湖北华昌达智能装备股份有限公司 2017 年
面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
2017 年年度受托管理人事务报告
受托管理人
二0一八年六月
湖北华昌达智能装备股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理人事务报告
声 明
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）编制本报告的
内容及信息均来源于发行人所提供的 2017 年度审计报告、华昌达智
能装备集团股份有限公司（由“湖北华昌达智能装备股份有限公司”
更名）（以下简称“华昌达”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件
以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推存意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为东方花旗所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为，东方花旗不承担任何责任。
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目 录
声 明 .................................................. II
第一章 本期债券概况 ...................................... 1
第二章 发行人的经营与财务状况 ............................ 5
第三章 发行人募集资金使用情况 ............................ 7
第四章 本期债券本年度的本息偿付情况 ...................... 8
第五章 债券持有人会议召开的情况 .......................... 9
第六章 与本期债券增信相关的主体或者实体 ................. 10
发生的重大变化情况 ...................................... 10
第八章 发行人报告期内发生的重大事项 ..................... 12
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第一章 本期债券概况
一、发行人名称
中文名称：华昌达智能装备集团股份有限公司
英文名称：Huachangda Intelligent Equipment Group Co.,Ltd.
二、备案文件和备案规模
本次债券的发行经公司董事会于 2016 年 9 月 2 日召开的第二届
董事会第三十八次会议审议通过，并经公司于 2016 年 9 月 19 日召开
的 2016 年第三次临时股东大会批准。2017 年 1 月 4 日经董事会授权，
董事长颜华批准《关于湖北华昌达智能装备股份有限公司 2016 年公
开发行公司债券的相关决定》，该符合内部决策程序，明确了本次公
开发行债券的相关事宜，包括但不限于在法律、法规允许的范围内，
根据公司和市场的具体情况，制定和实施本次公开发行公司债券的具
体发行方案以及修订、调整本次公开发行公司债券的发行方案，包括
但不限于是否分期发行及发行期数及各期发行规模等具体事宜。
经中国证监会“证监许可【2017】178 号”文核准，本公司获准
在中国境内公开发行不超过 5 亿元（含 5 亿元）公司债券。
三、本期债券的主要条款
债券名称：湖北华昌达智能装备股份有限公司 2017 年面向合格
投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“17 华昌 01”）。
发行主体：湖北华昌达智能装备股份有限公司。
发行规模：不超过 5 亿元（含 5 亿元），分期发行，其中首期发
行不超过 3 亿元（含 3 亿元），附超额配售选择权。
票面金额和发行价格：本次债券面值 100 元，按面值平价发行。
债券期限：本次债券为 3 年期固定利率债券，附第 2 年末发行人
上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
发行人上调票面利率选择权：公司有权决定在本次债券存续期的
第 2 年末上调本次债券后 1 年的票面利率，公司将于本次债券第 2 个
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计息年度付息日前的第 20 个工作日刊登关于是否上调本次债券票面
利率以及调整幅度的公告。若公司未行使利率上调权，则本次债券后
续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
投资者回售选择权：公司发出关于是否上调本次债券票面利率及
调整幅度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期
内进行登记，将持有的本次债券按面值全部或部分回售给公司；若债
券持有人未做登记，则视为继续持有本次债券并接受上述调整。
债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在登
记机构开立的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券持有人
可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。每年付
息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。
起息日：2017 年 3 月 22 日。
利息登记日：2017 年 3 月 22 日。
付息日：2018 年至 2019 年每年的 3 月 22 日为上一个计息年度
的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作
日）。
兑付日：若投资者放弃回售选择权，则本次债券的本金兑付日为
2020 年 3 月 22 日；若投资者部分或全部行使回售选择权，则回售部
分债券的本金兑付日为 2019 年 3 月 22 日，未回售部分债券的本金兑
付日为 2020 年 3 月 22 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个工作日）。
支付方式：本次债券本息支付将按照本次债券登记机构的有关规
定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记
机构的相关规定办理。
支付金额：本次债券于每年的付息日向投资者支付的利息为投资
者截至利息登记日收市时各自所持有的本次债券票面总额与票面年
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利率的乘积，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截至兑付登记日
收市时持有的本次债券最后一期利息及等于票面总额的本金。
债券利率及其确定方式：本次债券票面利率由发行人与主承销商
根据询价结果协商确定，在本次债券存续期内前 2 年固定不变；在本
次债券存续期的第 2 年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被
回售部分的债券票面利率为存续期内前 2 年票面利率加上调整基点，
在债券存续期后 1 年固定不变。
担保人及担保方式：本次债券由深圳市高新投集团有限公司提供
全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。
募集资金专项账户银行：。
信用等级及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司综合评
定，本公司的主体信用等级为 AA-，本次债券的信用等级为 AAA。
主承销商、簿记管理人、债券受托管理人：东方花旗证券有限公
司。
发行对象及发行方式：本次债券面向《管理办法》及相关法律法
规规定的合格投资者公开发行，采取网下面向合格投资者询价配售的
方式，由发行人与主承销商根据询价情况进行债券配售。具体发行安
排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。
配售安排：本次债券不向公司股东优先配售。
配售规则：主承销商/簿记管理人根据网下询价结果对所有有效
申购进行配售，机构投资者的获配金额不会超过其有效申购中相应的
最大申购金额。配售依照以下原则进行：按照投资者的申购利率从低
到高进行簿记建档，按照申购利率从低向高对申购金额进行累计，当
累计金额超过或等于本次债券发行总额时所对应的最高申购利率确
认为发行利率，申购利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资
者按照价格优先的原则配售；在价格相同的情况下，按照时间优先的
原则进行配售，同时适当考虑长期合作的投资者优先。
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承销方式：由主承销商采取余额包销的方式承销。
拟上市场所：深交所。
募集资金用途：本次债券募集资金拟用于补充公司流动资金。
税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本
次债券所应缴纳的税款由投资者承担。
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第二章 发行人的经营与财务状况
一、发行人经营情况
发行人主营业务包括工业机器人集成装备、自动化输送智能装配
生产线、物流与仓储自动化设备系统、智能化显控装备及复合材料成
型设备的研发、设计、生产和销售。截至 2017 年 12 月 31 日，公司
资产总额 457,714.51 万元，负债总额 293,599.44 万元，所有者权益
164,115.07 万元，资产负债率 64.14。2017 年实现营业收入 296,602.68
万元，净利润 6,535.42 万元，发行人 2017 年归属于母公司净利润为
6,099.66 万元。
二、发行人财务情况
（一）合并资产负债表
单位：元
项目 2017 年度/末 2016 年度/末 增减幅度
流动资产合计 2,864,370,354.77 2,756,623,166.85 3.91%
非流动资产合计 1,712,774,709.32 1,621,021,556.63 5.66%
资产总计 4,577,145,064.09 4,377,644,723.48 4.56%
流动负债合计 2,342,087,102.01 2,665,162,006.59 -12.12%
非流动负债合计 593,907,303.53 137,126,683.63 333.11%
负债合计 2,935,994,405.54 2,802,288,690.22 4.77%
股东权益合计 1,641,150,658.55 1,575,356,033.26 4.18%
（二）合并利润表
单位：元
项目 2017 年度/末 2016 年度/末 增减幅度
营业收入 2,966,026,801.75 2,262,733,753.20 31.08%
营业成本 2,451,539,047.96 1,818,600,163.51 34.80%
营业利润 111,054,304.18 135,266,668.86 -17.90%
营业外收入 17,245,748.48 7,444,017.96 131.67%
利润总额 102,203,723.48 141,989,637.67 -28.02%
净利润 65,354,218.61 116,030,723.90 -43.68%
（三）合并现金流量表
单位：元
项目 2017 年度/末 2016 年度/末 增减幅度
经营活动产生的现金 32,383,230.39 -85,951,606.39 -137.68%
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项目 2017 年度/末 2016 年度/末 增减幅度
流量净额
投资活动产生的现金
流量净额 -96,392,319.53 -270,940,802.35 -64.42%
筹资活动产生的现金
流量净额 -60,942,507.03 509,209,125.87 -111.97%
现金及现金等价物净
增加额 -140,911,594.15 181,848,352.99 -177.49%
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第三章 发行人募集资金使用情况
一、本期债券募集资金情况
发行人经证监许可【2017】178 号文备案，于 2017 年 3 月 22 日
公开发行人民币 50,000.00 万元的公司债券，扣除承销费用后的全部
募集资金已于 2017 年 3 月 23 日划入发行人在招商银行股份有限公司
上海张杨支行开立的债券募集资金专用账户。
二、本期私募债券募集资金实际使用情况
根据“17 华昌 01 债”募集说明书，本期债券发行所募集资金
万元用于补充公司流动资金。
截至本受托管理报告出具日，发行人严格按照募集说明书关于募
集资金用途的约定使用，未出现变更募集资金用途的情况。
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第四章 本期债券本年度的本息偿付情况
一、本期债券的本息偿付情况
17 华昌 01 债（证券代码：112508）的于 2018 年 3 月 21 日
进行付息，在 2018 年 3 月 18 日（即付息日前三个工作日），发行人
已将 2018 年度应付利息及手续费足额按期分别划付至中央国债登记
结算有限公司及中国证券登记结算有限公司深圳分公司要求的账户
中。
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第五章 债券持有人会议召开的情况
截至本报告出具日，未召开债券持有人会议。
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第六章 与本期债券增信相关的主体或者实体
发生的重大变化情况
本期债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤
销的连带责任保证担保。截至本报告出具日，深圳市高新投集团有限
公司未发生重大变化。
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第七章 本期债券跟踪评级情况
根据本期债券跟踪评级安排，中诚信证券评估有限公司将在本期
债券存续期间对发行人开展定期以及不定期跟踪评级，定期跟踪评级
每年进行一次，不定期跟踪评级由中诚信证券评估有限公司认为发行
人发生可能影响评级报告结论的重大事项，以及发行人的情况发生重
大变化时启动。
截至本报告出具日，中诚信证券评估有限公司未出具跟踪评级报
告。中诚信证券评估有限公司出具跟踪评级报告后，将通过深圳证券
交易所业务专区向深圳证券交易所报备。
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第八章 发行人报告期内发生的重大事项
近期，发行人进行了一系列重大事项公告，根据《深圳证券交易
所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人认为发
行人公告事项可能导致本期债券发生违约，具体公告事项如下：
（一）实际控制人相关情况变动
2017年12月5日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告（公
告编号：2017-106），该公告显示，华昌达于近日接到公司实际控制
人之一罗慧女士的通知，其与颜华先生经友好协商，已办理离婚手续，
解除婚姻关系。罗慧女士向公司递交了离婚证，以及经颜华先生、罗
慧女士于2017年8月9日共同签署《自愿离婚协议书》。《自愿离婚协
议书》中对其二人持有华昌达智能装备集团股份有限公司的股份作出
如下分割：
“颜华持有16,430万股，罗慧持有1,448万股，现协商离婚后归颜
华持有1,000万股，罗慧持有16,878万股。”
经查询，颜华先生所实际持有的公司股份为164,331,158股，与上
述16,430万股存在一定出入。
国浩律师（武汉）事务所对上述事宜发表意见如下：
“根据颜华与罗慧的《自愿离婚协议书》及离婚证，颜华与罗慧
已解除婚姻关系，双方对持有的华昌达股份已做分割安排，但因分割
股份大多处于质押状态，在质押关系解除前，尚不能办理过户登记。
根据目前查询信息，颜华、罗慧解除婚姻关系后，登记在颜华名
下股份为164,331,158股，占华昌达股份总数的30.15%，为华昌达第一
大股东，且目前尚未获知颜华与罗慧就分割股份对应的表决权行使作
出约定安排，双方未签署一致行动协议，在双方办理离婚登记至正式
办理分割股份过户登记期间颜华对于登记在其名下的股份仍可以享
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有包含表决权在内的全部权益，为华昌达控股股东、实际控制人，华
昌达实际控制人由颜华、罗慧变更为颜华。”
综上所述，颜华先生、罗慧女士解除婚姻关系后，颜华先生目前
仍持有华昌达股份164,331,158股，占华昌达股份总数的30.15%，仍为
华昌达第一大股东，为华昌达实际控制人。华昌达实际控制人由颜华、
罗慧变更为颜华。
（二）实际控制人股份被司法冻结
2017年12月5日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告（公
告编号：2017-105），华昌达于2017年12月5日从中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司获悉，华昌达实际控制人颜华先生及其原一
致行动人罗慧女士全部股份被司法冻结及司法轮候冻结，具体情况如
下：
1、股东股份被司法冻结的基本情况
是否为第 本次冻结
一大股东 冻结股数 冻结开 冻结到 司法冻结 占其直接
股东名称 用途
及一致行 （股） 始日期 期日期 机关 持有股份
动人 比例
2017年 2020年
广东省普宁
颜华 是 45,522,000 10月26 10月25 27.70% 司法冻结
市人民法院
日 日
2017年 2020年 广东省深圳
颜华 是 118,809,158 10月30 10月29 市中级人民 72.30% 司法冻结
日 日 法院
2017年 2020年
广东省普宁
罗慧 否 14,478,000 10月26 10月25 100.00% 司法冻结
市人民法院
日 日
2、股东股份被司法轮候冻结的情况
是否为第 本次冻结
一大股东 轮候冻结股 委托日 轮候期 占其直接
股东名称 轮候机关 轮候深度
及一致行 数（股） 期 限 持有股份
动人 比例
2017年 浙江省杭州 轮候冻结
颜华 是 164,331,158 11月22 36个月 市中级人民 100.00% (原股+红
日 法院 股+红利)
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是否为第 本次冻结
一大股东 轮候冻结股 委托日 轮候期 占其直接
股东名称 轮候机关 轮候深度
及一致行 数（股） 期 限 持有股份
动人 比例
2017年 辽宁省大连 轮候冻结
颜华 是 9,000,000 11月28 36个月 市中级人民 5.48% (原股+红
日 法院 股+红利)
2017年 广东省深圳 轮候冻结
罗慧 否 14,478,000 10月30 36个月 市中级人民 100.00% (原股+红
日 法院 股+红利)
2017年 浙江省杭州 轮候冻结
罗慧 否 14,478,000 11月22 36个月 市中级人 100.00% (原股+红
日 民法院 股+红利)
3、股东股份累计被冻结的情况
截至2017年12月5日，颜华先生持有公司股份数为164,331,158股，
占华昌达总股本的30.15%，其股份被司法冻结后处于冻结状态的股份
数为164,331,158股，占其持有华昌达股份总数的100.00%，占华昌达
总股本的30.15%。
截至2017年12月5日，罗慧女士持有华昌达股份数为14,478,000
股，占华昌达总股本的2.66%，其股权被司法冻结后处于冻结状态的
股份数为14,478,000股，占其持有华昌达股份总数的100.00%，占华昌
达总股本的2.66%。
（三）华昌达关于收到民事裁定书
根据发行人于2017年12月8日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于收到民事裁定书的公告》（公告编号：2017-108）：“发
行人于2017年12月7日收到湖北省武汉市中级人民法院（以下简称“武
汉中院”）签发的《民事裁定书》，因申请人武汉国创资本投资有限
公司（以下简称“国创资本”）向武汉中院提起诉前财产保全，武汉
中院经审查裁定冻结了发行人控股股东颜华所持有的发行人股份
1,981,158股股票以及发行人持有的全资子公司上海德梅柯汽车装备
有限公司100%的股权。发行人除收到武汉中院的《民事裁定书》以
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外，未收到包括立案材料、传票等其他书面文件。”
根据发行人于2017年12月19日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于相关事项的说明公告》（公告编号：2017-111）：“本
次诉前保全事项因国创资本与颜华个人的债务纠纷所致，华昌达从未
与国创资本签订任何借款或担保协议。目前，华昌达已就股东私刻上
市公司公章、假冒法人签字与国创资本产生的债务纠纷事宜向公安机
关报案，同时向国家司法鉴定机构申请公章和法人签字的真伪鉴定。”
同时该公告也表示，国创资本向法院诉前保全事项涉及保全金额为
2.2亿元，因其向武汉中院申请冻结的上海德梅柯全部股权价值远超
本次事项保全金额，华昌达已经向武汉中级人民法院提出保全复议申
请。
受托管理人通过查阅华昌达相关公告并与华昌达高管进行访谈
得知，华昌达未收到包括立案材料、传票等书面文件。受托管理人也
尝试与武汉中院取得联系，但未能获悉国创资本采取保全措施的案
由，包括涉案金额、债权债务关系、保全日期等信息。受托管理人将
会对案件进展进行持续关注。
（四）华昌达债务纠纷事项
根据华昌达于2017年12月19日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于相关事项的说明公告》（公告编号：2017-111）：“北
京华夏恒基文化交流中心和自然人邵天裔代理人以电话形式与华昌
达进行沟通，分别称其以与颜华及华昌达存在债务纠纷，已向法院提
起诉讼，债务金额分别约为5000万元、1.47亿元。另有俊辉文达科技
（深圳）有限公司代理人发来函件称，称其与颜华存在约2.11亿元债
务纠纷。华昌达通过自查，确认从未有与北京华夏恒基文化交流中心、
自然人邵天裔、俊辉文达科技（深圳）有限公司存在任何形式的借款
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或担保合作。”
（五）华昌达涉及诉讼事项
根据华昌达于2017年12月27日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2017-115）：“2017
年12月26日，华昌达收到辽宁省大连市中级人民法院送达的（2017）
辽02民初786号案件应诉通知资料。原告北京华夏恒基文化交流中心
向辽宁省大连市中级人民法院起诉被告一华昌达智能装备集团股份
有限公司和被告二颜华借款合同纠纷一案。华夏恒基称，华昌达曾与
其签订借款合同，约定华昌达从其处借款5000万元，颜华对上述借款
承担连带担保责任。华夏恒基要求归还上述借款本金及利息并承担诉
讼费用。华昌达通过自查，确认与华夏恒基不存在任何欠款或担保事
项，华昌达从未与华夏恒基有任何的资金往来。经华昌达初步审核，
法院传票随附的借款合同和董事会决议及有关签字、盖章均系伪造。
根据华昌达于2017年12月29日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2017-116）：“经
华昌达主动联系浙江省杭州市中级人民法院，于2017年12月28日派专
人取回（2017）浙01民初1521号案件民事裁定书。原告邵天裔向浙江
省杭州市中级人民法院起诉颜华、罗慧和华昌达智能装备集团股份有
限公司借贷纠纷一案。邵天裔称，颜华曾与其签订借款合同，罗慧、
公司承担连带保证责任。邵天裔要求归还逾期本金及利息并承担诉讼
费用。本案诉讼标的金额总计1.522013亿元。法院裁定冻结颜华、罗
慧及华昌达银行存款1.522013亿元或查封、扣押其他相应价值财产。
经华昌达核查，华昌达与邵天裔不存在任何欠款或担保事项，华昌达
从未与邵天裔有任何的资金往来。经华昌达初步审核，法院民事裁定
书随附的保证合同及有关盖章均系伪造。”
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根据华昌达于2018年3月5日公告的《华昌达智能装备集团股份有
限公司诉讼进展公告》（公告编号：2018-023）：“2018年3月2日，
华昌达收到了北京市第三中级人民法院（以下简称“北京三中院”）
签发的（2018）京03民初369号民事裁定书。
上述民事裁定书的主要内容为：
申请人华夏恒基就其主张的52,617,827.96元债权向北京三中院
提出财产保全的申请，要求冻结华昌达智能装备集团股份有限公司名
下的存款或查封、扣押相应价值的财产，北京三中院经审查裁定如下：
冻结华昌达智能装备集团股份有限公司的相关多个银行账户；冻结华
昌达智能装备集团股份有限公司持有的上海德梅柯汽车装备制造有
限公司100%股权；以上冻结财产限额为52,617,827.96元。华昌达通过
自查，确认与华夏恒基不存在任何欠款或担保事项，华昌达从未与华
夏恒基有任何的资金往来。经华昌达初步审核，法院传票随附的借款
合同和董事会决议及有关签字、盖章均系伪造。”
根据华昌达于2018年3月28日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司颜华债务事项进展公告》（公告编号：2018-033）：“为保
障公司广大投资者的权益，解决大股东颜华债务危机，最大程度减少
颜华债务事件中的债权人损失，保障公司的正常经营，公司与债权人
充分沟通并初步达成大股东颜华债务问题的整体解决方案，具体方案
如下：
1、二股东石河子德梅柯拟与多家证券、银行等金融机构成立“华
昌达大股东颜华债务专项重组基金”。基金劣后资金由基金发起人出
资，债权人进行债转股，并引入其它金融机构的出资，基金规模总计
约30亿元。
2、将颜华和罗慧所持有的华昌达约1.79亿股股票通过协议转让
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的方式转让给债务重组基金。由债务重组基金接手全部债务，同所有
债权人达成整体的债务重组协议，基金根据16家债权人的不同诉求，
分类偿还债权人债务。”
根据华昌达于2018年4月25日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于收到民事裁定书的公告》（公告编号：2018-052）：“华
昌达从下属子公司处收到广东省揭阳市中级人民法院（以下简称“揭
阳中院”）签发的《民事裁定书》（（2018）粤52民初14号），内容
如下：
原告张海彬向揭阳中院起诉被告华昌达智能装备集团股份有限
公司借款合同纠纷一案。申请人张海彬向揭阳中院申请财产保全，请
求对被申请人华昌达智能装备集团股份有限公司的财产采取保全措
施。
揭阳中院经审查认为，裁定如下：
1、冻结华昌达智能装备集团股份有限公司持有的湖北德梅柯焊
接装备有限公司100%股权。
2、冻结华昌达智能装备集团股份有限公司持有的西安龙德科技
发展有限公司100%股权。
3、冻结华昌达智能装备集团股份有限公司持有的沈阳慧远自动
化设备有限公司30%股权。
本案保全标的限额85,000,000元。
本裁定立即开始执行。
经华昌达核查，华昌达与张海彬不存在欠款或担保事项，华昌达
从未与张海彬有任何的资金往来。”
根据目前情况，上述公告事项及诉讼事项对华昌达本期利润或期
后利润的影响尚具有不确定性，可能影响华昌达偿债能力，最终实际
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影响需以法院判决为准。因此，东方花旗“17华昌01”初步列为风险
类债券。
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第九章 控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人
员变动情况
报告期内，发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员变更的情形如下：
（一） 实际控制人相关情况变动
2017年12月5日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告（公
告编号：2017-106），该公告显示，华昌达于近日接到公司实际控制
人之一罗慧女士的通知，其与颜华先生经友好协商，已办理离婚手续，
解除婚姻关系。罗慧女士向公司递交了离婚证，以及经颜华先生、罗
慧女士于2017年8月9日共同签署《自愿离婚协议书》。《自愿离婚协
议书》中对其二人持有华昌达智能装备集团股份有限公司的股份作出
如下分割：
“颜华持有16,430万股，罗慧持有1,448万股，现协商离婚后归颜
华持有1,000万股，罗慧持有16,878万股。”
经查询，颜华先生所实际持有的公司股份为164,331,158股，与上
述16,430万股存在一定出入。
国浩律师（武汉）事务所对上述事宜发表意见如下：
“根据颜华与罗慧的《自愿离婚协议书》及离婚证，颜华与罗慧
已解除婚姻关系，双方对持有的华昌达股份已做分割安排，但因分割
股份大多处于质押状态，在质押关系解除前，尚不能办理过户登记。
根据目前查询信息，颜华、罗慧解除婚姻关系后，登记在颜华名
下股份为164,331,158股，占华昌达股份总数的30.15%，为华昌达第一
大股东，且目前尚未获知颜华与罗慧就分割股份对应的表决权行使作
出约定安排，双方未签署一致行动协议，在双方办理离婚登记至正式
办理分割股份过户登记期间颜华对于登记在其名下的股份仍可以享
有包含表决权在内的全部权益，为华昌达控股股东、实际控制人，华
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昌达实际控制人由颜华、罗慧变更为颜华。”
综上所述，颜华先生、罗慧女士解除婚姻关系后，颜华先生目前
仍持有华昌达股份 164,331,158 股，占华昌达股份总数的 30.15%，仍
为华昌达第一大股东，为华昌达实际控制人。华昌达实际控制人由颜
华、罗慧变更为颜华。
（二） 董事会秘书相关情况变动
2017 年 11 月 24 日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公
告（公告编号：2017-099），该公告显示，华昌达于 2017 年 11 月
23 日收到公司董事会秘书张琳女士提交的书面辞职申请。张琳女士
因个人原因，申请辞去公司董事会秘书职务。张琳女士的辞职报告自
送达董事会之日起生效，其辞职将不会影响公司日常经营的正常运
作，辞去此职务后，张琳女士继续担任公司副总裁职务。
为保证公司董事会工作的正常进行，根据《深圳证券交易所创业
板上市规则》的规定，在公司正式聘任董事会秘书之前，由公司董事
长陈泽先生代为履行董事会秘书职责，公司将按照相关规定尽快聘请
新的董事会秘书。
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第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项
截至本报告出具日，无对债券持有人权益有重大影响的其他事项
情况的存在。
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第十一章 募集说明书约定的其他事项
截至本报告出具日，无募集说明书中约定的其他重大事项情况的
存在。
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