证券代码：300278           证券简称：华昌达          公告编号：2021—056


               华昌达智能装备集团股份有限公司
               第四届监事会第九次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    华昌达智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 13
日以电子邮件的方式向全体监事发出召开第四届监事会第九次会议的通知，会
议于 2021 年 4 月 27 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应
参加监事 3 人，实际参加 3 人（其中王卫平以通讯表决方式出席），会议由监事
会主席王卫平先生主持。会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》
的规定。
    （一）审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》
    与会监事认真审阅了《公司 2020 年度监事会工作报告》，认为报告真实、
完整地反映了监事会在 2020 年的工作情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    《公司 2020 年度监事会工作报告》详见同日发布于中国证监会指定创业板
信息披露网站上的公告。
    （二）审议通过了《公司 2020 年度财务决算报告》
    与会监事认真审阅了《公司 2020 年度财务决算报告》，认为报告真实、完
整地反映了公司 2020 年度财务决算情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    《公司 2020 年度财务决算报告》详见同日发布于中国证监会指定创业板信
息披露网站上的公告。
    （三）审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》
    鉴于截至 2020 年期末，公司未分配利润为负值，公司净资产也为负，且公
司 2021 年有债券兑付的重大现金支出事项发生，加上新型冠状病毒疫情的影响，
国内外经济环境持续波动，综合考虑了公司实际经营情况及未来发展需求，为
了保障公司持续发展、平稳运营，亦为全体股东利益的长远考虑，根据中国证
券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》等的相关规定，
2020 年度公司拟不进行利润分配，不分红送股，也不以公积金转增股本。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    《关于 2020 年度利润分配预案的公告》详见同日发布于中国证监会指定创
业板信息披露网站上的公告。
    （四）审议通过了《关于变更公司会计政策的议案》
    监事会认为本次会计政策变更符合财政部相关文件的要求，能够客观、公
正地反映公司财务状况和经营成果；本次会计政策变更符合公司实际情况，相
关决策程序符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
监事会同意本次会计政策变更。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《关于会计政策变更的公告》详见同日发布于中国证监会指定创业板信息
披露网站上的公告。
    （五）审议通过了《关于计提商誉减值准备的议案》
    监事会认为本次计提商誉减值准备是基于谨慎性原则而作出的，符合相关
法律、法规及监管规则的要求，符合公司资产实际情况，计提减值准备后，能
够更加公允地反映公司的财务状况以及经营成果，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。本次计提商誉减值准备的决策程序，符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定。监事会同意本次计提商誉减值准备。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    《关于计提商誉减值准备的公告》详见同日发布于中国证监会指定创业板
信息披露网站上的公告。
    （六）审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
    监事会认为本次计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关规定和
公司资产的实际情况。本次计提资产减值后，财务报表能够更加公允地反映公
司的财务状况，有助于提供更加真实可靠的会计信息，监事会同意本次计提资
产减值准备。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    《关于计提资产减值准备的公告》详见同日发布于中国证监会指定创业板
信息披露网站上的公告。
    （七）审议通过了《公司 2020 年度内部控制评价报告》
    经审核，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相
关法律法规要求以及公司生产经营管理的实际需要，保证了公司各项业务活动
的有序、有效开展，公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监
督充分有效，维护了公司及全体股东的利益。《公司 2020 年度内部控制评价报
告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《公司 2020 年度内部控制评价报告》详见同日发布于中国证监会指定创业
板信息披露网站上的公告。
    （八）审议通过了《公司 2020 年年度报告及报告摘要》
    经审核，监事会认为董事会编制和审核 2020 年年度报告的程序符合法律、
行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司
的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    《公司 2020 年年度报告》及报告摘要详见同日发布于中国证监会指定创业
板信息披露网站上的公告。
    （九）审议通过了《关于<董事会关于对 2020 年度非标意见审计报告的专
项说明>的意见》
    公司监事会认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带有“与持续
经营相关的重大不确定性”段落的无保留意见审计报告，涉及事项符合公正客
观、实事求是的原则，准确地反应了公司的财务状况和经营成果。同时，监事
会也同意公司董事会就上述事项所做的专项说明，希望董事会和管理层积极采
取有效措施，尽快改善“与持续经营相关的重大不确定性”事项段所述情形，
保障公司可持续经营发展，切实维护广大投资者利益。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《公司监事会关于<董事会关于对 2020 年度非标意见审计报告的专项说明>
的意见》详见同日发布于中国证监会指定创业板信息披露网站上的公告。
    （十）审议通过了《关于<董事会关于对内部控制鉴证报告涉及事项的专项
说明>的意见》
    公司监事会认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项
段无保留意见的《华昌达智能装备集团股份有限公司内部控制鉴证报告》，客观、
真实的反映了公司内部控制情况。公司董事会对大信会计师事务所（特殊普通
合伙）带强调事项段无保留意见的鉴证报告涉及事项出具了专项说明，该专项
说明对上述带强调事项段无保留意见的鉴证报告予以理解和认可，符合公司的
实际情况。同时，公司监事会同意董事会出具的专项说明。
    公司监事会将积极督促董事会落实各项整改措施，并持续关注公司内部控
制效果，切实维护公司和股东利益。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《公司监事会关于<董事会关于对内部控制鉴证报告涉及事项的专项说明>
的意见》详见同日发布于中国证监会指定创业板信息披露网站上的公告。
    （十一）审议通过了《公司 2021 年第一季度报告》
    经审核，监事会认为董事会编制和审核 2021 年第一季度报告的程序符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市
公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《公司 2021 年第一季度报告》详见同日发布于中国证监会指定创业板信息
披露网站上的公告。
    （十二）审议通过了《关于公司续聘及支付聘请的审计机构报酬的议案》
    监事会认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务
审计资格，能够独立对公司财务状况进行审计，为保证审计工作的连续性，同
意公司支付 2020 年度审计费 185 万元，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2021 年度审计机构。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    《拟续聘会计师事务所的公告》详见同日发布于中国证监会指定创业板信
息披露网站上的公告。
    （十三）审议通过了《关于 2020 年业绩未达到限制性股票解除限售条件暨
回购注销已授予但尚未解除限售部分限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2018 年限制
性股票激励计划》和《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关
规定，因原 6 名激励对象郭卉、张锦生、薛志华、沈雯、闫国华、朱潇逸离职，
不再符合激励条件，公司将按照回购价格（4.5 元/股）对其已获授但尚未解锁
的 2.2 万股限制性股票进行回购注销，回购资金数量按此回购价格加上银行同
期存款利息计算。
    根据公司 2020 年度经审计的财务报告，2020 年度公司业绩为亏损，归属于
母公司所有者的净利润为-58,523.03 万元，根据第三个解限期公司业绩考核目
标“以 2017 年的净利润为基数，2020 年度公司实现的净利润增长率不低于 15%”，
公司层面业绩考核未达标，因此公司将对第三个限售期的 718.8 万限制性股票
（不包含上述不符合条件的激励对象）进行回购注销，回购价格为 4.5 元/股，
回购资金数量按此回购价格加上银行同期存款利息计算。
    综上，本次回购限制性股票总计 721 万股，回购资金全部为公司自有资金。
本次回购限制性股票事项不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股东特
别是中小股东的合法权益的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    《关于 2020 年业绩未达到限制性股票解除限售条件暨回购注销已授予但尚
未解除限售部分限制性股票的公告》详见同日发布于中国证监会指定创业板信
息披露网站上的公告。
   （十四）审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
   根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2019 年度及 2020 年
度未弥补亏损金额超过实收股本总额的三分之一，公司监事会将督促董事会及
管理层积极采取措施尽快弥补以前年度亏损，促进公司的可持续发展。
   表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
   《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》详见同日发布于中
国证监会指定创业板信息披露网站上的公告。
    三、备查文件
   华昌达智能装备集团股份有限公司第四届监事会第九次会议决议。


   特此公告。




                                 华昌达智能装备集团股份有限公司监事会
                                                     2021 年 4 月 28 日