民生证券股份有限公司

                     关于北京利德曼生化股份有限公司

                         持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：民生证券股份有限公司          被保荐公司简称：利德曼（300289）

保荐代表人姓名：施卫东                      联系电话：13655181208

保荐代表人姓名：廖陆凯                      联系电话：15950469709

现场检查人员姓名：施卫东、廖陆凯

现场检查对应期间：2014 年 10 月 1 日-2015 年 9 月 30 日

现场检查时间：2015 年 11 月 10 日-11 月 13 日

一、现场检查事项                                          现场检查意见

（一）公司治理                                              是           否    不适用

现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信息，察看公司实际
经营情况等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                             是
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                             是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                             是
信息披露义务

7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                               不适用
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               是

（二）内部控制

现场检查手段：审阅内控制度文件，核查内控报告，审阅内审部工作文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                      是
部门

2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          是

3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                      是
审计部门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                      是
计工作进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现      是
的问题
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                      是
用情况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                      是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                      是
审计委员会提交年度内部审计工作报告

9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告

10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投
                                                      是
资是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：审阅信息披露文件，检查内幕信息知情人登记资料，核查投资者互动情况等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  是

2.公司已披露的内容是否完整                            是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展      是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                      是
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                      是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况

现场检查手段：审阅公司治理文件，核查公司基本账户流水，核查会计师有关鉴证报告等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                      是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                      是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                       是
露义务

4.关联交易价格是否公允                                 是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       是
义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                       是
保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                          不适用
相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：核查募集资金专户流水、银行对账单，实地查看募投项目现场，与会计师沟通
了解资金使用合规情况等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形         是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情       是
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                       是
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                       是
资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅券商研究报告，核查公司定期报告等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                     否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                       是
常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：整理公司及股东所作承诺，核查上述承诺的履行情况，核查有关公告文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是

（八）其他重要事项
现场检查手段：审阅有关三会决议，核查公司大额往来，核查监管部门意见的落实情况，查阅
券商行业研究报告，与会计机构负责人、董事会秘书沟通等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                       是
化
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                       是
按落实
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    一、公司变更了会计师事务所

    公司于2015年3月31日召开了2014年年度股东大会会议，审议通过了《关于聘请2015年审

计机构并授权董事会决定其报酬的议案》，同意聘请华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为

公司2015年度财务审计机构，承担公司2015年度审计工作。为更好的适应公司未来业务发展的

需要，公司改聘中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)为2015年度审计机构。

    公司第三届董事会第三次会议审议通过上述事项，独立董事发表了同意意见。2015年11

月11月10日，利德曼现场召开了2015年第三次临时股东大会会议，审议通过了上述事项。

    二、重大合同的执行情况

    2014年12月，为符合最新修订并颁布实施的《医疗器械监督管理条例(2014)》的监管要求，

公司与国药控股股份有限公司建立战略合作关系，在体外诊断产品的采购、经销、配送等方面

进行全方位、多层次的合作，并与其全资子公司广东东方新特药有限公司签署《采购、经销及

冷链配送服务协议》(详见公司于2014年12月2日发布的《关于签署日常经营重大合同的公告》，

公告编号：2014-089)。2015年1-9月份实现销售额共计12,507.39万元，应收账款回款11,850

万元。报告期内，影响本合同履行的各项条件没有发生重大变化，不存在合同无法履行的重大

风险等信息。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京利德曼生化股份有限公司持
续督导定期现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人   ：
                      施卫东




                      廖陆凯




  保荐业务负责人：
                      杨卫东




                                     保荐机构公章：民生证券股份有限公司



                                                      2015 年 11 月 24 日