珠海和佳医疗设备股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，珠海和佳
医疗设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），董事会编制了截至
2016 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准《关于核准珠
海和佳医疗设备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕1016
号），非公开发行人民币普通股（A 股）44,130,626 股，发行价格 22.66 元/股，
募集资金总额为 999,999,985.16 元，扣除发行费用 13,707,299.78 元后，募集
资金净额为 986,292,685.38 元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并于 2015 年 7 月 21 日出具了《验资报告》（瑞华验字
[2015]40040006 号）。
（二）2016 年度募集资金使用金额及余额
截至 2016 年 12 月 31 日，公司本年度投入募集资金总额 10,075.81 万元，
非公开发行募集资金累计直接投入项目运用的募集资金 85,958.59 万元，其中包
括 2015 年度以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 8,629.27
万元。
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 14,556.50 万元，其
中活期存款账户余额为 556.50 万元，定期存款账户余额为 14,000.00 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
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为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定
和要求，结合本公司实际情况，制定了《珠海和佳医疗设备股份有限公司募集资
金管理制度》，经本公司 2010 年度股东大会审议通过。
公司于 2015 年 8 月 18 日与保荐机构中银国际证券有限责任公司，分别与中
国工商银行股份有限公司珠海湾仔支行、招商银行珠海分行签订了《募集资金三
方监管协议》，并开设了募集资金专用账户。2015 年 9 月-10 月，控股子公司珠
海恒源融资租赁有限公司（以下简称“恒源租赁”）与保荐机构中银国际证券有
限责任公司，分别与中国工商银行股份有限公司珠海湾仔支行、招商银行珠海分
行、平安银行珠海分行、中国银行珠海分行、兴业银行珠海分行签订了《募集资
金三方监管协议》，并开设了募集资金专用账户。2016 年 4 月，公司全资子公司
珠海和佳医疗建设投资有限公司（以下简称“和佳建投”）和保荐机构中银国际
证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司珠海分行、中国工商银行股份有
限公司珠海湾仔支行签订了《募集资金三方监管协议》，并开设了募集资金专用
账户。
上述用于公司募投项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况列示如下：
单位：人民币元
存款
开户银行 银行账号 期末金额
类型
2002021119100166980 活期 4,756,273.49
工商银行珠海湾仔支行 2002021114100003791 定期 110,000,000.00
2002021114100003020 定期 30,000,000.00
工商银行珠海湾仔支行（和佳建投） 2002021129100172108 活期 724,113.46
该账户已注销，余额转
招商银行珠海分行营业部（和佳建投） 656900272810506 活期 至 656900272810108
工商银行珠海湾仔支行（恒源租赁） 2002021129100168261 活期 1,716.29
兴业银行珠海分行（恒源租赁） 399020100100171009 活期 82,888.99
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该账户已注销，余额转
平安银行珠海口岸支行（恒源租赁） 11014816104000 活期 至 656900024410818
该账户已注销，余额转
中国银行珠海保税区支行（恒源租赁） 700366040193 活期 至 656900024410818
合计 145,564,992.23
三、本年度募集资金的使用情况
1、2016 年度募集资金使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金实际使用情况如下：
单位：人民币元
项目 募集资金发生额
截至 2015 年 12 月 31 日募集资金余额 230,373,452.90
加：和佳股份转回定增印花税 493,146.34
加：和佳股份一般存款账户退保函保证金 100,000,000.00
加：和佳股份募集资金专户收和佳建投基本户退回河口启动资金 4,500,000.00
加：和佳股份募集资金专户收安乡和佳医疗建设公司退回履约保证金 20,000,000.00
加：和佳建投公司收和佳股份基本户转入投资款 40,000,000.00
加：2016 年度专户利息收入净额 1,103,298.22
减：2016 年度募投项目支出 250,904,905.23
其中：和佳钜鑫投资款（注 1） 150,000,000.00
医院整体建设业务配套资金 98,158,136.25
开展融资租赁业务 2,600,000.00
本年募集资金专户销户利息转非募集资金账户（注 2） 146,768.98
截至 2016 年 12 月 31 日募集资金余额 145,564,992.23
注 1、注 2 内容详见本报告五、募集资金使用及披露中的问题
2、募集资金投资主体变更情况说明
2016 年 3 月 9 日召开第三届董事会第四十一次会议审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将募集资金投资项目“增加医院
整体建设业务配套资金”的实施主体由和佳股份变更为公司全资子公司珠海和佳
医疗建设投资有限公司，并以截止 2016 年 3 月 2 日该募集资金投资项目剩余募
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集资金的本金及利息人民币 174,009,709.04 元以及已投入项目日后返还的银行
履约保函保证金本金（本金及利息）专项用于向和佳建投进行增资，根据公司《募
集资金管理制度》，由和佳建投负责该项目的后续募集资金投入及运营工作。截
止 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户实际用于向和佳建投进行增资
168,682,583.63 元。
3、已对外转让或置换的募集资金投资项目情况
募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
100,000,000.00 元。公司于 2015 年 8 月 13 日召开第三届董事会第三十三次会
议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用 86,292,685.38 元募集资
金置换预先已投入募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金”的自筹资金。
本公司 2016 年度未发生对外转让或置换的募集资金投资项目情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中的问题
1.和佳建投公司 2016 年 8 月将募集资金专户 150,000,000.00 元（其中：招
商 银 行 珠 海 分 行 营 业 部 募 集 资 金 专 户 656900272810506 转 出 人 民 币
40,000,000.00 元，工商银行珠海湾仔支行募集资金专户 2002021129100172108
转出人民币 110,000,000.00 元）资金用于对珠海保税区和佳钜鑫医疗投资中心
（有限合伙）（以下简称“和佳钜鑫”）的出资，该事项系公司拟通过设立产业基
金的形式扩大对募集资金建设项目的投资所致。公司未能按照变更募集资金投资
项目实施方式相关规定履行相应的批准和信息披露事宜，经过中银证券对相关政
策的辅导后，公司充分意识到了募集资金使用方式不规范的严重性。至 2017 年
1 月 16 日止，公司已经筹集好资金，落实整改完毕，并向中国证监会广东监管
局及深圳证券交易所作出书面汇报，和佳钜鑫已将原和佳建投用募集资金投入的
150,000,000.00 元如数返还至和佳建投募集资金专户（2002021129100172108）
中，后续仍按照承诺用于募集资金项目。
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2.募集资金专户平安银行珠海口岸支行本年销户，其利息 4,450.55 元转至
非募集资金账户（账号：656900024410818）；募集资金专户中国银行珠海保税区
支 行 本 年 销 户 ， 其 利 息 12,727.482 元 转 至 非 募 集 资 金 账 户 （ 账 号 ：
656900024410818）；募集资金专户招商银行珠海分行营业部本年销户，其利息
129,590.95 元转至非募集资金账户（账号：656900272810108）。公司在 2017 年
1 月和 4 月将上述销户利息均从非募集资金账户转回至募集资金专户。
3.公司 2016 年 12 月从一般存款账户退回的保函保证金 1 亿元对应的利息收
入 2,046,666.67 元未一并转入，公司已于 2017 年 1 月 4 日转入募集资金专户。
附件 1：非公开发行募集资金使用情况对照表
珠海和佳医疗设备股份有限公司
董事会
二〇一七年四月二十五日
珠海和佳医疗设备股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
附表 1：
非公开发行募集资金使用情况对照表
2016 年度
编制单位：珠海和佳医疗设备股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 98,629.27 本年度投入募集资金总额 10,075.81
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 85,958.59
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 截至期末投
截至期末累 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 变更项 募集资金承 调整后投 本年度投 资进度（%） 本年度实现 是否达到预
计投入金额 定可使用状 是否发生重
向 目（含部 诺投资总额 资总额(1) 入金额 (3)＝ 的效益 计效益
(2) 态日期 大变化
分变更） (2)/(1)
承诺投资项目
增加医院整体建设业务配套
否 40,000.00 40,000.00 9,815.81 27,213.95 68.03% 2,394.74 否 否
资金
增资珠海恒源融资租赁有限
否 50,000.00 50,000.00 260.00 50,115.37 100.23% 6,563.58 否 否
公司开展融资租赁业务
归还银行贷款及补充流动资
否 10,000.00 8,629.27 8,629.27 100.00% 不适用 否
金
承诺投资项目小计 100,000.00 98,629.27 10,075.81 85,958.59 87.15% 8,958.32
超募资金投向
不适用 不适用
超募资金投向小计
合计 100,000.00 98,629.27 10,075.81 85,958.59 87.15% 8,958.32
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注 1、增加医院整体建设业务配套资金项目募集资金到位后，预计实现净利润第 1 年为 6,750 万元，
第 2 年为 10,125 万元，第 3 年为 15,187.50 万元，第 4 年为 19,743.75 万元，第 5 年为 25,667 万
元。本项目建设运营周期长，暂未达到预计收益。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
注 2、增资珠海恒源融资租赁有限公司开展融资租赁业务项目实施完成后，恒源租赁未来五年的平
均营业收入预计为 4.13 亿元，平均净利润预计 1.33 亿元。本项目因各项目投资回收期较长，杠杆
效益尚未体现，导致暂未达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施主体变更情况 详见本公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告三、2 募集资金投资主体变更情况说明
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 100,000,000.00 元。公司于 2015 年
8 月 13 日召开第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于以募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用 86,292,685.38 元募
集资金置换预先已投入募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金”的自筹资金。本公司 2016 年度未
发生对外转让或置换的募集资金投资项目情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 按照募集资金承诺投资情况使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告五、募集资金使用及披露中的问题
