享越资产管理有限公司     监事                                             否

陆天怡     贵州水务股份有限公司               董事                                             是

姚泽伟     江西省鄱湖低碳环保股份有限公司     董事                                             否

王贤       江西省鄱湖低碳环保股份有限公司     董事长、总经理                                   否

王贤       上海兰邦环保科技有限公司           监事                                             否

王贤       樟树市上德环保工程有限公司         执行董事、总经理                                 否

刘涛       上海交通大学安泰经济与管理学院     副教授                                           是

刘涛       上海界龙实业股份有限公司           独立董事                                         是

刘涛       上海建桥教育集团有限公司           独立董事                                         是

刘涛       长江投资实业股份有限公司           独立董事                                         是

刘涛       恒盛地产控股有限公司               独立非执行董事                                   是

刘涛       黑凤梨供应链管理(上海)有限公司   监事                                             否

刘涛       上海格想管理咨询有限公司           监事                                             否

刘涛       上海领云航空服务有限公司           监事                                             否

陈磊       穆棱国源水务有限公司               董事                                             否

孙颖       北京龙源环保工程有限公司           董事                                             否

姚崑       广州市正源投资咨询有限公司         董事                                             否

姚崑       广州市水之道生态环境修复有限公司   董事                                             否

姚崑       中矿普霖(上海)环境科技有限公司   董事                                             否

姚崑       东营市天地源环保科技有限公司       监事                                             否

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
(1)董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:在本公司担任行政职务的董事、监事领取岗位工资,不再领取津贴,公
司高级管理人员报酬根据其行政职务及董事会会议决定确认薪酬范围;公司独立董事津贴根据董事会及股东大会审议确定薪
酬范围。公司所有董事、监事及高级管理人员的薪酬范围由董事会薪酬与考核委员会组织并考核。

(2)董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:年度绩效目标及在本公司的行政职务为依据。


                                                                                                                75
                                                                       上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


(3)董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况:工资次月发放(独立董事报酬按照季度发放)。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

                                                                                                                                   单位:万元

                                                                                                   从公司获得的税      是否在公司关联
       姓名                     职务               性别               年龄        任职状态
                                                                                                     前报酬总额             方获取报酬

张春霖               董事长                  男                              57 现任                             20.34 否

陈磊                 董事                    女                              41 现任                             24.26 否

姚泽伟               董事                    男                              58 现任                             50.36 否

乐国平               董事                    男                              61 现任                             52.57 否

刘涛                 独立董事                女                              56 现任                                 5否

李建勇               独立董事                男                              64 现任                              6.48 否

康忠良               独立董事                男                              65 现任                              3.24 否

费一文               独立董事                男                              52 离任                              1.83 否

顾强                 独立董事                男                              71 离任                              1.83 否

顾群                 监事会主席              女                              35 离任                               0.6 否

姚崑                 监事会主席              男                              56 现任                             72.03 否

尹高强               监事                    男                              56 现任                             48.26 否

龚旭                 监事                    男                              35 现任                              21.1 否

王贤                 总经理                  男                              43 现任                             40.65 否

陆天怡               副总经理、董事会秘书 女                                 32 现任                             47.25 否

孙颖                 财务总监                女                              36 现任                             27.89 否

       合计                      --                    --              --                 --                 423.69                --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                                        单位:股

                       报告期 报告期       报告期内已行 报告期末 期初持有 本期已 报告期新授 限制性股票 期末持有
  姓名        职务     内可行 内已行       权股数行权价 市价(元/ 限制性股 解锁股 予限制性股 的授予价格 限制性股
                       权股数 权股数       格(元/股)          股)         票数量       份数量    票数量        (元/股)         票数量

陈磊     董事          108,900         0                    0         4.85   108,900           0             0             4.593              0

姚泽伟 董事             92,400         0                    0         4.85     92,400          0             0             4.593              0

王贤     总经理        150,300         0                    0         4.85   150,300           0             0             4.593              0

孙颖     财务总监       84,000         0                    0         4.85            0        0             0                                0

尹高强 监事             60,000         0                    0         4.85            0        0             0                                0

合计           --      495,600         0          --             --          351,600           0             0        --                      0

备注(如 2019 年 7 月 29 日,公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过《关于回购注销 2016 年限
有)     制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议案》、《关于注销部分


                                                                                                                                              76
                                                       上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


        2016 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权的议案》等议案。鉴于 2018 年度公司层面业绩未达
        考核要求、激励对象因担任监事职务失去激励资格,对上述董事、监事、高管第三期已获授但尚未行权的全部
        495,600 份股票期权予以注销;同意对 3 名激励对象(上述董事、高管)已获授但尚未解锁的全部 351,600 股限制性
        股票予以回购注销,回购价格为 4.593 元/股。本次限制性股票回购注销完成后,公司股份总数将由 670,118,599
        股变更为 669,766,999 股。本次股票期权及限制性股票(回购)注销后,公司 2016 年限制性股票与股票期权激励
        计划实施完毕。


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                 245

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                             524

在职员工的数量合计(人)                                                                                   769

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                               769

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                             0

                                                  专业构成

                    专业构成类别                                         专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                   229

销售人员                                                                                                   116

技术人员                                                                                                   151

财务人员                                                                                                    31

行政人员                                                                                                    96

管理人员                                                                                                   103

其他人员                                                                                                    43

合计                                                                                                       769

                                                  教育程度

教育程度类别                                           数量(人)

硕士及以上                                                                                                 213

本科                                                                                                       385

大专                                                                                                       106

中专及以下                                                                                                  65

合计                                                                                                       769


2、薪酬政策

   在保障员工合法权益方面,公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》的要求,依法保护员工的合法权益。公司为员工
提供事业发展的机会以及具有竞争力的薪酬。公司按照有关法律法规的规定,与所有员工按时签订《劳动合同书》,按时足


                                                                                                               77
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额缴纳医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险和住房公积金,认真执行员工法定假期、带薪年假、病假、婚假、丧假、
产假、工伤假等制度,为员工提供健康、安全的生产和工作环境。


3、培训计划

    为提高员工业务素质,提高岗位的专业水平和工作能力,加强与外界和同行之间的了解与沟通,公司制定了《员工培训
与发展》制度,针对新进员工、青年员工和高层领导进行不同的培养模式。2019年公司每月会至少组织1次以上培训工作,
培训内容涉及财务流程、档案管理、项目管理、政策解读等。
   此外,公司为鼓励青年员工积极创新、努力工作、相互学习,发挥青年员工的主观能动性,专门设立每月“巴安之星”评
选活动。每个月将优秀青年员工的工作事迹,张贴在公司宣传墙上,并给予一定的物质奖励。以此形成人人争当巴安之星、
人人向巴安之星学习的良好学习氛围。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                             78
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                                         第十节公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和中国证监会有关法律法规等要求,不断建立和完善公司的治理结构,建立、健全公司内部管理和控制制度,确保了公司股
东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作,切实维护了广大投资者利益。截至本报告期末,公司治理实际状况符合中
国证监会和深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求,不存在重大差异。

    (一)关于股东与股东大会
    报告期内,公司股东大会的召集、召开、表决程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》和《股
东大会议事规则》等相关法律法规和公司规定,平等对待所有股东,保证全体股东对公司重大事项的知情权和参与权,确保
全体股东能够充分行使自己的权利。报告期内的股东大会均由董事会召集召开,根据相关法律法规及公司章程规定应由股东
大会表决的事项均按照相应的权限审批后提交股东大会审议,不存在越权审批或先实施后审议的情况。股东认真履行股东义
务,依法行使股东权利。同时公司聘请律师见证股东大会,保证会议召集、召开和表决程序的合法性,维护了公司和股东的
合法权益。
    (二)关于公司与控股股东
    公司控股股东张春霖先生能够严格按照相关法律法规的规定规范自己的行为,依法通过股东大会行使股东权利,没有超
越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东,具有独立
的业务、经营能力和完备的运营体系。
    (三)关于董事与董事会
    公司设董事会,是公司的经营决策机构,对股东大会负责。董事会由七名董事组成,其中独立董事三名。董事会的人数、
构成、及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司各董事均能够勤勉尽责,忠实履行董事职责,对公司的重
大事项均能认真审核并提出意见和建议,切实有效地维护公司和全体股东的权益。公司董事会设立有董事会战略委员会、审
计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会,对涉及各专业的事项提供专业的意见和建议,为董事会科学决策起到了一定的
作用。

    (四)关于监事和监事会
    公司监事会由三名监事组成,其中一名为职工代表监事,监事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章
程》的规定。公司全体监事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》的要求,积极参加监管部门组织的专业培训,认真履
行职责,对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见。
    (五)绩效评价与激励约束机制
    公司建立有公正、透明的绩效评价与激励约束机制体系,不断持续完善考核激励模式,突出绩效管理,自上而下,根据
各自职责制定相应的考核目标,以定性考核和定量考核相结合,客观、公正地衡量各部门及各员工的工作业绩,形成了有序
的竞争、激励、淘汰机制,使全体员工都处于有效的管理体系中,充分发挥每位员工的主观能动性。
    (六)公司公开信息披露情况
    公司制定有《信息披露管理办法》等规定,对重大事件的报告、传递、审核、披露程序进行了明确规定,确保了主动、
及时、完整、充分地披露应披露的公司信息。公司指定巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定网站,确
保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。公司指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人,并设立专门机构并配备
了相应人员,依法及时、准确、完整、真实、公平地披露相关信息,协调公司与投资者关系,接待股东来访,回答投资者疑
问,增加公司运作的公开性和透明度。

    (七)财务报告内部控制制度的建立和运行情况


                                                                                                           79
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    根据《企业内部控制应用指引第14号——财务报告》,为了防范和化解公司法律责任,确保财务报告信息真实可靠、提
升公司治理和经营管理水平、防范财务报告风险,公司强化了财务报告内部控制。为了进一步提高财务报告质量夯实公司发
展基础,公司根据《会计准则》中要求的内容,制定了《财务管理制度》、《货币资金管理制度》及《合同管理制度》等多
项管理制度,进一步加强了财务内部控制制度的健康运行。
    (八)公司治理其他相关工作
    根据监管机关的要求和实际需要,公司在已有制度基础上,通过制定和修改《公司章程》和《内幕信息知情人登记备案
制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《内部控制制度》等进一步完善公司相关规章制度,规范
公司运作。公司坚持宣传贯彻规范治理,加强监督和管理,通过会议、电子邮件和转发文件等多种方式及时组织董事、监事
和高级管理人员深入地学习相关监管要求,包括《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》和内幕信息管理相关法律
法规等不断提升公司治理水平。
    (九)关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社
会等各方面的均衡,以推动公司持续、稳定、健康、快速地发展。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    (一)业务独立情况
    公司从事的主营业务涵盖市政水处理、工业水处理、固体废弃物处理、天然气调压站与分布式能源以及施工建设等五大
板块,主要从事为大型工业项目和供水、污水处理、海绵城市建设等市政项目提供持续创新的智能化、全方位水处理技术经
济解决方案”。公司拥有自己生产经营所需的场所、生产设备、独立的原材料采购渠道和销售渠道,拥有独立于其他第三方
的决策机构和经营管理人员。
    (二)资产独立完整情况
    公司对资产拥有完整的所有权,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在资产产权上有明确的界定与划分,各项
资产权利不存在产权纠纷或潜在纠纷。
    (三)人员独立情况
    总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作,并在公司处领取薪酬,高级管理人员均未在控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务或者领薪。
    公司股东大会和董事会可自主决定其董事以及高级管理人员的选举和聘用,不存在控股股东或实际控制人干预公司董事
会和股东大会已经做出的人事任免决定的情况。

    (四)财务独立情况
    公司已经设立独立的财务部门,配备了专职的财务会计人员;公司建立了独立的财务核算体系,能够独立进行财务决策,
不存在控股股东、实际控制人或其他关联方干预公司财务独立的情形;公司具有完整规范的财务会计制度和对子公司的财务
管理制度。
    公司拥有独立的银行账户,不存在与控股股东、实际控制人或其他关联方共用同一银行账户的情况。

    (五)机构独立情况
    公司按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定,已设立股东大会、董事会和监事会等决策及监督机构,且公司已聘请总经理、副总经理和董事会秘书等高级管理人
员,并在公司内部设立了相应的职能部门。
    公司设立的内部管理机构、经营和行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)、办公机构和经营场所与控股股东、实际


                                                                                                           80
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控制人及其控制的其他企业完全分开,不存在混合经营、合署办公的情形。内部管理机构能够依据《公司章程》及内部控制
制度行使各自的职权,不存在控股股东、实际控制人及其下属机构向公司及其内部管理机构下达任何有关公司经营的计划和
指令或以其他任何形式影响公司经营管理独立性的情形。
   综上所述,公司与控股股东或实际控制人及其控制的其他企业以及其他股东在业务、资产、人员、机构、财务方面完全
分开,公司业务独立、机构独立、人员独立、财务独立且资产完整,拥有独立完整的生产系统、供应系统和销售系统,具有
面向市场独立经营的能力。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


         会议届次              会议类型       投资者参与比例          召开日期            披露日期         披露索引

2018 年度股东大会          年度股东大会                 42.35% 2019 年 05 月 10 日 2019 年 05 月 10 日 公告编号:2019-031

2019 年第一次临时股东大会 临时股东大会                  42.09% 2019 年 09 月 12 日 2019 年 09 月 12 日 公告编号:2019-060

2019 年第二次临时股东大会 临时股东大会                  42.44% 2019 年 11 月 29 日 2019 年 11 月 29 日 公告编号:2019-060

2019 年第三次临时股东大会 临时股东大会                  48.88% 2019 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 公告编号:2019-093


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                          独立董事出席董事会及股东大会的情况

                本报告期应参     现场出席董       以通讯方式参     委托出席董 缺席董事会 是否连续两次未亲 出席股东
 独立董事姓名
                加董事会次数      事会次数        加董事会次数      事会次数       次数     自参加董事会会议 大会次数

刘涛                       10                 1                9               0          0否                         4

费一文                       3                0                3               0          0否                         1

顾强                         3                3                0               0          0否                         1

李建勇                       7                2                5               0          0否                         3

康忠良                       7                1                6               0          0否                         3

连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用




                                                                                                                      81
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2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
   报告期内,公司独立董事认真履行职责,利用各自专业上的优势,结合公司实际情况,对公司的经营管理、规范运作工
作提出了合理建议并均得以采纳,同时为公司未来的健康发展出谋划策,提出了诸多建设性建议;报告期内,独立董事对公
司内部控制、再融资、股权激励计划、对外投资、利润分配、聘请审计机构、控股股东及关联方占用上市公司资金及对外担
保情况等重要事项作出了独立、客观、公正的判断,发表了独立意见,切实维护了公司和广大股东的利益。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

报告期内,公司董事会各专门委员会按照各自工作细则的规定,恪尽职守、认真负责的履行各自职责,为完善公司治理结构、
促进公司发展起到了积极的作用。公司董事会各专门委员会依据工作职责,审计委员会对财务报告和内控报告审计单位的聘
用进行了审议,与公司年报审计会计师事务所进行多次见面沟通,对年报编制工作进行了全程监督;提名委员会对公司高级
管理人员和董事候选人的资格进行了审核并发表独立意见;薪酬与考核委员会对公司董事和高管薪酬制定和发放进行了审
核,各专门委员会均充分履行了职责。董事会下设专门委员会在履行职责时均对所审议提案表示赞成,未提出其他意见和建
议。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

本公司高级管理人员的薪酬按其在本公司实际担任的经营管理职务,参照本公司工资制度确定。公司董事会根据年初核定的
经营目标,依据高级管理人员每个人的岗位职责和年度工作计划进行考评,并根据考评结果核定应发工资。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否




                                                                                                           82
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2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期 2020 年 04 月 24 日

内部控制评价报告全文披露索引 http:www.cninfo.com.cn

纳入评价范围单位资产总额占公
                                                                                                        100.00%
司合并财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公
                                                                                                        100.00%
司合并财务报表营业收入的比例

                                                   缺陷认定标准

             类别                             财务报告                                 非财务报告

                               重大缺陷认定标准:①董事、监事、高级管
                               理人员舞弊;②对已经公告的财务报告出现
                                                                          重大缺陷认定标准:①公司经营活动违反
                               重大差错而进行的差错更正;③当期财务报
                                                                          国家法律、法规;②媒体负面新闻频频曝
                               告存在重大差错,而内部控制运行过程中未
                                                                          光,对公司声誉造成重大影响;③高级管
                               发现该差错;④公司审计委员会和审计部门
                                                                          理人员和核心技术人员严重流失;④内部
                               对财务报告内部控制监督无效。重要缺陷认
                                                                          控制重大缺陷未得到整改。重要缺陷认定
                               定标准:①未建立反舞弊程序和控制措施;
                                                                          标准:①公司违反国家法律、法规活动受
定性标准                       ②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建
                                                                          到轻微处罚;②媒体出现负面新闻,对公
                               立相应控制机制;③对于财务报告编制过程
                                                                          司声誉造成影响;③关键岗位人员严重流
                               中存在一项或多项缺陷不能保证编制的财务
                                                                          失;④内部控制重要缺陷未得到整改。一
                               报表达到真实、准确的目标。一般缺陷认定
                                                                          般缺陷认定标准:①媒体出现负面新闻,
                               标准:①当期财务报告存在小额差错,而内
                                                                          但影响不大;②一般岗位人员流失严重;
                               部控制运行过程中未发现该差错;②公司审
                                                                          ③内部控制一般缺陷未得到整改。
                               计委员会和审计部门对内部控制的监督存在
                               一般缺陷。

                                                                          重大缺陷:直接损失金额≥资产总额的
                               重大缺陷:错报≥税前利润 3%;重要缺陷:
                                                                          0.5%;重要缺陷:资产总额的 0.05%<直
定量标准                       税前利润的 1%≤错报<税前利润 3%;一般缺
                                                                          接损失金额<资产总额的 0.5%;一般缺
                               陷:错报<税前利润的 1%。
                                                                          陷:直接损失金额≤资产总额的 0.05%。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                       0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                     0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                       0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                     0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

                                       内部控制鉴证报告中的审议意见段

我们认为,贵公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规范于 2019 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表编
制相关的有效的内部控制。



                                                                                                                 83
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内控鉴证报告披露情况          披露

内部控制鉴证报告全文披露日期 2020 年 04 月 24 日

内部控制鉴证报告全文披露索引 众会字(2020)第 2453 号;巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

内控鉴证报告意见类型          标准无保留

非财务报告是否存在重大缺陷    否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否




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                                    第十一节公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是


一、公司债券基本信息

     债券名称      债券简称    债券代码     发行日       到期日     债券余额(万元)   利率        还本付息方式

上海巴安水务股                                                                                本期债券采用单利按年计
份有限公司 2017                                                                               息,不计复利。每年付息
                                          2017 年 10   2022 年 10
年面向合格投资 17 巴安债       112600                                        50,000     6.50% 一次,到期一次还本,最
                                          月 19 日     月 19 日
者公开发行公司                                                                                后一期利息随本金的兑付
债券(第一期)                                                                                一起支付。

公司债券上市或转让的交易
                               深圳证券交易所
场所

                               本次债券采取网下面向符合《公司债券发行与交易管理办法》、《证券期货投资者适当性管理
                               办法》和《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定并拥有中国证券登记结算
投资者适当性安排
                               有限责任公司深圳分公司 A 股证券账户的合格机构投资者(法律、法规禁止购买者除外)
                               公开发行。合格机构投资者的申购资金来源必须符合国家有关规定。

                               本期债券存续期间,本期债券的付息日为 2018 年至 2022 年每年的 10 月 19 日(如遇法定及
报告期内公司债券的付息兑
                               政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第 1 个交易日;顺延期间付息款项不另计利息)。
付情况
                               报告期内,公司已按时支付本次债券第一期利息。

公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特 本期债券为 5 年期债券,第 3 年末附发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。报告
殊条款的,报告期内相关条款 期内未到上述选择权的行权期。
的执行情况(如适用)。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

                                              上海市静安区
                国泰君安证券
名称                           办公地址       新闸路 669 号 联系人          李冬          联系人电话    021-38677781
                股份有限公司
                                              博华广场 35楼

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称            中诚信证券评估有限公司                        办公地址      上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 24 楼

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、
                                     不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)


                                                                                                                       85
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三、公司债券募集资金使用情况

                                     2017 年 2 月 17 日召开的公司第三届董事会第十次会议、2017 年 3 月 6 日召开的
                                     公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合向合格投资者公开发
                                     行公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行公司债券方案的议案》和《关于提
                                     请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议
                                     案》等议案,批准公司面向合格投资者公开发行不超过 8 亿元(含 8 亿元)的公
公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                     司债券,并同意董事会授权发行人董事长、总经理为本次发行的获授权人士,代
序
                                     表发行人在本次发行过程中处理与本次发行、上市有关的事宜。经中国证监会"
                                     证监发行字【2017】1568 号"文件核准,本公司将在中国境内公开发行不超过 8
                                     亿元(含 8 亿元)公司债券。公司采用分期发行方式,于 2017 年 10 月面向合格
                                     投资者公开发行(第一期)公司债 5 亿元。本期债券募集资金扣除发行费用后的
                                     净额 4.98 亿拟用于偿还银行借款及其他有息债务或补充流动资金。

年末余额(万元)                                                                                               0

                                     为方便募集资金的管理、使用及对使用情况进行监督,公司、债券受托管理人与
                                     中国光大银行上海九亭支行签订了《资金账户监管协议》,并在资金监管人处设立
募集资金专项账户运作情况             了资金专项账户(银行账户:36940188000035178、大额支付行号:303290000946),
                                     用于募集资金接收、存储、划转和兑息、兑付资金归集,并委托监管人、债券受
                                     托管理人进行监管。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                     是
用途、使用计划及其他约定一致


四、公司债券信息评级情况

     根据监管部门和中诚信证券评估有限公司对跟踪评级的有关要求,中诚信证评将在本次(期)债券存续期内,在每年公
司年报公告后的两个月内进行一次定期跟踪评级,并在本次(期)债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
     中诚信证评将密切关注公司的相关状况,如发现巴安水务或本次(期)债券相关要素出现重大变化,或发现其存在或出
现可能对信用等级产生较大影响的重大事件时,中诚信证评将落实有关情况并及时评估其对信用等级产生的影响,据以确认
或调整本次(期)债券的信用等级。
     2019年6月17日,中诚信证券评估有限公司出具了《2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)跟踪评级报告
(2019)》(信评委函字[2019]跟踪489号),中诚信证评对公司及公司已发行的本期债券的2019年度跟踪评级结果为:维
持公司主体信用等级为AA,评级展望稳定;维持本期债券信用等级为AA。
     《2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)跟踪评级报告(2019)》已于2019年6月18日刊登在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)上。
     注:自2020年2月26日起,中诚信证评终止证券市场资信评级业务,相关业务由中诚信国际信用评级有限责任公司承接。


五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

     本次债券发行后,本公司将根据债务结构情况进一步加强公司的资产负债管理、流动性管理和募集资金使用管理,及时、
足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金的兑付,以充分保障投资者的利益。
     (一)增信机制
     本期债券无担保。
     (二)偿债计划



                                                                                                               86
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    本次债券利息和本金的支付通过登记机构和有关机构办理,具体事项将按照国家有关规定,由公司在中国证监会指定媒
体上发布的付息公告中予以说明。
    1、利息的支付
    (1)本次债券在存续期内每年付息一次,最后一期利息随本金的兑付一起支付。本次债券的付息日期为2018年至2022
年每年的10月19日,若债券持有人行使回售选择权,则本次债券回售部分的付息日为自2018年至2020年间每年的10月19日。
如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款项不另计利息。
    (2)根据国家税收法律、法规,投资者投资本次债券应缴纳的有关税费由投资者自行承担。
    2、本金的偿付
    本次债券到期一次还本。本次债券的兑付日期为2022年10月19日,若债券持有人行使回售选择权,则其回售部分的本次
债券的兑付日为2020年10月19日。如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间兑付款项不另计利息。
    本次债券本金及利息支付将通过债券登记托管机构和有关机构办理。支付的具体事项将按照有关规定,由公司在中国证
监会指定媒体上发布的公告中加以说明。
    (三)偿债资金来源
    1、公司较强的盈利能力
    最近三年,公司营业收入分别为91,015.52万元、110,427.22万元及79,185.14万元,净利润分别为12,992.21万元、11,483.80
万元及692.05万元,经营活动现金流入分别为67,754.55万元、109,010.41万元及97,933.98万元。随着公司业务的不断多元化
和持续扩张,公司营业收入和净利润相对平稳。公司经营活动创造现金流的能力较强,并且随着公司生产经营规模不断扩大,
经营活动现金流入有望继续保持较快增长,从而为公司偿还本次公司债券提供保障。
    2、上市公司畅通的融资途径
    作为A股上市公司,公司享有在资本市场直接进行股权融资的便利渠道,并且与多家银行保持良好合作关系。2016年,
公司通过非公开发行从资本市场募集资金12亿元,用于公司的业务发展和偿还银行贷款。公司直接融资和间接融资渠道较为
畅通,为本次公司债券的偿还提供可靠保证。
    (四)偿债应急保障方案
    1、货币资金
    截至2019年12月31日,公司货币资金为50,466.26万元,货币资金不存在其他对变现有限制或存在潜在收回风险的款项,
对本次公司债券的覆盖程度较高。公司较大规模的自有货币资金将为本次公司债券的偿付提供有利保障。
    2、应收账款
    截至2019年12月31日,公司应收账款为23,862.72万元,公司将不断加强对应收账款的管理,加快应收账款的回收,或者
通过抵押贷款的形式,为本次公司债券的偿付提供有力支撑。
    3、其他可变现资产
    截至2019年12月31日,公司一年内到期的非流动资产为31,165.50万元,长期应收款为250,322.84万元,主要为因项目建
设产生的项目回购款,随着项目建设期完成,公司将加强对项目的管理,加快项目回购款的回收,项目回购款的不断回收将
为本次债券的偿付提供有力保障。
    (五)偿债保障措施
    为了充分、有效地维护债券持有人的利益,公司为按时、足额偿付本次债券制定了一系列工作计划,包括确定专门部门
与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等,努力
形成一套确保本次债券安全付息、兑付的保障措施。
    1、切实做到专款专用
    公司将制定专门的债券募集资金使用计划,相关业务部门对资金使用情况将进行严格检查,切实做到专款专用,保证募
集资金的投入、运用、稽核等方面的顺畅运作,并确保本次债券募集资金根据股东大会决定并按照本募集说明书披露的用途
使用。
    2、设立专门的偿付工作小组
    本公司将在每年的财务预算中落实安排本次债券本息的兑付资金,保证本息的如期偿付,保障债券持有人的利益。在利
息和到期本金偿付日之前的十五个工作日内,公司将组成偿付工作小组,负责利息和本金的偿付及与之相关的工作。



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    3、制定并严格执行资金管理计划
    本次债券发行后,公司将根据债务结构情况进一步加强公司的资产负债管理、流动性管理、募集资金使用管理、资金管
理等,并将根据债券本息未来到期应付情况制定年度、月度资金运用计划,保证资金按计划调度,及时、足额地准备偿债资
金用于每年的利息支付以及到期本金的兑付,以充分保障投资者的利益。
    4、充分发挥债券受托管理人的作用
    本次债券引入了债券受托管理人制度,由债券受托管理人协调债券持有人对公司的相关情况进行监督,并在债券本息无
法按时偿付时,协调债券持有人,采取一切必要及可行的措施,保护债券持有人的正当利益。
    公司将严格按照《债券受托管理协议》的规定,配合债券受托管理人履行职责,定期向债券受托管理人提供公司的相关
财务资料,并在公司可能出现债券违约时及时通知债券受托管理人,便于债券受托管理人及时依据《债券受托管理协议》采
取必要的措施。
    有关债券受托管理人的权利和义务,详见本募集说明书“第九节债券受托管理人”。
    5、制定《债券持有人会议规则》
    公司和债券受托管理人根据《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的要求,制定了《债券持有人会议规则》,约
定了债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序及其他重要事项,为保障本次债券本息的及时足额偿付作出了合
理的制度安排。
    有关《债券持有人会议规则》的具体条款,详见本募集说明书“第八节债券持有人会议”。
    6、严格履行信息披露义务
    公司将遵循真实、准确、完整、及时的信息披露原则,按《债券受托管理协议》及中国证监会、深交所的有关规定进行
重大事项信息披露,使公司偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人和股东的监督,防范偿债风险。
    7、公司承诺
    根据公司于2017年2月17日召开的公司第三届董事会第十次会议和2017年3月6日召开的2017年第一次临时股东大会审议
通过的关于本次债券发行的有关决议,在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时,公司将至少采
取如下措施:
    (1)不向股东分配利润;
    (2)暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施;公司
    (3)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金;
    (4)主要责任人不得调离。
    同时,为了充分保障债券持有人的利益,确保本次公司债券的还本付息,公司承诺如下:
    (1)债券发行后,公司每个季度定期向受托管理人报告所有BT、BOT、EPC项目的建造、运营及回款情况;

    (2)在每期债券到期前一个月,公司确保募集资金专户中的金额高于应偿付本金及利息合计金额的60%。


六、报告期内债券持有人会议的召开情况

 报告期内,公司未召开债券持有人会议。


七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

    国泰君安证券股份有限公司作为“17巴安债”的受托管理人,持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项,积极履
行受托管理人职责,全力维护债券持有人的合法权益。
    1、2019年7月29日,公司召开第四届董事会第三次会议,审议通过《关于回购注销2016年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议案》。经董事会审议,鉴于第三个解锁期解锁条件之2018
年度公司层面业绩考核未达标,董事会同意根据《2016年限制性股票与股票期权激励计划草案》的相关规定,对第三个解锁
期351,600股限制性股票进行回购注销,回购价格为4.593元/股。本次限制性股票回购注销完成后,公司股份总数将由
670,118,599股变更为669,766,999股,公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。根据公司2016年第七次临时股东大



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会对董事会的相关授权,上述事项已由股东大会授权董事会审议并办理。
       受托管理人根据《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》、《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》
等的规定及约定,就本期债券重大事项出具《上海巴安水务股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券2019度第
二次临时受托管理事务报告》。该报告具体内容详见巨潮资讯网。敬请广大投资者注意关注。
       2、截至2018年9月末,公司借款余额为16.80亿元,较公司2017年末借款余额12.07亿元增加4.73亿元。经核算,截至2018
年9月末,公司2018年累计新增借款占2017年末净资产21.52亿元的21.97%。上述累计新增借款原因主要系2018年5月至9月,
发行人控股子公司泰安市巴安汶河湿地生态园有限公司、沧州渤海新区巴安水务有限公司向有关银行分别提取数笔借款所
致。
       国泰君安作为“17巴安债”的受托管理人,根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具《2017
年面向合格投资者公开发行公司债券2019年度第一次临时受托管理事务报告》,并就发行人当年累计新增借款超过上年末净
资产的百分之二十的事项提醒投资者注意相关风险。该报告具体内容详见巨潮资讯网。敬请广大投资者注意关注。
       3、国泰君安作为“17巴安债”的受托管理人,于2019年6月28日出具了《2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一
期)受托管理事务报告(2018年度》。该报告具体内容详见巨潮资讯网。敬请广大投资者注意关注。
       4、公司于2019年7月29日召开第四届董事会第三次会议,审议通过《关于回购注销2016年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议案》。经董事会审议,鉴于第三个解锁期解锁条件之2018
年度公司层面业绩考核未达标,董事会同意根据《2016年限制性股票与股票期权激励计划草案》的相关规定,对第三个解锁
期351,600股限制性股票进行回购注销,回购价格为4.593元/股。本次限制性股票回购注销完成后,公司股份总数将由
670,118,599股变更为669,766,999股,公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。
       受托管理人根据《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》、《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》
等的规定及约定,就本期债券重大事项出具《上海巴安水务股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券2019度第
二次临时受托管理事务报告》。该报告具体内容详见巨潮资讯网。敬请广大投资者注意关注。


八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                                          单位:万元

              项目                       2019 年                        2018 年                  同期变动率

息税折旧摊销前利润                                 19,188.35                      25,472.2                    -24.67%

流动比率                                           100.38%                        140.00%                     -39.62%

资产负债率                                           60.54%                        56.82%                      3.72%

速动比率                                             69.62%                       105.00%                     -35.38%

EBITDA 全部债务比                                     5.42%                         8.42%                      -3.00%

利息保障倍数                                            1.36                          2.73                    -50.18%

现金利息保障倍数                                        0.35                         -2.01                    117.41%

EBITDA 利息保障倍数                                     1.63                          2.91                    -43.99%

贷款偿还率                                         100.00%                        100.00%                      0.00%

利息偿付率                                         100.00%                        100.00%                      0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
1、流动比率相较同期减少39.62%,主要系报告期内短期借款的增加。
2、速动比率相较同期减少35.38%,主要系报告期内短期借款和一年内到期的非流动负债的增加。
3、现金利息保障倍数相较同期增加117.41%,主要系本报告期内经营活动产生的现金流量净额增加。

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九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

    报告期内,公司无发行其他债券和债务融资工具。


十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

公司与银行等金融机构保持良好的长期合作关系,并获得较高的授信额度,间接债务融资能力较强。截至本报告期末,公司
及子公司共在各家金融机构获得有效授信折合34.8亿元人民币,其中已使用授信额度为人民币19.04亿元。报告期内,公司能
够按时足额支付银行贷款本金及利息等。


十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内,公司严格履行债券相关约定和承诺。对债券投资者的利益提供了充分的保障。


十二、报告期内发生的重大事项

    2019年7月29日,公司召开第四届董事会第三次会议,审议通过《关于回购注销2016年限制性股票与股票期权激励计划
首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议案》。经董事会审议,鉴于第三个解锁期解锁条件之2018年度
公司层面业绩考核未达标,董事会同意根据《2016年限制性股票与股票期权激励计划草案》的相关规定,对第三个解锁期
351,600股限制性股票进行回购注销,回购价格为4.593元/股。本次限制性股票回购注销完成后,公司股份总数将由670,118,599
股变更为669,766,999股,公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。根据公司2016年第七次临时股东大会对董事会
的相关授权,上述事项已由股东大会授权董事会审议并办理。
      本次回购注销股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响,不会影响公司管理团队的勤勉尽职,不会对 “17
巴安债”债券的还本付息产生重大不利影响。
   其他重大事项请见本报告“第五节重要事项”相关内容。


十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




                                                                                                             90
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                                  第十二节财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                    标准的无保留意见

审计报告签署日期                                2022 年 06 月 27 日

审计机构名称                                    众华会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                    众会字(2022)第 06430 号

注册会计师姓名                                  奚晓茵、王涛

                                          审计报告正文

上海巴安水务股份有限公司全体股东:


    (一)审计意见
    我们审计了上海巴安水务股份有限公司(以下简称“巴安水务股份”)财务报表,包括2020年12月31日、
2019年12月31日的合并及公司资产负债表,2020年度、2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流
量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了巴安水务股份
2020年12月31日、2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度、2019年度的合并及公司经营成果
和现金流量。
    (二)形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计
的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于巴
安水务股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发
表审计意见提供了基础。
    (三)关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对
财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项:
    1、会计差错更正
    (1)事项描述
    如财务报表附注十四、2所述,巴安水务股份在编制2021年度财务报表时,发现以前年度财务报表存
在会计差错,巴安水务股份确认营业收入、营业成本、在建工程及存货等科目存在错误,并进行了会计差
错更正。
    (2)审计应对
    对于巴安水务股份识别出的会计差错更正事项,我们实施了以下审计程序:
    1)就错报更正事项与巴安水务股份管理层进行访谈。
    2)检查关于会计差错更正项目的销售合同和采购合同,确认项目真实性;
    3)检查巴安水务股份的相关账簿、记账凭证及原始凭证;

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    4)复核错报更正项目的合作意向书和相关文件;
    5)检查错报更正项目的土地转让协议及重要设备采购合同;
    6)了解了巴安水务股份对于前期会计差错更正的一般流程,复核错报更正项目的前期会计差错更正
审批程序;
    7)复核错报更正项目的前期会计差错更正的会计处理。
    (四)其他信息
    巴安水务股份管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括巴安水务股份2020年、2019
年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报
表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我
们无任何事项需要报告。
    (五)其他事项
    2020年12月31日、2019年12月31日的合并及公司资产负债表,2020年度、2019年度的合并及公司利润
表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注由我们审计,并于2021年
4月6日、2020年4月23日发表了无保留意见。本次我们对会计差错更正后的财务报表进行审计,并根据《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》的规定出具新的审计报告。我
们对期后事项实施的审计程序仅限于财务报表附注十四、2所述的会计差错更正。
    (六)管理层和治理层对财务报表的责任
    巴安水务股份管理层(以下简称管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允
反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,管理层负责评估巴安水务股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并
运用持续经营假设,除非管理层计划清算巴安水务股份、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督巴安水务股份的财务报告过程。
    (七)注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含
审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以
下工作:
    (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风
险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、
虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的
重大错报的风险。
    (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。
    (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对巴
安水务股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论
认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如

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果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来
的事项或情况可能导致巴安水务股份不能持续经营。
    (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易
和事项。
    (6)就巴安水务股份集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表
发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影
响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合
理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报
告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元


1、合并资产负债表

编制单位:上海巴安水务股份有限公司
                                            2019 年 12 月 31 日

                                                                                                      单位:元

                         项目                           2019 年 12 月 31 日          2018 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                                        504,662,590.03             594,239,003.54

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款                                                        238,627,176.39             354,087,093.48

    应收款项融资                                                     48,965,651.00

    预付款项                                                        150,388,573.34             248,642,671.96

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金


                                                                                                            93
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    其他应收款                           171,152,755.14              186,552,137.54

      其中:应收利息

               应收股利                    3,500,000.00

    买入返售金融资产

    存货                                 646,569,240.45              591,648,454.29

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产               311,655,035.87              341,730,277.03

    其他流动资产                          37,990,695.79               31,364,844.30

流动资产合计                           2,110,011,718.01            2,348,264,482.14

非流动资产:

    发放贷款和垫款

    债权投资

    可供出售金融资产

    其他债权投资

    持有至到期投资

    长期应收款                         2,503,228,378.20            2,064,316,806.06

    长期股权投资                         511,266,001.15              416,931,235.49

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产

    投资性房地产

    固定资产                             199,133,954.94              162,434,397.14

    在建工程                             153,067,088.09               18,784,277.61

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                              92,523,950.99               37,473,922.46

    开发支出

    商誉                                 192,397,386.08              192,397,386.08

    长期待摊费用                           8,512,546.60                3,663,404.85

    递延所得税资产                        27,222,967.11               16,676,320.55

    其他非流动资产                        50,120,233.65              107,713,337.86

非流动资产合计                         3,737,472,506.81            3,020,391,088.10

资产总计                               5,847,484,224.82            5,368,655,570.24



                                                                                  94
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流动负债:

    短期借款                                                   466,621,969.55              331,144,479.03

    向中央银行借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                                                   159,347,420.00              171,828,580.00

    应付账款                                                   897,505,907.21              831,254,056.61

    预收款项                                                    71,896,059.78               48,294,510.39

    合同负债

    卖出回购金融资产款

    吸收存款及同业存放

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    应付职工薪酬                                                 8,476,877.73                6,465,686.05

    应交税费                                                   196,324,571.85              139,766,136.09

    其他应付款                                                  52,349,947.32               80,987,268.35

      其中:应付利息

               应付股利

    应付手续费及佣金

    应付分保账款

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债                                     249,400,596.21               70,642,350.00

    其他流动负债

流动负债合计                                                 2,101,923,349.65            1,680,383,066.52

非流动负债:

    保险合同准备金

    长期借款                                                   851,682,098.61              806,237,194.10

    应付债券                                                   504,928,541.68              497,692,526.98

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款                                                  59,305,130.92



                                                                                                        95
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    长期应付职工薪酬

    预计负债                                                       17,766,479.23               61,393,957.41

    递延收益                                                        2,629,166.62                3,330,494.37

    递延所得税负债                                                   1,551,911.25               1,382,342.40

    其他非流动负债

非流动负债合计                                                   1,437,863,328.31           1,370,036,515.26

负债合计                                                         3,539,786,677.96           3,050,419,581.78

所有者权益:

    股本                                                          669,766,999.00              670,118,599.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                                      948,833,187.27              949,016,508.93

    减:库存股                                                                                  1,298,736.00

    其他综合收益                                                    -1,800,191.54               2,491,301.13

    专项储备                                                       12,720,063.52               12,864,004.36

    盈余公积                                                       52,990,089.66               52,990,089.66

    一般风险准备

    未分配利润                                                    606,915,847.57              625,476,235.56

归属于母公司所有者权益合计                                       2,289,425,995.48            2,311,658,002.64

    少数股东权益                                                   18,271,551.38                6,577,985.82

所有者权益合计                                                   2,307,697,546.86           2,318,235,988.46

负债和所有者权益总计                                             5,847,484,224.82           5,368,655,570.24

法定代表人:王贤                    主管会计工作负责人:于秀丽                      会计机构负责人:许文杰


2、母公司资产负债表

                                                                                                     单位:元

                        项目                          2019 年 12 月 31 日           2018 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                                      173,373,001.11              210,536,711.53

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据


                                                                                                            96
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    应收账款                             195,519,771.18              335,134,302.92

    应收款项融资

    预付款项                             125,251,963.47              196,335,657.38

    其他应收款                           745,633,851.24              685,255,137.24

      其中:应收利息

               应收股利                    3,500,000.00

    存货                                  47,839,464.02               43,412,188.81

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产               277,347,604.29              272,147,604.29

    其他流动资产                           4,586,301.35                3,000,000.00

流动资产合计                           1,569,551,956.66            1,745,821,602.17

非流动资产:

    债权投资

    可供出售金融资产

    其他债权投资

    持有至到期投资

    长期应收款                         1,802,756,822.36            1,555,633,397.35

    长期股权投资                       2,033,278,522.13            1,890,789,813.49

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产

    投资性房地产

    固定资产                              73,361,942.11               77,836,141.71

    在建工程

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                               5,955,025.94                7,240,956.82

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                                                          53,542.73

    递延所得税资产                        18,153,658.40               13,282,938.41

    其他非流动资产                        50,000,000.00               88,500,000.00

非流动资产合计                         3,983,505,970.94            3,633,336,790.51



                                                                                  97
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资产总计                                                     5,553,057,927.60            5,379,158,392.68

流动负债:

    短期借款                                                   386,211,190.59              331,144,479.03

    交易性金融负债

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                                                    38,800,000.00                9,416,000.00

    应付账款                                                   504,135,678.67              550,461,770.31

    预收款项                                                    17,811,962.41                2,442,559.58

    合同负债

    应付职工薪酬                                                      -511.00                    3,424.00

    应交税费                                                    58,619,915.82               38,994,890.53

    其他应付款                                               1,928,131,351.99            1,726,351,037.37

      其中:应付利息

               应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债                                     119,653,698.65               14,947,750.00

    其他流动负债

流动负债合计                                                 3,053,363,287.13            2,673,761,910.82

非流动负债:

    长期借款                                                                               119,582,000.00

    应付债券                                                   504,928,541.68              497,692,526.98

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款                                                  34,853,352.30               15,030,408.00

    长期应付职工薪酬

    预计负债                                                     5,471,349.48                7,683,957.67

    递延收益                                                     2,629,166.62                3,193,166.62

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                                                 547,882,410.08              643,182,059.27

负债合计                                                     3,601,245,697.21            3,316,943,970.09

所有者权益:



                                                                                                        98
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    股本                                            669,766,999.00              670,118,599.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                        902,791,380.72              904,054,679.52

    减:库存股                                                                    1,298,736.00

    其他综合收益

    专项储备                                          9,653,857.80                9,797,798.64

    盈余公积                                         52,990,089.66               52,990,089.66

    未分配利润                                      316,609,903.21              426,551,991.77

所有者权益合计                                    1,951,812,230.39            2,062,214,422.59

负债和所有者权益总计                              5,553,057,927.60            5,379,158,392.68


3、合并利润表

                                                                                        单位:元

                          项目                    2019 年度                 2018 年度

一、营业总收入                                         791,851,403.08         1,104,272,151.20

    其中:营业收入                                     791,851,403.08         1,104,272,151.20

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                         894,824,173.40         1,051,416,075.73

    其中:营业成本                                     528,500,905.65           737,397,913.03

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险责任合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           税金及附加                                    2,692,408.81             2,522,720.54

           销售费用                                     81,077,543.51            92,386,343.21

           管理费用                                    129,199,273.25           109,479,622.36

           研发费用                                     38,190,789.71            26,421,031.61



                                                                                              99
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          财务费用                                                115,163,252.47            83,208,444.98

            其中:利息费用                                        123,820,695.55            87,434,397.08

                     利息收入                                       6,859,047.05             4,266,511.63

    加:其他收益                                                    8,625,637.98             7,429,392.73

        投资收益(损失以“-”号填列)                            116,010,389.32           122,348,488.87

        其中:对联营企业和合营企业的投资收益                        9,334,765.66            10,093,732.28

            以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

        汇兑收益(损失以“-”号填列)

        净敞口套期收益(损失以“-”号填列)

        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

        信用减值损失(损失以“-”号填列)                         -17,448,776.04

        资产减值损失(损失以“-”号填列)                                                  -29,028,674.90

        资产处置收益(损失以“-”号填列)                             -55,288.17              -627,482.19

三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                  4,159,192.77           152,977,799.98

    加:营业外收入                                                 43,624,313.19               970,182.04

    减:营业外支出                                                  2,666,001.60             2,913,513.72

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                             45,117,504.36           151,034,468.30

    减:所得税费用                                                 38,196,979.06            36,196,505.27

五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                  6,920,525.30           114,837,963.03

  (一)按经营持续性分类

    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                        6,920,525.30           114,837,963.03

    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)

  (二)按所有权归属分类

    1.归属于母公司所有者的净利润                                    8,244,355.97           122,909,629.58

    2.少数股东损益                                                 -1,323,830.67            -8,071,666.55

六、其他综合收益的税后净额                                         -4,101,651.07             7,118,909.34

  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                         -4,291,492.67             7,273,463.15

    (一)不能重分类进损益的其他综合收益

          1.重新计量设定受益计划变动额

          2.权益法下不能转损益的其他综合收益

          3.其他权益工具投资公允价值变动

          4.企业自身信用风险公允价值变动

          5.其他

    (二)将重分类进损益的其他综合收益                             -4,291,492.67             7,273,463.15



                                                                                                       100
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          1.权益法下可转损益的其他综合收益

          2.其他债权投资公允价值变动

          3.可供出售金融资产公允价值变动损益

          4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

          5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

          6.其他债权投资信用减值准备

          7.现金流量套期储备

          8.外币财务报表折算差额                                            -4,291,492.67                 7,273,463.15

          9.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                                          189,841.60               -154,553.81

七、综合收益总额                                                             2,818,874.23               121,956,872.37

    归属于母公司所有者的综合收益总额                                         3,952,863.30               130,183,092.73

    归属于少数股东的综合收益总额                                            -1,133,989.07                -8,226,220.36

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                                  0.01                       0.18

    (二)稀释每股收益                                                                  0.01                       0.18

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。

法定代表人:王贤                         主管会计工作负责人:于秀丽                            会计机构负责人:许文杰


4、母公司利润表

                                                                                                                单位:元

                              项目                                    2019 年度                     2018 年度

一、营业收入                                                               226,598,423.53               434,145,190.54

    减:营业成本                                                           196,620,323.72               296,132,103.57

        税金及附加                                                                767,432.42              1,332,739.04

        销售费用                                                            18,060,128.48                14,876,440.08

        管理费用                                                            50,174,417.08                36,000,839.99

        研发费用                                                            36,384,116.56                26,421,031.61

        财务费用                                                            65,344,671.33                58,825,513.17

          其中:利息费用                                                    60,505,793.94                87,434,397.08

                   利息收入                                                  1,110,715.56                 4,266,511.63

    加:其他收益                                                             2,411,358.95                 6,061,158.47

        投资收益(损失以“-”号填列)                                      70,730,104.98                88,311,558.36

        其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                 9,334,765.66                 7,887,094.73



                                                                                                                     101
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              以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失
以“-”号填列)

         净敞口套期收益(损失以“-”号填列)

         公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

         信用减值损失(损失以“-”号填列)                                -13,179,229.80

         资产减值损失(损失以“-”号填列)                                                         -18,135,596.15

         资产处置收益(损失以“-”号填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                        -80,790,431.93            76,793,643.76

    加:营业外收入                                                           341,617.05               632,644.67

    减:营业外支出                                                           696,808.80               683,465.75

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                    -81,145,623.68            76,742,822.68

    减:所得税费用                                                          1,991,720.92             7,818,693.55

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                        -83,137,344.60            68,924,129.13

    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                          -83,137,344.60            68,924,129.13

    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他综合收益

            1.重新计量设定受益计划变动额

            2.权益法下不能转损益的其他综合收益

            3.其他权益工具投资公允价值变动

            4.企业自身信用风险公允价值变动

            5.其他

    (二)将重分类进损益的其他综合收益

            1.权益法下可转损益的其他综合收益

            2.其他债权投资公允价值变动

            3.可供出售金融资产公允价值变动损益

            4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

            5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

            6.其他债权投资信用减值准备

            7.现金流量套期储备

            8.外币财务报表折算差额

            9.其他

六、综合收益总额                                                          -83,137,344.60            68,924,129.13

七、每股收益:




                                                                                                              102
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    (一)基本每股收益

    (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                     单位:元

                           项目                2019 年度                 2018 年度

一、经营活动产生的现金流量:

    销售商品、提供劳务收到的现金                    771,307,601.76           933,258,921.04

    客户存款和同业存放款项净增加额

    向中央银行借款净增加额

    向其他金融机构拆入资金净增加额

    收到原保险合同保费取得的现金

    收到再保业务现金净额

    保户储金及投资款净增加额

    收取利息、手续费及佣金的现金

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额

    代理买卖证券收到的现金净额

    收到的税费返还                                   17,569,484.05            32,602,021.47

    收到其他与经营活动有关的现金                    190,462,727.43           124,243,184.33

经营活动现金流入小计                                979,339,813.24         1,090,104,126.84

    购买商品、接受劳务支付的现金                    638,375,958.48           806,417,544.04

    客户贷款及垫款净增加额

    存放中央银行和同业款项净增加额

    支付原保险合同赔付款项的现金

    拆出资金净增加额

    支付利息、手续费及佣金的现金

    支付保单红利的现金

    支付给职工以及为职工支付的现金                  154,901,255.15           132,790,008.59

    支付的各项税费                                   32,555,199.37            71,561,624.79

    支付其他与经营活动有关的现金                    209,423,808.51           412,715,193.27

经营活动现金流出小计                              1,035,256,221.51         1,423,484,370.69

经营活动产生的现金流量净额                          -55,916,408.27          -333,380,243.85

二、投资活动产生的现金流量:



                                                                                          103
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    收回投资收到的现金                                               11,920,000.00               451,591.23

    取得投资收益收到的现金                                            2,788,351.52             3,245,274.67

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                     165,991.20            672,213.41

    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                                                 14,874,342.72             4,369,079.31

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                  147,771,214.42            27,057,711.16

    投资支付的现金

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                                     1,711,506.33

    支付其他与投资活动有关的现金                                      9,700,000.00           103,800,000.00

投资活动现金流出小计                                                157,471,214.42           132,569,217.49

投资活动产生的现金流量净额                                         -142,596,871.70          -128,200,138.18

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                               13,175,002.00               132,000.00

    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                           13,175,002.00               132,000.00

    取得借款收到的现金                                              770,711,866.31           719,941,290.89

    收到其他与筹资活动有关的现金                                     27,000,000.00            13,888,000.00

筹资活动现金流入小计                                                810,886,868.31           733,961,290.89

    偿还债务支付的现金                                              412,152,429.03           221,900,398.09

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                              147,827,012.24            86,861,432.89

    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金                                     23,644,162.50

筹资活动现金流出小计                                                583,623,603.77           308,761,830.98

筹资活动产生的现金流量净额                                          227,263,264.54           425,199,459.91

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                 -5,443,384.14               599,113.73

五、现金及现金等价物净增加额                                         23,306,600.43           -35,781,808.39

    加:期初现金及现金等价物余额                                    273,064,687.48           308,846,495.87

六、期末现金及现金等价物余额                                        296,371,287.91           273,064,687.48


6、母公司现金流量表

                                                                                                     单位:元

                         项目                                  2019 年度                 2018 年度

一、经营活动产生的现金流量:



                                                                                                          104
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    销售商品、提供劳务收到的现金                                    250,318,525.34           366,138,597.76

    收到的税费返还                                                    6,673,588.11            31,233,787.21

    收到其他与经营活动有关的现金                                    476,948,486.50         1,370,617,947.56

经营活动现金流入小计                                                733,940,599.95         1,767,990,332.53

    购买商品、接受劳务支付的现金                                    164,057,195.17           355,458,186.31

    支付给职工以及为职工支付的现金                                   53,025,566.69            46,509,474.92

    支付的各项税费                                                    4,927,640.10            25,386,221.03

    支付其他与经营活动有关的现金                                    409,053,184.20           699,497,603.18

经营活动现金流出小计                                                631,063,586.16         1,126,851,485.44

经营活动产生的现金流量净额                                          102,877,013.79           641,138,847.09

二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金

    取得投资收益收到的现金                                                                     3,245,274.67

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                                                                           3,245,274.67

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                    1,341,349.23             6,225,202.18

    投资支付的现金                                                                           629,479,329.25

    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                           58,151,500.00             1,711,506.33

    支付其他与投资活动有关的现金                                      9,700,000.00           103,800,000.00

投资活动现金流出小计                                                 69,192,849.23           741,216,037.76

投资活动产生的现金流量净额                                          -69,192,849.23          -737,970,763.09

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    取得借款收到的现金                                              396,714,235.00           326,717,593.67

    收到其他与筹资活动有关的现金                                     22,000,000.00            13,888,000.00

筹资活动现金流入小计                                                418,714,235.00           340,605,593.67

    偿还债务支付的现金                                              356,886,229.03           197,036,900.87

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                               87,005,142.11            57,537,703.59

    支付其他与筹资活动有关的现金                                     14,039,424.50

筹资活动现金流出小计                                                457,930,795.64           254,574,604.46

筹资活动产生的现金流量净额                                          -39,216,560.64            86,030,989.21

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                                             636,522.46



                                                                                                         105
                                                                                上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


     五、现金及现金等价物净增加额                                                                     -5,532,396.08                     -10,164,404.33

           加:期初现金及现金等价物余额                                                               79,438,653.94                     89,603,058.27

     六、期末现金及现金等价物余额                                                                     73,906,257.86                     79,438,653.94


     7、合并所有者权益变动表

     本期金额

                                                                                                                                              单位:元

                                                                                   2019 年度

                                                               归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                     所有者
       项目                     其他权益工具                                                                                               少数股
                                                                         其他                            一般
                                                   资本公 减:库                   专项储      盈余公           未分配 其                            权益合
                      股本      优先 永续                                综合                            风险                    小计      东权益
                                            其他      积       存股                  备          积              利润      他                            计
                                 股   债                                 收益                            准备

                     670,118,                      949,016, 1,298, 2,491, 12,864,0 52,990,0                     625,476,        2,311,65 6,577,98 2,318,23
一、上年期末余额
                      599.00                         508.93 736.00 301.13            04.36       89.66           235.56         8,002.64      5.82 5,988.46

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                     670,118,                      949,016, 1,298, 2,491, 12,864,0 52,990,0                     625,476,        2,311,65 6,577,98 2,318,23
二、本年期初余额
                      599.00                         508.93 736.00 301.13            04.36       89.66           235.56         8,002.64      5.82 5,988.46

三、本期增减变动
                     -351,600                      -183,321. -1,298, -4,291, -143,940.                          -18,560,        -22,232, 11,693,5 -10,538,
金额(减少以“-”
                          .00                              66 736.00 492.67               84                     387.99          007.16      65.56    441.60
号填列)

(一)综合收益总                                                         -4,291,                                8,244,35        3,952,86 -1,133,9 2,818,87
额                                                                       492.67                                     5.97            3.30     89.07         4.23

(二)所有者投入 -351,600                          -183,321. -1,298,                                                            763,814. 12,827,5 13,591,3
和减少资本                .00                              66 736.00                                                                 34      54.63       68.97

1.所有者投入的                                                -1,298,                                                          1,298,73 12,827,5 14,126,2
普通股                                                         736.00                                                               6.00     54.63       90.63

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
                     -351,600                      -1,263,29                                                                    -1,614,8             -1,614,8
所有者权益的金
                          .00                           8.80                                                                      98.80                  98.80
额



                                                                                                                                                     106
                                              上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                              1,079,97                                           1,079,97          1,079,97
4.其他
                                  7.14                                               7.14                7.14

                                                                      -26,804,   -26,804,          -26,804,
(三)利润分配
                                                                       743.96     743.96            743.96

1.提取盈余公积

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或                                                       -26,804,   -26,804,          -26,804,
股东)的分配                                                           743.96     743.96            743.96

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.设定受益计划
变动额结转留存
收益

5.其他综合收益
结转留存收益

6.其他

                                                  -143,940.                      -143,94          -143,940
(五)专项储备
                                                        84                           0.84                 .84

                                                  1,124,60                       1,124,60          1,124,60
1.本期提取
                                                      2.52                           2.52                2.52

                                                  1,268,54                       1,268,54          1,268,54
2.本期使用
                                                      3.36                           3.36                3.36

(六)其他

                   669,766,   948,833,   -1,800, 12,720,0 52,990,0    606,915,   2,289,42 18,271,5 2,307,69
四、本期期末余额
                    999.00     187.27    191.54      63.52    89.66    847.57    5,995.48   51.38 7,546.86



   上期金额




                                                                                             单位:元



                                                                                                   107
                                                                            上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                              2018 年年度

                                                            归属于母公司所有者权益

         项目                    其他权益工具                                                                                        少数股 所有者权
                                                                   其他                            一般
                                                 资本公 减:库              专项储 盈余公                 未分配 其
                       股本      优先 永续 其                      综合                            风险                    小计      东权益      益合计
                                                   积       存股              备          积               利润      他
                                  股   债   他                     收益                            准备

                      670,382,                   906,879, 1,298, -4,782, 12,157,2 46,097,6                509,459,        2,138,89 13,574,9 2,152,469,
一、上年期末余额
                       299.00                     162.26 736.00 162.02         66.91      76.75            018.89         4,525.79     83.06       508.85

       加:会计政策
变更

           前期差错
更正

           同一控制
下企业合并

           其他

                      670,382,                   906,879, 1,298, -4,782, 12,157,2 46,097,6                509,459,        2,138,89 13,574,9 2,152,469,
二、本年期初余额
                       299.00                     162.26 736.00 162.02         66.91      76.75            018.89         4,525.79     83.06       508.85

三、本期增减变动
                      -263,700                   42,137,3          7,273, 706,737. 6,892,41               116,017,        172,763, -6,996,9 165,766,4
金额(减少以“-”
                           .00                     46.67           463.15          45       2.91           216.67          476.85      97.24          79.61
号填列)

(一)综合收益总                                                   7,273,                                 122,909,        130,183, -8,226,2 121,956,8
额                                                                 463.15                                  629.58          092.73      20.36          72.37

(二)所有者投入 -263,700                        42,137,3                                                                 41,873,6 1,229,22 43,102,86
和减少资本                 .00                     46.67                                                                    46.67        3.12          9.79

1.所有者投入的普                                                                                                                    1,229,22 1,229,223.
通股                                                                                                                                     3.12           12

2.其他权益工具持
有者投入资本

3.股份支付计入所 -263,700                       -3,916,4                                                                 -4,180,1              -4,180,102
有者权益的金额             .00                     02.11                                                                    02.11                       .11

                                                 46,053,7                                                                 46,053,7              46,053,74
4.其他
                                                   48.78                                                                    48.78                      8.78

                                                                                        6,892,41          -6,892,4
(三)利润分配
                                                                                            2.91            12.91

                                                                                        6,892,41          -6,892,4
1.提取盈余公积
                                                                                            2.91            12.91

2.提取一般风险准
备

3.对所有者(或股



                                                                                                                                                108
                                                                            上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


东)的分配

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增资
本(或股本)

2.盈余公积转增资
本(或股本)

3.盈余公积弥补亏
损

4.设定受益计划变
动额结转留存收益

5.其他综合收益结
转留存收益

6.其他

                                                                            706,737.                                  706,737.                   706,737.4
(五)专项储备
                                                                                 45                                           45                           5

                                                                            1,027,12                                  1,027,12                   1,027,122.
1.本期提取
                                                                                2.89                                      2.89                            89

                                                                            320,385.                                  320,385.                   320,385.4
2.本期使用
                                                                                 44                                           44                           4

(六)其他

                      670,118,                   949,016, 1,298, 2,491, 12,864,0 52,990,0             625,476,        2,311,65 6,577,98 2,318,235,
四、本期期末余额
                       599.00                        508.93 736.00 301.13      04.36     89.66             235.56     8,002.64            5.82      988.46


      8、母公司所有者权益变动表

      本期金额
                                                                                                                                          单位:元

                                                                                  2019 年度

               项目                            其他权益工具         资本公 减:库存 其他综        专项      盈余公    未分配               所有者权
                                  股本                                                                                             其他
                                            优先股    永续债 其他     积         股      合收益   储备        积       利润                 益合计

                                 670,118,                           904,054, 1,298,73             9,797, 52,990,0 426,551,                 2,062,214,
     一、上年期末余额
                                  599.00                             679.52       6.00            798.64      89.66    991.77                    422.59

          加:会计政策变更

              前期差错更正

              其他

     二、本年期初余额            670,118,                           904,054, 1,298,73             9,797, 52,990,0 426,551,                 2,062,214,


                                                                                                                                                 109
                                          上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                           599.00     679.52       6.00     798.64    89.66    991.77       422.59

三、本期增减变动金额      -351,600   -1,263,2 -1,298,7       -143,9           -109,942   -110,402,1
                                                                       0.00
(减少以“-”号填列)         .00     98.80      36.00      40.84             ,088.56       92.20

                                                                              -83,137,   -83,137,34
(一)综合收益总额
                                                                               344.60          4.60

(二)所有者投入和减少 -351,600      -1,263,2 -1,298,7                                   -316,162.8
资本                           .00     98.80      36.00                                            0

                                                -1,298,7                                 1,298,736.
1.所有者投入的普通股
                                                  36.00                                         00

2.其他权益工具持有者
投入资本

3.股份支付计入所有者 -351,600       -1,263,2                                            -1,614,898
权益的金额                     .00     98.80                                                    .80

4.其他

                                                                              -26,804,   -26,804,74
(三)利润分配
                                                                               743.96          3.96

1.提取盈余公积

2.对所有者(或股东)                                                         -26,804,   -26,804,74
的分配                                                                         743.96          3.96

3.其他

(四)所有者权益内部结
转

1.资本公积转增资本(或
股本)

2.盈余公积转增资本(或
股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.设定受益计划变动额
结转留存收益

5.其他综合收益结转留
存收益

6.其他

                                                             -143,9                      -143,940.8
(五)专项储备
                                                             40.84                                 4

                                                             1,124,                      1,124,602.
1.本期提取
                                                            602.52                              52

                                                             1,268,                      1,268,543.
2.本期使用
                                                            543.36                              36


                                                                                             110
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(六)其他

                           669,766,                           902,791,                         9,653, 52,990,0 316,609,                1,951,812,
四、本期期末余额
                            999.00                             380.72                          857.80       89.66     903.21              230.39

  上期金额
                                                                                                                                      单位:元

                                                                              2018 年年度

                                        其他权益工具
           项目                                            资本公 减:库存 其他综 专项储 盈余公 未分配                                 所有者权
                           股本       优先   永续                                                                              其他
                                                    其他     积          股      合收益       备          积        利润                益合计
                                       股     债

                          670,382,                         907,971, 1,298,73                9,814,36 46,097,6 364,520,                1,997,486,9
一、上年期末余额
                           299.00                           081.63        6.00                 0.46       76.75     275.55                  57.39

       加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                          670,382,                         907,971, 1,298,73                9,814,36 46,097,6 364,520,                1,997,486,9
二、本年期初余额
                           299.00                           081.63        6.00                 0.46       76.75     275.55                  57.39

三、本期增减变动金额 -263,700                              -3,916,4                         -16,561. 6,892,41 62,031,7                64,727,465.
(减少以“-”号填列)         .00                           02.11                                 82       2.91     16.22                       20

                                                                                                                   68,924,1           68,924,129.
(一)综合收益总额
                                                                                                                     29.13                       13

(二)所有者投入和减 -263,700                              -3,916,4                                                                   -4,180,102.
少资本                         .00                           02.11                                                                               11

1.所有者投入的普通股

2.其他权益工具持有者
投入资本

3.股份支付计入所有者 -263,700                             -3,916,4                                                                   -4,180,102.
权益的金额                     .00                           02.11                                                                               11

4.其他

                                                                                                        6,892,41 -6,892,4
(三)利润分配
                                                                                                            2.91     12.91

                                                                                                        6,892,41 -6,892,4
1.提取盈余公积
                                                                                                            2.91     12.91

2.对所有者(或股东)
的分配

3.其他

(四)所有者权益内部
结转



                                                                                                                                           111
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1.资本公积转增资本
(或股本)

2.盈余公积转增资本
(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.设定受益计划变动额
结转留存收益

5.其他综合收益结转留
存收益

6.其他

                                                                              -16,561.
(五)专项储备                                                                                                -16,561.82
                                                                                   82

                                                                              303,823.
1.本期提取                                                                                                   303,823.62
                                                                                   62

                                                                              320,385.
2.本期使用                                                                                                   320,385.44
                                                                                   44

(六)其他

                        670,118,                    904,054, 1,298,73         9,797,79 52,990,0 426,551,      2,062,214,4
四、本期期末余额
                         599.00                      679.52      6.00             8.64   89.66   991.77            22.59


  三、公司基本情况

  1.公司注册地址、组织形式、总部地址及注册资本
  (1)注册地址:上海市青浦区章练塘路666号。
  (2)组织形式:股份有限公司(上市)
  (3)办公地址:上海市青浦区章练塘路666号。
  (4)注册资本:人民币669,766,999.00元。

  2.公司设立情况
       上海巴安水务股份有限公司(以下简称“本公司”)为境内公开发行A股股票并在深圳证券交易所创业板
  上市的股份有限公司。公司的股票于2011年9月16日在深圳证券交易所创业板挂牌交易,股票代码为
  300262。
       本公司前身为上海巴安水处理工程有限公司。2010年1月15日,经公司股东会决议,一致同意将上海
  巴 安 水 处 理 工 程 有 限 公 司 以 截 至 2009 年 11 月 30 日 止 经 审 计 的 净 资 产 60,893,538.63 元 为 依 据 , 将
  40,000,000.00元按1:1的比例折合为股份有限公司的股本总额,即40,000,000股,每股面值为壹元人民币,
  变更后公司股本为人民币4,000万元。其余净资产20,893,538.63元计入股份有限公司的资本公积。2010年3
  月31日,经公司股东大会决议,本公司申请新增注册资本人民币1,000.00万元,新增注册资本由各新股东
  以人民币现金3,600.00万元认购。其中1,000.00万元计入股本,2,600.00万元计入资本公积。本次增资后,
  本公司股本为人民币5,000.00万元。
       经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1347号文《关于核准上海巴安水务股份有限公司首次公开
  发行股票并在创业板上市的批复》核准,本公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票1,670万股,每股


                                                                                                                   112
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面值为1元,每股发行价格为人民币18.00元,本公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币30,060万元,
扣除各项发行费用人民币33,178,789.00元,募集资金净额为人民币267,421,211.00元。以上募集资金已经上
海众华沪银会计师事务所有限公司于2011年9月8日出具的沪众会字(2011)第4592号验资报告审验确认。经
深圳证券交易所深证上[2011]283号文件批准,本公司发行的人民币普通股股票于2011年9月16日在深圳证
券交易所上市交易。本公司于2011年11月22日在上海市工商行政管理局履行了工商变更登记手续,营业执
照注册号为310229000443866,公司注册资本由5,000万元变更为6,670万元人民币;实收资本由5,000万元变
更为6,670万元人民币;本公司类型由非上市股份有限公司变更为上市股份有限公司。
    2012年4月23日,经公司股东大会决议,本公司申请新增注册资本人民币6,670万元,新增注册资本以
2011年12月31日的总股本6,670万股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,共计转增6,670万股,
资本公积金转增股本实施后,公司股本总数为13,340万股,每股面值1元,共计13,340万元。此次增资已经
上海众华沪银会计师事务所有限公司于2012年6月7日出具的沪众会验字(2012)第2584号验资报告审验确
认。
    2013年5月10日,经公司股东大会决议,以公司2012年12月31日的总股本13,340万股为基数,用资本公
积转增股本,向全体股东每10股转增10股,转增后总股本为26,680万股。此次增资已经众华会计师事务所
(特殊普通合伙)于2013年5月28日出具的沪众会验字(2013)第4695号验资报告审验确认。
    2015年5月7日,经公司股东大会决议,以公司现有总股本266,800,000股为基数,以资本公积金转增股
本,向全体股东每10股转增3股,合计转增80,040,000股;向全体股东每10股送1股,合计送股26,680,000股,
完成以上转增及送股后总股本373,520,000股。
    根据本公司2016年7月20日召开的第三届董事会第三次会议审议通过的《关于公司2016年限制性股票
与股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》,首次授予限制性股票的4名激励对象限制性股票62.20万
份,授予价格为6.96元。
    根据本公司2015年12月29召开的第二届董事会第二十四次会议决议、2016年1月14日召开的2016年第
二次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会2016年7月4日出具的证监许可【2016】1505号文《关
于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准,同意本公司非公开发行不超过9,600
万股新股。本次非公开发行人民币普通股(A股)72,815,533.00股,每股面值人民币1.00元,每股发行认购
价格为人民币16.48元,共计募集人民币1,199,999,983.84元。申请增加注册资本72,815,533.00元,变更后注
册资本人民币446,957,533.00元。
    根据本公司2017年5月17日召开的2016年度股东大会审议通过的2016年年度权益分派方案,以公司
2016年12月31日的总股本446,957,533股为基数,以资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增5股,合
计转增223,478,766股,完成以上转增后总股本670,436,299股。
    根据本公司于2017年10月13日召开第三届董事会第十六次会议审议通过的《关于回购注销部分已不符
合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票和已获授但尚未行权的股票期权的议案》,鉴于激
励对象张传向由于个人原因离职,已不符合《上海巴安水务股份有限公司2016年限制性股票与股票期权激
励计划(草案)》规定的激励条件。根据规定,公司需对张传向已获授但尚未解锁的共计54,000股(2016
年度权益分派实施完毕调整后的数量)限制性股票予以回购注销,回购价格4.633元/股,本次回购公司减
少注册资本54,000.00元,股本减少54,000.00元,完成以上回购后总股本670,382,299股。
    根据公司2018年7月30日召开第三届董事会第二十四次会议,审议通过《关于注销部分2016年限制性
股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权的议案》,根据《2016年限制性股票与股票期权激励计划》,
2017年度公司层面业绩未达考核要求,公司股权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件未成就,需
对未解锁部分限制性股票予以回购,回购价格4.633元/股,本次回购公司减少注册资本263,700.00元,完成
以上回购后总股本670,118,599股。
    根据公司2019年7月29日召开的第四届董事会第三次会议审议通过的《关于回购注销2016年限制性股
票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议案》,2018年度公司
层面业绩未达考核要求,公司股权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就,决定回购注销已


                                                                                                  113
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获授但尚未解锁的限制性股票351,600股,回购价为每股4.593元,本次回购减少注册资本人民币351,600.00
元,变更后的注册资本为人民币669,766,999.00元。

3.公司经营范围
环保水处理、污水处理、饮用水处理系统工程设计,咨询及设备安装、调试,销售水处理设备、城市污水处
理设备、固废污泥处理设备、饮用水设备、中水回用系统设备、凝结水精处理设备、锅炉补水处理设备、
含油废水处理设备、电气控制系统设备、自动化设备、阀门、泵、仪器仪表、化工产品(除危险品、监控、
易制毒化学品,民用爆炸物品),从事货物及技术的进出口业务,设计、销售燃气调压站成套设备及配件,市政工
程,机电设备安装工程,管道工程,环保工程领域内的技术服务、技术咨询,环保、建筑工程设计、施工和安装
及维护,实业投资。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

4.本财务报告的批准报出日:2022年6月27日。

5.本公司的营业期限:1999年3月22日至不约定期限。
本年度财务报表合并范围
 序号                                   子公司                         2019年度         2018年度
  1     石家庄冀安环保能源工程有限公司                                    是               是
  2     上海巴安环保工程有限公司                                          是               是
  3     象州巴安水务有限公司                                              是               是
  4     河南巴安水务有限公司                                              是               是
  5     上海绩驰环保工程有限公司                                          是               是
  6     蓬莱海润化学固废处理有限公司                                      是               是
  7     沧州渤海新区巴安水务有限公司                                      是               是
  8     扬诚水务有限公司                                                  是               是
  9     北京巴安水务有限公司                                              是               是
  10    上海赛夫邦投资有限公司                                            是               是
  11    上海巴安金和能源股份有限公司                                      是               是
  12    SafBon Environmental AB                                           是               是
  13    郓城县天源污水处理有限公司                                        是               是
  14    武汉巴安汇丰水务有限公司                                          是               是
  15    泰安市巴安汶河湿地生态园有限公司                                  是               是
  16    滨州巴安锐创水务有限公司                                          是               是
  17    湖北巴安燃气有限公司                                              是               是
  18    江苏巴安建设工程有限公司                                          是               是
  19    东营德佑环保科技有限公司                                          是               是
  20    山东世安环保工程有限公司                                          是               是
  21    营口巴安水务有限公司                                              是               是
  22    KWI Corporate Verwaltungs GmbH                                    是               是
  23    ItN Nanovation AG                                                 是               是
  24    江苏埃梯恩膜过滤技术有限公司                                      是               是
  25    海南巴安水务有限公司                                              是               是
  26    重庆巴安水务有限公司                                              是               是
  27    SafBon Water Technology, Inc.                                     是               是



                                                                                                    114
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  28    上海巴安燊翱环保科技有限公司                                                 是                  是
  29    Glory Kind Corporation Private Limited(创善有限公司)                       是                  是
  30    Ding Chang Feng Pte. Ltd.                                                    是                  是
  31    SafBon Pars Compressor Co.                                                   是                  是
  32    河北巴安环保科技有限公司                                                     是                  是
  33    曹县上德环保科技有限公司                                                     是                  是
  34    上海练德过滤技术有限公司                                                     是                  是
  35    宜良巴安水务有限公司                                                         是                  是
  36    焦作市巴安市政工程有限公司                                                   是                  是
  37    湖州巴安环保工程有限公司                                                     是                  是
  38    浙江巴安水务有限公司                                                         是                  是
  39    安徽巴安燃气有限公司                                                         是                  是
  40    江苏巴安膜分离技术有限公司                                                   是                  是
  41    卡瓦(嘉兴)环境科技有限公司                                                 是                  是
  42    上海澈安检测有限公司                                                         是                  是
  43    山东巴安环保有限公司                                                         是                  是
  44    浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司                                                 是                  否
  45    泰安德澄环保工程有限责任公司                                                 是                  否
  46    昆明巴安环保科技有限公司                                                     是                  否
  47    樟树市巴安水务有限公司                                                       是                  否
  48    青岛巴安先进膜技术有限公司                                                   是                  否
  49    SAFBON WATER SERVICE KAZAKHSTAN                                              是                  否
  50    昆山德澄环保工程有限公司                                                     是                  否


合并范围变化说明:本公司2019年投资设立下列公司:
                                                主要                                  持股比例(%)
               子公司名称                                    注册地      业务性质                             取得方式
                                               经营地                                     直接   间接
浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司                嘉兴           嘉兴         防腐技术      90.00               投资设立
泰安德澄环保工程有限责任公司                泰安           泰安         环保水处理    100.00              投资设立
昆明巴安环保科技有限公司                    昆明           昆明         环保水处理    55.00               投资设立
樟树市巴安水务有限公司                      樟树           樟树         环保水处理    100.00              投资设立
青岛巴安先进膜技术有限公司                  青岛           青岛         水处理设备    70.00      30.00    投资设立
SAFBON WATER SERVICE KAZAKHSTAN             哈萨克斯坦     哈萨克斯坦   环保水处理    100.00              投资设立
昆山德澄环保工程有限公司                    昆山           昆山         环保水处理    100.00              投资设立
2019年内,河南巴安水务有限公司、北京巴安水务有限公司、Ding Chang Feng Pte. Ltd.已办理注销手续。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准
则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报


                                                                                                                    115
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告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2、持续经营

    经本公司评估,自本报告期末起的12个月内,本公司持续经营能力良好,不存在导致对本公司持续经
营能力产生重大怀疑的因素。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

       公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
       是√
       节能环保服务业

1、遵循企业会计准则的声明

      公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经
营成果、现金流量等有关信息。

2、会计期间

       会计期间自公历1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

       本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

       记账本位币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1.同一控制下企业合并
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,认定为同一控
制下的企业合并。
    合并方以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本,长期股
权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存
收益。
    合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计
入当期损益。

2.非同一控制下企业合并
    参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,认定为非同一控制下的企业合并。

                                                                                                 116
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    购买方通过一次交换交易实现的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而
付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律
服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的
权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合
并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

3.因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的
    在编制个别财务报表时,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核
算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投
资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按
照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的,原计入其他综合收益的
累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
    在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重
新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法
核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益。

6、合并财务报表的编制方法

(1)合并范围
    合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。
(2)控制的依据
    投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被
投资方的权力影响其回报金额,视为投资方控制被投资方。相关活动,系为对被投资方的回报产生重大影
响的活动。
(3)决策者和代理人
    代理人仅代表主要责任人行使决策权,不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委托给
代理人的,将该决策权视为自身直接持有。
    在确定决策者是否为代理人时,公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。
    1)存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的,该决策者为代理人。
    2)除1)以外的情况下,综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权利、决策
者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行判断。
(4)投资性主体
    当同时满足下列条件时,视为投资性主体:
    1)该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取资金;
    2)该公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;
    3)该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
    属于投资性主体的,通常情况下符合下列所有特征:
    1)拥有一个以上投资;
    2)拥有一个以上投资者;
    3)投资者不是该主体的关联方;
    4)其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
    如果母公司是投资性主体,则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并


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编制合并财务报表;其他子公司不予以合并,母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入
当期损益。
     投资性主体的母公司本身不是投资性主体,则将其控制的全部主体,包括那些通过投资性主体所间接
控制的主体,纳入合并财务报表范围。
(5)合并程序
     子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司
财务报表进行必要的调整;或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务报表。
     合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者(股东)权益变动表分别以本公司和子
公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者(股东)权益变动表为基础,在抵销本公司与子公司、
子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者(股东)
权益变动表的影响后,由本公司合并编制。
     本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。
子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母
公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损
益,应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间
分配抵销。
     子公司所有者权益中不属于本公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项目
下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项
目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中综合
收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的,在合并所有者权益变动表
中增加“少数股东权益”栏目,反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数
股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数股东权益。
     本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,编制合并资产负债表时,调整合并
资产负债表的期初数;编制合并利润表时,将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、
利润纳入合并利润表;编制现金流量表时,将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入
合并现金流量表;同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时
点起一直存在。
     因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务,编制合并资产负债表时,不调整合并资
产负债表的期初数;编制合并利润表时,将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入
合并利润表;编制合并现金流量表时,将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     本公司在报告期内处置子公司以及业务,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初数;
编制合并利润表时,将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;编制合并现
金流量表时,将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
(6)特殊交易会计处理
     1)购买子公司少数股东拥有的子公司股权
     在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自
购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积
不足冲减的,调整留存收益。
     2)不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
     在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长
期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公
积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
     3)处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时,对于剩余股权的处理
     在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权


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取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持
续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权
投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资收益。
    4)企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,且该多次交易属于一揽子交易的
处理
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置
子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享
有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控
制权当期的损益。
    判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下:
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明多
次交易事项属于一揽子交易:
    1、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    2、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    3、一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    4、一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

(1)合营安排的分类
   合营安排分为共同经营和合营企业。

(2)共同经营参与方的会计处理
    合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理:
    1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;
    2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;
    3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外),在该资产等由共同经营出售给第三方
之前,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企
业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方全额确认该损失。
    合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外),在将该资产等出售给第三方之前,仅确认因
该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——
资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方按其承担的份额确认该部分损失。
    对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的,
按照上述方法进行会计处理;否则,按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

    列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款,现金等价物是指持有的期限短
(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。



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9、外币业务和外币报表折算

(1)外币业务
    外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
    于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除
了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计
入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。

(2)外币财务报表的折算
    以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本
位币,所有者权益中除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的
利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折
算差额,在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发
生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。

10、金融工具

(1)金融工具的确认和终止确认
    本公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。
    对于以常规方式购买或出售金融资产的,本公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债,或
者在交易日终止确认已出售的资产,同时确认处置利得或损失以及应向买方收取的应收款项。
    金融资产满足下列条件之一的,终止确认:
    1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
    2)该金融资产已转移,且本公司转移了该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬;
    3)该金融资产已转移,且本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,
但是,本公司未保留对该金融资产的控制。
    金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

(2)金融资产的分类
   根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为以下三类:
   1)以摊余成本计量的金融资产;
   2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;
   3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

    1)以摊余成本计量的金融资产
    金融资产同时符合下列条件的,本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产:
    ①本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。
    ②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付。

    2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具投资)
    金融资产同时符合下列条件的,本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产:
    ①本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。


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    ②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付。

    3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    按照本条第1)项分类为以摊余成本计量的金融资产和按照本条第2)项分类为以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的金融资产(债务工具投资)之外的金融资产,本公司将其分类为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产。
    在初始确认时,本公司可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的金融资产(非交易性权益工具投资),并按照规定确认股利收入。该指定一经做出,不得撤销。本公
司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的,该金融资产分类为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产。

(3)金融负债的分类
    除下列各项外,本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债:
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍
生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
    3)不属于本条第1)项或第2)项情形的财务担保合同,以及不属于本条第1)项情形的以低于市场利
率贷款的贷款承诺。
    在非同一控制下的企业合并中,本公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的,该金融负债按照
以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
    在初始确认时,为了提供更相关的会计信息,本公司可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债,该指定满足下列条件之一:
    1)能够消除或显著减少会计错配;
    2)根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资
产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在本公司内部以此为基础向关键管理人员报告。
    该指定一经做出,不得撤销。

(4)嵌入衍生工具
    嵌入衍生工具,是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中的衍生工具。
    混合合同包含的主合同属于金融工具确认和计量准则规范的资产的,本公司将该混合合同作为一个整
体适用该准则关于金融资产分类的相关规定。
    混合合同包含的主合同不属于金融工具确认和计量准则规范的资产,且同时符合下列条件的,本公司
从混合合同中分拆嵌入衍生工具,将其作为单独存在的衍生工具处理:
    1)嵌入衍生工具的经济特征和风险与主合同的经济特征和风险不紧密相关。
    2)与嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义。
    3)该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

(5)金融工具的重分类
    本公司改变管理金融资产的业务模式时,对所有受影响的相关金融资产进行重分类。本公司对所有金
融负债均不得进行重分类。
    本公司对金融资产进行重分类,自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理。重分类日,是指导
致本公司对金融资产进行重分类的业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天。



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(6)金融工具的计量
    1)初始计量
    本公司初始确认金融资产或金融负债,按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关
交易费用应当计入初始确认金额。
    2)后续计量
    初始确认后,本公司对不同类别的金融资产,分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。
    初始确认后,本公司对不同类别的金融负债,分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当期损
益或以其他适当方法进行后续计量。
    金融资产或金融负债的摊余成本,以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确
定:
    ①扣除已偿还的本金。
    ②加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销
额。
    ③扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
    本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下
列情况除外:
    ①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本
和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
    ②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,本公司在后续
期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。本公司按照上述政策对金融资产的摊
余成本运用实际利率法计算利息收入的,若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用
减值,并且这一改善在客观上可与应用上述政策之后发生的某一事件相联系(如债务人的信用评级被上
调),本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

(7)金融工具的减值
    1)减值项目
    本公司以预期信用损失为基础,对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备:
    ①分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产。
    ②租赁应收款。
    ③贷款承诺和财务担保合同。
    本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型,包括以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产,指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(非交易性权
益工具投资),以及衍生金融资产。
    2)减值准备的确认和计量
    除了对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产以及始终按照相当于整个存续期内预期信用损失
的金额计量损失准备的金融资产之外,本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确
认后是否已显著增加,并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动:
    如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,处于第一阶段,本公司按照相当于该金融工
具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备,无论本公司评估信用损失的基础是单项金融工具还
是金融工具组合,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。
    如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,处于第二阶段,本公司按照相当于该金融工具


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整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。无论本公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是
金融工具组合,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。
    对于已发生信用减值的金融资产,处于第三阶段,本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续
期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日,本公司将整个存续期内预期信用损
失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失
小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额,本公司也将预期信用损失的有利变动确认为
减值利得。
    对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具投资),本公司在其他
综合收益中确认其损失准备,并将减值损失或利得计入当期损益,且不应减少该金融资产在资产负债表中
列示的账面价值。
    本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备,
但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的,本公司在当期
资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备,由此形成的损失
准备的转回金额应当作为减值利得计入当期损益。
    本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时,本公司在组合基础
上评估信用风险是否显著增加。
    对于适用本项政策有关金融工具减值规定的各类金融工具,本公司按照下列方法确定其信用损失:
    ①对于金融资产,信用损失为本公司收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
    ②对于租赁应收款项,信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现
值。
    ③对于未提用的贷款承诺,信用损失应为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情况下,本公司应收取的
合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
    ④对于财务担保合同,信用损失应为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款
额,减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
    ⑤对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产,信用损失为该金
融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

    3)信用风险显著增加
    本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日
所确定的预计存续期内的违约概率,来判定金融工具信用风险是否显著增加。除特殊情形外,本公司采用
未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计,以确定自初始确认
后信用风险是否已显著增加。
    本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的,可以假设该金融工具的信用风险自初
始确认后并未显著增加。通常逾期超过30日,本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加,除非有确
凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
    4)应收票据及应收账款减值
    对于应收票据及应收账款,无论是否存在重大融资成分,本公司均按照整个存续期的预期信用损失计
量损失准备。
    当单项应收票据及应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征将
应收票据及应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。如果有客观证据表明某项应收票
据及应收账款已经发生信用减值,则本公司对该应收票据及应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损
失。对于划分为组合的应收票据及应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经
济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
    应收票据及应收账款组合:


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组合名称                     确定组合依据
应收票据组合1                承兑人为信用风险较小的银行
应收票据组合2                其他的承兑银行的银行承兑汇票及商业承兑汇票
应收账款组合1                应收合并范围内关联方款项
应收账款组合2                账龄组合


    经过测试,上述应收账款组合1一般情况下不计提预期信用损失。

    5)其他应收款减值
    按照三、10.(7)2)中的描述确认和计量减值。
    当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征将其他应收
款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:
组合名称                     确定组合依据
其他应收款组合1              应收合并范围内关联方款项
其他应收款组合2              账龄组合


    经过测试,上述其他应收款组合1一般情况下不计提预期信用损失。

    6)长期应收款减值
    按照三、10.(7)2中的描述确认和计量减值。
    当单项长期应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征将长期应收
款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

组合名称                                确定组合依据
长期应收款组合1                         PPP项目组合


(8)利得和损失
    本公司将以公允价值计量的金融资产或金融负债的利得或损失计入当期损益,除非该金融资产或金融
负债属于下列情形之一:
    1)属于《企业会计准则第24号——套期会计》规定的套期关系的一部分。
    2)是一项对非交易性权益工具的投资,且本公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的金融资产。
    3)是一项被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该负债由本公司自身信用风
险变动引起的其公允价值变动应当计入其他综合收益。
    4)是一项分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具投资),其减值
损失或利得和汇兑损益之外的公允价值变动计入其他综合收益。
    本公司只有在同时符合下列条件时,才能确认股利收入并计入当期损益:
    1)本公司收取股利的权利已经确立;
    2)与股利相关的经济利益很可能流入本公司;
    3)股利的金额能够可靠计量。
    以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、按照
本项重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。本公司将一项以摊余成本计量的金融资
产重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的,按照该资产在重分类日的公允价值进行
计量。原账面价值与公允价值之间的差额计入当期损益。将一项以摊余成本计量的金融资产重分类为以公

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允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的,按照该金融资产在重分类日的公允价值进行计量。
原账面价值与公允价值之间的差额计入其他综合收益。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的
金融负债所产生的利得或损失,在终止确认时计入当期损益或在按照实际利率法摊销时计入相关期间损
益。
    对于本公司将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该金融负债所产生
的利得或损失按照下列规定进行处理:
    1)由本公司自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额,计入其他综合收益;
    2)该金融负债的其他公允价值变动计入当期损益。
    按照本条第1)规定对该金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错
配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失(包括本公司自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。
该金融负债终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入留存
收益。
    本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的,当
该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。
    分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产所产生的所有利得或损失(债务工具投
资),除减值损失或利得和汇兑损益之外,均计入其他综合收益,直至该金融资产终止确认或被重分类。
但是,采用实际利率法计算的该金融资产的利息计入当期损益。该金融资产终止确认时,之前计入其他综
合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入当期损益。本公司将该金融资产重分类为其他
类别金融资产的,对之前计入其他综合收益的累计利得或损失转出,调整该金融资产在重分类日的公允价
值,并以调整后的金额作为新的账面价值。

(9)报表列示
    本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,在“交易性金融资产”科目中列示。
自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的以公允价值计量且其变动计入当期损益的非流动
金融资产,在“其他非流动金融资产”科目列示。
    本公司将分类为以摊余成本计量的长期债权投资,在“债权投资”科目中列示。自资产负债表日起一年
内到期的长期债权投资,在“一年内到期的非流动资产”科目列示。本公司购入的以摊余成本计量的一年内
到期的债权投资,在“其他流动资产”科目列示。
    本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的长期债权投资,在“其他债权投资”科目
列示。自资产负债表日起一年内到期的长期债权投资的期末账面价值,在“一年内到期的非流动资产”科目
列示。本公司购入的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的一年内到期的债权投资,在“其他流动
资产”科目列示。
    本公司将指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,在“其他权益
工具投资”科目列示。
    本公司承担的交易性金融负债,以及本公司持有的直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债,在“交易性金融负债”科目列示。

(10)权益工具
    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融
资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本
公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理,发放的股票股
利不影响所有者权益总额。




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11、应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
详见本节、五、10.金融工具

12、应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
详见本节、五、10.金融工具

13、应收款项融资

    当应收票据和应收账款同时满足以下条件时,本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的金融资产,相关具体会计处理方式见本节、五、10.金融工具,在报表中列示为应收款项融资:
    (1)合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付;
    (2)本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

详见本节、五、10.金融工具

15、存货

(1)存货的类别
    存货包括工程建设过程中的库存商品和在产品、工程施工等,以及建造过程中的原材料、产成品和周
转材料等,按成本与可变现净值孰低列示。

(2)发出存货的计价方法
    工程建设过程中的库存商品主要为可用于运营维护的商品,发出时的成本按个别计价法核算;在产品
核算的是生产成本,生产成本包括已经运送至客户指定的特定场所尚未最终验收的设备以及与项目工程施
工有关的其他成本。

    生产制造过程中产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法分配
的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等。

(3)确定不同类别存货可变现净值的依据
    存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备,计入当期损益。可变现净值,是指在日常活动中,
存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存
货的可变现净值,以取得的确凿证据为基础,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因
素。

    为生产而持有的材料等,用其生产的产成品的可变现净值高于成本的,该材料仍然按照成本计量;材
料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的,该材料按照可变现净值计量。


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    为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的数量
多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

(4)存货的盘存制度
   存货盘存制度采用永续盘存制。

16、合同资产

不适用


17、合同成本

不适用


18、持有待售资产

(1)划分为持有待售资产的条件
    同时满足下列条件的非流动资产或处置组,确认为持有待售资产:
    1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;
    2)出售极可能发生,即公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一
年内完成。有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。
    确定的购买承诺,是指公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议,该协议包含交易价格、时间
和足够严厉的违约惩罚等重要条款,使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。

(2)持有待售的非流动资产或处置组的计量
    公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价
值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产
减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。
    对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组,公司在初始计量时比较假定其不划分为持有
待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除公司合并中取得
的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而
产生的差额,计入当期损益。
    公司在资产负债表日重新计量持有待售的处置组时,首先按照相关会计准则规定计量处置组中资产和
负债的账面价值,然后按照上款的规定进行会计处理。
    对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中
适用准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。
    后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予
以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持
有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
    后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢
复,并在划分为持有待售类别后适用准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金
额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及适用准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前
确认的资产减值损失不得转回。
    持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外适用准则计量规定的各
项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。

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    持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息
和其他费用继续予以确认。
    非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动
资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:
    1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊
销或减值等进行调整后的金额;
    2)可收回金额。
    公司终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

19、债权投资

不适用


20、其他债权投资

不适用


21、长期应收款

长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
详见本节五、10.金融工具

22、长期股权投资

(1)共同控制、重大影响的判断标准
    按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同
意后才能决策,则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,不视
为共同控制。
    对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些
政策的制定,则视为对被投资单位实施重大影响。

(2)初始投资成本确定
      企业合并形成的长期股权投资,按照本附注“三、5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方
法”的相关内容确认初始投资成本;除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,
按照下述方法确认其初始投资成本:
      1)以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包
括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
      2)以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与
发行权益性证券直接相关的费用,按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的有关规定确定。
      3)在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非
货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本,除非有确凿证据
表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支
付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
      4)通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。


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(3)后续计量及损益确认方法

    1)成本法后续计量
    公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,长期股权投资按照初始投资成本计
价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资
收益。
    2)权益法后续计量
    公司对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算,长期股权投资的初始投资成本大于投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;长期股权投
资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同
时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法核算时,投资方取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和
其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;投资方按
照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;投资方
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账
面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可
辨认净资产的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会
计期间与投资方不一致的,按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以
确认投资收益和其他综合收益等。
    投资方确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位
净投资的长期权益减记至零为限,投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的,
投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
    投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时,与联营企业、合营企业之间发生的未实现内
部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。投资方与
被投资单位发生的未实现内部交易损失,按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资
产减值损失的,全额确认。
    投资方对联营企业的权益性投资,其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险
基金在内的类似主体间接持有的,无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响,投资方都按照金融工具
政策的有关规定,对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益,并对其余部分采用权
益法核算。(注:描述该条政策时,应了解企业相关政策与模板政策是否相符)
    3)因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理
    按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增
投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的,其
公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当
期损益。
    4)处置部分股权的处理
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按本
附注“金融工具”的政策核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余
股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时
即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按
本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期


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损益。在编制合并财务报表时,按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关内容处理。
    5)对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理
    分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资,以账面价值与公允价值减去处置费用孰
低的金额列示,公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额,确认为资产减值损失。对于未划分为持有
待售资产的剩余权益性投资,采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权
益性投资,不再符合持有待售资产分类条件的,从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。
分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。
    6)处置长期股权投资的处理
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期
股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原
计入其他综合收益的部分进行会计处理。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式
不适用


24、固定资产

(1)确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满
足下列条件的,才能予以确认:
1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
2)该固定资产的成本能够可靠地计量。


(2)折旧方法


           类别              折旧方法               折旧年限             残值率               年折旧率

房屋及建筑物           年限平均法          50 年                  0,5%                  1.9%,2%

机器设备               年限平均法          10 年                  0,5%                  10%,9.5%

运输设备               年限平均法          4-5 年                 0,5%                  19%~25%

                                                                                        20%~33.33%、
办公设备及其他         年限平均法          3-5 年                 0,5%
                                                                                        19%~31.67%


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

25、在建工程

    在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所
发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。在建工程在达
到预定可使用状态时,转入固定资产并自次月起开始计提折旧。



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26、借款费用

    发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借
款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时,
开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化,其后发生的借款费用
计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资
本化,直至资产的购建活动重新开始。
    在资本化期间内,专门借款(指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项)以专门借
款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得
的投资收益后确定应予资本化的利息金额;一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加
权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般
借款加权平均利率计算确定。
    借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调整每期
利息金额。



27、生物资产

不适用


28、油气资产

不适用


29、使用权资产

不适用


30、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

    无形资产包括土地使用权、软件及通过建设经营移交方式(BOT)取得的资产、专利、商标、特许经营
权以及工程施工承包资质等。无形资产以实际成本计量。
    土地使用权按剩余可使用年限平均摊销。
    软件按使用年限3-5年平均摊销。
    通过BOT方式取得的资产按基础设施经营权期限平均摊销。
    专利、商标特许经营权按15年平均摊销。
    工程施工承包资质按拥有资质企业的经营期摊销。
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(2)内部研究开发支出会计政策

    根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为研究
阶段支出和开发阶段支出。

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    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    2)管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    3)能够证明该无形资产将如何产生经济利益;
    4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无
形资产;
    5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

    不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期
间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状
态之日起转为无形资产。

    当开发支出的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

31、长期资产减值

    在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,至少每年进行
减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等,于资产负债表日存
在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减
值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的
现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额
进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资
产组合。前述资产减值损失一经确认,如果在以后期间价值得以恢复,也不予转回。

32、长期待摊费用

      长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限
在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

33、合同负债

不适用


34、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产
成本。发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非
货币性福利的,按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和
住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为公司提供服务的会计期间,根据规定
的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本。
    在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时,确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬,并
以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相

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关的职工薪酬。
    利润分享计划同时满足下列条件时,公司确认相关的应付职工薪酬:
    1)因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务;
    2)因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。

(2)离职后福利的会计处理方法

    1)设定提存计划
    公司在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当
期损益或相关资产成本。根据设定提存计划,预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月
内支付全部应缴存金额的,公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
    2)设定受益计划
    公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤:
    ①根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出
估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的归属期间。公司将设定受益计划所产生的义务
予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。
    ②设定受益计划存在资产的,公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的
赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,公司以设定受益计划的
盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
    ③确定应当计入当期损益的金额。
    ④确定应当计入其他综合收益的金额。
    公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期
间,并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著
高于以前年度时,按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致企业第一次产生设
定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。
    报告期末,公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为:服务成本、设定受益计划净负债或净资
产的利息净额,以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
    在设定受益计划下,公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用:
    1)修改设定受益计划时。
    2)企业确认相关重组费用或辞退福利时。
    公司在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。

(3)辞退福利的会计处理方法

    公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:
    1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
    2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    公司按照辞退计划条款的规定,合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

    公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照关于设定提存计划的有关政策
进行处理。
    除上述情形外,公司按照关于设定受益计划的有关政策,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资
产。在报告期末,将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:

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    1)服务成本。
    2)其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
    3)重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
    为简化相关会计处理,上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
    长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的,公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福
利义务;长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的,公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认
应付长期残疾福利义务。

35、租赁负债

不适用


36、预计负债

    对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务,其履行很可能导致经济利益的流出,在该义务的金
额能够可靠计量时,确认为预计负债。对于未来经营亏损,不确认预计负债。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的
风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后
确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额,确认为利息
费用。
    于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数。

37、股份支付

(1)股份支付的种类
   根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付

(2)权益工具公允价值的确定方法
    对于授予职工的股份,其公允价值按公司股份的市场价格计量,同时考虑授予股份所依据的条款和条
件(不包括市场条件之外的可行权条件)进行调整。对于授予职工的股票期权,通过期权定价模型估计所
授予的期权的公允价值。

(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据
    在等待期内每个资产负债表日,公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计,
修正预计可行权的权益工具数量。

(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    以权益结算的涉及职工的股份支付,授予后立即可行权的,按照授予日权益工具的公允价值计入成本
费用和资本公积;授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资产
负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的
服务计入相关成本或费用和资本公积。
    以现金结算的涉及职工的股份支付,授予后立即可行权的,按照授予日本公司承担负债的公允价值计
入相关成本或费用和相应负债;授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期
内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当
期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。

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38、优先股、永续债等其他金融工具

不适用


39、收入

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否
    本公司的业务主要分为水处理设备集成系统、天然气调压站及分布式能源、运营维护产品的销售和土
建安装工程及提供技术服务。
    水处理设备集成系统、天然气调压站及分布式能源、运营维护产品的销售在已将商品所有权上的主要
风险和报酬转移给购货方,并且不再对该商品实施继续管理和控制,与交易相关的经济利益能够流入本公
司,相关的收入和成本能够可靠计量时确认销售收入的实现。
    (1)合同约定本公司不承担安装调试责任的:在设备运抵买方指定地点,对设备进行验收并取得设备验
收单时确认为销售的实现。
    (2)合同约定本公司承担安装调试责任的:在设备运抵买方指定地点,安装调试完毕并出取得试验收单
时确认为销售的实现。
    土建安装工程根据完工百分比法计算,完工百分比按资产负债表日已经完成的合同工作量占合同预计
总工作量的比例确认该合同的收入与成本。
    提供的技术服务在同一会计年度开始并完成的,在服务已经提供,收到价款或取得收取价款的证据时,
确认营业收入的实现;服务的开始和完成分属不同会计年度的,在服务合同的总收入、服务的完成程度能
够可靠地确定,与交易相关的价款能够流入,已经发生的成本和为完成服务将要发生的成本能够可靠地计
量时,按已经完成的合同工作量占合同预计总工作量的百分比确认营业收入的实现。

40、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为
递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,
直接计入当期损益。
    相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额
转入资产处置当期的损益。

(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的
期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益
或冲减相关成本。

(3)同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助
    对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以
区分的,应当整体归类为与收益相关的政府补助。

(4)政府补助在利润表中的核算
   与企业日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与企


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业日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。

(5)政府补助退回的处理
   已确认的政府补助需要退回的,在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理:
   初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;
   存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;
   属于其他情况的,直接计入当期损益。

(6)政策性优惠贷款贴息的处理
    财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向企业提供贷款的,按以下方法进行
会计处理:
    以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
    财政将贴息资金直接拨付给企业,企业应当将对应的贴息冲减相关借款费用

41、递延所得税资产/递延所得税负债

    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(包括应纳税暂时
性差异和可抵扣暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏
损,视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对
于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初
始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得
税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

42、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

    经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法

    按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,租入资产的
入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用,在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款
额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。

43、其他重要的会计政策和会计估计

1、BT项目会计核算方法

    BT项目公司的经营方式为“建造—转移(Build-Transfer)”,即政府或代理公司与BT项目公司签订市政
工程的投资建设回购协议,并授权BT项目公司代理其实施投融资职能进行市政工程建设,工程完工后移交
政府,政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金(含投资回报)。
    本公司同时提供建造服务的,建造期间,对于所提供的建造服务按照《企业会计准则第15号——建造
合同》确认相关的收入和成本;如本公司未提供建造服务的,应按照建造过程中支付的工程价款等考虑合
同规定,确认长期应收款。

                                                                                                    136
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    进入BT项目回购期,回购期内长期应收款采用摊余成本计量并按期确认利息收入,实际利率在长期应
收款存续期间内一般保持不变。

2、BOT项目会计核算方法

    BOT项目公司的经营方式为“建造—经营—转移(Build-Operate-Transfer)”,即政府或代理公司与BOT
项目公司签订市政工程的投资建设回购以及特许经营权协议,并授权BOT项目公司代理其实施投融资职能
进行市政工程建设,并在建成后由其在规定的期限内进行运营,回收投资、获得利润,期满后工程移交政
府。
    建造期间,公司对于所提供的建造服务应当按照《企业会计准则第15号——建造合同》确认相关收入
和费用。基础设施建成后,公司应当按照《企业会计准则第14号——收入》确认与后续经营服务相关的收
入和费用。
    建造合同收入应当按照收取或应收对价的公允价值计量,并视以下情况在确认收入的同时,分别确认
金融资产或无形资产;
    1)合同规定基础设施建成后的一定期间内,公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资
金或其他金融资产的,或在公司提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下,合同授予方按照合同规
定负责将有关差价补偿给公司的,应当在确认收入的同时确认金融资产;
    2)合同规定公司在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,
但收取金额不确定的,公司应根据应收取对价的公允价值确认无形资产。
    公司未提供实际建造服务的,不应确认为建造服务收入。
    按照合同规定,公司为使有关基础设施保持一定的服务能力或在移交给合同授予方之前保持一定的使
用状态,预计将发生的支出,应当按照《企业会计准则第13号—或有事项》的规定处理。
    按照特许经营权规定,公司既提供基础设施建造服务又提供建成后经营服务的,各项服务能单独区分
的,其收取或应收的对价应当按照各项服务的相对公允价值比例分配给所提供的各项服务。

44、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

       会计政策变更的内容和原因                      审批程序                                 备注

                                                                            “应收票据及应收账款”分拆为“应收票据”和
                                                                            “应收账款”,应收票据本期余额 0.00 元,上
根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般                                      期余额 0.00 元;应收账款本期余额
企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6                                     238,627,176.39 元,上期余额 354,087,093.48
                                           已经第四届董事会第四次会议、第
号)和《关于修订印发合并财务报表格式                                        元;“应付票据及应付账款”分拆为“应付票
                                           四届董事会第五次会议审议批准
(2019 版)的通知》(财会[2019]16 号),                                    据”和“应付账款”,应付票据本期余额
本公司对财务报表格式进行了相应调整。                                        159,347,420.00 元,上期余额 171,828,580.00
                                                                            元;应付账款本期余额 897,505,907.21 元,
                                                                            上期余额 831,254,056.61 元。

财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会                                      详见本节、五、44(3)2019 年起执行新金
                                        已经第三届董事会第三十一次会
计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、                                    融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整
                                        议审议批准
《企业会计准则第 23 号——金融资产转                                        执行当年年初财务报表相关项目情况。



                                                                                                                    137
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移》、《企业会计准则第 24 号——套期会
计》,以及《企业会计准则第 37 号——金融
工具列报》。本公司自 2019 年 1 月 1 日起施
行前述准则,并根据前述准则关于衔接的规
定,于 2019 年 1 月 1 日对财务报表进行了
相应的调整。

财政部于 2019 年先后发布了《关于印发修
订<企业会计准则第 7 号——非货币性资产
交换>的通知》(财会[2019]8 号)和《关于
印发修订<企业会计准则第 12 号——债务
                                             已经第四届董事会第十次会议审
重组>的通知》(财会[2019]9 号),通知规定                                    无相关影响。
                                             议批准
对于 2019 年 1 月 1 日起至相关准则施行日
之间发生的交易,应根据相关准则进行调
整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的交易,
不需要进行追溯调整。

其他说明
    新金融工具准则将金融资产分为三类:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产,以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具首次施行
日,本公司以管理金融资产的业务模式以及该资产的合同现金流量特征对金融资产进行重新分类。新金融
工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则中的“已发生损失法”。
    本公司按照新金融工具准则相关规定,于准则施行日,对金融工具进行以下调整:
    本公司根据“预期信用损失法”对金融工具的减值情况进行了评估,经本公司评估,新金融工具准则要
求下的预期信用损失法对本年合并及公司财务报表所列示的金额或披露并无重大影响。
    本公司因执行新金融工具准则对2019年1月1日合并及公司资产负债表各项目的影响请见三、44(3)
2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况。

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用


(3)2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
                                                                                                            单位:元

             项目                    2018 年 12 月 31 日            2019 年 01 月 01 日            调整数

流动资产:

    货币资金                                     594,239,003.54               594,239,003.54                   0.00

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产




                                                                                                                 138
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    以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款                  354,087,093.48               354,087,093.48                    0.00

    应收款项融资                                                     0.00

    预付款项                  248,642,671.96               248,642,671.96                    0.00

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                186,552,137.54               186,552,137.54                    0.00

      其中:应收利息

               应收股利                                              0.00

    买入返售金融资产

    存货                      591,648,454.29               591,648,454.29                    0.00

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产    341,730,277.03               341,730,277.03                    0.00

    其他流动资产               31,364,844.30                31,364,844.30                    0.00

流动资产合计                 2,348,264,482.14            2,348,264,482.14                    0.00

非流动资产:

    发放贷款和垫款

    债权投资

    可供出售金融资产

    其他债权投资

    持有至到期投资

    长期应收款               2,064,316,806.06            2,064,316,806.06                    0.00

    长期股权投资              416,931,235.49               416,931,235.49                    0.00

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产

    投资性房地产                                                     0.00

    固定资产                  162,434,397.14               162,434,397.14                    0.00

    在建工程                   18,784,277.61                18,784,277.61                    0.00

    生产性生物资产




                                                                                               139
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    油气资产

    使用权资产

    无形资产                   37,473,922.46                37,473,922.46                     0.00

    开发支出

    商誉                      192,397,386.08               192,397,386.08                     0.00

    长期待摊费用                3,663,404.85                 3,663,404.85                     0.00

    递延所得税资产             16,676,320.55                16,676,320.55                     0.00

    其他非流动资产            107,713,337.86               107,713,337.86                     0.00

非流动资产合计               3,020,391,088.10            3,020,391,088.10                     0.00

资产总计                     5,368,655,570.24            5,368,655,570.24                     0.00

流动负债:

    短期借款                  331,144,479.03               331,685,497.97              541,018.94

    向中央银行借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                  171,828,580.00               171,828,580.00                     0.00

    应付账款                  831,254,056.61               831,254,056.61                     0.00

    预收款项                   48,294,510.39                48,294,510.39                     0.00

    合同负债

    卖出回购金融资产款

    吸收存款及同业存放

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    应付职工薪酬                6,465,686.05                 6,465,686.05                     0.00

    应交税费                  139,766,136.09               139,766,136.09                     0.00

    其他应付款                 80,987,268.35                80,987,268.35            -8,447,516.69

      其中:应付利息                                         8,447,516.69            -8,447,516.69

               应付股利

    应付手续费及佣金

    应付分保账款

    持有待售负债




                                                                                               140
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    一年内到期的非流动负债     70,642,350.00                70,642,350.00               98,763.21

    其他流动负债

流动负债合计                 1,680,383,066.52            1,672,575,331.98            -7,807,734.54

非流动负债:

    保险合同准备金

    长期借款                  806,237,194.10               807,364,373.08             1,127,178.98

    应付债券                  497,692,526.98               504,373,082.54             6,680,555.56

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债                   61,393,957.41                61,393,957.41                     0.00

    递延收益                    3,330,494.37                 3,330,494.37                     0.00

    递延所得税负债              1,382,342.40                 1,382,342.40                     0.00

    其他非流动负债

非流动负债合计               1,370,036,515.26            1,377,844,249.80             7,807,734.54

负债合计                     3,050,419,581.78            3,050,419,581.78                     0.00

所有者权益:

    股本                      670,118,599.00               670,118,599.00                     0.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                  949,016,508.93               949,016,508.93                     0.00

    减:库存股                  1,298,736.00                 1,298,736.00                     0.00

    其他综合收益                2,491,301.13                 2,491,301.13                     0.00

    专项储备                   12,864,004.36                12,864,004.36                     0.00

    盈余公积                   52,990,089.66                52,990,089.66                     0.00

    一般风险准备

    未分配利润                625,476,235.56               625,476,235.56                     0.00

归属于母公司所有者权益合计   2,311,658,002.64            2,311,658,002.64                     0.00

    少数股东权益                6,577,985.82                 6,577,985.82                     0.00

所有者权益合计               2,318,235,988.46            2,318,235,988.46                     0.00

负债和所有者权益总计         5,368,655,570.24            5,368,655,570.24                     0.00



                                                                                               141
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调整情况说明
各项目调整情况的说明:首次执行新金融工具准则后,2019年1月1日短期借款调增为331,685,497.97元,一
年 内 到 期非 流 动 负债 调 增为 70,741,113.21 元, 长 期 借款 调 增为 807,364,373.08 元, 应 付债 券 调增 为
504,373,082.54元,其他应付款调减为72,539,751.66元,除上述项目外,其他项目无影响。
母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

               项目               2018 年 12 月 31 日          2019 年 01 月 01 日            调整数

流动资产:

    货币资金                                210,536,711.53               210,536,711.53                   0.00

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款                                335,134,302.92               335,134,302.92                   0.00

    应收款项融资

    预付款项                                196,335,657.38               196,335,657.38                   0.00

    其他应收款                              685,255,137.24               685,255,137.24                   0.00

      其中:应收利息

               应收股利

    存货                                     43,412,188.81                43,412,188.81                   0.00

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产                  272,147,604.29               272,147,604.29                   0.00

    其他流动资产                              3,000,000.00                 3,000,000.00                   0.00

流动资产合计                              1,745,821,602.17             1,745,821,602.17                   0.00

非流动资产:

    债权投资

    可供出售金融资产

    其他债权投资

    持有至到期投资

    长期应收款                            1,555,633,397.35             1,555,633,397.35                   0.00

    长期股权投资                          1,890,789,813.49             1,890,789,813.49                   0.00

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产



                                                                                                            142
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    投资性房地产

    固定资产                   77,836,141.71                77,836,141.71                     0.00

    在建工程

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                    7,240,956.82                 7,240,956.82                     0.00

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                   53,542.73                    53,542.73                     0.00

    递延所得税资产             13,282,938.41                13,282,938.41                     0.00

    其他非流动资产             88,500,000.00                88,500,000.00                     0.00

非流动资产合计               3,633,336,790.51            3,633,336,790.51                     0.00

资产总计                     5,379,158,392.68            5,379,158,392.68                     0.00

流动负债:

    短期借款                  331,144,479.03               331,685,497.97              541,018.94

    交易性金融负债

    以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                    9,416,000.00                 9,416,000.00                     0.00

    应付账款                  550,461,770.31               550,461,770.31                     0.00

    预收款项                    2,442,559.58                 2,442,559.58                     0.00

    合同负债

    应付职工薪酬                     3,424.00                    3,424.00                     0.00

    应交税费                   38,994,890.53                38,994,890.53

    其他应付款               1,726,351,037.37            1,719,057,764.22            -7,293,273.15

      其中:应付利息                                                 0.00            -7,293,273.15

               应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债     14,947,750.00                14,947,750.00                     0.00

    其他流动负债

流动负债合计                 2,673,761,910.82            2,667,009,656.61            -6,752,254.21

非流动负债:




                                                                                               143
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    长期借款                          119,582,000.00              119,653,698.65               71,698.65

    应付债券                          497,692,526.98              504,373,082.54             6,680,555.56

       其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款                         15,030,408.00               15,030,408.00                     0.00

    长期应付职工薪酬

    预计负债                            7,683,957.67                7,683,957.67                     0.00

    递延收益                            3,193,166.62                3,193,166.62                     0.00

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                        643,182,059.27              649,934,313.48             6,752,254.21

负债合计                            3,316,943,970.09            3,316,943,970.09                     0.00

所有者权益:

    股本                              670,118,599.00              670,118,599.00                     0.00

    其他权益工具

       其中:优先股

               永续债

    资本公积                          904,054,679.52              904,054,679.52                     0.00

    减:库存股                          1,298,736.00                1,298,736.00                     0.00

    其他综合收益

    专项储备                            9,797,798.64                9,797,798.64                     0.00

    盈余公积                           52,990,089.66               52,990,089.66                     0.00

    未分配利润                        426,551,991.77              426,551,991.77                     0.00

所有者权益合计                      2,062,214,422.59            2,062,214,422.59                     0.00

负债和所有者权益总计                5,379,158,392.68            5,379,158,392.68                     0.00

调整情况说明
各项目调整情况的说明:首次执行新金融工具准则后,2019年1月1日短期借款调增为331,685,497.97元,长
期借款调增为119,653,698.65元,应付债券调增为504,373,082.54元,其他应付款调减为1,719,057,764.22元,
除上述项目外,其他项目无影响。

(4)2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

√ 适用 □ 不适用
    新金融工具准则将金融资产分为三类:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产,以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具首次施行


                                                                                                      144
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日,本公司以管理金融资产的业务模式以及该资产的合同现金流量特征对金融资产进行重新分类。新金融
工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则中的“已发生损失法”。
    本公司按照新金融工具准则相关规定,于准则施行日,对金融工具进行以下调整:
    本公司根据“预期信用损失法”对金融工具的减值情况进行了评估,经本公司评估,新金融工具准则要
求下的预期信用损失法对本年合并及公司财务报表所列示的金额或披露并无重大影响。
    本公司因执行新金融工具准则对2019年1月1日合并及公司资产负债表各项目的影响请见三、44(3)
2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况。

45、其他

不适用


六、税项

1、主要税种及税率


         税种                              计税依据                                       税率

                          应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用
增值税                                                                  16%、13%、10%、9%、6%、3%
                          税率扣除当期允计抵扣的进项税后的余额计算)

城市维护建设税            应纳流转税额                                  1%、5%、7%

企业所得税                应纳所得税额                                  25%、21.4%、21%、20%、16.5%、15%、8.25%

教育费附加                应纳流转税额                                  3%

地方教育费附加            应纳流转税额                                  1%、2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                       纳税主体名称                                              所得税税率

上海巴安水务股份有限公司                                 15%

石家庄冀安环保能源工程有限公司                           25%

上海巴安环保工程有限公司                                 25%

象州巴安水务有限公司                                     25%

上海绩驰环保工程有限公司                                 25%

蓬莱海润化学固废处理有限公司                             25%

沧州渤海新区巴安水务有限公司                             25%

扬诚水务有限公司                                         8.25%-16.5%

上海赛夫邦投资有限公司                                   25%

上海巴安金和能源股份有限公司                             25%

SafBon Environmental AB                                  21.4%

郓城县天源污水处理有限公司                               25%

武汉巴安汇丰水务有限公司                                 20%



                                                                                                             145
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泰安市巴安汶河湿地生态园有限公司                         25%

滨州巴安锐创水务有限公司                                 20%

湖北巴安燃气有限公司                                     20%

江苏巴安建设工程有限公司                                 25%

东营德佑环保科技有限公司                                 25%

山东世安环保工程有限公司                                 25%

营口巴安水务有限公司                                     25%

KWI Corporate Verwaltungs GmbH                           25%

ItN Nanovation AG                                        25%

江苏埃梯恩膜过滤技术有限公司                             25%

海南巴安水务有限公司                                     25%

重庆巴安水务有限公司                                     20%

SafBon Water Technology, Inc.                            21%

上海巴安燊翱环保科技有限公司                             25%

Glory Kind Corporation Private Limited(创善有限公司)   25%

SafBon Pars Compressor Co.                               25%

河北巴安环保科技有限公司                                 25%

曹县上德环保科技有限公司                                 25%

宜良巴安水务有限公司                                     25%

焦作市巴安市政工程有限公司                               20%

湖州巴安环保工程有限公司                                 25%

浙江巴安水务有限公司                                     25%

安徽巴安燃气有限公司                                     25%

江苏巴安膜分离技术有限公司                               25%

卡瓦(嘉兴)环境科技有限公司                             25%

上海澈安检测有限公司                                     20%

山东巴安环保有限公司                                     25%

浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司                             25%

泰安德澄环保工程有限责任公司                             20%

昆明巴安环保科技有限公司                                 25%

樟树市巴安水务有限公司                                   20%

青岛巴安先进膜技术有限公司                               25%

SAFBON WATER SERVICE KAZAKHSTAN                          20%

昆山德澄环保工程有限公司                                 25%



                                                                                                            146
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2、税收优惠



1 )巴安水务股份 :本公司于 2018年 11月 2日通过了 高新技术企业复 审的认定,取 得了证书编号 为
GR201831000191号高新技术企业证书,有效期为三年。本公司本期按照15%计提企业所得税。

2)武汉巴安、滨州巴安、湖北燃气、重庆巴安、焦作巴安、上海澈安、泰安德澄和樟树巴安:上述公司
为小微企业,根据财政部、税务总局下发的《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》(财税〔2019〕
13号),上述公司本期所得税税率为20%。


3)扬诚水务有限公司:注册地为香港,自 2018 年 4 月 1 日起,应税利润总额不超过 200 万港币,税率
为 8.25%,超过部分税率为 16.5%。

4)SafBon Environmental AB:注册地为瑞典,法定企业所得税税率为21.4%。


5)SAFBON WATER SERVICE KAZAKHSTAN:注册地为瑞典,法定企业所得税税率为20%。


6)根据《中华人民共和国企业所得税法》(中华人民共和国主席令第63号)、《中华人民共和国企业所得税
法实施条例》(中华人民共和国国务院令第512号)、《财政部国家税务总局 国家发展改革委关于公布环境
保护、节能节水项目企业所得税优惠目录(试行)的通知》(财税〔2009〕166号)规定,符合以下条件的工业
固体废物处理项目和危险废物处理项目的所得,自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年
至第三年免征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。



3、其他

不适用


七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

                                                                                                       单位:元

                          项目                                  期末余额                    期初余额

库存现金                                                                   603,943.57               321,042.91

银行存款                                                             295,762,345.93             272,743,644.57

其他货币资金                                                         208,296,300.53             321,174,316.06

合计                                                                 504,662,590.03             594,239,003.54

  其中:存放在境外的款项总额                                          86,295,077.58              87,417,573.15

           因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额                208,291,302.12             321,174,316.06

其他说明



                                                                                                            147
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不适用


2、交易性金融资产

                                                                                                                           单位:元

                       项目                                      期末余额                               期初余额

  其中:

  其中:

其他说明:


3、衍生金融资产

                                                                                                                           单位:元

                       项目                                      期末余额                               期初余额

其他说明:


4、应收票据

(1)应收票据分类列示

                                                                                                                           单位:元

                       项目                                      期末余额                               期初余额

                                                                                                                           单位:元

                                             期末余额                                               期初余额

                                账面余额           坏账准备                      账面余额               坏账准备
         类别
                                                           计提比 账面价值                                                账面价值
                              金额    比例       金额                          金额       比例       金额      计提比例
                                                            例

  其中:

  其中:

按单项计提坏账准备:

                                                                                                                           单位:元

                                                                            期末余额
           名称
                                     账面余额                    坏账准备                计提比例                计提理由

按组合计提坏账准备:

                                                                                                                           单位:元

                                                                              期末余额
                名称
                                                账面余额                      坏账准备                         计提比例

确定该组合依据的说明:



                                                                                                                                148
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如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

                                                                                                                 单位:元

                                                              本期变动金额
      类别             期初余额                                                                              期末余额
                                          计提          收回或转回          核销             其他

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□ 适用 √ 不适用


(3)期末公司已质押的应收票据

                                                                                                                 单位:元

                               项目                                                  期末已质押金额


(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

                                                                                                                 单位:元

                    项目                             期末终止确认金额                      期末未终止确认金额


(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

                                                                                                                 单位:元

                               项目                                                期末转应收账款金额

其他说明


(6)本期实际核销的应收票据情况

                                                                                                                 单位:元

                               项目                                                     核销金额

其中重要的应收票据核销情况:

                                                                                                                 单位:元

                                                                                                        款项是否由关联交
     单位名称              应收票据性质          核销金额        核销原因            履行的核销程序
                                                                                                            易产生

应收票据核销说明:




                                                                                                                        149
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5、应收账款

(1)应收账款分类披露

                                                                                                                           单位:元

                                          期末余额                                               期初余额

                         账面余额              坏账准备                        账面余额              坏账准备
         类别
                                                      计提比 账面价值                                                    账面价值
                       金额      比例       金额                           金额        比例        金额      计提比例
                                                       例

按单项计提坏账准     1,427,99              1,233,10            194,890.1 4,131,146               3,836,587
                                  0.50%               86.35%                            0.98%                  92.87% 294,559.08
备的应收账款             6.26                  6.14                    2        .10                    .02

其中:

单项金额重大并单
项计提坏账准备的
应收账款

单项金额不重大但
                     1,427,99              1,233,10            194,890.1 4,131,146               3,836,587
单独计提坏账准备                  0.50%               86.35%                            0.98%                  92.87% 294,559.08
                         6.26                  6.14                    2        .10                    .02
的应收账款

按组合计提坏账准     283,135,              44,702,8            238,432,2 418,128,4               64,335,93               353,792,53
                                 99.50%               15.79%                           99.02%                  15.39%
备的应收账款           108.53                 22.26               86.27       69.15                   4.75                     4.40

其中:

组合 1应收合并范围
内关联方款项

                     283,135,              44,702,8            238,432,2 418,128,4               64,335,93               353,792,53
组合 2 账龄组合                  99.50%               15.79%                           99.02%                  15.39%
                       108.53                 22.26               86.27       69.15                   4.75                     4.40

组合 3余额百分比组
合

组合 4 其他组合

                     284,563,              45,935,9            238,627,1 422,259,6               68,172,52               354,087,09
合计                            100.00%               16.14%                          100.00%                  16.14%
                       104.79                 28.40               76.39       15.25                   1.77                     3.48

按单项计提坏账准备:

                                                                                                                           单位:元

                                                                       期末余额
           名称
                                账面余额                    坏账准备                  计提比例                   计提理由

公司一                              1,220,627.60               1,025,737.48                      84.03% 预计难以收回

公司二                                  196,950.60               196,950.60                    100.00% 预计难以收回

公司三                                   10,418.06                10,418.06                    100.00% 预计难以收回

合计                                1,427,996.26               1,233,106.14               --                        --


                                                                                                                                150
                                                               上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


按单项计提坏账准备:
                                                                                                                       单位:元

                                                                       期末余额
           名称
                                  账面余额                坏账准备                   计提比例                计提理由

按组合计提坏账准备:

                                                                                                                       单位:元

                                                                          期末余额
              名称
                                             账面余额                     坏账准备                        计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用

按账龄披露
                                                                                                                       单位:元

                             账龄                                                          账面余额

1 年以内(含 1 年)                                                                                              162,636,267.82

1至2年                                                                                                            54,215,776.58

2至3年                                                                                                             5,631,882.07

3 年以上                                                                                                          62,079,178.32

  3至4年                                                                                                          14,982,331.18

  4至5年                                                                                                           8,875,151.48

  5 年以上                                                                                                        38,221,695.66

合计                                                                                                             284,563,104.79


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:
                                                                                                                       单位:元

                                                                本期变动金额
       类别            期初余额                                                                                   期末余额
                                             计提         收回或转回          核销              其他

账龄组合              68,172,521.77                       19,504,739.70     2,731,853.67                          45,935,928.40

合计                  68,172,521.77                       19,504,739.70     2,731,853.67                          45,935,928.40

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

                                                                                                                       单位:元

                  单位名称                              收回或转回金额                                收回方式




                                                                                                                             151
                                                                  上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


(3)本期实际核销的应收账款情况

                                                                                                                         单位:元

                               项目                                                         核销金额

实际核销的应收账款                                                                                                 2,731,853.67

其中重要的应收账款核销情况:

                                                                                                                         单位:元

                                                                                                            款项是否由关联交
       单位名称            应收账款性质          核销金额              核销原因          履行的核销程序
                                                                                                                  易产生

涉县清漳污水处理
                      工程款                       2,707,800.00 已仲裁完毕              管理层审批         否
厂

合计                            --                 2,707,800.00           --                     --                 --

应收账款核销说明:


(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

                                                                                                                         单位:元

                                                               占应收账款期末余额合计数的
         单位名称                    应收账款期末余额                                                  坏账准备期末余额
                                                                           比例

第一名                                         30,000,000.00                            10.54%                    19,743,000.00

第二名                                         23,300,000.00                             8.19%                     3,851,490.00

第三名                                         14,675,151.48                             5.16%                     6,097,475.62

第四名                                         14,270,734.00                             5.01%                     1,844,470.39

第五名                                          8,982,331.18                             3.16%                     3,502,210.93

合计                                           91,228,216.66                            32.06%

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 4 号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求


(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


6、应收款项融资

                                                                                                                         单位:元

                    项目                                    期末余额                                   期初余额

以公允价值计量且其变动计入其他综合
                                                                        48,965,651.00                                       0.00
收益的应收票据



                                                                                                                              152
                                                             上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


以公允价值计量且其变动计入其他综合
                                                                            0.00                                      0.00
收益的应收账款

                    合计                                          48,965,651.00                                       0.00

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
其他说明:

    本公司根据日常资金需求将部分应收票据进行贴现或背书,因此本集团管理应收票据的的业务模式既
以收取合同现金流量为把目标又以出售该金融资产为目标,根据新金融工具准则,本公司将相关的应收票
据分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列报为应收款项融资。
    截止2019年12月31日,本公司所持有的应收票据均为银行承兑汇票,本公司认为不存在重大的信用风
险,不会因银行违约而产生重大损失。

7、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

                                                                                                                   单位:元

                                        期末余额                                            期初余额
           账龄
                               金额                   比例                         金额                     比例

1 年以内                        95,165,365.34                   63.27%             148,959,343.72                  59.91%

1至2年                          38,539,034.50                   25.63%              33,443,981.12                  13.45%

2至3年                           6,132,156.25                    4.08%              17,117,326.35                   6.88%

3 年以上                        10,552,017.25                    7.02%              49,122,020.77                  19.76%

合计                           150,388,573.34           --                         248,642,671.96            --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:


(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

                    单位名称                    预付款项期末余额            占预付款项总额的比例%
第一名                                                   30,122,880.39                              20.03
第二名                                                   26,503,191.86                              17.62
第三名                                                       6,178,375.69                            4.11
第四名                                                       2,885,000.00                            1.92
第五名                                                       2,326,489.00                            1.55
合计                                                     68,015,936.94                              45.23

其他说明:




                                                                                                                        153
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8、其他应收款

                                                                                                  单位:元

                    项目                   期末余额                             期初余额

应收股利                                                3,500,000.00                                 0.00

其他应收款                                            167,652,755.14                       186,552,137.54

合计                                                  171,152,755.14                       186,552,137.54


(1)应收利息

1)应收利息分类

                                                                                                  单位:元

                    项目                   期末余额                             期初余额


2)重要逾期利息

                                                                                                  单位:元

                                                                                 是否发生减值及其判断
       借款单位                 期末余额   逾期时间                逾期原因
                                                                                           依据

其他说明:


3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用


(2)应收股利

1)应收股利分类

                                                                                                  单位:元

           项目(或被投资单位)              期末余额                             期初余额

贵州水务股份有限公司                                    3,500,000.00                                 0.00

合计                                                    3,500,000.00                                 0.00


2)重要的账龄超过 1 年的应收股利

                                                                                                  单位:元

                                                                                 是否发生减值及其判断
  项目(或被投资单位)            期末余额     账龄                未收回的原因
                                                                                           依据




                                                                                                       154
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3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用
其他说明:


(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

                                                                                                                       单位:元

                 款项性质                             期末账面余额                                 期初账面余额

押金及保证金                                                         88,803,522.28                                93,754,335.23

股权转让款                                                                    0.00                                40,410,000.00

其他代垫款                                                           91,471,958.46                                60,976,471.94

其他                                                                   505,715.76                                   483,492.56

合计                                                            180,781,196.50                                195,624,299.73


2)坏账准备计提情况

                                                                                                                       单位:元

                                   第一阶段                  第二阶段                    第三阶段

           坏账准备           未来 12 个月预期信用 整个存续期预期信用损              整个存续期预期信用            合计

                                     损失               失(未发生信用减值)         损失(已发生信用减值)

2019 年 1 月 1 日余额                  2,843,975.48              6,198,602.72                     29,583.99        9,072,162.19

2019 年 1 月 1 日余额在本期          ——                      ——                        ——                    ——

--转入第二阶段                           -25,244.62                    25,244.62

--转入第三阶段                                                       -161,760.00               161,760.00

本期计提                                270,406.04               3,418,411.12                  693,081.91          4,381,899.07

本期转回                                248,216.98                      1,777.02                   8,150.00         258,144.00

本期转销                                                                                          67,475.90          67,475.90

2019 年 12 月 31 日余额                2,840,919.92              9,478,721.44                  808,800.00         13,128,441.36

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
                                                                                                                       单位:元

                            账龄                                                          账面余额

1 年以内(含 1 年)                                                                                               94,715,144.64

1至2年                                                                                                            55,203,219.82


                                                                                                                            155
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2至3年                                                                                                     21,457,416.91

3 年以上                                                                                                    9,405,415.13

  3至4年                                                                                                    2,945,944.80

  4至5年                                                                                                    6,200,350.00

  5 年以上                                                                                                    259,120.33

合计                                                                                                      180,781,196.50


3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:
                                                                                                                单位:元

                                                                 本期变动金额
           类别              期初余额                                                                      期末余额
                                              计提          收回或转回       核销         其他

其他应收款坏账准备            9,072,162.19   4,381,899.07     258,144.00     67,475.90                     13,128,441.36

合计                          9,072,162.19   4,381,899.07     258,144.00     67,475.90                     13,128,441.36

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

                                                                                                                单位:元

                  单位名称                           转回或收回金额                            收回方式


4)本期实际核销的其他应收款情况

                                                                                                                单位:元

                             项目                                                   核销金额

实际核销的其他应收款                                                                                           67,475.90

其中重要的其他应收款核销情况:

                                                                                                                单位:元

                                                                                                   款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质        核销金额            核销原因        履行的核销程序
                                                                                                           易产生

其他应收款核销说明:


5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

                                                                                                                单位:元

                                                                                占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质          期末余额              账龄                            坏账准备期末余额
                                                                                余额合计数的比例

第一名                履约保证金              28,719,245.23 1 至 2 年                     16.78%            1,341,899.81

第二名                股权转让代垫款          24,715,000.00 1-2 年;2-3 年                14.44%            2,813,000.00

第三名                履约保证金              20,000,000.00 1 年以内                      11.69%              200,000.00


                                                                                                                      156
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第四名              代垫工程款                 19,680,000.00 1-2 年                                 11.50%           196,800.00

第五名              少数股东往来款             11,378,854.01 1 至 2 年                              6.65%            568,942.70

合计                         --               104,493,099.24             --                         61.05%         5,120,642.51


6)涉及政府补助的应收款项

                                                                                                                          单位:元

                                                                                                          预计收取的时间、金额
         单位名称          政府补助项目名称             期末余额                      期末账龄
                                                                                                                 及依据


7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


9、存货

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否


(1)存货分类

                                                                                                                          单位:元

                                     期末余额                                                    期初余额
       项目
                     账面余额        跌价准备           账面价值               账面余额          跌价准备         账面价值

原材料                6,753,360.60                       6,753,360.60          17,067,251.29                      17,067,251.29

在产品              606,239,698.41                    606,239,698.41          535,708,247.01                     535,708,247.01

库存商品             31,872,647.59                      31,872,647.59          33,759,824.03                      33,759,824.03

周转材料                883,441.28                         883,441.28           1,371,421.89                       1,371,421.89

在途物资                820,092.57                         820,092.57           3,741,710.07                       3,741,710.07

合计                646,569,240.45                    646,569,240.45          591,648,454.29                     591,648,454.29


(2)存货跌价准备

                                                                                                                          单位:元

                                          本期增加金额                               本期减少金额
       项目          期初余额                                                                                     期末余额
                                       计提               其他                转回或转销           其他




                                                                                                                               157
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(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

                                                                                                                    单位:元

                            项目                                                             金额

其他说明:


10、合同资产

                                                                                                                    单位:元

                                             期末余额                                            期初余额
              项目
                                账面余额     减值准备        账面价值          账面余额         减值准备      账面价值

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:

                                                                                                                    单位:元

              项目                     变动金额                                        变动原因

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用

本期合同资产计提减值准备情况
                                                                                                                    单位:元

          项目                   本期计提               本期转回               本期转销/核销                 原因

其他说明:


11、持有待售资产

                                                                                                                    单位:元

       项目          期末账面余额      减值准备    期末账面价值          公允价值            预计处置费用   预计处置时间

其他说明:


12、一年内到期的非流动资产

                                                                                                                    单位:元

                         项目                                      期末余额                            期初余额

海门工业园区镇村供水管网改造工程                                              5,547,604.34                     5,847,604.34

桥东扩规 10 万吨/日污水处理厂项目                                         48,107,431.53                       69,882,672.69

六盘水水城河综合治理二期工程                                             242,500,000.00                     250,000,000.00

江西省樟树市盐化工业基地污水处理厂提标改造工程                            15,500,000.00                       16,000,000.00

合计                                                                     311,655,035.87                     341,730,277.03

重要的债权投资/其他债权投资


                                                                                                                         158
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                                                                                                                              单位:元

                                               期末余额                                                期初余额
        债权项目
                             面值        票面利率     实际利率       到期日         面值        票面利率    实际利率       到期日

其他说明:


13、其他流动资产

是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
                                                                                                                              单位:元

                    项目                                   期末余额                                        期初余额

预付制片款                                                                3,000,000.00                                  3,000,000.00

待抵扣进项税                                                             32,984,017.17                                 23,661,450.58

应退增值税                                                                          0.00                                 474,905.66

应退所得税                                                                1,867,758.98                                  4,228,488.06

其他税费                                                                      138,919.64

合计                                                                     37,990,695.79                                 31,364,844.30

其他说明:


14、债权投资

                                                                                                                              单位:元

                                           期末余额                                                   期初余额
       项目
                       账面余额            减值准备        账面价值              账面余额             减值准备         账面价值

重要的债权投资
                                                                                                                              单位:元

                                               期末余额                                                期初余额
        债权项目
                             面值        票面利率     实际利率       到期日         面值        票面利率    实际利率       到期日

减值准备计提情况

                                                                                                                              单位:元

                               第一阶段                   第二阶段                         第三阶段

        坏账准备           未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失                            合计

                                  用损失              (未发生信用减值)              (已发生信用减值)

2019 年 1 月 1 日余额在
                                  ——                      ——                             ——                      ——
本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用

其他说明:

                                                                                                                                    159
                                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


15、其他债权投资

                                                                                                                                单位:元

                                                                                                            累计在其他
                                                    本期公允价                                累计公允价 综合收益中
         项目         期初余额       应计利息                      期末余额         成本                                        备注
                                                      值变动                                    值变动      确认的损失
                                                                                                               准备

重要的其他债权投资
                                                                                                                                单位:元

                                                     期末余额                                            期初余额
        其他债权项目
                                 面值           票面利率   实际利率        到期日     面值       票面利率     实际利率         到期日

减值准备计提情况
                                                                                                                                单位:元

                                    第一阶段                    第二阶段                   第三阶段

          坏账准备            未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失                           合计

                                     用损失                (未发生信用减值)           (已发生信用减值)

 2019 年 1 月 1 日余额在
                                         ——                     ——                        ——                       ——
 本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用
其他说明:


16、长期应收款

(1)长期应收款情况

                                                                                                                                单位:元

                                           期末余额                                             期初余额                           折现率
       项目
                         账面余额          坏账准备         账面价值            账面余额        坏账准备            账面价值           区间

融资租赁款                3,341,507.03                         3,341,507.03

       其中:未实
                         -1,890,492.97                       -1,890,492.97
现融资收益

其他                2,534,716,631.84 34,829,760.67 2,499,886,871.17 2,066,316,806.06            2,000,000.00 2,064,316,806.06

合计                2,538,058,138.87 34,829,760.67 2,503,228,378.20 2,066,316,806.06            2,000,000.00 2,064,316,806.06           --

坏账准备减值情况

                                                                                                                                单位:元

                                           第一阶段                第二阶段                  第三阶段
              坏账准备                                                                                                   合计
                                    未来 12 个月预期信      整个存续期预期信用       整个存续期预期信用损



                                                                                                                                        160
                                                                      上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                        用损失            损失(未发生信用减值)      失(已发生信用减值)

2019 年 1 月 1 日余额                     2,000,000.00                                                                 2,000,000.00

2019 年 1 月 1 日余额在本期              ——                        ——                     ——                    ——

其他变动                                 32,829,760.67                                                                32,829,760.67

2019 年 12 月 31 日余额                  34,829,760.67                                                                34,829,760.67

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用


(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明


17、长期股权投资

                                                                                                                             单位:元

                                                               本期增减变动
               期初余额                                                                                       期末余额
                                                权益法下 其他综                  宣告发放                                 减值准备
 被投资单位    (账面价       追加投     减少                          其他权益                计提减          (账面价
                                                确认的投 合收益                  现金股利              其他               期末余额
                    值)        资       投资                            变动                  值准备            值)
                                                 资损益       调整                或利润

一、合营企业

二、联营企业

南昌巴安博
宁环保产业     247,828,6                        832,646.4                                                     248,661,2
投资中心(有         41.16                                9                                                      87.65
限合伙)

贵州水务股     61,895,89                        9,677,242.                       3,500,000.                   68,073,13
份有限公司            3.55                             97                               00                         6.52

Larive Water   107,206,7                                                                                      107,206,7
Holding AG           00.78                                                                                       00.78

江西省鄱湖
                             88,500,0           -1,175,123                                                    87,324,87
低碳环保股
                               00.00                   .80                                                         6.20
份有限公司

               416,931,2 88,500,0               9,334,765.                       3,500,000.                   511,266,0
小计
                     35.49     00.00                   66                               00                       01.15

               416,931,2 88,500,0               9,334,765.                       3,500,000.                   511,266,0
合计
                     35.49     00.00                   66                               00                       01.15

其他说明



                                                                                                                                  161
                                                     上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


18、其他权益工具投资

                                                                                                       单位:元

                    项目                        期末余额                              期初余额

分项披露本期非交易性权益工具投资
                                                                                                       单位:元

                                                                               指定为以公允价
                                                              其他综合收益转                    其他综合收益转
                                                                               值计量且其变动
   项目名称         确认的股利收入   累计利得   累计损失      入留存收益的金                    入留存收益的原
                                                                               计入其他综合收
                                                                     额                               因
                                                                                 益的原因

其他说明:


19、其他非流动金融资产

                                                                                                       单位:元

                    项目                        期末余额                              期初余额

其他说明:


20、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用


(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用


(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

                                                                                                       单位:元

                    项目                        账面价值                         未办妥产权证书原因

其他说明


21、固定资产

                                                                                                       单位:元

                    项目                        期末余额                              期初余额

固定资产                                                   199,133,954.94                        162,434,397.14

合计                                                       199,133,954.94                        162,434,397.14




                                                                                                             162
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(1)固定资产情况

                                                                                                   单位:元

          项目          房屋建筑物       机器设备         运输设备        办公设备及其他        合计

一、账面原值:

  1.期初余额             88,749,272.08   115,737,856.37   13,374,172.69      35,737,772.33   253,599,073.47

  2.本期增加金额          7,330,101.41    44,008,658.21      84,575.86        4,757,650.79    56,180,986.27

    (1)购置                             20,391,976.73      84,575.86        4,735,950.79    25,212,503.38

    (2)在建工程转入     7,330,101.41    23,616,681.48                         21,700.00     30,968,482.89

    (3)企业合并增加



  3.本期减少金额            186,446.04     1,842,505.56      98,959.59        1,343,011.97     3,470,923.16

    (1)处置或报废         186,446.04     1,842,505.56      98,959.59        1,343,011.97     3,470,923.16



  4.期末余额             95,892,927.45   157,904,009.02   13,359,788.96      39,152,411.15   306,309,136.58

二、累计折旧

  1.期初余额             17,964,354.81    41,863,861.77    8,681,009.20      22,655,450.55    91,164,676.33

  2.本期增加金额          1,667,280.20    10,679,373.28    1,650,134.34       5,261,428.38    19,258,216.20

    (1)计提             1,667,280.20    10,679,373.28    1,650,134.34       5,261,428.38    19,258,216.20



  3.本期减少金额            146,622.80     1,666,232.94      98,917.15        1,335,938.00     3,247,710.89

    (1)处置或报废         146,622.80     1,666,232.94      98,917.15        1,335,938.00     3,247,710.89



  4.期末余额             19,485,012.21    50,877,002.11   10,232,226.39      26,580,940.93   107,175,181.64

三、减值准备

  1.期初余额

  2.本期增加金额

    (1)计提



  3.本期减少金额

    (1)处置或报废



  4.期末余额

四、账面价值

  1.期末账面价值         76,407,915.24   107,027,006.91    3,127,562.57      12,571,470.22   199,133,954.94


                                                                                                         163
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  2.期初账面价值                    70,784,917.27      73,873,994.60       4,693,163.49       13,082,321.78     162,434,397.14


(2)暂时闲置的固定资产情况

                                                                                                                      单位:元

       项目              账面原值             累计折旧              减值准备              账面价值                备注


(3)通过融资租赁租入的固定资产情况

                                                                                                                      单位:元

           项目               账面原值                   累计折旧                减值准备                     账面价值


(4)通过经营租赁租出的固定资产

                                                                                                                      单位:元

                           项目                                                      期末账面价值


(5)未办妥产权证书的固定资产情况

                                                                                                                      单位:元

                  项目                                   账面价值                           未办妥产权证书的原因

其他说明


(6)固定资产清理

                                                                                                                      单位:元

                  项目                                   期末余额                                    期初余额

其他说明


22、在建工程

                                                                                                                      单位:元

                  项目                                   期末余额                                    期初余额

在建工程                                                            153,067,088.09                               18,784,277.61

合计                                                                153,067,088.09                               18,784,277.61


(1)在建工程情况

                                                                                                                      单位:元

           项目                             期末余额                                           期初余额



                                                                                                                            164
                                                                     上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                               账面余额            减值准备         账面价值            账面余额        减值准备      账面价值

沧州巴安厂房工程                5,144,838.25                         5,144,838.25       4,972,320.92                  4,972,320.92

江苏埃梯恩平板膜生
                                                                                      12,207,756.69                  12,207,756.69
产线二期工程

巴安金和加气站                                                                           851,500.00                    851,500.00

KWI 嘉兴厂房                   16,294,578.09                        16,294,578.09

东营史口镇固体废弃
                            127,699,656.13                         127,699,656.13
物处置中心一期项目

其他                            3,928,015.62                         3,928,015.62        752,700.00                    752,700.00

合计                        153,067,088.09                         153,067,088.09     18,784,277.61                  18,784,277.61


(2)重要在建工程项目本期变动情况

                                                                                                                            单位:元

                                               本期转入 本期其                工程累计             利息资 其中:本 本期利
                        期初余 本期增                               期末余                工程                                资金
 项目名称    预算数                            固定资产 他减少                投入占预             本化累 期利息资 息资本
                          额        加金额                            额                  进度                                来源
                                                金额        金额               算比例              计金额 本化金额   化率

沧州巴安厂              4,972,32 172,517.                          5,144,83
                                                                                                                              其他
房工程                     0.92           33                           8.25

江苏埃梯恩
             22,793,1 12,207,7 11,408,9 23,616,68
平板膜生产                                                                     103.61% 100.00                                 其他
               03.44      56.69       24.79         1.48
线二期工程

巴安金和加 8,900,00 851,500. 6,478,60 7,330,101.
                                                                                82.36% 100.00                                 其他
气站             0.00          00       1.41           41

KWI 嘉兴厂 20,600,0                 16,294,5                       16,294,5
                                                                                79.10% 80.00                                  其他
房             00.00                  78.09                           78.09

东营史口镇
固体废弃物                          127,699,                       127,699,
                                                                                                                              其他
处置中心一                           656.13                          656.13
期项目

                        752,700. 3,197,01                          3,928,01
其他                                           21,700.00                                                                      其他
                               00       5.62                           5.62

             52,293,1 18,784,2 165,251, 30,968,48                  153,067,
合计                                                                             --         --                                 --
               03.44      77.61      293.37         2.89             088.09


(3)本期计提在建工程减值准备情况

                                                                                                                            单位:元

                 项目                                       本期计提金额                                  计提原因



                                                                                                                                 165
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其他说明


(4)工程物资

                                                                                              单位:元

                                      期末余额                                期初余额
           项目
                           账面余额   减值准备    账面价值      账面余额     减值准备      账面价值

其他说明:


23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用


(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用


24、油气资产

□ 适用 √ 不适用


25、使用权资产

                                                                                              单位:元

                    项目                                                          合计

一、账面原值:

  1.期初余额

  2.本期增加金额



  3.本期减少金额



  4.期末余额

二、累计折旧

  1.期初余额

  2.本期增加金额

    (1)计提



  3.本期减少金额


                                                                                                      166
                                                                    上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


         (1)处置



       4.期末余额

   三、减值准备

       1.期初余额

       2.本期增加金额

         (1)计提



       3.本期减少金额

         (1)处置



       4.期末余额

   四、账面价值

       1.期末账面价值

       2.期初账面价值

  其他说明:


  26、无形资产

  (1)无形资产情况

                                                                                                                       单位:元

                                                       非专利                                            工程施工承
         项目           土地使用权       专利权                  财务软件      特许经营权      商标                        合计
                                                       技术                                                 包资质

一、账面原值

    1.期初余额          20,870,197.32   4,318,586.69            14,906,407.15 32,910,492.65 3,861,596.46 12,880,000.00 89,747,280.27

    2.本期增加金额      53,932,587.30     35,790.31               452,582.78   4,316,108.92                            58,712,784.70

       (1)购置        53,932,587.30     35,790.31               452,582.78   4,316,108.92                            58,712,784.70

       (2)内部研发

       (3)企业合并
增加



  3.本期减少金额

       (1)处置



    4.期末余额          74,802,784.62   4,354,377.00            15,358,989.93 37,226,601.57 3,861,596.46 12,880,000.00 148,484,349.5



                                                                                                                             167
                                                                上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                                                                                   8

二、累计摊销

    1.期初余额         4,422,526.67     360,941.59         11,288,462.38    6,473,492.14 3,314,070.09                  25,859,492.87

    2.本期增加金额     1,401,229.71     427,693.71          1,587,848.16                   270,269.20                   3,687,040.78

      (1)计提        1,401,229.71     427,693.71          1,587,848.16                   270,269.20                   3,687,040.78



    3.本期减少金额

      (1)处置



    4.期末余额         5,823,756.38     788,635.30         12,876,310.54    6,473,492.14 3,584,339.29                  29,546,533.65

三、减值准备

    1.期初余额                                                             26,413,864.94                               26,413,864.94

    2.本期增加金额

      (1)计提



    3.本期减少金额

    (1)处置



    4.期末余额                                                             26,413,864.94                               26,413,864.94

四、账面价值

    1.期末账面价值    68,979,028.24    3,565,741.70         2,482,679.39    4,339,244.49   277,257.17 12,880,000.00 92,523,950.99

    2.期初账面价值    16,447,670.65    3,957,645.10         3,617,944.77      23,135.57    547,526.37 12,880,000.00 37,473,922.46

  本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。


  (2)未办妥产权证书的土地使用权情况

                                                                                                                       单位:元

                     项目                                  账面价值                             未办妥产权证书的原因

  其他说明:


  27、开发支出

                                                                                                                       单位:元

                                            本期增加金额                            本期减少金额

       项目       期初余额    内部开发支                              确认为无形 转入当期损                      期末余额
                                                 其他
                                  出                                       资产            益




                                                                                                                             168
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    合计

其他说明


28、商誉

(1)商誉账面原值

                                                                                                            单位:元

被投资单位名称或                                      本期增加                      本期减少
                      期初余额                                                                         期末余额
 形成商誉的事项                         企业合并形成的           其他        处置              其他

KWI Corporate
                       201,788,438.21                                                                 201,788,438.21
Verwaltungs GmbH

         合计          201,788,438.21                                                                 201,788,438.21


(2)商誉减值准备

                                                                                                            单位:元

被投资单位名称或                                      本期增加                      本期减少
                      期初余额                                                                         期末余额
 形成商誉的事项                                计提              其他        处置              其他

KWI Corporate
                         9,391,052.13                                                                   9,391,052.13
Verwaltungs GmbH

         合计            9,391,052.13                                                                   9,391,052.13

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
    本次评估范围是KWI Corporate Verwaltungs GmbH包含商誉相关资产组的各项长期资产,具体包含固
定资产、无形资产和分摊的商誉(不包含嘉兴子公司的相关长期资产)。
    KWI Corporate Verwaltungs GmbH包含商誉的相关资产组构成表:
评估基准日:2019年12月31日          金额单位:千欧元
项目名称                            合并报表账面金额
固定资产                            1,217.11
无形资产                            87.22
分摊的商誉                          人民币201,788,438.21元(折合欧元25,714.38千欧)
减:商誉减值准备                    人民币9,391,052.13元(折合欧元1,196.72千欧)
分摊的商誉余额                      人民币192,397,386.08元(折合欧元24,617.41千欧)
包含商誉资产组账面价值合计          25,921.74


       资产组主要资产的账面记录情况如下:
项目                 账面金额(千欧元)               分布地点                  现状、特点
房地产               695.97                           奥地利、英国              正常使用
机器设备             261.26                           奥地利、法国              正常使用



                                                                                                                  169
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车辆                 28.70                     奥地利、英国              正常使用
电子设备、办公家具   253.45                    奥地利、英国、法国        正常使用


       无形资产账面值87.22千欧元,主要为KWI国际和KWI法国的商标注册费、年费、许可费和软件许可费。
       上述列入评估范围的资产与委托评估时确定的范围一致。
说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期
等)及商誉减值损失的确认方法:

1)商誉的形成
     公司与Di Bella Massimo、Roumen Stefanov Kaltchev、Philip Steven Wollen就转让KWI 公司100%股权
达成《股份买卖协议》,公司以自有资金收购Di Bella Massimo持有的KWI47%股权、Roumen Stefanov
Kaltchev持有的KWI28%股权、Philip Steven Wollen持有的KWI25%股权的价格合计为3,582.00万欧元,折合
人民币264,011,310.00元。巴安水务在购并日取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额为62,222,871.79
元,巴安水务收购成本与并购日取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额之间差额为201,788,438.21元,
作为商誉确认。

2)资产组的认定
    收购日公司认定 “KWI气浮设备生产业务资产组”为唯一资产组,确定依据为其构成独立资产组专营设
计、生产并销售气浮设备产品。本年末商誉所在资产组与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产
组一致。

3)商誉减值测试过程、关键参数及商誉减值损失的确认方法

    本公司在对商誉进行减值测试时,利用了银信资产评估有限公司2020年4月13日银信财报字(2020)
沪第243号《上海巴安水务股份有限公司拟进行商誉减值测试涉及的KWI Corporate Verwaltungs GmbH资产
组可回收价值资产评估报告》的评估结果。截至2019年12月31日,与商誉相关的资产组的账面价值为
202,591,344.28元,商誉资产组可收回金额为203,600,000.00元。经测试,本期无需计提减值准备情况。

测试方法及关键参数

    资产组的可收回金额:按照资产组的预计未来现金流量的现值确定。根据本公司管理层批准的前述资
产组五年期的财务预算为基础预计未来现金流量,未来五年营业收入的年化增长率为-0.69%-12%不等,利
润率为16.80%-24.14%不等。五年后的永续现金流量按照详细预测期最后一年的水平,并结合行业发展趋
势等因素后确定。计算现值的折现率为12%,为反映相关资产组特定风险的税前折现率,本次采用税前全
部资本加权平均资本成本BTWACC倒算法的方式、估算评估对象的折现率。本次采用假设包括公平交易假
设、公开市场假设、持续经营假设,以及基于国家、地区的宏观经济政策影响一般假设和产权持有人诚信
负责、经营政策稳定、收益均衡等特殊假设。
商誉减值测试的影响
    截止评估基准日,KWI Corporate Verwaltungs GmbH包含商誉的资产组的可回收价值评估结论为
26,050.00千欧,按评估基准日汇率100欧元=781.55元人民币,评估值折合人民币20,360万元。


其他说明




                                                                                                         170
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29、长期待摊费用

                                                                                                                       单位:元

         项目         期初余额             本期增加金额             本期摊销金额        其他减少金额            期末余额

租入资产装修费             3,423,111.74            216,567.38             255,414.98                              3,384,264.14

模具                        240,293.11              44,660.19             262,623.21                                 22,330.09

租赁费                                            6,340,673.49          1,234,721.12                              5,105,952.37

合计                       3,663,404.85           6,601,901.06          1,752,759.31                              8,512,546.60

其他说明


30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

                                                                                                                       单位:元

                                           期末余额                                               期初余额
           项目
                       可抵扣暂时性差异               递延所得税资产            可抵扣暂时性差异          递延所得税资产

资产减值准备                      85,972,879.19              13,164,416.10              73,646,397.45             11,131,066.41

可抵扣亏损                        51,611,313.84                  9,299,994.42            5,978,646.71              1,494,661.68

递延收益                           2,629,166.60                   394,374.99             3,193,166.62               478,974.99

预计负债                           5,471,349.48                   820,702.42             9,615,101.72              1,442,265.26

资产的摊销与折旧                   3,339,693.80                   500,954.07             2,939,324.88               440,898.73

其他                              12,170,100.44                  3,042,525.11            6,548,237.10              1,688,453.48

合计                            161,194,503.35               27,222,967.11             101,920,874.48             16,676,320.55


(2)未经抵销的递延所得税负债

                                                                                                                       单位:元

                                             期末余额                                             期初余额
             项目
                              应纳税暂时性差异          递延所得税负债           应纳税暂时性差异            递延所得税负债

分期收款产生的暂时性差异              6,207,645.00               1,551,911.25              5,529,369.60            1,382,342.40

合计                                  6,207,645.00               1,551,911.25              5,529,369.60            1,382,342.40


(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

                                                                                                                       单位:元

                     递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                            期末互抵金额              或负债期末余额               期初互抵金额           或负债期初余额



                                                                                                                              171
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递延所得税资产                                   27,222,967.11                                    16,676,320.55

递延所得税负债                                       1,551,911.25                                  1,382,342.40


(4)未确认递延所得税资产明细

                                                                                                       单位:元

                     项目                    期末余额                                期初余额

可抵扣暂时性差异                                            7,921,251.24                           5,598,286.51

可抵扣亏损                                                 94,030,178.58                          48,101,643.89

合计                                                      101,951,429.82                          53,699,930.40


(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

                                                                                                       单位:元

              年份              期末金额                       期初金额                    备注

年份

2019 年                                       0.00                    4,831,514.60

2020 年                               2,682,363.17                    3,484,439.60

2021 年                               4,341,163.11                    7,262,886.47

2022 年                               7,353,308.43                   10,836,421.22

2023 年                              19,345,820.66                   21,686,382.00

2024 年                              60,307,523.21                            0.00

合计                                 94,030,178.58                   48,101,643.89           --

其他说明:


31、其他非流动资产

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否
                                                                                                       单位:元

                     项目                    期末余额                                期初余额

预付投资款                                                 50,000,000.00                        100,420,000.00

预付土地款                                                          0.00                           7,172,615.00

其他                                                          120,233.65                            120,722.86

合计                                                       50,120,233.65                        107,713,337.86

其他说明:




                                                                                                            172
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32、短期借款

(1)短期借款分类

                                                                                                      单位:元

                  项目                           期末余额                            期初余额

保证借款                                                    386,211,190.59                      331,685,497.97

信用借款                                                     80,410,778.96                                0.00

合计                                                        466,621,969.55                      331,685,497.97

短期借款分类的说明:


(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
                                                                                                      单位:元

       借款单位            期末余额              借款利率                逾期时间           逾期利率

其他说明:


33、交易性金融负债

                                                                                                      单位:元

                  项目                           期末余额                            期初余额

  其中:

  其中:

其他说明:


34、衍生金融负债

                                                                                                      单位:元

                  项目                           期末余额                            期初余额

其他说明:


35、应付票据

                                                                                                      单位:元

                  种类                           期末余额                            期初余额

银行承兑汇票                                                159,347,420.00                      171,828,580.00

合计                                                        159,347,420.00                      171,828,580.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。



                                                                                                            173
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36、应付账款

(1)应付账款列示

                                                                                           单位:元

               项目                期末余额                               期初余额

1 年以内                                      348,496,929.12                         412,205,436.70

1-2 年                                        246,133,728.77                         199,646,474.23

2-3 年                                        128,344,918.44                         120,520,623.15

3 年以上                                      174,530,330.88                          98,881,522.53

合计                                          897,505,907.21                         831,254,056.61


(2)账龄超过 1 年的重要应付账款

                                                                                           单位:元

               项目                期末余额                          未偿还或结转的原因

第一名                                         93,562,000.00 未到项目结算期

第二名                                         19,950,000.00 未到项目结算期

第三名                                          6,440,909.09 未到项目结算期

第四名                                          3,920,000.00 未到项目结算期

第五名                                          3,916,224.50 未到项目结算期

合计                                          127,789,133.59                  --

其他说明:


37、预收款项

是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否


(1)预收款项列示

                                                                                           单位:元

               项目                期末余额                               期初余额

1 年以内                                       65,491,492.67                          44,165,321.68

1-2 年                                          2,298,378.40                           4,033,788.71

2-3 年                                          4,010,788.71                                   0.00

3 年以上                                           95,400.00                              95,400.00

合计                                           71,896,059.78                          48,294,510.39



                                                                                                 174
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(2)账龄超过 1 年的重要预收款项

                                                                                                            单位:元

                    项目                              期末余额                       未偿还或结转的原因


(3)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

                                                                                                            单位:元

                           项目                                                    金额

其他说明:


38、合同负债

                                                                                                            单位:元

                    项目                              期末余额                             期初余额

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
                                                                                                            单位:元

             项目                 变动金额                                      变动原因


39、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

                                                                                                            单位:元

               项目               期初余额                  本期增加            本期减少              期末余额

一、短期薪酬                          5,773,287.00           147,253,588.27     145,629,206.52          7,397,668.75

二、离职后福利-设定提存计划                6,704.21              8,977,142.35     8,978,789.66              5,056.90

三、辞退福利                           685,694.84                1,070,173.45       681,716.21          1,074,152.08

合计                                  6,465,686.05           157,300,904.07     155,289,712.39          8,476,877.73


(2)短期薪酬列示

                                                                                                            单位:元

               项目               期初余额                  本期增加            本期减少              期末余额

1、工资、奖金、津贴和补贴             5,764,288.21           135,465,406.39     133,824,092.15          7,405,602.45

2、职工福利费                                  0.00              2,217,248.30     2,217,248.30                   0.00

3、社会保险费                              7,478.79              5,460,686.00     5,466,974.49              1,190.30

       其中:医疗保险费                    2,823.29              4,781,510.30     4,783,143.29              1,190.30

             工伤保险费                    4,310.42               195,762.52        200,072.94                   0.00


                                                                                                                  175
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             生育保险费                         345.08                483,413.18              483,758.26                 0.00

4、住房公积金                               1,520.00                3,677,671.50          3,688,315.50              -9,124.00

5、工会经费和职工教育经费                         0.00                113,299.54              113,299.54                 0.00

8、其他                                           0.00                319,276.54              319,276.54                 0.00

合计                                    5,773,287.00            147,253,588.27          145,629,206.52           7,397,668.75


(3)设定提存计划列示

                                                                                                                     单位:元

           项目             期初余额                     本期增加                  本期减少                期末余额

1、基本养老保险                    6,591.67                  8,698,555.46             8,700,388.63                   4,758.50

2、失业保险费                          112.54                 278,586.89                278,401.03                     298.40

合计                               6,704.21                  8,977,142.35             8,978,789.66                   5,056.90

其他说明:


40、应交税费

                                                                                                                     单位:元

                  项目                                   期末余额                                   期初余额

增值税                                                              115,645,627.15                              86,126,367.12

企业所得税                                                           71,955,441.37                              45,741,833.68

个人所得税                                                              256,568.22                                 203,743.89

城市维护建设税                                                        3,201,457.63                               3,182,827.34

教育费附加                                                            3,743,272.89                               3,723,336.30

河道管理费                                                              854,038.27                                 854,038.27

土地使用税                                                              324,272.30                                  21,926.78

其他                                                                    343,894.02                                 -87,937.29

合计                                                                196,324,571.85                             139,766,136.09

其他说明:


41、其他应付款

                                                                                                                     单位:元

                  项目                                   期末余额                                   期初余额

应付利息                                                                                                         8,447,516.69

其他应付款                                                           52,349,947.32                              72,539,751.66

合计                                                                 52,349,947.32                              80,987,268.35


                                                                                                                           176
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(1)应付利息

                                                                                                      单位:元

                 项目                            期末余额                             期初余额

分期付息到期还本的长期借款利息                                       0.00                         1,225,942.19

企业债券利息                                                         0.00                         6,680,555.56

短期借款应付利息                                                     0.00                          541,018.94

合计                                                                                              8,447,516.69

重要的已逾期未支付的利息情况:
                                                                                                      单位:元

               借款单位                          逾期金额                             逾期原因

其他说明:


(2)应付股利

                                                                                                      单位:元

                 项目                            期末余额                             期初余额

其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:


(3)其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

                                                                                                      单位:元

                 项目                            期末余额                             期初余额

代收代付款                                                    834,160.85                           287,220.36

库存股回购义务                                                       0.00                         1,298,736.00

融资租赁暂收款                                                       0.00                        13,888,000.00

投标保证金                                                    963,150.00                          5,000,000.00

押金保证金                                                   1,025,526.73                         2,146,384.41

业务往来                                                    45,577,988.23                        46,526,792.45

其他                                                         3,949,121.51                         3,392,618.44

合计                                                        52,349,947.32                        72,539,751.66


2)账龄超过 1 年的重要其他应付款

                                                                                                      单位:元

                 项目                            期末余额                        未偿还或结转的原因



                                                                                                           177
                                                           上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


其他说明


42、持有待售负债

                                                                                                              单位:元

                     项目                             期末余额                                期初余额

其他说明:


43、一年内到期的非流动负债

                                                                                                              单位:元

                     项目                             期末余额                                期初余额

一年内到期的长期借款                                             246,019,625.29                          70,642,350.00

一年内到期的应付债券                                                       0.00                                   0.00

一年内到期的长期应付款                                             3,380,970.92                                   0.00

一年内到期的租赁负债                                                       0.00                                   0.00

合计                                                             249,400,596.21                          70,642,350.00

其他说明:


44、其他流动负债

是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
                                                                                                              单位:元

                     项目                             期末余额                                期初余额

短期应付债券的增减变动:

                                                                                                              单位:元

                                                                      按面值计 溢折价摊
债券名称      面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                       本期偿还          期末余额
                                                                       提利息     销



  合计         --           --     --

其他说明:


45、长期借款

(1)长期借款分类

                                                                                                              单位:元

                     项目                             期末余额                                期初余额



                                                                                                                   178
                                                            上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


质押借款                                                          641,191,009.72                             390,545,248.73

保证借款                                                          210,491,088.89                             320,028,497.21

信用借款                                                                       0.00                            96,790,627.14

合计                                                              851,682,098.61                             807,364,373.08

长期借款分类的说明:
其他说明,包括利率区间:


46、应付债券

(1)应付债券

                                                                                                                    单位:元

                项目                                  期末余额                                    期初余额

债券面值                                                          500,000,000.00                             500,000,000.00

利息调整                                                           -1,752,013.88                               -2,307,473.02

应付利息                                                            6,680,555.56                                6,680,555.56

合计                                                              504,928,541.68                             504,373,082.54


(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

                                                                                                                    单位:元

                                    债券                          本期发 按面值计 溢折价                             期末余
  债券名称      面值    发行日期           发行金额 期初余额                                     本期偿还
                                    期限                           行      提利息        摊销                          额

17 巴安债     500,000,0 2017-10-1          500,000,0 497,692,5            39,180,55 555,459. 32,500,00              504,928
                                    5年
(112600)         00.00 9                      00.00       26.98                   5.56      14       0.00            ,541.68

                                           500,000,0 497,692,5            39,180,55 555,459. 32,500,00              504,928
       合计      --           --      --
                                              00.00       26.98                   5.56      14       0.00            ,541.68


(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

(4)划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                                    单位:元

发行在外的             期初                    本期增加                     本期减少                         期末

  金融工具      数量       账面价值        数量       账面价值          数量          账面价值       数量        账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

其他说明


                                                                                                                            179
                                                        上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


47、租赁负债

                                                                                                            单位:

                  项目                             期末余额                               期初余额

其他说明


48、长期应付款

                                                                                                          单位:元

                  项目                             期末余额                               期初余额

长期应付款                                                     59,305,130.92                                    0.00

合计                                                           59,305,130.92


(1)按款项性质列示长期应付款

                                                                                                          单位:元

                  项目                             期末余额                               期初余额

海通恒信国际租赁股份有限公司                                   19,575,474.30                                    0.00

江苏金融租赁股份有限公司                                       34,455,712.21                                    0.00

Palm River Jlm Centre Ltd.                                      5,273,944.41                                    0.00

合计                                                           59,305,130.92                                    0.00

其他说明:


(2)专项应付款

                                                                                                          单位:元

       项目                  期初余额   本期增加              本期减少         期末余额              形成原因

其他说明:


49、长期应付职工薪酬

(1)长期应付职工薪酬表

                                                                                                          单位:元

                  项目                             期末余额                               期初余额


(2)设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:
                                                                                                          单位:元


                                                                                                                 180
                                                                   上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                      项目                                  本期发生额                                  上期发生额

计划资产:

                                                                                                                              单位:元

                      项目                                  本期发生额                                  上期发生额

设定受益计划净负债(净资产)
                                                                                                                              单位:元

                      项目                                  本期发生额                                  上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明:
其他说明:


50、预计负债

是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否

                                                                                                                              单位:元

               项目                           期末余额                       期初余额                        形成原因

重组义务                                                    0.00                 40,352,741.46 预计后续年份对 ItN 持续投入

其他                                               7,288,809.70                    8,987,421.63

辞退福利                                           5,006,320.05                    4,369,836.65

现场服务费                                         5,471,349.48                    7,683,957.67 预计以后年度发生的现场服务费

合计                                              17,766,479.23                  61,393,957.41                   --

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:


51、递延收益

                                                                                                                              单位:元

        项目                 期初余额              本期增加             本期减少              期末余额                形成原因

政府补助                       3,330,494.37                                  701,327.75           2,629,166.62

合计                           3,330,494.37                                  701,327.75           2,629,166.62           --

涉及政府补助的项目:

                                                                                                                              单位:元

                                                 本期计入
                                      本期新增                本期计入其 本期冲减成                                     与资产相关/
    负债项目            期初余额                 营业外收                                 其他变动       期末余额
                                      补助金额                他收益金额 本费用金额                                     与收益相关
                                                  入金额

中央中小企业技
                       3,193,166.62                             564,000.00                               2,629,166.62
改项目扶持资金

其他                     137,327.75                                                       -137,327.75            0.00


                                                                                                                                   181
                                                                   上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


合计                  3,330,494.37                             564,000.00              -137,327.75   2,629,166.62

其他说明:


52、其他非流动负债

是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
                                                                                                                         单位:元

                    项目                                      期末余额                                期初余额

其他说明:


53、股本

                                                                                                                         单位:元

                                                              本次变动增减(+、-)
                    期初余额                                                                                         期末余额
                                     发行新股          送股        公积金转股         其他            小计

股份总数          670,118,599.00                                                     -351,600.00     -351,600.00 669,766,999.00

其他说明:


54、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

                                                                                                                         单位:元

 发行在外的                期初                       本期增加                   本期减少                        期末

  金融工具          数量       账面价值         数量          账面价值       数量       账面价值         数量         账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

其他说明:


55、资本公积

                                                                                                                         单位:元

           项目                    期初余额                   本期增加               本期减少                   期末余额

资本溢价(股本溢价)                 898,525,190.15                                       1,263,298.80            897,261,891.35

其他资本公积                          50,491,318.78               1,079,977.14                                      51,571,295.92

合计                                 949,016,508.93               1,079,977.14            1,263,298.80            948,833,187.27

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:



                                                                                                                                182
                                                                 上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


56、库存股

                                                                                                                              单位:元

         项目                 期初余额                      本期增加                  本期减少                     期末余额

股权激励限制性股票               1,298,736.00                                               1,298,736.00                         0.00

合计                             1,298,736.00                                               1,298,736.00

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:


57、其他综合收益

                                                                                                                              单位:元

                                                                               本期发生额

                                                                           减:前期
                                                            减:前期计入
                                               本期所得                    计入其他                              税后归属 期末余
             项目               期初余额                    其他综合收                减:所得 税后归属
                                               税前发生                    综合收益                              于少数股   额
                                                            益当期转入                 税费用     于母公司
                                                 额                        当期转入                                东
                                                               损益
                                                                           留存收益

二、将重分类进损益的其他综合 2,491,301.1 -4,101,651                                               -4,291,492 189,841.6 -1,800,1
收益                                       3          .07                                                  .67            0     91.54

                               2,491,301.1 -4,101,651                                             -4,291,492 189,841.6 -1,800,1
       外币财务报表折算差额
                                           3          .07                                                  .67            0     91.54

                               2,491,301.1 -4,101,651                                             -4,291,492 189,841.6 -1,800,1
其他综合收益合计
                                           3          .07                                                  .67            0     91.54

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:


58、专项储备

                                                                                                                              单位:元

         项目                 期初余额                      本期增加                  本期减少                     期末余额

安全生产费                      12,864,004.36                   1,124,602.52                1,268,543.36                12,720,063.52

合计                            12,864,004.36                   1,124,602.52                1,268,543.36                12,720,063.52

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:


59、盈余公积

                                                                                                                              单位:元

         项目                 期初余额                      本期增加                  本期减少                     期末余额

法定盈余公积                    52,990,089.66                                                                           52,990,089.66

合计                            52,990,089.66                                                                           52,990,089.66



                                                                                                                                   183
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盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:


60、未分配利润

                                                                                                                     单位:元

                        项目                                   本期                                   上期

调整前上期末未分配利润                                                625,476,235.56                          509,459,018.89

调整后期初未分配利润                                                  625,476,235.56                          509,459,018.89

加:本期归属于母公司所有者的净利润                                      8,244,355.97                          122,909,629.58

减:提取法定盈余公积                                                                                            6,892,412.91

       应付普通股股利                                                  26,804,743.96

期末未分配利润                                                        606,915,847.57                          625,476,235.56

调整期初未分配利润明细:
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0.00 元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0.00 元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。


61、营业收入和营业成本

                                                                                                                     单位:元

                                       本期发生额                                            上期发生额
           项目
                               收入                     成本                        收入                      成本

主营业务                       791,851,403.08          528,500,905.65              1,104,272,151.20           737,397,913.03

合计                           791,851,403.08          528,500,905.65              1,104,272,151.20           737,397,913.03

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否
其他说明


62、税金及附加

                                                                                                                     单位:元

                  项目                               本期发生额                                  上期发生额

城市维护建设税                                                        237,361.68                                 192,565.36

教育费附加                                                            221,084.05                                 103,481.07

房产税                                                                755,715.75                                 789,268.48

土地使用税                                                            873,835.59                                 408,148.89



                                                                                                                          184
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车船使用税                            16,048.87                         252,264.95

印花税                               207,067.29                         765,197.62

河道管理税                              2,009.88                           3,911.34

水利建设基金                          10,145.90                            3,126.75

其他                                 369,139.80                            4,756.08

合计                               2,692,408.81                        2,522,720.54

其他说明:


63、销售费用

                                                                           单位:元

               项目   本期发生额                         上期发生额

会务费                               486,941.00                        2,262,152.91

交际应酬费                           721,355.13                        1,007,669.41

差旅费                              2,411,091.47                       7,912,246.83

人员支出                           55,027,541.39                      47,418,504.59

维修费用                            4,721,511.17                       6,354,629.29

行政费                              1,609,353.91                       4,207,624.18

运输费                              3,204,360.80                       1,801,530.50

工程调试费                          6,728,135.40                      12,418,669.40

广告费                              1,240,038.96                       1,248,682.38

其他                                4,927,214.28                       7,754,633.72

合计                               81,077,543.51                      92,386,343.21

其他说明:


64、管理费用

                                                                           单位:元

               项目   本期发生额                         上期发生额

保险费                              1,986,362.71                       1,899,139.49

行政费                             12,115,135.65                       8,303,835.08

交际应酬费                          4,234,552.79                       3,967,641.01

差旅费                              9,966,582.17                      10,216,666.66

人员支出                           56,848,978.73                      46,283,315.91

股权激励摊销                                                          -2,958,380.00

劳务费                               671,002.10                        1,279,347.62



                                                                                185
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折旧费                                        9,443,618.83                      7,722,005.51

咨询费                                       10,116,052.66                      7,641,551.67

无形资产摊销                                  3,574,820.95                      1,870,032.07

房租                                          5,119,425.12                      3,477,814.43

维修费用                                      2,013,663.06                      1,860,544.01

车辆使用费                                    1,465,396.18                      1,891,787.91

其他                                         11,643,682.30                     16,024,320.99

合计                                    129,199,273.25                      109,479,622.36

其他说明:


65、研发费用

                                                                                    单位:元

               项目            本期发生额                         上期发生额

材料、燃料及动力                              5,939,117.54                      4,002,850.08

成果论证、鉴定、评审、验收费                  1,206,038.29                       233,960.93

其他相关费用                                  6,757,015.05                      3,345,796.47

人员支出                                     22,542,185.67                     18,619,352.96

无形资产摊销                                     73,588.42                        66,005.72

折旧费                                        1,660,844.74                       153,065.45

租赁费                                           12,000.00

合计                                         38,190,789.71                     26,421,031.61

其他说明:


66、财务费用

                                                                                    单位:元

               项目            本期发生额                         上期发生额

利息费用                                123,820,695.55                         87,434,397.08

减:利息收入                                  6,859,047.05                      4,266,511.63

利息净支出                                  116,961,648.50                     83,167,885.45

汇兑损失                                      2,700,724.62                     17,054,950.13

减:汇兑收益                                 10,086,269.48                     23,633,064.07

汇兑净损失                                   -7,385,544.86                     -6,578,113.94

银行手续费                                    5,587,148.83                      6,618,053.47

其他                                                                                 620.00



                                                                                         186
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合计                                            115,163,252.47                         83,208,444.98

其他说明:


67、其他收益

                                                                                            单位:元

             产生其他收益的来源          本期发生额                       上期发生额

太阳岛扶持资金                                         957,300.00                       3,708,300.00

青浦区科委软件服务业扶持资金                                                              60,000.00

中央中小企业技改项目扶持资金                           564,000.00                        564,000.00

上海市青浦区科学技术委员会企业扶持资金                  26,000.00

党建经费                                               133,525.00

优秀党组织奖励                                            3,000.00

政府扶持资金                                           538,197.00                           3,600.00

上海市青浦区练塘镇人民政府文明奖励                                                          3,000.00

上海市青浦区经济委员会企业扶持资金                                                        10,000.00

返还个税手续费                                          59,704.87                         52,258.47

2018 年品牌经济第四批产业转型专项                                                        500,000.00

青浦扶持资金                                           450,000.00                           6,000.00

财政扶持资金 2017 年度第一次                                                             700,000.00

2018 年第二批上海市服务业引导资金                                                        450,000.00

专利补助款                                              59,440.00                           7,600.00

增值税即征即退                                        1,687,282.03                      1,364,634.26

江苏港闸区幸福街道企业发展奖励款                      3,991,800.00

贷款贴息                                               155,389.08

合计                                                  8,625,637.98                      7,429,392.73


68、投资收益

                                                                                            单位:元

                   项目                  本期发生额                        上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益                           9,334,765.66                    10,093,732.28

处置长期股权投资产生的投资收益                        -1,340,924.08                        -4,194.36

可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                                    7,088,262.21

BT 项目投资收益                                       65,983,112.67                    75,491,701.89

BOT 运营期投资收益                                    15,999,907.64                     7,920,832.85



                                                                                                 187
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PPP 项目投资收益                                     25,868,268.00                    21,758,154.00

其他                                                    165,259.43

合计                                                116,010,389.32                   122,348,488.87

其他说明:


69、净敞口套期收益

                                                                                           单位:元

                 项目               本期发生额                          上期发生额

其他说明:


70、公允价值变动收益

                                                                                           单位:元

       产生公允价值变动收益的来源   本期发生额                          上期发生额

其他说明:


71、信用减值损失

                                                                                           单位:元

                 项目               本期发生额                          上期发生额

其他应收款坏账损失                                -4,123,755.07

长期应收款坏账损失                               -32,829,760.67

应收账款坏账损失                                 19,504,739.70

合计                                             -17,448,776.04

其他说明:


72、资产减值损失

是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否

                                                                                           单位:元

                 项目               本期发生额                          上期发生额

一、坏账损失                                                                         -19,637,622.77

十三、商誉减值损失                                                                    -9,391,052.13

合计                                                                                 -29,028,674.90

其他说明:




                                                                                                188
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73、资产处置收益

                                                                                                                     单位:元

           资产处置收益的来源                         本期发生额                                  上期发生额

处置非流动资产收益                                                     -55,288.17                                -627,482.19

合计                                                                   -55,288.17                                -627,482.19


74、营业外收入

                                                                                                                     单位:元

                                                                                                计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                      上期发生额
                                                                                                           额

政府补助                                           65,463.00                                                       65,463.00

盘盈利得                                       338,602.54                                                         338,602.54

非流动资产毁损报废利得                             76,609.80                                                       76,609.80

其他                                        40,651,753.85                       970,182.04                      40,651,753.85

赔偿收入                                     2,491,884.00                                                        2,491,884.00

合计                                        43,624,313.19                       970,182.04                      43,624,313.19

计入当期损益的政府补助:
                                                                                                                     单位:元

                                                      补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
  补助项目      发放主体   发放原因     性质类型
                                                      响当年盈亏         贴             额            额        与收益相关

其他说明:


75、营业外支出

                                                                                                                     单位:元

                                                                                                计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                      上期发生额
                                                                                                           额

对外捐赠                                       510,000.00                       606,923.68                        510,000.00

罚款及滞纳金                                   596,746.78                           74,394.28                     596,746.78

赔偿支出

其他                                         1,557,321.92                      2,232,195.76                      1,557,321.92

非流动资产报废损失                                  1,932.90                                                         1,932.90

其中:固定资产报废损失                              1,932.90                                                         1,932.90

合计                                         2,666,001.60                      2,913,513.72                      2,666,001.60

其他说明:



                                                                                                                          189
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76、所得税费用

(1)所得税费用表

                                                                                                       单位:元

                 项目                            本期发生额                          上期发生额

当期所得税费用                                                48,275,010.49                       28,348,309.21

递延所得税费用                                                -10,078,031.43                       7,848,196.06

合计                                                          38,196,979.06                       36,196,505.27


(2)会计利润与所得税费用调整过程

                                                                                                       单位:元

                              项目                                              本期发生额

利润总额                                                                                          45,117,504.36

按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                    6,767,625.66

子公司适用不同税率的影响                                                                          10,436,986.14

调整以前期间所得税的影响                                                                            -455,901.93

非应税收入的影响                                                                                  -1,290,913.36

不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                  10,954,073.77

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                    -3,854,537.53

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                                      19,656,849.21

研究开发费用附加扣除及其他纳税调减的影响                                                          -3,918,706.34

可加计扣除的成本、费用和损失的影响                                                                   -98,496.56

所得税费用                                                                                        38,196,979.06

其他说明


77、其他综合收益

详见附注 57、其他综合收益。


78、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

                                                                                                       单位:元

                 项目                            本期发生额                          上期发生额

投标保证金                                                    25,961,357.63                       67,980,200.00




                                                                                                            190
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履约保证金                                            1,364,019.23                      13,468,220.00

押金                                                   164,003.89                         120,948.30

利息收入                                              6,819,452.31                       4,266,511.63

备用金                                                3,114,618.32                       2,562,146.67

法律诉讼费                                             640,420.00

收到的各类补助                                        6,458,733.16                       5,497,158.47

与其他单位的往来                                     23,285,706.80                      29,394,677.34

受限货币资金解锁                                    119,639,424.87

营业外收入                                            3,014,991.22                        953,321.92

合计                                            190,462,727.43                       124,243,184.33

收到的其他与经营活动有关的现金说明:


(2)支付的其他与经营活动有关的现金

                                                                                             单位:元

                 项目                  本期发生额                          上期发生额

备用金                                                4,503,443.50                       3,765,233.93

费用                                            106,847,261.81                       107,196,129.19

投标保证金                                           52,801,431.00                      31,646,751.83

履约保证金                                            6,004,000.00                      16,847,602.19

工程建设保证金                                        1,513,000.00                        600,000.00

法律诉讼费                                             385,368.07                         866,071.05

受限的保证金                                         14,729,061.12                   227,613,902.83

其他                                                 22,640,243.01                      24,179,502.25

合计                                            209,423,808.51                       412,715,193.27

支付的其他与经营活动有关的现金说明:


(3)收到的其他与投资活动有关的现金

                                                                                             单位:元

                 项目                  本期发生额                          上期发生额

收到的其他与投资活动有关的现金说明:


(4)支付的其他与投资活动有关的现金

                                                                                             单位:元

                 项目                  本期发生额                          上期发生额



                                                                                                  191
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预付集安天源收购款                                              9,700,000.00                                15,300,000.00

预付鄱湖环保收购款                                                                                          88,500,000.00

合计                                                            9,700,000.00                           103,800,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明:


(5)收到的其他与筹资活动有关的现金

                                                                                                                 单位:元

                  项目                            本期发生额                                  上期发生额

收到融资租赁款                                                 27,000,000.00                                13,888,000.00

合计                                                           27,000,000.00                                13,888,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:


(6)支付的其他与筹资活动有关的现金

                                                                                                                 单位:元

                  项目                            本期发生额                                  上期发生额

支付融资租赁风险金                                              5,232,000.00

支付融资租赁手续费                                               660,379.00

支付融资租赁租金                                                3,712,359.00

限制性股票回购                                                  1,614,898.80

支付融资租赁款                                                 12,424,525.70

合计                                                           23,644,162.50

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:


79、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

                                                                                                                 单位:元

                            补充资料                                 本期金额                       上期金额

1.将净利润调节为经营活动现金流量:                                      --                            --

       净利润                                                                  6,920,525.30                114,837,963.03

       加:资产减值准备                                                       17,448,776.04                 29,028,674.90

           固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                     19,258,216.20                 14,244,034.26

           使用权资产折旧

           无形资产摊销                                                        3,687,040.78                  2,062,630.46

           长期待摊费用摊销                                                    1,752,759.31                   525,260.71


                                                                                                                      192
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         处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收
                                                                             55,288.17              627,482.19
益以“-”号填列)

         固定资产报废损失(收益以“-”号填列)                                1,932.90

         公允价值变动损失(收益以“-”号填列)

         财务费用(收益以“-”号填列)                              123,443,805.89            83,491,548.86

         投资损失(收益以“-”号填列)                                  -16,201,096.44       -17,177,800.13

         递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                        -10,546,646.56            6,474,165.39

         递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                           169,568.85             1,024,736.70

         存货的减少(增加以“-”号填列)                                -54,472,930.46        10,382,621.66

         经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)                      -42,755,510.77      -490,229,803.51

         经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                 -176,460,901.80           108,248,431.66

         其他                                                            71,782,764.32       -196,920,190.03

         经营活动产生的现金流量净额                                      -55,916,408.27      -333,380,243.85

2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:                             --                        --

    债务转为资本

    一年内到期的可转换公司债券

    融资租入固定资产

3.现金及现金等价物净变动情况:                                     --                        --

    现金的期末余额                                                   296,371,287.91           273,064,687.48

    减:现金的期初余额                                               273,064,687.48           308,846,495.87

    加:现金等价物的期末余额

    减:现金等价物的期初余额

    现金及现金等价物净增加额                                             23,306,600.43        -35,781,808.39


(2)本期支付的取得子公司的现金净额

                                                                                                       单位:元

                                                                                   金额

其中:                                                                               --

其中:                                                                               --

其中:                                                                               --

其他说明:


(3)本期收到的处置子公司的现金净额

                                                                                                       单位:元



                                                                                                            193
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                                                                                     金额

其中:                                                                                   --

其中:                                                                                   --

其中:                                                                                   --

其他说明:


(4)现金和现金等价物的构成

                                                                                                               单位:元

                   项目                            期末余额                                   期初余额

一、现金                                                      296,371,287.91                             273,064,687.48

其中:库存现金                                                    603,943.57                                 321,042.91

         可随时用于支付的银行存款                             295,762,345.93                             272,743,644.57

         可随时用于支付的其他货币资金                               4,998.41

三、期末现金及现金等价物余额                                  296,371,287.91                             273,064,687.48

其他说明:


80、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:


81、所有权或使用权受到限制的资产

                                                                                                               单位:元

                   项目                          期末账面价值                                 受限原因

货币资金                                                      208,291,302.12 受限保证金

无形资产                                                         4,944,000.00 借款抵押

长期应收款                                                     97,785,716.92 借款抵押

应收账款                                                         5,346,000.00 借款质押

长期股权投资                                                            0.00 借款质押

合计                                                          316,367,019.04                     --

其他说明:
    1)公司以持有的 90%泰安市巴安汶河湿地生态园有限公司股权作为质押物,同时实际控制人张春霖先
生、本公司以及郓城县天源污水处理有限公司提供连带保证,于 2017 年 5 月为子公司泰安市巴安汶河湿
地生态园有限公司在天津银行股份有限公司泰安分行签订 6 亿元借款额度的借款合同。该股权在本公司账
面价值为为长期股权投资1.9亿元,在合并报表层面因合并抵消账面价值为0元。
      2)公司以持有的100%山东世安环保工程有限公司股权以及持有的对于郓城县第二污水处理厂二期
扩建工程项目的污水处理服务收费权作为质押,同时实际控制人张春霖先生及本公司、和郓城天源提供连
带责任保证,以郓城县第二污水处理厂二期扩建工程项目相关设备、生化池系统作为抵押物取得江苏金融

                                                                                                                    194
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租赁股份有限公司借款58,288,148.00元。该股权在本公司账面价值为为长期股权投资103.983万元,在合并
报表层面因合并抵消账面价值为0元。

82、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

                                                                                                     单位:元

             项目             期末外币余额                      折算汇率             期末折算人民币余额

货币资金                            --                             --

其中:美元                                 899,637.20 6.9762                                     6,276,049.03

      欧元                                 221,696.12 7.8155                                     1,732,666.03

      港币

           瑞典克朗                           3,230.17 1.3398                                        2,410.93

           新加坡元                           6,841.50 5.1739                                      35,397.24

应收账款                            --                             --

其中:美元                                4,922,405.05 6.9762                                   34,339,682.11

      欧元                                1,967,196.22 7.8155                                   15,374,622.06

      港币

预付账款

其中:美元                                1,498,569.04 6.9762                                   10,454,317.34

应付账款

其中:欧元                               11,337,943.00 7.8155                                   88,611,693.52

其他应付款

其中:欧元                                4,649,261.74 7.8155                                   36,336,305.13

其他应收款

其中:欧元                                4,432,065.95 7.8155                                   34,638,811.43

长期借款                            --                             --

其中:美元

      欧元                               12,317,000.00 7.8155                                   96,263,513.50

      港币

一年内到期非流动负债

其中:欧元                                2,000,000.00 7.8155                                   15,631,000.00

其他说明:




                                                                                                          195
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(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用


83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:


84、政府补助

(1)政府补助基本情况

                                                                                                           单位:元

             种类                    金额                           列报项目                计入当期损益的金额

                                                            中央中小企业技改项目扶持
扶持资金                                     2,629,166.62                                                564,000.00
                                                            资金


(2)政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用
其他说明:


85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

                                                                                                           单位:元

                                                                                            购买日至期 购买日至期
 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                        购买日的确
                                                                    购买日                  末被购买方 末被购买方
     称             点       本         例              式                       定依据
                                                                                             的收入     的净利润

其他说明:


(2)合并成本及商誉

                                                                                                           单位:元

                         合并成本

--现金



                                                                                                                 196
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--非现金资产的公允价值

--发行或承担的债务的公允价值

--发行的权益性证券的公允价值

--或有对价的公允价值

--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值

--其他

合并成本合计

减:取得的可辨认净资产公允价值份额

商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

大额商誉形成的主要原因:
其他说明:


(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

                                                                                                     单位:元



                                              购买日公允价值                        购买日账面价值

资产:

货币资金

应收款项

存货

固定资产

无形资产



负债:

借款

应付款项

递延所得税负债



净资产

减:少数股东权益

取得的净资产

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

企业合并中承担的被购买方的或有负债:
其他说明:


                                                                                                           197
                                                      上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否


(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6)其他说明

2、同一控制下企业合并

(1)本期发生的同一控制下企业合并

                                                                                                   单位:元

                                                            合并当期期 合并当期期
              企业合并中 构成同一控                                                 比较期间被 比较期间被
 被合并方名                                     合并日的确 初至合并日 初至合并日
              取得的权益 制下企业合   合并日                                        合并方的收 合并方的净
     称                                           定依据    被合并方的 被合并方的
                比例       并的依据                                                     入         利润
                                                               收入       净利润

其他说明:


(2)合并成本

                                                                                                   单位:元

                         合并成本

--现金

--非现金资产的账面价值

--发行或承担的债务的账面价值

--发行的权益性证券的面值

--或有对价

或有对价及其变动的说明:

其他说明:


(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值

                                                                                                   单位:元



                                                  合并日                             上期期末

资产:

货币资金

应收款项



                                                                                                          198
                                                      上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


存货

固定资产

无形资产



负债:

借款

应付款项



净资产

减:少数股东权益

取得的净资产

企业合并中承担的被合并方的或有负债:

其他说明:


3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算:


4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否


5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

                                                                                持股比例(%)
                 子公司名称             主要经营地   注册地         业务性质                     取得方式
                                                                                 直接    间接
       浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司        嘉兴       嘉兴          防腐技术     90.00           投资设立
       泰安德澄环保工程有限责任公司        泰安       泰安         环保水处理   100.00           投资设立
          昆明巴安环保科技有限公司         昆明       昆明         环保水处理    55.00           投资设立
           樟树市巴安水务有限公司          樟树       樟树         环保水处理   100.00           投资设立
         青岛巴安先进膜技术有限公司        青岛       青岛         水处理设备    70.00   30.00   投资设立
SAFBON WATER SERVICE KAZAKHSTAN 哈萨克斯坦 哈萨克斯坦              环保水处理   100.00           投资设立
          昆山德澄环保工程有限公司         昆山       昆山         环保水处理   100.00           投资设立




                                                                                                            199
                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成


                                                                                   持股比例
            子公司名称           主要经营地     注册地         业务性质                               取得方式
                                                                                 直接      间接

石家庄冀安环保能源工程有限公司   石家庄       石家庄      环保工程               100.00%             投资设立

上海巴安环保工程有限公司         上海         上海        环保工程               100.00%             投资设立

象州巴安水务有限公司             象州         象州        环保工程               100.00%             投资设立

河南巴安水务有限公司             郑州         郑州        水处理工程              88.00%             投资设立

上海绩驰环保工程有限公司         上海         上海        环保工程               100.00%             投资设立

蓬莱海润化学固废处理有限公司     蓬莱         蓬莱        环保工程                60.00%             投资设立

沧州渤海新区巴安水务有限公司     沧州         沧州        环保工程                85.00%             投资设立

扬诚水务有限公司                 香港         香港        环保工程               100.00%             投资设立

北京巴安水务有限公司             北京         北京        环保工程               100.00%             投资设立

上海赛夫邦投资有限公司           上海         上海        环保工程               100.00%             投资设立

上海巴安金和能源股份有限公司     上海         上海        环保工程                51.00%             投资设立

SafBon Environmental AB          瑞典         瑞典        环保工程                         100.00% 投资设立

                                                                                                     非同一控制
郓城县天源污水处理有限公司       菏泽         菏泽        污水处理               100.00%
                                                                                                     企业合并

武汉巴安汇丰水务有限公司         武汉         武汉        水处理工程              80.00%             投资设立

泰安市巴安汶河湿地生态园有限公司 泰安         泰安        湿地生态园建设          95.00%             投资设立

滨州巴安锐创水务有限公司         滨州         滨州        水处理工程              90.00%             投资设立

湖北巴安燃气有限公司             咸宁         咸宁        燃气设备安装            51.00%             投资设立

                                                                                                     非同一控制
江苏巴安建设工程有限公司         南通         南通        工程建设               100.00%
                                                                                                     企业合并

                                                                                                     非同一控制
东营德佑环保科技有限公司         东营         东营        危险废物处理           100.00%
                                                                                                     企业合并

山东世安环保工程有限公司         菏泽         菏泽        环保工程               100.00%             投资设立

营口巴安水务有限公司             营口         营口        环保工程                85.00%             投资设立

                                                                                                     非同一控制
KWI Corporate Verwaltungs GmbH   奥地利       奥地利      环保工程                         100.00%
                                                                                                     企业合并

ItN Nanovation AG                德国         德国        环保工程                          67.65% 非同一控制



                                                                                                                200
                                                             上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                                                      企业合并

                                                               纳米陶瓷膜的研发、
江苏埃梯恩膜过滤技术有限公司             南通       南通                             100.00%          投资设立
                                                               生产、销售

海南巴安水务有限公司                     文昌       文昌       海水淡化、环保工程    100.00%          投资设立

重庆巴安水务有限公司                     南川       南川       环保水处理            100.00%          投资设立

                                                                                                      非同一控制
SafBon Water Technology, Inc.            美国       美国       污水处理设备          100.00%
                                                                                                      企业合并

上海巴安燊翱环保科技有限公司             青浦       青浦       环保技术服务          100.00%          投资设立

Glory Kind Corporation Private Limited
                                         尼泊尔     尼泊尔     污水处理设备          100.00%          投资设立
(创善有限公司)

Ding Chang Feng Pte. Ltd.                新加坡     新加坡     污水处理设备          100.00%          投资设立

SafBon Pars Compressor Co.               中东       中东       货物及技术进出口       78.00%          投资设立

河北巴安环保科技有限公司                 定州       定州       环保水处理            100.00%          投资设立

曹县上德环保科技有限公司                 菏泽       菏泽       水处理工程             98.00%          投资设立

上海练德过滤技术有限公司                 青浦       青浦       环保设备               90.00%          投资设立

宜良巴安水务有限公司                     昆明       昆明       再生水处理             79.70%          投资设立

焦作市巴安市政工程有限公司               沁阳       沁阳       环保工程               89.00%          投资设立

湖州巴安环保工程有限公司                 湖州       湖州       污泥处理工程          100.00%          投资设立

浙江巴安水务有限公司                     杭州       杭州       水处理设备             51.00%          投资设立

安徽巴安燃气有限公司                     六安       六安       燃气设备安装          100.00%          投资设立

江苏巴安膜分离技术有限公司               南通       南通       水处理设备             53.00%    47.00% 投资设立

卡瓦(嘉兴)环境科技有限公司             嘉兴       嘉兴       水处理设备                      100.00% 投资设立

上海澈安检测有限公司                     上海       上海       检测技术服务          100.00%          投资设立

山东巴安环保有限公司                     滨州       滨州       固废液废处理           51.00%          投资设立

浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司             嘉兴       嘉兴       防腐技术               90.00%          投资设立

泰安德澄环保工程有限责任公司             泰安       泰安       环保水处理            100.00%          投资设立

昆明巴安环保科技有限公司                 昆明       昆明       环保水处理             55.00%          投资设立

樟树市巴安水务有限公司                   樟树       樟树       环保水处理            100.00%          投资设立

青岛巴安先进膜技术有限公司               青岛       青岛       水处理设备             70.00%    30.00% 投资设立

SAFBON WATER SERVICE
                                         哈萨克斯坦 哈萨克斯坦 环保水处理            100.00%          投资设立
KAZAKHSTAN

昆山德澄环保工程有限公司                 昆山       昆山       环保水处理            100.00%          投资设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:
对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:


                                                                                                                  201
                                                                 上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


其他说明:


(2)重要的非全资子公司

                                                                                                                              单位:元

                                                                本期归属于少数股东 本期向少数股东宣 期末少数股东权益
             子公司名称                  少数股东持股比例
                                                                        的损益                告分派的股利             余额

蓬莱海润化学固废处理有限公司                          40.00%             2,619,595.10                                  4,629,314.54

沧州渤海新区巴安水务有限公司                          15.00%             -2,509,715.16                                17,800,668.86

上海巴安金和能源股份有限公司                          49.00%             1,953,490.23                                 10,502,542.69

泰安市巴安汶河湿地生态园有限公司                       5.00%              -565,119.70                                  9,406,719.84

武汉巴安汇丰水务有限公司                              20.00%               -44,669.50                                       -37,484.81

滨州巴安锐创水务有限公司                              10.00%               173,772.81                                  2,508,034.56

ItN Nanovation AG                                     31.55%             -1,536,440.67                               -38,055,575.24

湖北巴安燃气有限公司                                  49.00%                     -195.09                                     -5,812.97

营口巴安水务有限公司                                  15.00%               -21,352.66                                       -74,505.06

SafBon Pars Compressor Co.                            22.00%              -899,863.76                                     -662,259.96

曹县上德环保科技有限公司                               2.00%               -10,296.20                                       -19,942.29

宜良巴安水务有限公司                                  20.30%               -39,558.39                                 11,179,292.14

焦作市巴安市政工程有限公司                            11.00%               -13,072.21                                       -49,035.45

山东巴安环保有限公司                                  49.00%              -360,420.79                                       619,579.21

浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司                          10.00%                     -121.34                                    599,878.66

昆明巴安环保科技有限公司                              45.00%               -69,862.86                                       -69,862.86

合计                                                                     -1,323,830.67                                18,271,551.38

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

其他说明:


(3)重要非全资子公司的主要财务信息

                                                                                                                              单位:元

                                 期末余额                                                         期初余额
 子公司
           流动资    非流动    资产合    流动负    非流动    负债合     流动资     非流动      资产合    流动负    非流动     负债合
  名称
             产      资产        计        债      负债        计         产        资产         计        债      负债         计

ItN
           33,990,8 4,474,45 38,465,3 151,796, 7,288,80 159,085, 37,415,9 5,900,46 43,316,4 152,082, 7,169,80 159,252,
Nanovati
             86.16      2.42     38.58    418.70      9.70     228.40     80.96        8.37      49.33    599.81      4.92     404.73
on AG

                                                                                                                              单位:元



                                                                                                                                     202
                                                                 上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                      本期发生额                                              上期发生额

子公司名称                                   综合收益总 经营活动现                                     综合收益总 经营活动现
                营业收入         净利润                                    营业收入       净利润
                                                 额          金流量                                       额         金流量

ItN
               32,084,868.6                                               23,899,709.5 -23,678,112.0 -20,528,414.6
Nanovation                     -4,869,859.50 -4,683,934.42 4,715,460.38                                              651,382.00
                           9                                                          7            9             8
AG

其他说明:


(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明:


2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

                                                                                                                       单位:元



购买成本/处置对价

--现金

--非现金资产的公允价值



购买成本/处置对价合计

减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额

差额

其中:调整资本公积

         调整盈余公积

         调整未分配利润

其他说明


3、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业


合营企业或联营企业名称          主要经营地         注册地             业务性质              持股比例           对合营企业或联




                                                                                                                              203
                                                         上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                                                 营企业投资的会
                                                                            直接        间接
                                                                                                   计处理方法

贵州水务股份有限公司     贵州贵阳     贵州贵阳      水的生产和供应           10.00%             权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:
    按照本公司与本公司实际控制人张春霖先生签署的一致行动协议,张春霖先生作为贵州水务股份有限
公司第二大股东贵州水业产业投资基金(有限合伙)的大股东,承诺在对贵州水务股份有限公司治理中所
有重要事项与本公司决策保持一致。因此我公司对贵州水务股份有限公司表决权具有重大影响。



(2)重要合营企业的主要财务信息

                                                                                                         单位:元

                                                 期末余额/本期发生额                  期初余额/上期发生额



流动资产

其中:现金和现金等价物

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

少数股东权益

归属于母公司股东权益

按持股比例计算的净资产份额

调整事项

--商誉

--内部交易未实现利润

--其他

对合营企业权益投资的账面价值

存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值

营业收入

财务费用

所得税费用

净利润

终止经营的净利润



                                                                                                                204
                                               上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


其他综合收益

综合收益总额



本年度收到的来自合营企业的股利

其他说明


(3)重要联营企业的主要财务信息

                                                                                             单位:元

                                           期末余额/本期发生额             期初余额/上期发生额



流动资产                                              1,815,586,500.00               1,426,520,122.46

非流动资产                                            1,295,527,700.00               1,037,902,206.13

资产合计                                               3,111,114,200.00              2,464,422,328.59

流动负债                                              1,332,802,800.00                 991,625,782.99

非流动负债                                              510,721,100.00                 270,700,000.00

负债合计                                              1,843,523,900.00               1,262,325,782.99



少数股东权益                                            106,865,300.00                 111,791,488.77

归属于母公司股东权益                                  1,160,724,900.00               1,090,305,056.83

按持股比例计算的净资产份额                              116,072,500.00                 109,030,505.68

调整事项

--商誉

--内部交易未实现利润

--其他

对联营企业权益投资的账面价值                             68,073,100.00                  61,895,893.55

存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值

营业收入                                                882,934,700.00                 728,898,089.52

净利润                                                   99,000,100.00                  95,056,682.43

终止经营的净利润

其他综合收益

综合收益总额                                             99,000,100.00                  95,056,682.43



本年度收到的来自联营企业的股利                            3,500,000.00                   3,245,274.67

其他说明



                                                                                                  205
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(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

                                                                                                           单位:元

                                               期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额

合营企业:                                             --                                    --

下列各项按持股比例计算的合计数                         --                                    --

联营企业:                                             --                                    --

下列各项按持股比例计算的合计数                         --                                    --

其他说明


(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损

                                                                                                           单位:元

                                                        本期未确认的损失(或本期分
  合营企业或联营企业名称   累积未确认前期累计的损失                                    本期末累积未确认的损失
                                                               享的净利润)

其他说明


(7)与合营企业投资相关的未确认承诺

(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营


                                                                                 持股比例/享有的份额
  共同经营名称       主要经营地          注册地              业务性质
                                                                                直接                 间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:

共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:
其他说明


5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:


6、其他

十、与金融工具相关的风险

    本公司的金融工具包括交易性金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、其他权
益工具投资、一年内到期的非流动资产、长期应收款等,本公司的金融负债包括短期借款、应付票据、应


                                                                                                                206
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付账款和其他应付款,各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。本公司在日常活动中面临各种
金融工具的风险,主要包括信用风险、流动性风险、市场风险,管理层全权负责建立并监督本公司的风险
管理架构,以及制定和监察本公司的风险管理政策。


 1.信用风险


    信用风险,是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。
    本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施:
    (1)银行存款
    本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低。


    (2)应收款项
    本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。


    已发生单项减值的金融资产的分析
                      项目                        2019年12月31日           减值金额     发生减值考虑的因素

长期应收款-青浦区城镇污水处理厂污泥干化工程       53,792,408.16         2,000,000.00    BOT项目运营情况

长期应收款-锦州锦凌水库                           181,648,803.37        32,829,760.67   按时间价值折算

应收账款-3户                                      1,427,996.26          1,233,106.14    货款的可回收程度



 2.流动性风险


    流动性风险为本公司在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司在资金正常和紧张
的情况下,确保有足够的流动性来履行到期债务,且与金融机构进行融资磋商,保持一定水平的备用授信
额度以降低流动性风险。


 3.市场风险
    金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,
包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。


    (1)汇率风险


    汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可
源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。


    假设在其他条件不变的情况下,汇率每变动5%对公司利润影响、股东权益影响如下:


               项目                           本年度                                    上年度

           汇率变动              对利润影响            对股东权益影响     对利润影响             对股东权益影响




                                                                                                                  207
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美元                     上升5%     2,553,502.43            2,553,502.43          5,386,417.97                 5,386,417.97

美元                     下降5%    -2,553,502.43            -2,553,502.43         -5,386,417.97                -5,386,417.97
欧元                     上升5%    -3,660,094.97            -3,660,094.97         -2,047,373.07                -2,047,373.07

欧元                     下降5%     3,660,094.97            3,660,094.97          2,047,373.07                 2,047,373.07
瑞典克朗                 上升5%           120.55                  120.55                122.97                       122.97

瑞典克朗                 下降5%          -120.55                 -120.55               -122.97                      -122.97
卢比(NPR)-尼泊尔        上升5%                                                   1,607,373.87                 1,607,373.87

卢比(NPR)-尼泊尔        下降5%                                                   -1,607,373.87                -1,607,373.87
里亚尔                   上升5%                                                     757,443.04                   757,443.04

里亚尔                   下降5%                                                    -757,443.04                  -757,443.04

新加坡元                 上升5%         3,591.46                3,591.46                 -50.06                       -50.06

新加坡元                 下降5%        -3,591.46                -3,591.46                50.06                        50.06



       (2)利率风险


利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于
已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。


公司借款以人民币借款为主,人民币借款主要为浮动利率借款,借款利率根据中国人民银行贷款基准利率
浮动。公司目前主要是通过合理安排短期和中长期借款比例来避免利率变动所产生的现金流量风险。
假设在其他条件不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当年损益和股东权益的税前影响如下:


                                                   本年度                                             上年度
       项目            利率变动
                                  对利润影响            对股东权益影响              对利润影响             对股东权益影响

人民币借款             上升1%     -14,448,425.33                 -14,448,425.33       -7,937,155.95                -7,937,155.95
人民币借款             下降1%      14,448,425.33                  14,448,425.33       7,937,155.95                  7,937,155.95

欧元借款               上升1%      -1,075,879.66                  -1,075,879.66       -1,216,431.23                -1,216,431.23

欧元借款               下降1%       1,075,879.66                   1,075,879.66       1,216,431.23                  1,216,431.23



       (3)其他价格风险


    其他价格风险,是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险,无论这些变动是由
于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的,还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因
素而引起的。其他价格风险可源于商品价格或权益工具价格等的变化。




十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

                                                                                                                          单位:元


                                                                                                                                   208
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                                                                 期末公允价值
          项目
                            第一层次公允价值计量   第二层次公允价值计量     第三层次公允价值计量        合计

一、持续的公允价值计量               --                     --                         --                --

二、非持续的公允价值计量             --                     --                         --                --


2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

公司持有的其他不以公允价值计量的金融资产和金融负债,如应收款项、应付款项等,根据公司会计政策
规定的计量属性进行计量。



5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况


                                                                                母公司对本企业的 母公司对本企业的
    母公司名称             注册地          业务性质          注册资本
                                                                                   持股比例         表决权比例

本企业的母公司情况的说明

本公司实际控制人为张春霖先生,持有本公司41.72%股权。
本企业最终控制方是张春霖先生。
其他说明:


2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注 7.1。


3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注 7.2。

                                                                                                                 209
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本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

                    合营或联营企业名称                                           与本企业关系

其他说明


4、其他关联方情况


                      其他关联方名称                                       其他关联方与本企业关系

上海应肃环保科技有限公司                                  同一控制人

南昌巴安博宁环保产业投资中心(有限合伙)                  持股 49.5%的联营企业

Aqua Swiss AG                                             本公司参股公司

江西省鄱湖低碳环保股份有限公司                            本公司联营企业南昌博宁的子公司,本公司直接参股公司

北京龙源环保工程有限公司                                  本公司部分董事、高管任职的公司

贵州水务股份有限公司                                      本公司参股公司,部分高管任职的公司

其他说明


5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                             单位:元

     关联方          关联交易内容        本期发生额      获批的交易额度      是否超过交易额度        上期发生额

出售商品/提供劳务情况表

                                                                                                             单位:元

           关联方                   关联交易内容                本期发生额                      上期发生额

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明


(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:
                                                                                                             单位:元

委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                      托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                   受托/承包起始日 受托/承包终止日
      称                称               型                                            益定价依据    收益/承包收益

关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表:

                                                                                                             单位:元

委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                      托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                   委托/出包起始日 委托/出包终止日
      称                称               型                                              价依据        费/出包费

关联管理/出包情况说明


                                                                                                                   210
                                                              上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


(3)关联租赁情况

本公司作为出租方:
                                                                                                                     单位:元

           承租方名称                  租赁资产种类               本期确认的租赁收入             上期确认的租赁收入

本公司作为承租方:

                                                                                                                     单位:元

            出租方名称                 租赁资产种类                 本期确认的租赁费              上期确认的租赁费

关联租赁情况说明


(4)关联担保情况

本公司作为担保方
                                                                                                                     单位:元

                被担保方                   担保金额          担保起始日           担保到期日       担保是否已经履行完毕

    江西省鄱湖低碳环保股份有限公司         20,000,000.00 2018 年 07 月 27 日   2020 年 07 月 02 日 否

本公司作为被担保方

                                                                                                                     单位:元

           担保方               担保金额               担保起始日               担保到期日         担保是否已经履行完毕

关联担保情况说明
本公司作为被担保方



序     担保人                                                       担保开始                            担保(授信) 担保方
                     被担保人名称              银行名称                           担保结束时间
号      名称                                                          时间                              额度(万元)         式
                沧州渤海新区巴安水     中国光大银行股份有限                                                           连带责
1      张春霖                                                      2017-4-21    2026-12-31              30,000.00
                务有限公司             公司沧州分行                                                                   任担保
                SafBon Environmental   平安银行股份有限公司                                                           股权质
2      张春霖                                                      2017-6-6     2020-6-5                12,948.05
                AB                     上海自贸区分行                                                                 押
                山东世安环保工程有     江苏金融租赁股份有限                     债务履行期届满                        连带责
3      张春霖                                                      2019-6-20                            5,828.81
                限公司                 公司                                     之日起三年                            任担保
                上海巴安水务股份有     北京银行股份有限公司                     债务履行期届满                        连带责
4      张春霖                                                      2019-2-19                            6,500.00
                限公司                 上海分行                                 之日起两年                            任担保
                上海巴安水务股份有     广发银行股份有限公司                     债务履行期届满                        连带责
5      张春霖                                                      2019-6-11                            10,000.00
                限公司                 上海分行                                 之日起两年                            任担保
                上海巴安水务股份有     华夏银行股份有限公司                     债务履行期届满                        连带责
6      张春霖                                                      2019-5-27                            30,000.00
                限公司                 上海分行                                 之日起两年                            任担保
                上海巴安水务股份有     中国农业银行股份有限                     债务履行期届满                        连带责
7      张春霖                                                      2017-3-20                            20,000.00
                限公司                 公司上海青浦支行                         之日起两年                            任担保
                上海巴安水务股份有     南洋商业银行(中国)股                   债务履行期届满                        连带责
8      张春霖                                                      2018-8-31                            10,000.00
                限公司                 份有限公司上海分行                       之日起两年                            任担保


                                                                                                                           211
                                                            上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                  上海巴安水务股份有   兴业银行股份有限公司                                                          连带责
9      张春霖                                                    2019-3-1       至2020-3-24        20,000.00
                  限公司               上海卢湾支行                                                                  任担保
                  上海巴安水务股份有   中国民生银行股份有限      2018-10-2                                           连带责
10     张春霖                                                                   至2019-10-24       10,000.00
                  限公司               公司上海分行              4                                                   任担保
                  上海巴安水务股份有   中信银行股份有限公司                                                          连带责
11     张春霖                                                    2018-2-9       至2023-2-9         26,000.00
                  限公司               上海分行                                                                      任担保
                  上海巴安水务股份有   上海浦东发展银行股份      2017-12-2      债务履行期届满                       连带责
12     张春霖                                                                                      15,000.00
                  限公司               有限公司上海分行          5              之日起两年                           任担保
                  上海巴安水务股份有   宁波银行股份有限公司                                                          连带责
13     张春霖                                                    2018-7-3       至2021-12-31       10,000.00
                  限公司               上海分行                                                                      任担保
                  上海巴安水务股份有   江苏银行股份有限公司                     债务履行期届满                       连带责
14     张春霖                                                    2019-1-23                         8,000.00
                  限公司               上海分行                                 之日起两年                           任担保




(5)关联方资金拆借

                                                                                                                   单位:元

           关联方               拆借金额                起始日                      到期日                  说明

    拆入

    拆出


(6)关联方资产转让、债务重组情况

                                                                                                                   单位:元

                关联方                 关联交易内容                   本期发生额                   上期发生额


(7)关键管理人员报酬

                                                                                                                   单位:元

                     项目                             本期发生额                               上期发生额

    关键管理人员报酬                                                 4,236,934.63                              3,280,094.58


(8)其他关联交易

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

                                                                                                                   单位:元

                                                                     期末余额                        期初余额
      项目名称                  关联方
                                                           账面余额             坏账准备       账面余额         坏账准备



                                                                                                                        212
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其他应收款       南昌巴安博宁环保产业投资中心               24,715,000.00            10,515,000.00

长期应收款       江西省鄱湖低碳环保股份有限公司             15,500,000.00            16,000,000.00


(2)应付项目

                                                                                                           单位:元

           项目名称                    关联方                     期末账面余额             期初账面余额


7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元

公司本期授予的各项权益工具总额                                                                                0.00

公司本期行权的各项权益工具总额                                                                                0.00

公司本期失效的各项权益工具总额                                                                       1,944,000.00

公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限             注 1、注 2

公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限         无

其他说明

注1:公司于2016年7月20日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《关于公司2016年限制性股票与股
票期权激励计划首次授予相关事项的议案》,公司拟授予限制性股票数量为62.20万股,行权价格为6.96元
/股,公司拟授予限制性股票股票期权443.30万股,行权价格为14.08元/股。2017年5月17日公司召开2016年
度股东大会审议通过了《关于2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,经过上述调整,公司
2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票授予数量由622,000股调整为933,000股,回购
价格由6.96元/股调整为4.633元/股;首次授予股票期权授予数量由4,333,000份调整为6,649,500份,行权价
格由14.08元/份调整为9.38元/份。
注2:本激励计划授予的限制性股票及限制性股票自授权日起满12个月后,激励对象应在未来36个月内分
三次解锁行权。本次授予限制性股票和期权行权期及各期行权时间安排如下:
    行权安排                                         时间                                       解锁比例

                      自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日
  第一个解锁期                                                                                       30%
                                    当日止(2016年7月20日至2017年7月19日)

                      自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日
  第二个解锁期                                                                                       30%
                                    当日止(2017年7月20日至2018年7月19日)

                      自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日
  第三个解锁期                                                                                       40%
                                    当日止(2018年7月20日至2019年7月19日)


                                                                                                                213
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2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                   单位:元

                                             对于授予职工的股份,其公允价值按公司股份的市场价格计量,同时
授予日权益工具公允价值的确定方法             考虑授予股份所依据的条款和条件(不包括市场条件之外的可行权条
                                             件)进行调整。

                                             在等待期内每个资产负债表日,企业应当根据最新取得的可行权职工
                                             人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量,
可行权权益工具数量的确定依据
                                             并以此为依据确认各期应分摊的费用。在可行权日,最终预计可行权
                                             权益工具的数量应当与实际可行权工具的数量一致。

本期估计与上期估计有重大差异的原因           无

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                                     4,437,570.00

本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                                                 0.00

其他说明
无


3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用


4、股份支付的修改、终止情况

    2019年7月29日,公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过《关于回购注销
2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件未成就的限制性股票的议
案》、《关于注销部分2016年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权的议案》等议案。鉴于
2018年度公司层面业绩未达考核要求、2名激励对象已离职、1名激励对象因担任监事职务失去激励资格,
对第三期已获授但尚未行权的全部1,592,400份股票期权予以注销;同意对3名激励对象已获授但尚未解锁
的全部351,600股限制性股票予以回购注销,回购价格为4.593元/股。本次限制性股票回购注销完成后,公
司股份总数将由670,118,599股变更为669,766,999股。本次股票期权及限制性股票(回购)注销后,公司2016
年限制性股票与股票期权激励计划实施完毕。监事会对本次股权激励相关事项进行了审核。公司独立董事
对此发表了同意的独立意见。
    上述部分股票期权、部分限制性股票已分别于2019年8月8日、2019年11月1日在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司完成注销手续。并已于2019年11月,完成了上述事宜的工商变更登记及工商备案手续,
并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。

5、其他

无




                                                                                                        214
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十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截至2019年12月31日,本公司不存在需要披露的承诺事项。

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

截至2019年12月31日,本公司不存在需要披露的或有事项。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。


3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

                                                                                            单位:元

                                               对财务状况和经营成果的影
           项目                      内容                                  无法估计影响数的原因
                                                         响数


2、利润分配情况

                                                                                            单位:元

拟分配的利润或股利                                                                      8,706,970.99


3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

    2021年3月30日,本公司实际控制人张春霖先生与山东高创建设投资集团有限公司(以下简称“山东高
创”)签订《合作框架协议》。协议约定:
    张春霖先生将所持本公司66,341,458股股份(占本公司股份总数的9.91%)转让给山东高创;张春霖先
生无条件且不可撤销地永久放弃其持有的本公司199,024,376股股份( 占本公司股份总数的29.71%)对应
的表决权及提名、提案权等除收益权和股份转让等财产性权利之外的权利,亦不得委托任何其他方行使该
等股份的表决权。
    本次股份转让的同时,本公司启动非公开发行股份,山东高创作为控股股东参与认购直至大于总股本
的30.00%,如无法通过定向增发的方式使山东高创持股比例超过30%,在符合法律法规要求的前提下,山

                                                                                                  215
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东高创有权要求张春霖先生进行后续股份的转让,最终实现山东高创的持股比例超过张春霖先生且差距不
低于本公司股份总数的15%。
    张春霖先生将本公司66,341,458股股份转让给山东高创后,本公司将改组董事会,董事会人数将增至9
人,山东高创有权提名4名非独立董事并推荐2名独立董事,董事长由山东高创提名的董事担任。
    本公司的控制权转移至山东高创后,张春霖先生应保持本公司业绩的稳定性,业绩承诺目标为:本公
司股份转让完成的当年经审计净利润(净利润以扣除非经常性损益前后孰低为准)为2,000.00万元,其后
两个会计年度(2022年-2023年)实现的经审计净利润分别为5,000.00万元和9,000.00万元,三年累计中净利
润目标为不低于16,000.00万元。

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1)追溯重述法

                                                                                                   单位:元

                                                受影响的各个比较期间报表
    会计差错更正的内容          处理程序                                              累积影响数
                                                        项目名称


(2)未来适用法


           会计差错更正的内容               批准程序                       采用未来适用法的原因


2、债务重组

3、资产置换

(1)非货币性资产交换

(2)其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

                                                                                                   单位:元

                                                                                         归属于母公司所
     项目             收入      费用       利润总额      所得税费用          净利润      有者的终止经营
                                                                                              利润

其他说明




                                                                                                        216
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6、分部信息

(1)报告分部的确定依据与会计政策

(2)报告分部的财务信息

                                                                                                单位:元

            项目                                         分部间抵销                      合计




(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

(4)其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

1)“17 巴安债”兑付方案


    2020年10月19日,本公司因可用货币资金有限而无法足额支付“17巴安债”的本金及利息。公司于当日
场外支付利息3,250.00万元及支付“17巴安债”10,000万元本金。尚余40,000.00万元无法按期支付。
    2020年10月29日,“17 巴安债”2020 年第一次债券持有人会议审议通过了《关于要求 发行人就“17 巴
安债”未兑付部分形成切实可行的后续兑付方案的议案》、《关于要求发行人及其关联方为“17 巴安债”债
券提供增信措施的议案》等相关议案。本公司落实上述议案的要求如下:
(1)本公司将所持有的北京龙源环保工程有限公司49%的股权和江西省鄱湖低碳环保股份有限公司29.5%
的股权提供担保。
(2)本公司实际控制人张春霖先生为上述延期兑付的“17巴安债”的本金及利息向债券持有人提供连带责任
保证担保。
(3)本公司分五期兑付完毕,每期支付相应的本金及利息,利息为每年 6.5%。五期兑付的情况如下:
              项目                        时间                            兑付本金金额

第一期                                      2020年12月15日                                 5,000.00万元

第二期                                       2021年3月31日                                 8,000.00万元

第三期                                       2021年6月30日                                 9,000.00万元

第四期                                       2021年9月30日                                 9,000.00万元

第五期                                      2021年12月15日                                 9,000.00万元

合计                                                                                      40,000.00万元

       截止报告日,本公司已支付上表所列的第一期和第二期金额。

2)会计差错更正


    本公司在编制2021年年报时,发现将投资建设的东营区固体废弃物处置中心项目作为 BOT 核算的依
据不够充分,应作为自行建厂进行危废处理的项目进行核算。经本公司2022 年 4 月 27 日第四届董事会

                                                                                                      217
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第三十六次会议审议通过,对有关该项目在2020年度及2019年度的财务核算作为前期会计差错更正进行追
溯重述。


       追溯调整对合并财务报表相关科目的影响具体如下:
       2020年度
             受影响的比较期间报表项目名称                   重述前金额         累计影响金额         重述后金额

存货                                                        233,852,351.47      -17,148,243.40       216,704,108.07

在建工程                                                      10,523,626.70     115,807,674.53       126,331,301.23

无形资产                                                    280,125,870.05     -170,940,439.09       109,185,430.96

未分配利润                                                  200,242,480.36      -72,281,007.96       127,961,472.40

购买商品、接受劳务支付的现金                                646,355,739.58        -2,254,114.16      644,101,625.42

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                57,696,916.09       2,254,114.16        59,951,030.25



       2019年度
             受影响的比较期间报表项目名称                   重述前金额         累计影响金额         重述后金额

存货                                                        663,717,483.85      -17,148,243.40       646,569,240.45

在建工程                                                      25,367,431.96     127,699,656.13       153,067,088.09

无形资产                                                    275,356,371.68     -182,832,420.69        92,523,950.99

未分配利润                                                  679,196,855.53      -72,281,007.96       606,915,847.57

营业收入                                                    958,970,781.77     -167,119,378.69       791,851,403.08

营业成本                                                    623,339,276.38      -94,838,370.73       528,500,905.65

购买商品、接受劳务支付的现金                                680,357,367.83      -41,981,409.35       638,375,958.48

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金              105,789,805.07       41,981,409.35       147,771,214.42



       追溯调整对母公司财务报表相关科目的影响具体如下:
       2020年度
  受影响的比较期间报表项目名称              重述前金额               累计影响金额                 重述后金额

存货                                              85,517,157.58           -17,148,243.40              68,368,914.18

长期应收款                                    1,345,086,536.90            -55,132,764.56           1,289,953,772.34

未分配利润                                       312,952,568.63           -72,281,007.96             240,671,560.67



       2019年度
  受影响的比较期间报表项目名称              重述前金额               累计影响金额                 重述后金额

存货                                              64,987,707.42           -17,148,243.40              47,839,464.02

长期应收款                                    1,857,889,586.92            -55,132,764.56           1,802,756,822.36

未分配利润                                       388,890,911.17           -72,281,007.96             316,609,903.21


                                                                                                                  218
                                                                     上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


营业收入                                                  281,731,188.09                -55,132,764.56                  226,598,423.53

营业成本                                                  179,472,080.32                   17,148,243.40                196,620,323.72




8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

                                                                                                                                  单位:元

                                            期末余额                                                     期初余额

                          账面余额              坏账准备                            账面余额                坏账准备
         类别
                                                        计提比 账面价值                                                         账面价值
                        金额       比例       金额                               金额        比例         金额      计提比例
                                                           例

按单项计提坏账准                                                               2,707,800              2,707,800
                           0.00     0.00%        0.00     0.00%         0.00                  0.68%                 100.00%           0.00
备的应收账款                                                                         .00                     .00

其中:

按组合计提坏账准       237,551,              42,031,2              195,519,7 397,676,5                62,542,19                 335,134,30
                                  100.00%                17.69%                              99.32%                   15.73%
备的应收账款            033.55                 62.37                  71.18       02.27                     9.35                      2.92

其中:

应收合并范围内关       120,853,                                    120,853,3 119,242,3                                          119,242,35
                                   50.87%                                                    29.78%         0.00      0.00%
联方款项                333.02                                        33.02       50.19                                               0.19

                       116,697,              42,031,2              74,666,43 278,434,1                62,542,19                 215,891,95
账龄组合                           49.13%                36.02%                              69.54%                   22.46%
                        700.53                 62.37                    8.16      52.08                     9.35                      2.73

                       237,551,              42,031,2              195,519,7 400,384,3                65,249,99                 335,134,30
合计                              100.00%                17.69%                             100.00%
                        033.55                 62.37                  71.18       02.27                     9.35                      2.92

按单项计提坏账准备:

                                                                                                                                  单位:元

                                                                           期末余额
           名称
                                  账面余额                      坏账准备                   计提比例                     计提理由

按组合计提坏账准备:42,031,262.37

                                                                                                                                  单位:元

                                                                                期末余额
                名称
                                             账面余额                           坏账准备                             计提比例

1 年以内                                             12,104,511.75                          765,005.14                              6.32%



                                                                                                                                       219
                                                               上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


1至2年                                         42,810,124.65                    7,076,513.60                        16.53%

2至3年                                          1,331,882.07                      376,123.50                        28.24%

3至4年                                         14,982,331.18                    5,841,610.93                        38.99%

4至5年                                          8,675,151.48                    3,758,075.62                        43.32%

5 年以上                                       36,793,699.40                 24,213,933.58                          65.81%

合计                                       116,697,700.53                    42,031,262.37               --

确定该组合依据的说明:
按组合计提坏账准备:

                                                                                                                   单位:元

                                                                       期末余额
              名称
                                       账面余额                        坏账准备                       计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露

                                                                                                                   单位:元

                          账龄                                                           账面余额

1 年以内(含 1 年)                                                                                       132,957,844.77

1至2年                                                                                                        42,810,124.65

2至3年                                                                                                         1,331,882.07

3 年以上                                                                                                      60,451,182.06

  3至4年                                                                                                      14,982,331.18

  4至5年                                                                                                       8,675,151.48

  5 年以上                                                                                                    36,793,699.40

合计                                                                                                      237,551,033.55


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

                                                                                                                   单位:元

                                                                 本期变动金额
       类别            期初余额                                                                               期末余额
                                        计提          收回或转回           核销                其他

应收账款坏账准备       65,249,999.35                   20,510,936.98      2,707,800.00                        42,031,262.37

       合计            65,249,999.35                   20,510,936.98      2,707,800.00                        42,031,262.37

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

                                                                                                                   单位:元



                                                                                                                         220
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                  单位名称                          收回或转回金额                                收回方式


(3)本期实际核销的应收账款情况

                                                                                                                   单位:元

                             项目                                                      核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

                                                                                                                   单位:元

                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称          应收账款性质       核销金额              核销原因         履行的核销程序
                                                                                                              易产生

应收账款核销说明:


(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

                                                                                                                   单位:元

                                                             占应收账款期末余额合计数
           单位名称                 应收账款期末余额                                              坏账准备期末余额
                                                                       的比例

第一名                                       41,980,000.00                         18.64%

第二名                                       30,000,000.00                         13.32%                     19,743,000.00

第三名                                       26,109,953.64                         11.59%

第四名                                       25,250,000.00                         11.21%

第五名                                       23,300,000.00                         10.35%                      3,851,490.00

合计                                        146,639,953.64                         65.11%


(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


2、其他应收款

                                                                                                                   单位:元

                  项目                                 期末余额                                期初余额

应收股利                                                            3,500,000.00

其他应收款                                                        742,133,851.24                             685,255,137.24

合计                                                              745,633,851.24                             685,255,137.24




                                                                                                                         221
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(1)应收利息

1)应收利息分类

                                                                                              单位:元

                    项目                 期末余额                           期初余额


2)重要逾期利息


                                                                             是否发生减值及其判断
       借款单位               期末余额   逾期时间              逾期原因
                                                                                       依据

其他说明:


3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用


(2)应收股利

1)应收股利分类

                                                                                              单位:元

         项目(或被投资单位)              期末余额                           期初余额

贵州水务股份有限公司                                3,500,000.00

合计                                                3,500,000.00


2)重要的账龄超过 1 年的应收股利

                                                                                              单位:元

                                                                             是否发生减值及其判断
  项目(或被投资单位)          期末余额     账龄              未收回的原因
                                                                                       依据


3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用
其他说明:


(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

                                                                                              单位:元



                                                                                                   222
                                                             上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                 款项性质                            期末账面余额                              期初账面余额

押金及保证金                                                        17,640,011.03                             36,076,513.87

股权转让款                                                                   0.00                             40,300,000.00

往来收付款                                                       730,643,058.74                             613,468,766.82

其他                                                                 2,266,517.77                              2,965,186.74

合计                                                             750,549,587.54                             692,810,467.43


2)坏账准备计提情况

                                                                                                                   单位:元

                                        第一阶段              第二阶段                   第三阶段

             坏账准备              未来 12 个月预期信用 整个存续期预期信用损        整个存续期预期信用          合计

                                          损失            失(未发生信用减值)        损失(已发生信用减值)

2019 年 1 月 1 日余额                      2,533,275.51              5,022,054.68                              7,555,330.19

2019 年 1 月 1 日余额在本期               ——                  ——                       ——                 ——

--转入第二阶段                               -25,244.62                 25,244.62

--转入第三阶段                                                        -161,760.00              161,760.00

本期计提                                      49,012.02                164,354.09              647,040.00        860,406.11

2019 年 12 月 31 日余额                    2,557,042.91              5,049,893.39              808,800.00      8,415,736.30

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
                                                                                                                   单位:元

                            账龄                                                        账面余额

1 年以内(含 1 年)                                                                                         721,391,365.60

1至2年                                                                                                         2,740,884.61

2至3年                                                                                                        18,941,071.71

3 年以上                                                                                                       7,476,265.62

  3至4年                                                                                                       1,142,503.29

  4至5年                                                                                                       6,200,350.00

  5 年以上                                                                                                      133,412.33

合计                                                                                                        750,549,587.54


3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

                                                                                                                   单位:元


                                                                                                                        223
                                                                上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


                                                                   本期变动金额
         类别                  期初余额                                                                             期末余额
                                                计提         收回或转回           核销           其他

其他应收款坏账准备              7,555,330.19   860,406.11                                                             8,415,736.30

         合计                   7,555,330.19   860,406.11                                                             8,415,736.30

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                                            单位:元

                  单位名称                             转回或收回金额                                   收回方式


4)本期实际核销的其他应收款情况

                                                                                                                            单位:元

                               项目                                                          核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

                                                                                                                            单位:元

                                                                                                            款项是否由关联交
       单位名称         其他应收款性质         核销金额                核销原因          履行的核销程序
                                                                                                                    易产生

其他应收款核销说明:


5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

                                                                                                                            单位:元

                                                                                         占其他应收款期末
       单位名称              款项的性质        期末余额                  账龄                               坏账准备期末余额
                                                                                         余额合计数的比例

第一名                 并表内关联方            116,965,855.00 1 年以内                             15.58%

第二名                 并表内关联方            115,725,560.89 1 年以内                             15.42%

第三名                 并表内关联方            101,393,379.80 1 年以内                             13.51%

第四名                 并表内关联方               89,585,894.10 1 年以内                           11.94%

第五名                 并表内关联方               67,733,887.91 1 年以内                            9.02%

合计                             --            491,404,577.70              --                      65.47%


6)涉及政府补助的应收款项

                                                                                                                            单位:元

                                                                                                        预计收取的时间、金额
         单位名称              政府补助项目名称             期末余额                 期末账龄
                                                                                                                   及依据




                                                                                                                                 224
                                                                上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


3、长期股权投资

                                                                                                                         单位:元

                                            期末余额                                             期初余额
        项目
                           账面余额         减值准备        账面价值           账面余额          减值准备           账面价值

对子公司投资             1,630,694,221.76                1,630,694,221.76 1,581,065,278.78                     1,581,065,278.78

对联营、合营企业投资      402,584,300.37                   402,584,300.37     309,724,534.71                       309,724,534.71

合计                     2,033,278,522.13                2,033,278,522.13 1,890,789,813.49                     1,890,789,813.49


(1)对子公司投资

                                                                                                                         单位:元

                                                                      本期增减变动                                          减值准
                                 期初余额(账面价                                                      期末余额(账面价
         被投资单位                                                                  计提减                                 备期末
                                        值)            追加投资        减少投资                其他          值)
                                                                                     值准备                                  余额

石家庄冀安环保能源工程有限公
                                       5,000,000.00                                                         5,000,000.00
司

上海绩驰环保工程有限公司              30,000,000.00                                                      30,000,000.00

象州巴安水务有限公司                  10,000,000.00                                                      10,000,000.00

上海巴安环保工程有限公司              15,000,000.00                                                      15,000,000.00

蓬莱海润化学固废处理有限公司           6,000,000.00                                                         6,000,000.00

北京巴安水务有限公司                   9,500,000.00                   9,500,000.00                                   0.00

上海巴安金和能源股份有限公司          10,200,000.00                                                      10,200,000.00

泰安市巴安汶河湿地生态园有限
                                    190,000,000.00                                                      190,000,000.00
公司

沧州渤海新区巴安水务有限公司        127,500,000.00                                                      127,500,000.00

上海赛夫邦投资有限公司              150,500,000.00                                                      150,500,000.00

武汉巴安汇丰水务有限公司               1,460,159.16     605,427.98                                          2,065,587.14

滨州巴安锐创水务有限公司              19,800,000.00                                                      19,800,000.00

河南巴安水务有限公司                    380,075.00      400,015.00                                           780,090.00

江苏巴安建设工程有限公司            222,334,361.03                                                      222,334,361.03

扬诚水务有限公司                      32,750,128.00    8,422,500.00                                      41,172,628.00


                                                                                                                               225
                                                                   上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


江苏埃梯恩膜过滤技术有限公司            10,000,000.00                                                       10,000,000.00

营口巴安水务有限公司                    12,000,000.00                                                       12,000,000.00

山东世安环保工程有限公司                  1,039,830.00                                                       1,039,830.00

郓城县天源污水处理有限公司              53,000,000.00                                                       53,000,000.00

海南巴安水务有限公司                    20,000,000.00                                                       20,000,000.00

Safbon Water Technology Inc             50,106,684.59                                                       50,106,684.59

湖北巴安燃气有限公司                       906,500.00                                                             906,500.00

重庆巴安水务有限公司                       200,000.00                                                             200,000.00

上海巴安燊翱环保科技有限公司              2,510,000.00                                                       2,510,000.00

河北巴安环保科技有限公司                  5,000,000.00                                                       5,000,000.00

创善有限公司                            13,206,800.00                                                       13,206,800.00

SAFBON PARS COMPRESSOR
                                        40,919,241.00                                                       40,919,241.00
CO.FIRST FL

东营德佑环保科技有限公司                   580,000.00                                                             580,000.00

曹县上德环保科技有限公司             254,800,000.00                                                        254,800,000.00

焦作市巴安市政工程有限公司           232,868,500.00                                                        232,868,500.00

湖州巴安环保工程有限公司                   900,000.00 43,080,000.00                                         43,980,000.00

宜良巴安水务有限公司                    52,602,000.00                                                       52,602,000.00

上海澈安检测有限公司                          1,000.00        1,000.00                                              2,000.00

山东巴安环保有限公司                                     1,020,000.00                                        1,020,000.00

樟树市巴安水务有限公司                                    200,000.00                                              200,000.00

浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司                             5,400,000.00                                        5,400,000.00

合计                               1,581,065,278.78 59,128,942.98        9,500,000.00                     1,630,694,221.76


(2)对联营、合营企业投资

                                                                                                                              单位:元

                                                                  本期增减变动
                    期初余额                                                                                        期末余 减值准
                                                   权益法下                         宣告发放
       投资单位      (账面价     追加投     减少                 其他综合 其他权                 计提减            额(账面 备期末
                                                   确认的投                         现金股利               其他
                       值)         资       投资                 收益调整 益变动                 值准备             价值)      余额
                                                    资损益                              或利润

一、合营企业

二、联营企业

南昌巴安博宁环保
                     247,828,6                     832,646.4                                                       248,661,
产业投资中心(有
                         41.16                               9                                                       287.65
限合伙)



                                                                                                                                   226
                                                                   上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


贵州水务股份有限      61,895,89                   9,677,242.                       3,500,000.                 68,073,1
公司                        3.55                           97                               00                    36.52

江西省鄱湖低碳环                   87,025,0       -1,175,123                                                  85,849,8
保股份有限公司                       00.00               .80                                                      76.20

                      309,724,5 87,025,0          9,334,765.                       3,500,000.                 402,584,
小计
                           34.71     00.00                 66                               00                 300.37

                      309,724,5 87,025,0          9,334,765.                       3,500,000.                 402,584,
合计
                           34.71     00.00                 66                               00                 300.37


(3)其他说明

4、营业收入和营业成本

                                                                                                                          单位:元

                                              本期发生额                                         上期发生额
           项目
                                      收入                      成本                     收入                     成本

主营业务                             226,598,423.53             196,620,323.72           434,145,190.54        296,132,103.57

合计                                 226,598,423.53             196,620,323.72           434,145,190.54        296,132,103.57

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否
其他说明:


5、投资收益

                                                                                                                          单位:元

                    项目                                   本期发生额                                上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益                                              9,334,765.66                             7,887,094.73

处置长期股权投资产生的投资收益                                           -4,753,032.78                               -62,430.28

可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                                                               7,088,262.21

BT 项目投资收益                                                          65,983,112.67                            73,398,631.70

其他                                                                       165,259.43

合计                                                                     70,730,104.98                            88,311,558.36


6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                               227
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                                                                                                           单位:元

                       项目                                金额                                    说明

非流动资产处置损益                                                -1,398,145.15 主要系处置子公司产生的投资收益

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按                                    主要系太阳岛扶持资金及增值税即
                                                                   7,003,818.95
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                      征即退

债务重组损益                                                        338,602.54 无需支付的应付款项

                                                                                  主要为预计对子公司重组义务解除
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              40,556,178.95
                                                                                  产生的营业外收入

减:所得税影响额                                                   1,467,500.72

       少数股东权益影响额                                           930,733.58

合计                                                              44,102,220.99                       --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因。

□ 适用 √ 不适用


2、净资产收益率及每股收益


                                                                                           每股收益
                报告期利润                加权平均净资产收益率
                                                                    基本每股收益(元/股) 稀释每股收益(元/股)

归属于公司普通股股东的净利润                                0.36%                          0.01               0.01

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
                                                           -1.56%                          -0.05             -0.05
东的净利润


3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用


(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用


(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注
明该境外机构的名称

4、其他




                                                                                                                228
                                                 上海巴安水务股份有限公司 2019 年年度报告(更新后)全文


     主要报表项目        增减额            增减率%                           主要原因
应收账款                 -115,459,917.09         -32.61 加大收款力度
在建工程                 134,282,810.48          714.87 东营史口镇固体废弃物处置中心一期项目
无形资产                  55,050,028.53          146.90 购买的土地使用权
长期待摊费用                4,849,141.75         132.37 增加的长期租赁支出
递延所得税资产            10,546,646.56              63.24 由于未确认可弥补亏损以及资产减值损失的增加
其他非流动资产            -57,593,104.21         -53.47 预付的购买股权以及土地款项转入相应长期资产
短期借款                 135,477,490.52              40.91 融资加大
预收款项                  23,601,549.39              48.87 加大收款力度
应付职工薪酬                2,011,191.68             31.11 人工成本增大
应交税费                  56,558,435.76              40.47 项目估算的增值税增加
一年内到期的非流动负债   178,758,246.21          253.05 即将到期的长期借款列报本科目
预计负债                  -43,627,478.18         -71.06 对被收购子公司资金扶持减少
研发费用                  11,769,758.10              44.55 加大研发力度
财务费用                  31,954,807.49              38.40 借款增加导致财务费用利息支出增加
营业外收入                42,654,131.15         4396.51 预计对子公司重组义务解除所致




                                                                                                        229
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                                   第十三节备查文件目录

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司法定代表人签名的2019年年度报告(更新后)文本原件。

五、其他相关资料。


以上备查文件的备置地点:公司证券事务部。




                                                                                   上海巴安水务股份有限公司


                                                                                           法定代表人:王贤


                                                                                               2022年6月27日




                                                                                                         230