股票代码：300273                           股票简称：和佳医疗

  债券代码：149012                           债券简称：19 和佳 S1

  债券代码：149053                           债券代码：20 和佳 S1




            安信证券股份有限公司关于
         珠海和佳医疗设备股份有限公司
    “19和佳S1”、“20和佳S1”公司债券
可能被实施投资者适当性管理的风险提示公告




                        债券受托管理人




（住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元）




                          2022 年 4 月
      安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为珠海和佳医疗设
备股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）公开发行 2019 年创新创业
公司债券（面向合格投资者）（第一期）（债券简称“19 和佳 S1”、债券代码
“149012”）、公开发行 2020 年创新创业公司债券（面向合格投资者）（第一
期）（债券简称“20 和佳 S1”、债券代码“149053”）的债券受托管理人，持
续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易
管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司债券临时报告信
息披露格式指引》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》等相
关规定及“19 和佳 S1”及“20 和佳 S1”《募集说明书》及《债券受托管理协
议》的约定，现就“19 和佳 S1”及“20 和佳 S1”进行风险提示：

    一、债券基本信息
    珠海和佳医疗设备股份有限公司发行的由安信证券担任受托管理人的债券
包括：19 和佳 S1、20 和佳 S1，债券具体条款如下：
    （一）19 和佳 S1
    1、债券名称：珠海和佳医疗设备股份有限公司公开发行 2019 年创新创业
公司债券（面向合格投资者）（第一期）。
    2、债券简称及代码：19 和佳 S1、149012。
    3、发行规模：人民币 2.1 亿元。
    4、债券余额：人民币 2.1 亿元。
    5、债券期限：本期债券期限 3 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权
和投资者回售选择权。
    6、债券利率：7.50%
    7、起息日：2019 年 12 月 13 日
    8、担保人及担保方式：本期债券通过保证担保方式增信，由深圳市高新投
集团有限公司提供连带责任保证担保。
    9、发行时信用级别：根据中证鹏元资信评估股份有限公司出具的《珠海和
佳医疗设备股份有限公司 2019 年公开发行创新创业公司债券（面向合格投资
者）（第一期）信用评级报告》（中鹏信评[2019]第 Z[232]号 02），发行人的
主体信用等级为 AA-，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA。


                                     2
    10、跟踪评级结果：2022 年 3 月 24 日，中证鹏元决定将和佳医疗主体信
用等级由 AA-下调至 A，评级展望由稳定调整为负面，维持“19 和佳 S1”、
“20 和佳 S1”债券信用等级均为 AAA。
    （二）20 和佳 S1

    1、债券名称：珠海和佳医疗设备股份有限公司公开发行 2020 年创新创业
公司债券（面向合格投资者）（第一期）。
    2、债券简称及代码：20 和佳 S1、149053。
    3、发行规模：人民币 2.7 亿元。
    4、债券余额：人民币 2.7 亿元。
    5、债券期限：本期债券期限 3 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权
和投资者回售选择权。
    6、债券利率：2020 年 3 月 11 日至 2022 年 3 月 10 日，本期公司债券票面
利率为 7.00%，2022 年 3 月 11 日至 2023 年 3 月 10 日，本期公司债券票面利率
为 7.50%。
    7、起息日：2020 年 3 月 11 日。
    8、担保人及担保方式：本期债券通过保证担保方式增信，由深圳市高新投
集团有限公司提供连带责任保证担保。
    9、发行时信用级别：根据中证鹏元资信评估股份有限公司出具的《珠海和
佳医疗设备股份有限公司 2020 年公开发行创新创业公司债券（面向合格投资
者）（第一期）信用评级报告》（中鹏信评[2020]第 Z[94]号 01），发行人的主
体信用等级为 AA-，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA。
    10、跟踪评级结果：2022 年 3 月 24 日，中证鹏元决定将和佳医疗主体信
用等级由 AA-下调至 A，评级展望由稳定调整为负面，维持“19 和佳 S1”、
“20 和佳 S1”债券信用等级均为 AAA。

     二、关于公司 2021 年度经营业绩情况
    公司于 2022 年 1 月 20 日披露《珠海和佳医疗设备股份有限公司 2021 年年
度业绩预告》（公告编号：2022-017），预计 2021 年度归属于上市公司股东的
净利润为亏损 33,900.00 万元-43,900.00 万元（以上数据仅为初步核算数据，最
终数据以审计报告为准）


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     三、关于公司债券可能被调整投资者范围的提示
    若公司经审计的 2021 年度归属于上市公司股东的净利润为负，根据《深圳
证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理
办法》等相关规定及要求，公司发行的债券“19 和佳 S1”和“20 和佳 S1”将
于 2021 年年度报告披露之日开市起停牌一天，于次日复牌。自复牌之日起，将
按照《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的相关规定对上述债
券交易实行投资者适当性管理。上述债券实施投资者适当性管理后，仅限专业
投资者中的机构投资者可以买入该债券，原持有债券的非专业机构投资者可以
选择持有至到期或者卖出该债券。
    专业机构投资者资质条件应当符合《公司债券发行与交易管理办法》和
《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的相关规定。

     四、其他说明
    公司 2021 年年度报告的预约披露日期为 2022 年 4 月 29 日，公司指定的信
息披露媒体为《中国证券报》 证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告。
    （以下无正文）




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