北京利德曼生化股份有限公司
                   2017 年度独立董事述职报告
                                                   ——独立董事       常明
各位股东和股东代表：
       本人在2017年度担任北京利德曼生化股份有限公司(以下简称
“公司”)的独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规，以及公司《公司章程》、《独立董事制度》等规定，积极出席
和列席2017年公司各次董事会会议和股东大会，诚信、勤勉、公正、
客观履行独立董事职责，全面关注公司的发展状况，积极维护中小股
东的合法权益及公司整体利益不受损害，充分发挥了独立董事的独立
性和专业性作用。同时，公司对于本人的工作也给予了极大的支持，
没有妨碍独立董事独立性的情况发生。现将2017年度本人的工作情况
报告如下：
       一、参加会议情况：
       2017年度公司共召开2次股东大会和7次董事会，本人出席情况如
下：
                                                   委托出席 缺席次   是否连续两
 会议名称   总计次数   应出席次数   亲自出席次数
                                                     次数     数     次未出席
 股东大会      2           1             1           0        0          否
  董事会       7           7             7           0        0         否

       2017年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，凡
须经董事会决策的事项，公司都提前通知并提供了足够的资料以供本
人详细审阅，其重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本
人本着勤勉尽责的态度，积极参加董事会会议(含通讯表决)与股东大
会，与公司经营管理层保持了充分沟通，同时认真审阅会议资料，积
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极提出合理化建议，并以谨慎的态度行使独立董事表决权，维护了中
小股东的权益和公司整体利益。本人对提交董事会审议的各项议案均
投了赞成票，无反对票及弃权票。
    二、2017年度发表独立意见的情况
    2017 年度，本人按照《独立董事制度》的要求，诚信、勤勉、
公正、客观地履行职责，积极参加公司的董事会会议，在公司做出决
策前，根据相关规定发表了独立意见，具体如下：
    (一)2017 年 4 月 25 日，第三届董事会第十六次会议
    对 2016 年度利润分配预案、公司 2016 年度内部控制自我评价报
告、聘请 2017 年审计机构并授权董事会决定其报酬、公司高级管理
人员 2017 年度薪酬、未来三年（2017-2019 年）股东回报规划、增
补董事、2016 年度资产核销、公司会计政策变更、调整独立董事津
贴发表了独立意见；对聘请 2017 年审计机构发表了事前认可意见；
对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保及关联交易情
况进行了专项说明并发表了独立意见。
    (二)2017 年 6 月 16 日，第三届董事会第十七次会议
    对调整限制性股票回购价格、回购注销部分限制性股票发表了独
立意见。
    (三)2017 年 8 月 25 日，第三届董事会第十九次会议
    对公司会计政策变更发表了独立意见；对资金占用及对外担保事
项发表了专项说明和独立意见。
    三、各专业委员会工作情况
    本人作为审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，按照相关
法律法规、部门规章、交易所规则和公司各项制度的要求，通过组织
召开或参与专业委员会会议的形式，对公司董事会会议提案和有关重

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大事项进行了认真审议，并提出了意见和建议供董事会决策参考。
    （一）在审计委员会中履职情况
    本人作为公司董事会审计委员会的召集人，按照相关法律法规、
部门规章、交易所规则和公司各项制度的规定，主持了审计委员会的
日常工作，并就公司的内部审计、内部控制、年度报告、季报、中期
报告等事项进行了审阅。按照《独立董事制度》、《审计委员会工作细
则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细
审阅相关资料，加强了与注册会计师的沟通，督促其按计划进行审计
工作。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2016 年年报
审计工作安排及审计工作进展情况，维护了审计的独立性。
    （二）在薪酬与考核委员会中履职情况
    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的委员，按照《独立董事
制度》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了薪
酬与考核委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬与考
核标准和程序提出建议、对股权激励相关事项发表核查意见，履行了
薪酬与考核委员会委员的专业职责。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    2017 年度，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事的相关义务，积
极维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。
    (一)通过与公司管理层相关人员进行沟通，深入了解公司的生产
经营情况、财务状况和规范运作情况，密切关注行业动态，及时了解
公司经营过程中可能产生的风险，在召开董事会审议相关议案时，认
真查阅相关文件资料并主动向相关部门和人员进行了解情况，确保独
立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司和全体股东的利益；
    (二)持续关注公司信息披露的情况，严格按照《公司章程》、《独

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立董事制度》，及有关法律、法规规定持续关注公司信息披露工作，
维护全体股东的利益，保证公司披露信息的真实、准确、及时、完整；
    (三)重点关注公司利润分配、对外投资、股权激励等重大事项，
并在认真审议后发表相关事前认可和独立意见，切实维护公司和中小
股东的利益；
    (四)积极参加公司董事会及专门委员会会议，对审议事项的内容
进行认真审核，运用自身专业知识和工作经验，提出专业意见和建议，
供董事会决策参考；
    (五)依法对公司相关事项做出客观、公正的判断，独立、客观、
审慎地行使表决权，发表了独立意见和专项说明，积极有效地履行了
独立董事的职责，特别关注关系到全体股东利益的议案，积极维护公
司和投资者尤其是中小投资者的合法权益。
    五、对公司进行现场调查的情况
    2017年度，本人本着勤勉尽责，对公司负责，对投资者负责的态
度，在公司审议重大事项时，除事先认真审阅会议资料外，还就相关
事项积极与公司管理人员进行沟通，并在董事会召开前提前到公司进
行现场检查，保证在召开董事会时能够做到公正、客观、独立、审慎
地行使表决权。
    六、关注法规变化，积极参加相关培训，不断提高执业水平
    随着资本市场的不断变化，监管制度也在不断的修订和完善，监
管要求也日趋严格，2017 年度监管部门对一部分旧法规进行了修订，
同时根据监管形势制定了部分新的法规，本人密切关注监管动态，注
重学习最新修订以及最新颁布的法律、法规和各项规章制度，加深对
相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众
股东权益等相关法律、法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式

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组织的相关培训。通过学习，切实加强了本人的业务能力和执业水平，
加强了对公司和投资者利益的保护能力，强化了自觉保护社会公众股
东权益的思想意识。
    七、行使独立董事特别职权情况
    2017 年度，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权：
    (一)重大关联交易；
    (二)提议聘用或解聘会计师事务所；
    (三)向董事会提请召开临时股东大会；
    (四)提议召开董事会；
    (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构；
    (六)在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
    综上所述，2017 年本人积极有效地履行了独立董事的职责，在
履职过程中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正
的判断，为董事会的决策提供了参考意见，维护了公司和投资者尤其
是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展发挥了积极作用。
2018 年，本人将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独
立董事的要求，在任期内继续勤勉、公正、客观、独立地履行独立董
事职责。
    2017 年度，公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中
给予了大力支持和积极配合，本人对此表示敬意和衷心感谢！
    特此报告。
                                  北京利德曼生化股份有限公司
                                       独立董事：常明
                                       2018 年 4 月 24 日



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