中银国际证券有限责任公司
关于珠海和佳医疗设备股份有限公司
2016 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中银国际证券有限责任公司 被保荐公司简称：和佳股份
保荐代表人姓名：刘亚东 联系电话：0755-82560570
保荐代表人姓名：刘清江 联系电话：0755-82560503
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
募集资金存管银行定期将募集资金
账户对账单发送保荐机构；公司一次或
12 个月以内累计从专户中支取的金额超
（1）查询公司募集资金专户次数
过 1,000 万元的（按照孰低原则在 1,000
万元或募集资金净额的 10%之间确定），
资金存管银行也履行通知义务。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及决议。
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及决议
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 5 月 13 日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所关于落实<上市公司大股
东、董监高减持股份的若干规定>相关事项的通知
（2016-1-9）》、 上市公司要约收购业务指引（2016
年修订）》、《深圳证券交易所上市公司股份协议转
让业务办理指引》、《债券业务办理指南第 1 号—
—公开发行公司债券上市预审核、发行及上市业
务办理》、《债券业务办理指南第 2 号——非公开
发行公司债券转让条件确认、发行、转让及投资
者适当性管理业务办理》，以及在持续督导过程中
具体问题的问答。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．主要股东关于避免同业竞争与利益
是 不适用
冲突的承诺
2．实际控制人、控股股东关于规范关
是 不适用
联交易及不占用公司资金的承诺
3. 作为股东的董事、监事、高级管理
人员关于所持股份的流通限制和自愿 是 不适用
锁定股份的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
2016 年 2 月 1 日，原保荐代表人之一陈登华
先生因工作变动，不再担任公司 2015 年非公
1.保荐代表人变更及其理由 开发行股票持续督导期的保荐代表人，中银
国际证券有限责任公司委派刘亚东先生履行
本项目的后续持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(此页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于珠海和佳医疗设备股份有限
公司 2016 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名：
刘亚东 刘清江
中银国际证券有限责任公司
2016 年 9 月 12 日