中银国际证券有限责任公司
关于珠海和佳医疗设备股份有限公司
2014 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中银国际证券有限责任公司 被保荐公司简称：和佳股份
保荐代表人姓名：陈登华 联系电话：13918324865
保荐代表人姓名：刘清江 联系电话：18938928976
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 2
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5 次，即：
《中银国际证券有限责任公司关于
公司为子公司提供担保的核查意见》、《中
银国际证券有限责任公司关于公司为子
公司提供担保的核查意见》、《中银国际证
券有限责任公司关于公司限售股份上市
流通的核查意见》、《中银国际证券有限责
任公司关于公司对部分募集资金投资项
目结项并用节余募集资金永久补充流动
资金的核查意见》、《中银国际证券有限责
任公司关于公司向实际控制人借款暨关
联交易的核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 5 月 12 日
（3）培训的主要内容 防范内幕交易及深圳第二届内幕交
易警示教育电子展，《创业板上市公司证
券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所
上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2014 年修订）》、《上市公司收购管理办
法》、《创业板信息披露业务备忘录第 18
号：控股股东、实际控制人股份减持信息
披露》解读，以及在持续督导过程中具体
问题的问答。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
控股股东、实际控制人 蔡孟珂女士加强了对相
蔡孟珂女士因股份减持信 关法律法规、规章制度的学
1.信息披露
息披露不及时收到广东监 习，杜绝类似问题的再次发
管局和交易所监管函 生。公司也敦促相关人员加
强法规学习、规范自身行为。
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
公司拟将已达到建设目
募集资金实际使用进
标的项目及时结项，对未实
5.募集资金存放及使用 度较原定的投资计划相比
现建设目标的项目及时履行
进展缓慢
延期审批程序和信息披露。
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．蔡孟珂于 2014 年 11 月 6 日承诺预计
未来六个月内累计减持 3,000 万股，占公 是 无
司股份总数的 5.24%。
2．作为股东的董事、监事、高级管理人
员关于所持股份的流通限制和自愿锁定 是 无
股份的承诺
3．主要股东关于避免同业竞争与利益冲
是 无
突的承诺
4．实际控制人、控股股东关于规范关联
是 无
交易及不占用公司资金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2014 年 8 月 22 日，和佳股份发布了
1.保荐代表人变更及其理由
《2014 年非公开发行股票预案》。公司拟聘
请中银国际为本次非公开发行股票的保荐机
构。2014 年 9 月 23 日，公司与中银国际签
署了《非公开发行股票保荐协议》，聘请中银
国际担任公司本次非公开发行股票的保荐机
构。中银国际已委派保荐代表人陈登华先生和
刘清江先生负责公司具体的保荐工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于珠海和佳医疗设备股份有限
公司2014年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ _______________
陈登华 刘清江
中银国际证券有限责任公司
2015 年 5 月 18 日