海联讯：独立董事2018年度述职报告（龙哲）2019-04-19
独立董事 2018 年度述职报告（龙哲）
深圳海联讯科技股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
（龙 哲）
各位股东及代表：
本人作为深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相
关法律、法规、部门规章、规范性文件以及《深圳海联讯科技股份有限公司公司
章程》、《深圳海联讯科技股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，在 2018
年度工作中，切实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，行使独立董事权
利，参与公司重大事项的决策，有效维护了公司整体利益和全体股东，特别是中
小投资者的合法权益。现就本人 2018 年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、2018 年度出席董事会和列席股东大会情况
2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人认真参加公司召开的董事会和股东
大会，审议会议议案时，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论并
提出合理建议，为董事会和股东大会的科学决策发挥了积极的作用，并认为公司
各次会议的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，合法有
效。
2018 年度，公司共召开董事会 11 次，召开股东大会 3 次，本人出席会议情
况如下：
以通讯方式 是否连续两次
应出席董事 现场出席董 委托出席 缺席董事 列席股东大会
董事姓名 参加董事会 未亲自出席董
会次数 事会次数 董事会次数 会次数 会议次数
会议次数 事会会议
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本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，各项议案均未损害全体股
东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
2018 年度，本人作为海联讯的独立董事就以下事项发表了同意的独立意见：
1、2018 年 2 月 9 日召开第三届董事会第三十八次会议，本人就《关于使用
闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》发表了
独立意见；
2、2018 年 3 月 26 日召开第三届董事会第三十九次会议，本人就《关于计
提资产减值准备的议案》发表了独立意见；
3、2018 年 4 月 18 日召开的第三届董事会第四十次会议，本人就《关于<2017
年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于 2017 年度利润分配预案的议案》、
《关于 2017 年度公司关联方资金占用和对外担保情况的议案》、《关于公司 2017
年度关联交易事项的议案》、《关于 2018 年公司董事薪酬方案的议案》、《关
于 2018 年公司高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于续聘亚太（集团）会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》、《关于公司未
来三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案》、《关于变更会计政策的议案》
发表了独立意见；
4、2018 年 6 月 29 日召开的第三届董事会第四十三次会议，本人就《关于
提名第四届董事会董事候选人的议案》发表了独立意见；
5、2018 年 7 月 19 日召开的第四届董事会第一次会议，本人就《关于选举
董事长、聘任高级管理人员的议案》发表了独立意见；
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6、2018 年 8 月 16 日召开的第四届董事会第二次会议，本人就《关于公司
2018 年半年度关联交易事项的议案》、《关于公司 2018 年半年度大股东及其他
关联方资金占用情况及公司对外担保情况的议案》发表了独立意见；
7、2018 年 10 月 25 日召开的第四届董事会第四次会议，本人就《关于变更
会计政策的议案》发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
2018 年在本人任职期间，作为董事会审计委员会与提名委员会召集人、薪
酬与考核委员会委员、战略委员会委员，本人均亲自出席董事会专门委员会会议，
积极履行董事会各专门委员会职责。
1、2018 年 2 月 9 日，参加 2018 年董事会审计委员会第一次会议，审议并
同意《审议<2017 年计提资产减值准备申请>的议案》；
2、2018 年 2 月 28 日，参加 2018 年董事会审计委员会第二次会议，审议并
同意《关于<海联讯内审部 2017 年工作总结>的议案》、《关于<海联讯内审部
2018 年工作计划>的议案》；
3、2018 年 4 月 18 日，参加 2018 年董事会审计委员会第三次会议，审议并
同意《关于<2017 年度报告>的议案》、《关于<2017 年度内部控制自我评价报告>
的议案》、《关于<会计师事务所 2017 年度年报审计工作评价及续聘建议>的议
案》；
4、2018 年 4 月 25 日，参加 2018 年董事会审计委员会第四次会议，审议并
同意《关于<2018 年第一季度报告>的议案》、《关于<2018 年第一季度报告内部
审阅报告>的议案》；
5、2018 年 8 月 15 日，参加 2018 年董事会审计委员会第五次会议，审议并
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同意《关于<2018 年度半年度报告及摘要>的议案》、《关于<山东海联讯信息科
技有限公司货币资金专项审计>的议案》、《关于<集团平台项目销售与收款循环
专项审计>的议案》、《内审部 2018 年度半年度审计工作总结》、《2018 年半
年度财务报表审阅报告》；
6、2018 年 10 月 25 日，参加 2018 年董事会审计委员会第六次会议，审议
并同意《2018 年第三季度财务报表审阅报告》、《关于<2018 年第三季度报告>
的议案》、《山西联讯通网络科技有限公司内部核审计报告》；
7、2018 年 6 月 25 日，参加 2018 年董事会提名委员会第一次会议，审议通
过《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第
四届独立董事会董事候选人的议案》；
8、2018 年 7 月 19 日，参加 2018 年董事会提名委员会第二次会议，审议通
过《关于提名王天青为公司第四届董事会董事长候选人的议案》、《关于提名马
红杰为公司第四届董事会财务总监候选人的议案》、《关于提名陈翔为公司第四
届董事会董事会秘书候选人的议案》；
9、2018 年 3 月 28 日，参加 2018 年董事会薪酬与考核委员会第一次会议，
审议并同意《关于 2018 年公司董事薪酬方案的议案》、《关于 2018 年公司高级
管理人员薪酬方案的议案》，并同意上述议案提交董事会审议，董事会通过后提
交公司 2017 年年度股东大会审议。
四、对公司进行现场调查的情况
2018 年度，本人多次到公司现场参加会议并进行考察，并通过电话、邮件
等方式，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公
司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对
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公司经营管理提出建议。在 2018 年度审计过程中，本人认真听取公司管理层对
各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握公司 2018 年审计工作安
排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，确保了
审计报告能全面公允地反映公司的实际情况。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人有效地履行了独立董事职责，关注公司经营状况、内部控制等制度
的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险；对公司董事
会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公
司相关部门和人员询问；利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，
在工作中保持充分的独立性，切实维护公司和中小股东的利益；
2、本人一直重点关注公司的信息披露工作，保证公司能严格按照《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关规定，要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的
真实、准确、完整、及时、公正。
六、培训和学习情况
自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，同时，深入学习行业相关知识与信息，为公司战
略发展提出合理化建议，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东
权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进
公司进一步规范运作。
七、其它事项
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1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未对本年度的董事会议案提出异议；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
本人作为公司的独立董事，2018 年期间积极参与公司重大事项的决策，为
公司的健康发展提出建议和意见，认真履行自己的职责。2019 年，本人将继续
兢兢业业，用自己的专业知识为公司发展提供更多有建设性的建议和参考意见，
促进公司持续、稳定、健康的发展。
特此报告。
独立董事：龙 哲
2019 年 4 月 18 日
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