北京利德曼生化股份有限公司
                2016 年度监事会工作报告

                   第一部分   2016 年工作总结
     2016 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等有关法律、法规的要求以及《公司章程》、《监事会
议事规则》的相关规定，勤勉尽责，对相关重大事项进行监督审查并
客观、独立的发表意见，认真履行监督职责，在维护公司整体利益、
股东合法权益、建立健全法人治理结构、公司规范运作等方面发挥了
应有的作用。现将 2016 年度监事会主要工作报告如下：
    一、监事会会议召开及出席情况
    本公司监事会共 3 人组成，其中股东代表 1 人，职工代表 2 人。
2016 年度，监事会共召开 8 次会议。会议情况及决议如下：
    1、2016 年 2 月 19 日,公司召开第三届监事会第五次会议，审议
通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于大股东为公司
申请部分银行综合授信额度提供担保的议案》。
    2、2016 年 3 月 25 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审
议通过了《2015 年度监事会工作报告》、《关于公司 2015 年度财务决
算的议案》、《2015 年年度报告全文及摘要》、《关于 2015 年度利润分
配的预案》、 关于支付会计师事务所 2015 年度审计费用的议案》、 关
于聘请 2016 年审计机构并授权董事会决定其报酬的议案》、《关于公
司 2016 年度财务预算的议案》、《关于公司 2015 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》、《关于公司 2015 年度内部控制自我评价



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报告的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于公司高级管理人员
2016 年度薪酬的预案》、《关于回购注销已不符合激励条件的原激励
对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司限制性股票
激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期以及预留部分限制性
股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。
    3、2016 年 4 月 26 日，公司召开第三届监事会第七次会议，审
议通过了《2016 年第一季度报告》。
    4、2016 年 6 月 22 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审
议通过了《关于调整公司限制性股票回购价格的议案》。
    5、2016 年 8 月 18 日，公司召开第三届监事会第九次会议，审
议通过了《关于 2016 年半年度报告及摘要的议案》、《关于向银行申
请综合授信额度的议案》。
    6、2016 年 9 月 20 日，公司召开第三届监事会第十次会议，审
议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
    7、2016 年 10 月 28 日，公司召开第三届监事会第十一次会议，
审议通过了《2016 年第三季度报告全文》。
    8、2016 年 12 月 27 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授但
尚未解锁的限制性股票的议案》。
    二、报告期内监事会发表的核查意见
    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《公司章程》的有关规定，认真履行监事会的职能，对公司
的规范运作、财务状况、建立和实施内幕信息知情人管理制度、内部
控制等方面进行全面监督，经审议后认为：


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    1、公司规范运作情况
    公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，认真
履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2016 年规
范运作情况进行监督，认为：公司董事会、股东大会的召开以及各项
决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》
的相关规定，公司内部已建立了较完善的内部控制制度,形成了较完
善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事及高
管人员在 2016 年的工作中，忠于职守、勤勉尽责，能够认真执行各
项规章制度及股东大会决议和董事会决议，不存在违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务的情况
    监事会对 2016 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的
监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务
运作规范、财务状况良好。中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)
出具的标准无保留意见的审计报告客观、真实、准确地反映了公司的
财务状况和经营成果。
    3、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的
情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内
幕信息知情人登记管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密
制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其
他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信
息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发
生受到监管部门查处和整改的情形。
    4、内部控制情况


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    监事会经审查认为： 2016 年度，公司已建立较为完善的法人治
理结构和内部控制制度，符合我国有关法律、法规和证券监管部门的
要求，形成了比较系统的公司治理架构，符合公司现阶段实际情况，
对公司经营管理起到了有效控制、监督作用；公司按照《公司法》、
《证券法》以及深圳证券交易所创业板的有关规定，建立了较为完善
的内部控制体系，内部控制重点活动执行及监督充分有效，对公司生
产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司
各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了
公司及股东的利益；公司内部控制组织机构完整，职权责任分配明晰，
涵盖了公司运营的各层面和各环节，保证了公司内控活动的执行及监
督充分有效，不存在明显薄弱环节和重大缺陷；公司《2016 年度内
部控制自我评价报告》全面、客观、公正地反映了公司内部控制的真
实情况。报告期内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深
圳证券交易所公开处分的情形。
    三、依法运作，履行监督职能
    2016 年，监事会出席股东大会 4 次，列席董事会 10 次。听取了
公司关于生产经营计划、财务预决算方案、利润分配方案、股权激励
等方面的汇报，对公司经营管理中的重大决策实施监督并及时掌握公
司财务活动现状。

                   第二部分   2017 年工作计划
    2017 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的
发展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，促进公
司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，切实维护和保障公司
及股东利益，树立公司良好的诚信形象。2017 年度监事会的工作计



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划主要有以下几方面：
    (一)监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有
效运行。
    (二)检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司
的财务运作情况实施监督。
    (三)勤勉尽责，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参
与重大事项的决策过程，监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情
况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
    (四)加强对公司对外投资、对外担保、收购兼并、关联交易等重
大事项的监督，确保公司执行有效的内部控制制度，积极防范或有风
险。
    公司监事会在新的一年里将继续认真贯彻《公司法》等法律法规，
严格执行《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定，履行监事会
职责，维护全体股东和公司的整体利益。
       特此报告。




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                                              监事会
                                         2017 年 4 月 25 日




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