国信证券股份有限公司
关于杭州中威电子股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中威电子
保荐代表人姓名：楼瑜 联系电话：0571-85316105
保荐代表人姓名：王颖 联系电话：0571-85316105
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
2018 年公司存在违规对外担保及违
规使用募集资金质押融资情况，目前
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
均已解除。详见“二、保荐机构发现
公司存在的问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2018年12月18日
（3）培训的主要内容 募集资金管理与使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立
无 无
和执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制
无 无
人变动
1. 2018年10月29日，公司募
集资金专户北京银行
20000037796200023128497
账户转账5,000.00万元至公
司江苏银行平江支行
30010156460000001账户，
用于购买结构性存款， 取
得编号 00037176、
00037177、00037178、
00037179、00037180号单位
定期存单，金额合计
1、2018年12月29日，公司
5,000.00万元，到期日为
利用募集资金在江苏银行
2018年12月28日。2018年10
购买的理财产品解除质押
月28日，公司以上述
并到期，公司募集资金账户
5,000.00万元定期存单为质
(北京银行股份有限公司杭
押标的物与江苏银行平江
州分行
5.募集资金存放及使用 支行签订了编号为
20000037796200023128497
WYCZY30012018034等5
号账户)收回理财资金
份质押合同，为公司通过签
50,225,347.20元。
订的
2、2018年12月28日，公司
WYJHC220181030045705
5,000.00万元定期存款解除
等5份《江苏银行直销银行
质押并到期。
稳银计划借款协议》取得的
4,963.27万元借款提供质押
担保。
2. 2018年6月28日，公司募
集资金账户浙商银行杭州
运河支行
3310010410120100076147
账户支出5,000.00万元转存
定期存款，取得存单号为
20088023的6个月定期存
单，到期日为2018年12月28
日。2018年10月19日，公司
以该存单为质押标的物与
浙商银行杭州运河支行签
订了权利质押合同(浙商银
权质字(2018)第00024号)，
为公司向浙商银行取得的
3,000.00万元借款提供质押
担保。
（1）对于第一笔借款，由
于中威慧云签署的借款协
议约定不得提前还款，考虑
报告期内子公司中威安防 到到期时间为2019年9月，
存在违规为关联方中威慧 时间较长，为了最快的速度
云提供担保的情况： 解决上述情况，2019年1月
（1）中威慧云第一笔借款 25日，关联方中威慧云将其
6.关联交易
2018年9月，中威慧云通过 自筹资金5,000万元存入江
江苏银行直销银行稳银计 苏银行苏州平江支行且购
划取得借款4,765.40万元， 买了其结构性存款，并将该
期限为一年，到期日为2019 结构性存款用以置换中威
年9月25日。 安防对其的质押担保品。根
该借款的取得由中威安防 据江苏银行苏州平江支行
在江苏银行苏州平江支行 出具的情况说明，目前中威
购买的5,000万元一年期结 安防为中威慧云提供的担
构性存款存单提供质押担 保已解除质押。
保，并签署了质押协议。该 （2）对于第二笔借款，该
笔为关联方进行担保的情 笔贷款期限较短，截至2018
况也未经过上市公司决议 年12月31日，中威慧云已经
审议通过。 将借款结清，中威安防的存
（2）中威慧云第二笔借款 单质押也已结束，结构性存
2018年11月，中威慧云通过 款存单到期后的的本金与
江苏银行直销银行稳银计 利息已经返回公司。由于该
划取得借款4,966.20万元， 笔结构性存款的资金来源
为短期借款，到期日为2018 于中威电子在江苏银行的
7.对外担保
年12月26日。 借款，融资成本合计51.37
该借款的取得以中威安防 万元，中威安防用作质押的
在苏州平江支行另行购买 存单收取利息21.01万元，
的5,000万元结构性存款存 差额30.36万元应视为该笔
单提供质押担保，并签署了 违规对外担保对公司造成
质押协议。上述为关联方进 的损失。实际控制人已将该
行担保的情况也未经过上 笔款项用自有资金存入公
市公司决议审议通过。 司账户以弥补对公司造成
的损失。
此外，为弥补程序上的不合
规，公司于2019年3月5日召
开第三届董事会第十七次
会议对上述事项进行追加
确认，独立董事进行了事前
确认并发表了同意的独立
意见，公司于2019年3月18
日召开股东大会审议通过
上述事项。
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请
的中介机构配合保荐工 无 无
作的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
类型
避免同业竞争与关联交易的承诺。公司控
股股东、实际控制人石旭刚先生于 2010
年 12 月 15 日出具了《避免同业竞争承诺
函》，做出了如下承诺："本人在作为中威
避免
电子的实际控制人及持有 5%以上股份的
同业
股东期间，不会在中国境内或境外，以任
公司控股股 竞争
何方式（包括但不限于单独经营、通过合 正常履行
东、实际控 与关 长期
资经营或拥有另一公司或企业的股份及 中
制人石旭刚 联交
其他权益）直接或间接参与任何与中威电
首次公开发 易的
子构成竞争的任何业务或活动，不以任何
行或再融资 承诺
方式从事或参与生产任何与中威电子产
时所作承诺
品相同、相似或可以取代股份公司产品的
业务活动。本人愿意承担因违反上述承诺
而给中威电子造成的全部经济损失。"
其所持本公司股份锁定期限届满后，在其
董事何珊 股份
任职期间每年转让公司股份的比例不超 正常履行
珊、副总经 限售 长期
过所持公司股份总数的 25%，离职后 6 个 中
理朱广信 承诺
月内，不转让其所持有的本公司股份。
陈根财、杭 股份 自杭州中威电子股份有限公司非公开发 正常履行
12 个月
州衡顺投资 限售 行股票自新增股份上市首日起 12 个月内， 中
管理合伙企 承诺 不转让或者委托他人管理本公司本次认
业（有限合 购的中威电子股票，也不由中威电子回购
伙）、杭州瑞 该部分股份。
则投资管理
合伙企业
（有限合
伙）、郑银翡
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 2018年6月21日，保荐机构国信
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 证券股份有限公司收到中国证
监会《行政处罚决定书》
（[2018]46号）。国信证券股份
有限公司已按照监管要求对相
关问题进行了整改并按时缴纳
了罚款。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州中威电子股份有限公司 2018 年度
持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
楼 瑜 王 颖
国信证券股份有限公司
年 月 日