中银国际证券有限责任公司
关于珠海和佳医疗设备股份有限公司
2016 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中银国际证券有限责任公司 被保荐公司简称：和佳股份
保荐代表人姓名：刘亚东 联系电话：0755-82560536
保荐代表人姓名：王 喆 联系电话：021-20328985
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司执行募集资金管理制度存在不
规范情况
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构按月定期审阅募集资金帐
户对账单。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及
决议。
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及
决议。
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及
决议。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 公司全资子公司珠海和佳医疗建设投资
有限公司（以下简称“和佳建投”）募集
资金专户存在资金使用欠缺相应程序的
情况，经查证并与公司管理层核实，系
2016 年 8 月，公司全资子公司和佳建投
将募集资金专户资金 1.5 亿元投资于珠海
保税区和佳钜鑫医疗投资中心（有限合
伙）（以下简称“和佳钜鑫”）。该事项系
公司拟通过设立产业基金的形式扩大对
募集资金建设项目的投资所致。公司未能
认识到对该部分募集资金的使用仍需要
按照募集资金管理和使用的相关规定履
行相应的审批及信息披露程序，经保荐机
构中银证券督导纠正，公司已经将该部分
募集资金归还至募集资金专户，并向相关
监管单位作出了书面报告。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 募集资金使用方式不规范的情况（见“现
场检查发现的主要问题及整改情况”）
（3）报告事项的进展或者整改情况 已整改（见“现场检查发现的主要问题及
整改情况”）
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 募集资金使用方式不规范的情况（见“现
场检查发现的主要问题及整改情况”）
（3）关注事项的进展或者整改情况 已整改（见“现场检查发现的主要问题及
整改情况”）
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2016 年 5 月 13 日、2016 年 11 月 24 日
（3）培训的主要内容 2016 年 5 月培训内容：
《深圳证券交易所关于落实<上市公
司大股东、董监高减持股份的若干规定>
相关事项的通知（2016-1-9）》、《上市公
司要约收购业务指引（2016 年修订）》、深
圳证券交易所上市公司股份协议转让业
务办理指引》、《债券业务办理指南第 1 号
——公开发行公司债券上市预审核、发行
及上市业务办理》、《债券业务办理指南第
2 号——非公开发行公司债券转让条件确
认、发行、转让及投资者适当性管理业务
办理》，以及在持续督导过程中具体问题
的问答。
2016 年 11 月培训内容
《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》等，以及关于募集资金使用具体
情况的分析和案例探讨。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
募集资金投资项目实施方
已整改（见“现场检查发现
1.信息披露 式变更未履行信息披露义
的主要问题及整改情况”）
务
募集资金投资项目实施方 已整改（见“现场检查发现
2.公司内部制度的建立和执行
式变更未履行相应程序 的主要问题及整改情况”）
募集资金投资项目实施方 已整改（见“现场检查发现
3．“三会”运作
式变更未履行相应程序 的主要问题及整改情况”）
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
公司已经将该部分募集资金
募集资金使用方式存在不 归还至募集资金专户，并向
5.募集资金存放及使用
规范的情况。 相关监管单位作出了书面报
告。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．主要股东关于避免同业竞争与利益冲
是 不适用
突的承诺
2．实际控制人、控股股东关于规范关联
是 不适用
交易及不占用公司资金的承诺
3. 作为股东的董事、监事、高级管理人
员关于所持股份的流通限制和自愿锁定 是 不适用
股份的承诺
4．深圳天风天成资产管理有限公司、中
植产业投资有限公司、北京中商荣盛贸易
有限公司承诺获配的和佳股份非公开发 是 不适用
行股票自本次非公开发行新增股份上市
之日起十二个月内不进行转让。
5. 蔡德茂、石壮平、高立、张宏宇、田
秀荣、田助明、罗玉平、张平、吴春安承
诺，自 2015 年 7 月 10 日起十二个月
内，根据中国证监会和深圳证券交易所的
有关规定，拟通过证券公司或基金管理公
是 不适用
司定向资产管理等方式增持本公司股份，
增持金额不低于自 2015 年 1 月 1 日至
今累计减持金额的 10%，在增持期间及
在增持完成后的六个月内不转让所持公
司股份。
四、其他事项
报告事项 说明
2016 年 9 月 30 日，因工作变动，原保荐
1.保荐代表人变更及其理由 代表人刘清江变更为王喆，变更后保荐代表人
为刘亚东、王喆。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于珠海和佳医疗设备股份有限
公司2016年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ _______________
刘亚东 王 喆
中银国际证券有限责任公司
2017 年 4 月 26 日