中天国富证券有限公司
关于山东国瓷功能材料股份有限公司
2022 年度持续督导期间跟踪报告
保荐人名称：中天国富证券有限公司 被保荐人简称：国瓷材料
保荐代表人姓名：李高超 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：黄倩 联系电话：0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不存在
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关议案及决议
5．现场检查情况
2 次，包括每半年对上市公司募集资金的
（1）现场检查次数
存放和使用情况进行一次现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
相关主体的股份增减持、关联交易、信息
（3）培训的主要内容 披露、募集资金的存储和使用等方面的相
关规定
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
一、资产重组时关于股份锁定期的承诺 是 不适用
二、首发、再融资时关于避免同业竞争、关联交易的承诺 是 不适用
三、首发时关于缴纳社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
四、再融资时关于不存在一致行动关系的承诺 是 不适用
五、再融资时关于股份锁定的承诺 是 不适用
六、再融资时关于特定期间内不减持上市公司股份的承诺 是 不适用
七、再融资时关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措施
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原委派的保荐代表人张瑾女士因工作变动，不
能继续担任公司向特定对象发行股票项目的
持续督导保荐代表人，中天国富委派李高超先
生自 2022 年 6 月为持续督导保荐代表人。
1．保荐代表人变更及其理由
原委派的保荐代表人向君先生因工作变动，不
能继续担任公司向特定对象发行股票项目的
持续督导保荐代表人，中天国富委派黄倩女士
自 2022 年 8 月为持续督导保荐代表人。
（1）2022 年 1 月 28 日，中国证监会向中天
国富证券有限公司出具了《关于对中天国富证
券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管
措施的决定》（〔2022〕5 号），因中天国富
证券有限公司在保荐某项目首次公开发行股
票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照
规定履行信息披露义务，中国证监会决定对中
天国富证券有限公司予以出具警示函的监督
管理措施。
2．报告期内中国证监会和深交所对保荐人或 （2）2022 年 3 月 15 日，深圳证券交易所向
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 中天国富证券有限公司出具了《关于对中天国
情况 富证券有限公司的监管函》（〔2022〕155 号），
因中天国富证券有限公司在担任某项目（与
《关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮
采取出具警示函监管措施的决定》为同一项
目）保荐人过程中，存在以下违规行为：一、
对发行人新设全资子公司相关事项核查不到
位，导致招股说明书信息披露存在遗漏；二、
对信息披露的核查把关不到位，导致发行上市
申请文件信息披露存在严重错误以及多处披
露不准确、前后不一致等情形。深圳证券交易
所决定对中天国富证券有限公司采取书面警
示的监管措施。
（3）2022 年 6 月 24 日，中国证监会贵州监
管局出具《关于对中天国富证券有限公司采取
责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书
〔2022〕010 号），因中天国富证券有限公司
存在以下问题：一是未审慎开展自营证券投资
业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购
业务信用风险把控不足；二是在开展委托投资
业务中，未向我局报告委托投资产品投资交易
控股股东及其关联方债券的情况；三是委托投
资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规
模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计
算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规
模与其总规模比例”规定的监管标准，中国证
监会贵州监管局决定对中天国富证券有限公
司采取责令改正的行政监管措施。
中天国富证券有限公司收到上述监管措施决
定书后，对此高度重视，立即启动了内部检讨
和问责程序，并制定了相应整改措施。如组织
召开专题会，深入反思问题根源；内部高度重
视，审核条线全链条问责；进一步完善内控流
程，防范此类事项再次发生等。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于山东国瓷功能材料股份有限
公司 2022 年度持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
李高超 黄 倩
中天国富证券有限公司
2023 年 4 月 18 日