董事会独立董事年报工作制度


                深圳海联讯科技股份有限公司
                董事会独立董事年报工作制度


    第一条   为了进一步完善深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）

的治理机制，健全公司内部控制制度，提高年报信息披露质量，充分发挥独立董

事在年报编制和披露工作中的作用，保护全体股东及投资者的合法权益，根据《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 关于上市公司建立独立董事制度

的指导意见》、《深圳海联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、

《深圳海联讯科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定，结合公司实际情况，

制定本工作制度。

    第二条   独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行独

立董事的职责，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司

年报真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    第三条   独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等

监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。

    第四条   独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻

碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

    第五条   公司董事会秘书负责协调独立董事、为公司提供年度审计的审计机

构注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）以及公司管理层之间的沟通，积

极为独立董事在年报的编制和披露过程中履行职责创造必要的条件。

    第六条   每个会计年度结束后，独立董事应当及时听取公司管理层对公司本

年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并对有关重大事项予以关注和


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安排实地考察。

       第七条     独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《证券法》规定

的会计师事务所要求，以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进行检

查。

       第八条 年报编制期间，独立董事应当履行全面监督职责。在年审会计师事

务所进场审计前，独立董事应当会同公司审计委员会参加与年审会计师的见面

会，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构

成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行

沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。独立董事应关注公司是否及

时安排前述见面会并提供相关支持。在年审注册会计师出具初步审计意见后、召

开董事会审议年报前，独立董事应当再次参加与年审注册会计师见面会，与注册

会计师沟通初审意见。

       第九条 独立董事应当在公司年报中就本年度内公司关联交易、对外担保、

变更募集资金用途等重大事项发表独立意见。

       第十条 独立董事对公司年报具体事项存有异议的，经全体独立董事的二分

之一以上同意后可独立聘请外部审计机构或咨询机构，对公司相关事项进行审计

和咨询，所发生的费用由公司承担。

       第十一条     独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情

形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见，并由董事会秘书负责及时向证

券监管部门和深圳证券交易所汇报。

       第十二条     独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报

告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当陈述理由和发表


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意见，并予以披露。

    第十三条   独立董事在年报编制和审议期间，负有保密义务。在年报披露前

严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生，在年报披露前 30 日内和年

度业绩快报披露前 10 日内，不得买卖公司股票。

    第十四条   与上述年报工作有关的沟通、意见或建议均应有当事人确认，并

保留书面或邮件等往来记录，公司存档保管。

    第十五条 本制度所称“以上”、“内”含本数。

    第十六条 本制度未尽事宜，应当依照有关法律、法规、部门规章、规范性

文件和《公司章程》的规定执行。

    第十七条 本制度由公司董事会负责解释。

    第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦相同。




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                                                           2021 年 7 月 5 日




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