中天国富证券有限公司
关于山东国瓷功能材料股份有限公司
2020 年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐机构简称：国瓷材料
保荐代表人姓名：张瑾 联系电话：0755-28777980
保荐代表人姓名：向君 联系电话：0755-28777980
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不存在
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
0 次，督导期起始日（2020 年 12 月 29 日）
（1）列席公司股东大会次数
至 2020 年末未召开股东大会
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关议案及决议
5．现场检查情况
0 次，新增股份上市日（2020 年 12 月 29
（1）现场检查次数
日）至 2020 年末未满 3 个月
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
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项目 工作内容
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 2 月 19 日
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
（3）培训的主要内容
指引（2020 年修订）
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
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是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
一、资产重组时关于股份锁定期的承诺 是 不适用
二、首发、再融资时关于避免同业竞争、关联交易的承诺 是 不适用
三、首发时关于缴纳社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
四、再融资时关于不存在一致行动关系的承诺 是 不适用
五、再融资时关于股份锁定的承诺 是 不适用
六、再融资时关于特定期间内不减持上市公司股份的承诺 是 不适用
七、再融资时关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措施
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于山东国瓷功能材料股份有限
公司 2020 年度持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
张 瑾
向 君
中天国富证券有限公司
2021 年 2 月 19 日
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