独立董事 2020 年度述职报告（卢广均）


                    深圳海联讯科技股份有限公司
                     独立董事 2020 年度述职报告
                                    （卢广均）
 各位股东及代表：

      本人卢广均，作为深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

 按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等相关法律、法

 规、规章制度等规范性文件的要求，能够认真、勤勉、谨慎履行职责，促进公司规范运

 作，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

      公司于 2020 年 5 月 22 日完成董事的增补工作，本人于同日被选举为公司第四届董

 事会独立董事，现就本人 2020 年度任职期间的履行职责情况汇报如下：

      一、任期内出席董事会和列席股东大会情况

      2020 年任职期间，本人认真参加公司召开的董事会和股东大会，积极参与各议案的

 讨论且提出合理建议，并与经营管理层保持沟通，为董事会和股东大会的决策发挥了积

 极的作用。本人认为公司各次会议的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的

 审批程序，合法有效。

      2020 年度，公司共召开董事会 11 次，召开股东大会 3 次，本人任职期间公司共召

 开董事会 8 次，召开股东大会 1 次，出席会议情况如下：
                             以通讯方式                   是否连续两次 列席股东
         应出席董 现场出席董            委托出席 缺席董事
董事姓名                     参加董事会                   未亲自出席董 大会会议
         事会次数 事会次数              董事会次数 会次数
                             会议次数                       事会会议     次数
卢广均     8         8          0           0           0         否           1

      本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，各项议案均未损害全体股东，特别

 是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

      二、发表独立意见情况

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    2020 年度，本人作为海联讯的独立董事就以下事项发表了同意的独立意见，具体情

况如下：

    1、2020 年 5 月 22 日公司召开第四届董事会第十九次会议，本人就《关于选举公司

第四届董事会董事长的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》发表了独立意见；

    2、2020 年 6 月 2 日，本人就公司拟使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的

事项发表了事前认可意见，并同意将该议案提交公司第四届董事会第二十次会议审议；

    3、2020 年 6 月 5 日公司召开第四届董事会第二十次会议，本人就《关于调整闲置

自有资金委托理财投资范围的议案》、《关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交

易的议案》发表了独立意见；

    4、2020 年 8 月 17 日公司召开的第四届董事会第二十三次会议，本人就《关于公司

2020 年半年度关联交易事项》发表了独立意见；

    5、2020 年 9 月 22 日公司召开的第四届董事会 2020 年第一次临时会议，本人就《关

于转让参股孙公司部分股权及放弃增资的优先认购权的议案》发表了独立意见。

    三、专门委员会履职情况

    2020 年在本人任职期间，作为董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员、

战略委员会委员，本人均亲自出席董事会专门委员会会议，积极履行董事会各专门委员

会职责。2020 年任职期间，公司未召开董事会薪酬与考核委员会会议、提名委员会会议。

2020 年任职期间，召开战略委员会会议 1 次，具体如下：

    2020 年 8 月 17 日，参加公司 2020 年董事会战略委员会第一次会议，审议并同意《关

于 2020 年下半年重点工作的议案》。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2020 年度本人充分利用现场参会的机会对公司进行实地考察，就公司的经营情况及


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财务情况，与公司管理层进行了交流和探讨。同时通过腾讯视频会议、微信、邮件等形

式保持与公司董事、高管及相关人员的沟通联系，就公司的战略方向、高级管理人员的

薪酬与其所在岗位的匹配度进行调研。对于要求发表独董意见的重大事项，本人均认真

审查，确保独董意见内容的客观、独立，尽职履行独立董事的职责。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、本人持续关注公司的信息披露工作，积极督促公司按照《深圳证券交易所创业

板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规章制度的规

定，切实做好信息披露工作。同时，督促公司重视维护投资者关系，积极回复投资者提

出的问题，提升公司形象。

    2、本人为更好的履行职责，提升自身专业水平及履职能力，积极参加监管部门及

公司组织的相关培训，加深对最新法律法规的理解和认识，更全面地了解公司内部的各

项制度，促进公司规范运作，切实保护中小投资者的合法权益。

    六、培训和学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极

参加各种培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意

见和建议。

    七、其它事项

    1、未有提议召开董事会的情况发生；

    2、未对本年度的董事会议案提出异议；

    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    4、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。




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特此报告。




                    独立董事：卢广均

                    2021 年 4 月 20 日




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