北京利德曼生化股份有限公司
       未来三年（2017-2019 年）股东回报规划


    为规范北京利德曼生化股份有限公司（以下简称“公司”）建立
科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策透明度和
可操作性，切实保护公众投资者合法权益，综合考虑公司发展战略规
划、公司实际情况和发展目标、股东要求和意愿以及外部融资环境等
因素，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》（2015 年修订）、《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分
红》和《北京利德曼生化股份有限公司公司章程》（以下简称“公司
章程”）的有关规定，现制定公司《未来三年（2017-2019 年）股东
回报规划》（以下简称“规划”），具体如下：
    一、制定原则
    本规划的制定在符合相关法律法规和《公司章程》相关利润分配
规定的前提下，遵循重视投资者的合理投资回报，兼顾全体股东的整
体利益及公司的可持续发展，保持利润分配政策的连续性和稳定性，
规范利润分配政策的决策和监督机制。
    二、公司制定本规划考虑的因素
    本规划是在综合分析公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、
社会资金成本及外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利
规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷



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及债权融资环境等情况，平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的
基础上做出的安排。
       三、公司未来三年（2017 年-2019 年）的具体回报规划
       （一）利润分配分配形式：
       公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，公
司满足现金分红条件的，应优先采用现金分红的方式分配利润。
       （二）公司实施现金分红应同时满足以下条件：
       在当年盈利且在弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后累计
未分配利润为正的条件下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项
发生（募集资金项目除外），公司采取现金方式分配利润。
       重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外
投资、收购资产、购建固定资产或其他经营性现金需求累计支出达到
或超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且绝对金额超过 3,000 万
元。
       （三）现金分红的比例及时间间隔：
       在满足现金分红条件时，公司原则上每年以现金方式分配的利润
应不少于当年实现的可供分配利润（以母公司报表中可供分配利润为
依据，但同时，为避免出现超分配的情况，公司应当以合并报表、母
公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定）的 20%。
       公司原则上按照年度进行现金分红，在有条件的情况下，公司可
以进行中期现金分红。
       （四）股票股利分配的条件
       公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本



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规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在
满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
    （五）因特殊情况，公司董事会未作出现金分配预案的，应当在
定期报告中披露原因，董事会应就不进行现金分红的具体原因、公司
留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，独立董事
应当对此发表独立意见，并提交公司股东大会审议。公司在召开股东
大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形式的投票平台。
    （六）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东
所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
    四、公司利润分配政策及方案的决策机制
    （一）利润分配政策意见征集
    公司董事会、监事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过
程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。在公司
董事会制定利润分配方案前，应通过多种途径公开征询社会公众投资
者对本次利润分配方案的意见，投资者可以通过电话、信件、深圳证
券交易所互动平台、公司网站等方式参与。证券事务部应做好记录并
整理投资者意见，提交公司董事会、监事会。
    （二）利润分配方案的制定与决策机制
    1、公司董事会在制定和讨论利润分配方案时，需事先书面征询
全部独立董事和外部监事的意见，董事会制定的利润分配方案需征得
1/2 以上独立董事同意且经全体董事过半数表决通过。
    2、公司监事会在审议利润分配方案时，应充分考虑公众投资者
对利润分配的意见，充分听取外部监事的意见，在全部外部监事对利



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润分配方案同意的基础上，需经全体监事过半数以上表决通过。
    3、股东大会在审议利润分配方案时，公司董事会指派一名董事
向股东大会汇报制定该利润分配方案时的论证过程和决策程序，以及
公司证券事务部整理的投资者意见。利润分配方案需经参加股东大会
的股东所持表决权的过半数以上表决通过。
    4、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在
股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
    五、公司利润分配政策调整的决策机制
    （一）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确
需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会
和证券交易所的有关规定；有关调整利润分配政策的议案需经董事会
审议后提交股东大会批准。
    （二）公司董事会在审议调整利润分配政策时，需经全体董事三
分之二通过，并需获得全部独立董事的同意。监事会应当对董事会拟
定的调整利润分配政策议案进行审议，充分听取外部监事意见，并经
监事会全体监事过半数以上表决通过。公司股东大会在审议调整利润
分配政策时，应充分听取社会公众股东意见，除设置现场会议投票外，
还应当向股东提供网络投票系统予以支持。
    六、公司股东回报规划调整周期及决策
    公司董事会根据《公司章程》确定的利润分配政策制定规划并提
交公司股东大会审批。公司至少每五年重新审阅一次《股东分红回报
规划》，根据股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事的意见，
对公司正在实施的利润分配政策作出适当且必要的修改，确定该时段



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的股东回报计划。
    七、未尽事宜说明
    本规划未尽事宜，依照相关法律、法规性文件及《公司章程》规
定执行。
    八、生效与解释
    本规划自公司股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同。本规
划由公司董事会负责解释。




                                  北京利德曼生化股份有限公司
                                            董 事 会
                                        2017 年 4 月 25 日




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