国信证券股份有限公司
关于杭州中威电子股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规的要求，作为杭州中威电子股份有限公司（以下简称
“中威电子”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，国信证券股份有限公司
（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对公司 2019 年度募集资金存放与使用
情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2341 号文《关于核准杭州中威电
子股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股（A
股）30,303,028 股，每股发行价格为人民币 13.20 元，募集资金总额为人民币
399,999,969.60 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 389,735,818.95 元。
上述资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资
报告》（天健验[2018]148 号）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者
权益，公司对募集资金采取了专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于经
董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银
行签署了募集资金监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 162,854,029.13 元，以前年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 2,437,921.67 元；2019 年度实际使用募集资
金 9,123,048.40 元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
3,915,776.39 元；累计已使用募集资金 171,977,077.53 元，累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 6,353,698.06 元。
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截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 191,416,439.48 元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额、尚未归还的募集资金暂时补
充流动资金 89,000,000.00 元），与应有余额人民币 224,112,439.48 元差异
32,696,000.00 元系被违规使用尚未归还的募集资金。（公司已于 2020 年 4 月 14
日将 32,696,000.00 元归还至募集资金账户。）
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州中威电子股
份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公
司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证
券股份有限公司于2018年6月15日分别与浙商银行股份有限公司杭州运河支行、
中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行，北京银行股份有限公司杭州分行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户、1 个定期存款账户
和 1 个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有限
19045301040023458 55,309.16 募集资金专户
公司杭州滨江支行
北京银行股份有限公司 20000037796200023128497 52,361,130.32 募集资金专户
杭州分行 20000037796200023401043 - 定期户
中信银行股份有限公司
8110801112901818866 50,000,000.00 结构性存款账户
杭州延安支行
浙商银行股份有限公司
3310010410120100076147 - 本期销户
杭州运河支行
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合 计 102,416,439.48
四、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金的实际使用情况如下表所示：
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单位：人民币万元
募集资金总额 38,973.58 本年度投入募集资金总额 912.31
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 17,197.71
累计变更用途的募集资金总额比例
是否
承诺投资项目 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
和超募资金投 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
（含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
向 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
承诺投资项目
1. 视 频 云 平
是 18,673.58 18,673.58 597.34 1,191.57 6.38% 2021 年 4 月 30 日 否
台建设项目
2. 视 频 大 数
据智能应用技 是 5,300.00 5,300.00 194.25 885.42 16.71% 2021 年 4 月 30 日 否
术研发项目
3.补充流动资
否 15,000.00 15,000.00 120.72 15,120.72 100.80% 否
金
承诺投资项目
38,973.58 38,973.58 912.31 17,197.71
小计
由于市场环境变化，依据公司中长期发展战略，公司采用了谨慎使用募集资金、逐步进行项目布局、最大化募集
资金使用价值的原则稳步推进。为了降低募集资金的投资风险，根据项目实际建设情况并经过谨慎的研究论证，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
公司拟将该募投项目达到预计可使用状态时间由原计划的 2019 年 4 月 30 日调整为 2021 年 4 月 30 日，同
时项目实现收入未及预期，未达预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无
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募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无
公司于 2019 年 1 月 11 日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的情况
下，拟使用不超过人民币 4,000 万元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之
日起不超过 12 个月，公司已于 2019 年 4 月 1 日归还暂时补充流动资金的募集资金 4,000 万元。公司于 2019 年
4 月 2 日召开了第三届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的情况下，拟使
用不超过人民币 1 亿元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12
个月，公司分别于 2019 年 7 月 5 日、2019 年 9 月 11 日和 2019 年 11 月 18 日提前归还了用于暂时补充流动资金
的募集资金 1,000 万元，50 万元和 50 万元；2020 年 1 月 17 日和 2020 年 3 月 26 日，公司分别归还了用于暂时
补充流动资金的募集资金 100 万元和 8,800 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无
公司于 2018 年 6 月 15 日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、不影响公司
正常运营的保本型理财产品或定期存款、结构性存款等，产品投资期限不超过 12 个月。公司 2019 年度依据上述
尚未使用的募集资金用途及去向
决议将闲置募集资金用于现金管理（购买保本型理财产品或定期存款、结构性存款）的累计金额为 15,000.00
万元，赎回保本型理财产品及定期存款到期累计金额为 27,000.00 万元，取得投资收益及定期存款利息金额为
381.31 万元。截至 2019 年 12 月 31 日尚有 5,000 万元定期存款尚未到期。
2019 年度，公司 3,269.60 万元募集资金被违规使用，其中 2,314.00 万元被用于经营活动，955.60 万元被公司
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
实际控制人石旭刚占用。截至本报告出具日，上述被违规使用募集资金均已归还。
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（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
视频大数据智能应用技术研发项目不直接产生利润，无法单独核算效益。但
本项目建成后公司的研发能力将一步提高，有利于开发新的产品，创造新的利润
增长点，提高公司的整体核心竞争力。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
由于业务开展对于云计算资源的需求特殊性，以及目前第三方云计算资源价
格的优势，公司拟减少原募集资金投资项目用于 IT 资源建设的投入，减少部分
软硬件投资，鉴于此，公司经过严谨的市场研究和可行性论证，适时调整募集资
金投资项目的投资规模及投资结构，充分发挥投入资金的效益，同意将公司非公
开发行募集资金投资项目之“视频云平台建设项目”的投资规模由 35,752.28 万
元调整为 18,678.14 万元，使用募集资金投入规模保持不变，达到预计可使用状
态时间由 2019 年 4 月 30 日调整为 2021 年 4 月 30 日；同意将公司非公开发行募
集资金投资项目之“视频大数据智能应用技术研发项目”的投资规模由 7,475.68
万元调整为 5,301.24 万元，使用募集资金投入规模保持不变，达到预计可使用状
态时间由 2019 年 4 月 30 日调整为 2021 年 4 月 30 日。
上述变更已经 2019 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十九次会议及第三届
监事会第十七次会议分别审议通过，并经公司 2018 年度股东大会审议通过，公
司已按规定履行了信息披露义务。
六、会计师对 2019 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对中威电子 2019 年度《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与
使用情况鉴证报告》（天健审〔2019〕3639 号），发表意见为：中威电子公司
董事会编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关格式指引
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的规定，如实反映了中威电子公司募集资金 2019 年度实际存放与使用情况。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：2019 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制
度，有效地执行了三方监管协议。公司在实际业务操作过程中存在违规使用募集
资金的情况，2019 年度，公司 3,269.60 万元募集资金被违规使用，其中 2,314.00
万元被用于经营活动，955.60 万元被公司实际控制人石旭刚占用，截至本报告出
具日，上述被违规使用募集资金均已归还。除上述情况外，中威电子已披露的募
集资金相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州中威电子股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
楼 瑜 王 颖
国信证券股份有限公司
年 月 日
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