国信证券股份有限公司
关于杭州中威电子股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中威电子
保荐代表人姓名：楼瑜 联系电话：0571-85316105
保荐代表人姓名：王颖 联系电话：0571-85316105
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是
审计制度、关联交易制度）
报告期内存在实际控制人占用上市
公司资金的情况，《防止大股东及关
（2）公司是否有效执行相关规章制度
联方占用公司资金管理制度》等部分
制度未有效执行
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
2019 年违规使用募集资金和违规资
金占用的情况，目前均已解除。详见
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
“二、保荐机构发现公司存在的问题
及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2次
2018年存在的违规募集资金使用、违
规关联交易和对外担保情况，该事项
于2019年解除。详见中威电子2019年
（2）报告事项的主要内容
3月19日公告的《国信证券股份有限
公司关于公司相关事项的专项检查
报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 目前已解除
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2019年12月18日
公司治理与内部控制、新证券法的相
（3）培训的主要内容
关解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
报告期内存在实际控制
2.公司内部制度的建立和执 人资金占用的情况，未能
资金占用情况已解除
行 有效履行防范大股东资
金占用的相关制度规定
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变
无 无
动
2019年度，公司3,269.60
万元募集资金被违规使
截至本报告出具日，上述
用，其中2,314.00万元被
5.募集资金存放及使用 违规使用的募集资金已
用于经营活动，955.60万
经归还。
元被公司实际控制人石
旭刚占用。
2019年，实际控制人石旭
刚及关联方杭州中威慧
云医疗科技有限公司合 截至本报告出具日，上述
6.关联交易 计占用上市公司资金及 占用的资金及利息均已
利息2,937.08万元（含占 经归还。
用 的 募 集 资 金 955.60 万
元）
该项担保于2019年3月5
2018年，公司以结构性存
日解除，上述担保资金来
款为杭州中威慧云医疗
源于公司借款，由此产生
7.对外担保 科技有限公司借款提供
资金损失303,653.13元，
质押担保，该项担保于
实际控制人石旭刚已于
2019年3月5日解除。
2019年3月14日归还。
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
类型
避免同业竞争与关联交易的承诺。公司控
股股东、实际控制人石旭刚先生于 2010
年 12 月 15 日出具了《避免同业竞争承诺
函》，做出了如下承诺："本人在作为中威
避免
电子的实际控制人及持有 5%以上股份的
同业
股东期间，不会在中国境内或境外，以任
公司控股股 竞争
何方式（包括但不限于单独经营、通过合 正常履行
东、实际控 与关 长期
资经营或拥有另一公司或企业的股份及 中
制人石旭刚 联交
其他权益）直接或间接参与任何与中威电
易的
子构成竞争的任何业务或活动，不以任何
承诺
方式从事或参与生产任何与中威电子产
品相同、相似或可以取代股份公司产品的
业务活动。本人愿意承担因违反上述承诺
而给中威电子造成的全部经济损失。"
其所持本公司股份锁定期限届满后，在其
董事何珊 股份
任职期间每年转让公司股份的比例不超 正常履行
珊、副总经 限售 长期
过所持公司股份总数的 25%，离职后 6 个 中
理朱广信 承诺
月内，不转让其所持有的本公司股份。
陈根财、杭
州衡顺投资
管理合伙企 自杭州中威电子股份有限公司非公开发
业（有限合 股份 行股票自新增股份上市首日起 12 个月内，
正常履行
伙）、杭州瑞 限售 不转让或者委托他人管理本公司本次认 12 个月
中
则投资管理 承诺 购的中威电子股票，也不由中威电子回购
合伙企业 该部分股份。
（有限合
伙）、郑银翡
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州中威电子股份有限公司 2019 年度
持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
楼 瑜 王 颖
国信证券股份有限公司
年 月 日