2021 年度监事会工作报告


                   深圳海联讯科技股份有限公司
                       2021 年度监事会工作报告


       2021 年度，深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格

按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《深圳海联讯科技股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）、《深圳海联讯科技股份有限公司监事会议事规则》

（以下简称“《监事会议事规则》”）等有关规定和要求，以维护公司利益、股东

权益为原则，勤勉、忠实履行监事会的职责和义务。报告期内，监事会对公司主

要经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况等方面进行监督，

进一步促进了公司的规范运作。现将监事会 2021 年主要工作情况及 2022 年度监

事会工作计划汇报如下：

       一、2021年度监事会的工作情况

       2021年度，公司监事会共召开会议5次，会议的召集、召开程序符合《公司

法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：

序号        届次          召开日期                       审议内容

                                        审议通过了以下议案：
                                        1、《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》；
                                        2、《关于<2020年度财务决算报告>的议案》；
                                        3、《关于2020年度利润分配预案的议案》；
                                        4、《关于<2020年度内部控制自我评价报告>的议
        第四届监事会                    案》；
 1                      2021年4月20日
        第十八次会议                    5、《关于<2020年年度报告>及其摘要的议案》；
                                        6、《关于2021年度公司监事薪酬方案的议案》；
                                        7、《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回
                                        报规划的议案》；
                                        8、《关于<2021年第一季度报告>的议案》；
                                        9、《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
        第四届监事会                    审议通过了以下议案：
 2                      2021年7月5日
        第十九次会议                    1、《关于提名公司第五届监事会非职工代表监事

                                        1
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                                     候选人的议案》；
                                     2、《关于续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊
                                     普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》；
                                     3、《关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联
                                     交易的议案》；
                                     4、《关于变更会计政策的议案》。
     第五届监事会
                                     审议通过了以下议案：
3    2021年第一次   2021年7月21日
                                     1、《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。
       临时会议
     第五届监事会                    审议通过了以下议案：
4                   2021年8月25日
       第一次会议                    1、《关于<2021 年半年度报告>及摘要的议案》。

     第五届监事会                    审议通过了以下议案：
5                   2021年10月27日
       第二次会议                    1、《关于<2021 年第三季度报告>的议案》。

    二、监事会对2021年度公司有关事项的核查意见

    2021年度，公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规

范运作》以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，对公司的规范运

作、财务状况、关联交易、对外担保等方面进行监督与核查，经认真审议并发表

如下核查意见：

    （一）公司规范运作情况

    报告期内，公司顺利完成监事会换届选举工作。报告期内，公司依照《公司

法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法、违规经营。公司已

建立较为完善的内部控制制度，并得到有效地贯彻执行。公司董事、高级管理人

员在执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的

行为。公司董事会、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。

    （二）公司财务情况

    报告期内，监事会结合内部审计工作情况及实际经营状况，对公司的财务状

况、财务管理等方面进行了监督。监事会认为：公司财务管理规范，内控制度健

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全，严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行，无重大

遗漏和虚假记载。

    （三）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司未发生重大资产收购或出售的情形。

    （四）公司关联交易及关联方资金往来情况

    监事会对公司关联交易及关联方资金往来进行了核查，未发现有违规的

关联交易情况发生。监事会认为：公司与关联方发生的关联交易决策程序符

合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及其他相关法律、

法规的规定，在关联交易事项决议审议过程中，关联董事、关联股东均进行

了回避，程序合法，依据充分。关联交易是在双方平等、公允的基础上协商

确定的，符合公司经营发展需要；关联交易价格公允，公司和中小股东的合

法权益得到有效保障，且不影响公司运营的独立性，符合公司整体利益。

    （五）公司对外担保情况

    监事会对公司对外担保情况进行了核查，未发现有违规担保和逾期担保的情

况发生。监事会认为：公司为控股子公司山西联讯通网络科技有限公司提供担保

的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及其他

相关法律、法规的规定，信息披露真实、准确、完整，不存在损害公司及全体股

东利益的情形。除此之外，未发生其他对外担保事项。

    （六）信息披露事务管理制度的执行情况

    经核查，公司监事会认为，公司按照有关法律法规制定了《信息披露事务管

理制度》、《重大信息内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》

等制度，并在报告期内能够得到有效的执行，能够真实、准确、完整、及时地披

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露公司信息，确保公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护公司和投资者

的利益。

    （七）公司2021年度内部控制自我评价报告

    经认真审阅公司编制的《2021年度内部控制评价报告》，核查公司内部控制

制度的建设和运行情况，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体

系并能得到有效的执行。公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部

控制制度的建设及运行情况。

    （八）公司2021年年度报告

    经审核，监事会认为：公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、行

政法规、《公司章程》和中国证监会的有关规定，其内容与格式符合中国证监会

和深圳证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际

情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参与2021年年度

报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

    三、2022年度监事会工作计划

    2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和

《公司章程》的规定，忠实、勤勉履责，进一步促进公司的规范运作，主要工作

计划如下：

    （一）继续加强监督职能，认真履行职责，依法出席、列席公司股东大会、

董事会，并监督各项决策程序的合法性。依法对董事及高级管理人员进行监督，

防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。

    （二）进一步加强与董事会、管理层的工作沟通，及时掌握公司重大决策事

项和各项决策程序的合法性。重点关注公司风险管理和内部控制体系建设和执行

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情况，确保内部控制体系有效运行，推动公司健康、稳定地发展。

    （三）积极参加监管机构及公司组织的有关培训，提高自身履职能力，进一

步加强法律法规、公司治理、财务管理等相关方面的学习，更好地维护公司和股

东的权益。




                                      深圳海联讯科技股份有限公司监事会

                                               2022 年 4 月 27 日




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