北京利德曼生化股份有限公司
                2017 年度监事会工作报告

                   第一部分   2017 年工作总结
     2017 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等有关法律、法规的要求以及《公司章程》、《监事会
议事规则》的相关规定，对相关重大事项进行监督审查并客观、独立
的发表意见，认真履行监督职责，在维护公司整体利益、股东合法权
益、建立健全法人治理结构、公司规范运作等方面发挥了应有的作用。
现将 2017 年度监事会主要工作报告如下：
    一、监事会会议召开及出席情况
    本公司监事会共 3 人组成，其中股东代表 1 人，职工代表 2 人。
2017 年度，监事会共召开 4 次会议。会议情况及决议如下：
    （一）2017 年 4 月 25 日,公司召开第三届监事会第十三次会议
    审议通过了《关于公司<2016 年度监事会工作报告>的议案》、《关
于公司<2016 年度财务决算报告>的议案》、《关于 2016 年年度报告全
文及摘要的议案》、《关于公司 2016 年度利润分配的预案》、《关于支
付会计师事务所 2016 年度审计费用的议案》、《关于公司<2016 年度内
部控制自我评价报告>的议案》、《关于聘请 2017 年审计机构并授权董
事会决定其报酬的议案》、《关于公司 2017 年度财务预算的议案》、《关
于公司<2017 年度高级管理人员薪酬方案>的议案》、《关于公司<未来
三年（2017-2019 年）股东回报规划>的议案》、《关于 2016 年度资产
核销的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于公司<2017 年



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第一季度报告全文>的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》。
    （二）2017 年 6 月 16 日，公司召开第三届监事会第十四次会议
    审议通过了《关于调整公司限制性股票回购价格的议案》、《关于
回购注销部分限制性股票的议案》。
    （三）2017 年 8 月 25 日，公司召开第三届监事会第十五次会议
    审议通过了《关于 2017 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公
司会计政策变更的议案》。
    （四）2017 年 10 月 27 日，公司召开第三届监事会第十六次会议
    审议通过了《关于 2017 年第三季度报告的议案》。
    二、报告期内监事会发表的核查意见
    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《公司章程》的有关规定，认真履行监事会的职能，对公司
的规范运作、财务状况、实施《内幕信息知情人登记管理制度》、内
部控制等方面进行全面监督，经审议后认为：
    （一）公司规范运作情况
    公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，认真
履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2017 年规
范运作情况进行监督，认为：公司董事会、股东大会的召开以及各项
决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》
的相关规定，公司内部已建立了较完善的内部控制制度,形成了较完
善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事及高
管人员在 2017 年的工作中，忠于职守、勤勉尽责，能够认真执行各
项规章制度及股东大会决议和董事会决议，不存在违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。


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    （二）检查公司财务的情况
    监事会对 2017 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的
监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务
运作规范、财务状况良好。中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)出
具的标准无保留意见的审计报告客观、真实、准确地反映了公司的财
务状况和经营成果。
    （三）检查《内幕信息知情人登记管理制度》的实施情况
    监事会对报告期内公司《内幕信息知情人登记管理制度》实施的
情况进行了核查，认为：公司根据相关法律法规的要求，报告期内严
格执行了《内幕信息知情人登记管理制度》，规范了信息传递流程，
公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人自觉遵守了《内幕
信息知情人登记管理制度》，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息
买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和
整改的情形。
    （四）内部控制情况
    监事会经审查认为：2017 年度，公司已建立较为完善的法人治理
结构和内部控制制度，符合我国有关法律、法规和证券监管部门的要
求，形成了比较系统的公司治理架构，符合公司现阶段实际情况，对
公司经营管理起到了有效控制、监督作用；公司按照《公司法》、《证
券法》以及深圳证券交易所创业板的有关规定，建立了较为完善的内
部控制体系，内部控制重点活动执行及监督充分有效，对公司生产经
营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项
业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司
及股东的利益；公司内部控制组织机构完整，职权责任分配明晰，涵
盖了公司运营的各层面和各环节，保证了公司内控活动的执行及监督


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充分有效，不存在明显薄弱环节和重大缺陷；公司《2017 年度内部控
制自我评价报告》全面、客观、公正地反映了公司内部控制的真实情
况。报告期内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证
券交易所公开处分的情形。
    三、依法运作，履行监督职能
    2017 年，监事会出席股东大会 2 次，列席董事会 7 次。听取了公
司关于生产经营计划、财务预决算方案、利润分配方案、股权激励等
方面的汇报，对公司经营管理中的重大决策、财务活动现状等实施了
有效监督。

                   第二部分   2018 年工作计划
    2018 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发
展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，促进公司
法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，切实维护和保障公司及
股东利益，树立公司良好的诚信形象。2018 年度监事会的工作计划主
要有以下几方面：
    (一)监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有
效运行。
    (二)检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司
的财务运作情况实施监督。
    (三)勤勉尽责，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参
与重大事项的决策过程，监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情
况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
    (四)加强对公司对外投资、对外担保、收购兼并、关联交易、委
托理财、套期保值等重大事项的监督，确保公司执行有效的内部控制



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制度，积极防范或有风险。
   公司监事会在新的一年里将继续认真贯彻《公司法》等法律法规，
严格执行《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定，履行监事会
职责，维护全体股东和公司的整体利益。
    特此报告。




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                                            监事会
                                        2018 年 4 月 24 日




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