证券代码:300289 证券简称:利德曼 公告编号:2016-067 北京利德曼生化股份有限公司 关于限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次回购注销的限制性股票数量为 285,000 股,占回购前公司 总股本的 0.067%。其中首次授予的限制性股票 回购注销数量为 240,000 股,预留部分限制性股票回购注销数量为 45,000 股。 2、首次授予的限制性股票回购价格为 4.648 元/股;预留部分限 制性股票的回购价格为 6.556 元/股。 3、公司于 2016 年 11 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后,公司股份总数由 424,090,235 股变更为 423,805,235 股。 一、限制性股票激励计划实施情况 1、公司于 2014 年 4 月 25 日分别召开了第二届董事会第十四次 会议和第二届监事会第十三次会议,审议通过了《关于限制性股票激 励计划(草案)及摘要的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见。 随后公司按相关规定将《北京利德曼生化股份有限公司限制性股票激 计划(草案)》及其摘要报中国证监会备案。 2、经中国证监会备案无异议后,公司于 2014 年 6 月 19 日召开 2014 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于限制性股票激励计 划(草案)及摘要的议案》、《关于制定限制性股票激励计划实施考核管 理办法(草案)的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限 制性股票激励计划有关事项的议案》。公司限制性股票激励计划获批 准,董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向 激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 3、公司于 2014 年 6 月 19 日召开第二届董事会第十五次会议审 议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数 量的议案》、《关于调整公司限制性股票授予价格的议案》以及《关于 向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开第二届监事会第 十四次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对 象名单及授予数量的议案》、《关于核实公司限制性股票激励计划激励 对象名单的议案》,向 42 名激励对象授予 370 万股限制性股票,授予 价格 11.92 元。公司独立董事对此发表了独立意见。 4、公司于 2014 年 7 月 21 日召开第二届董事会第十六次会议审 议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数 量的议案》,并于当日召开第二届监事会第十五次会议,审议通过了 《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议 案》以及《关于核实公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》, 激励对象调整为 38 人,限制性股票授予数量调整为 366.7 万股。公 司独立董事对此发表了独立意见。 5、2014 年 7 月 24 日,公司完成了首次限制性股票的授予登记 工作。激励对象名单及认购情况如下: 获授的限制性股 约占首次授予限制性 约占公司授予前股 姓名 职务 票数量(万股) 股票总数的比例(%) 本总额的比例(%) 副董事长、执行总 王毅兴 150 40.91% 0.98% 裁、财务负责人 陈宇东 董事、副总裁 45 12.27% 0.29% 王建华 副总裁 45 12.27% 0.29% 董事、人力资源及 张 坤 40 10.91% 0.26% 行政管理总监 牛巨辉 董事会秘书 30 8.18% 0.20% 中层管理人员及核心业务(技 56.7 15.46% 0.37% 术)骨干人员(共计 33 人) 合计 366.7 100% 2.39% 6、公司于 2014 年 12 月 17 日召开第二届董事会第二十四次会议 审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》,并 于当日召开第二届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于核实公 司预留部分限制性股票激励对象名单的议案》。根据公司 2014 年第一 次临时股东大会审议通过的《北京利德曼生化股份有限公司限制性股 票激励计划(草案)》及公司 2014 年第一次临时股东大会的授权,董 事会认为激励计划规定的关于预留部分限制性股票的各项授予条件 已经满足,确定 2014 年 12 月 17 日作为公司预留部分限制性股票的 授予日,向全体 73 名激励对象授予全部 40 万股预留部分限制性股票, 授予价格 16.69 元。公司独立董事对此发表了独立意见。 7、公司于 2015 年 1 月 14 日召开第二届董事会第二十五次会议, 审议通过了《关于调整公司预留部分限制性股票激励对象名单及授予 数量的议案》,并于当日召开第二届监事会第二十四次会议,审议通 过了《关于调整公司预留部分限制性股票激励对象名单及授予数量的 议案》、《关于核实公司预留部分限制性股票激励对象名单的议案》, 激励对象调整为 71 人,限制性股票授予数量调整为 39.80 万股。公 司独立董事对此发表了独立意见。 8、2015 年 2 月 2 日,公司完成了预留部分限制性股票的授予登 记工作。激励对象名单及认购情况如下: 获授的预留部分限制 约占授予限制性股 约占公司授予前股 姓名 职务 性股票数量(万股) 票总数的比例(%) 本总额的比例(%) 中层管理人员及核心业务 39.8 9.79 0.25 (技术)骨干人员(共计 71 人) 合计 39.8 9.79 0.25 9、公司于 2015 年 6 月 3 日召开第二届董事会第三十三次会议和 第二届监事会第三十一次会议,审议通过了《关于回购注销已不符合 解锁条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》及 《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁 期解锁的议案》。 董事会同意对公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票原 激励对象陈宇东第一个解锁期对应的限制性股票 180,000 股,原激励 对象邓雪艳、刘宗明、于浩、全曦、付海军、张明慧已获授但尚未解 锁的全部限制性股票共计 12,000 股,以及首次授予限制性股票符合 条件的激励对象第一个解锁期未达到解锁条件部分的限制性股票 19,922 股进行回购注销。详见公司于 2015 年 6 月 4 日在巨潮资讯网 上发布的《关于回购注销已不符合解锁条件的原激励对象已获授但尚 未解锁的限制性股票的公告》(公告编号:2015-048)。公司独立董事 对此发表了独立意见。 10、2015 年 7 月 14 日,公司召开第三届董事会第一次会议和第 三届监事会第一次会议,审议通过了《关于回购注销已不符合激励条 件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,董事会同 意对公司首次授予限制性股票激励对象陈宇东先生所持有的已获授 但尚未解锁的第二期、第三期限制性股票共计 270,000 股进行回购注 销。详见公司于 2015 年 7 月 15 日在巨潮资讯网上发布的《关于回购 注销已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股 票的公告》(公告编号:2015-072)。公司独立董事对此发表了独立意 见。 11、2015 年 11 月 16 日,公司召开第三届董事会第四次会议和 第三届监事会第四次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票回 购数量及回购价格的议案》,同意将首次授予的限制性股票的回购数 量调整为 1,177,305 股,回购价格调整为 4.708 元/股;将预留限制 性股票的回购数量调整为 27,500 股,回购价格调整为 6.616 元/股。 详见公司于 2015 年 11 月 17 日在巨潮资讯网发布的《关于调整限制 性股票回购数量及回购价格的公告》(公告编号:2015-105)。公司独 立董事对此发表了独立意见。 12、2016 年 3 月 25 日,公司召开第三届董事会第六次会议和第 三届监事会第六次会议,审议通过了《关于回购注销已不符合激励条 件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》以及《关于 公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期以及 预留部分限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》,董事会同 意将公司原激励对象张志勇、李光、王明峰、吴亚坤、窦金凤、李雄 兴、张伟、韩岭、徐勇、李江曼已获授但尚未解锁的限制性股票进行 回购注销;同意公司在首次授予的限制性股票第二个解锁期以及预留 部分限制性股票第一个解锁期锁定期限届满后按照限制性股票激励 计划的相关规定办理相应限制性股票解锁事宜。公司独立董事对此发 表了独立意见。 13、2016 年 6 月 22 日,公司召开第三届董事会第八次会议和第 三届监事会第八次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票回购 价格的议案》,鉴于公司于 2016 年 6 月 16 日完成了 2015 年度权益分 派,根据公司限制性股票激励计划的规定,董事会同意将首次授予的 限制性股票回购价格调整为 4.648 元/股,预留部分限制性股票回购 价格调整为 6.556 元/股。公司独立董事对该事项发表了独立意见。 二、本次回购注销限制性股票的对象、数量及价格 激励对象姓名 回购数量(股) 回购价格(元/股) 限制性股票性质 张志勇 225,000 4.648 首次授予限制性股票 李光 15,000 4.648 首次授予限制性股票 王明峰 5,000 6.556 预留部分限制性股票 吴亚坤 10,000 6.556 预留部分限制性股票 窦金凤 5,000 6.556 预留部分限制性股票 李雄兴 2,500 6.556 预留部分限制性股票 张 伟 7,500 6.556 预留部分限制性股票 李江曼 5,000 6.556 预留部分限制性股票 韩 岭 5,000 6.556 预留部分限制性股票 徐 勇 5,000 6.556 预留部分限制性股票 小计 285,000 - - 三、本次限制性股票回购注销的完成情况 本次回购注销的限制性股票数量为 285,000 股,占回购前公司总 股本的 0.067%。公司已向上述已激励对象支付回购价款共计人民币 1,410,540 元。2016 年 11 月 10 日,中勤万信会计师事务所(特殊普 通合伙)对公司注册资本进行审验并出具勤信验字【2016】第 1148 号 验资报告。2016 年 11 月 14 日,公司向中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司申请办理上述限制性股票的回购注销事宜,经中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,上述回购注销事宜已 于 2016 年 11 月 25 日完成。本次回购注销完成后,公司总股本从 424,090,235 股减至 423,805,235 股。 四、本次回购注销完成后股本结构变化表 单位:股 本次变动前 本次变动股份 本次变动后 数量 比例 增加 减少 数量 比例 一、有限售条件股份 106,506,265 25.11% - 285,000 106,221,265 25.06% 1、国家持股 - - - - - - 2、国有法人持股 - - - - - - 3、其他内资持股 106,506,265 25.11% - 285,000 106,221,265 25.06% 其中:境内法人持股 31,132,540 7.34% - - 31,132,540 7.35% 境内自然人持股 75,373,725 17.77% - 285,000 75,088,725 17.72% 4、外资持股 - - - - - - 其中:境外法人持股 - - - - - - 境外自然人持股 - - - - - - 二、无限售条件股份 317,583,970 74.89% - - 317,583,970 74.94% 1、人民币普通股 317,583,970 74.89% - - 317,583,970 74.94% 2、境内上市的外资股 - - - - - - 3、境外上市的外资股 - - - - - - 4、其他 - - - - - - 三、股份总数 424,090,235 100% - 285,000 423,805,235 100% 特此公告。 北京利德曼生化股份有限公司 董 事 会 2016 年 11 月 25 日