证券代码：300289 证券简称：利德曼 公告编号：2018-065
北京利德曼生化股份有限公司
关于回购公司股份的预案
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京利德曼生化股份股份有限公司（以下简称“公司”）拟使
用自有资金或自筹资金以集中竞价、大宗交易以及法律法规许可的其
他方式回购社会公众股份，将用于股权激励计划或依法注销。
2、本次回购股份的资金总额不低于（含）人民币 5,000 万元且
不超过（含）人民币 10,000 万元，回购价格不超过（含）人民币 10.00
元/股，按上述条件测算，预计本次回购股份数量约为 500 万股至
1,000 万股，占公司目前已发行总股本的比例约为 1.18%至 2.36%，
具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
3、本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股
份方案之日起不超过 12 个月。
4、风险提示：本次回购方案可能面临公司股东大会未能审议通
过本预案的风险；经过股东大会审议通过后，尚存在因公司股票价格
持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施的风险；
存在因对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司
董事会决定终止本回购方案等事项发生而无法实施的风险。
基于对公司价值的判断和未来发展的信心，为有效维护广大股东
利益，增强投资者信心，进一步完善公司长效激励机制，充分调动公
司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公
司利益和核心团队个人利益结合在一起，推进公司的长远发展，公司
于 2018 年 7 月 13 日召开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关
于回购公司股份的预案》。具体内容如下：
一、回购股份的方式
本次回购股份拟以集中竞价、大宗交易以及法律法规许可的其他
方式回购社会公众股份。
二、回购股份的目的和用途
基于对公司价值的判断和未来发展的信心，为有效维护广大股东
利益，增强投资者信心，进一步完善公司长效激励机制，充分调动公
司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公
司利益和核心团队个人利益结合在一起，推进公司的长远发展，公司
计划进行股份回购。
本次拟回购的股份将用于公司股权激励计划或依法注销。公司将
尽快制定股权激励计划具体方案并提交公司股东大会审议；若公司未
能实施股权激励计划，则公司回购的股份将依法予以注销。回购股份
的具体用途由股东大会授权董事会依据有关法律法规予以办理。
三、回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份价格为不超过（含）人民币 10.00 元/股，实际回
购价格由股东大会授权公司董事会在回购启动后视公司股票具体情
况并结合公司财务状况和经营状况确定。若公司在回购期内发生资本
公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股或发行
股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限。
四、用于回购股份的资金总额以及资金来源
本次回购股份的资金总额不低于（含）人民币 5,000 万元且不超
过（含）人民币 10,000 万元，具体回购资金总额以回购期满时实际
回购使用的资金总额为准。
本次回购股份的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
五、回购股份的种类、数量及占总股本的比例
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）。
按照回购股份的资金总额不低于（含）人民币 5,000 万元且不超
过（含）人民币 10,000 万元、回购股份价格不超过（含）人民币 10.00
元/股的条件进行测算，预计本次回购股份数量约为 500 万股至 1,000
万股，占公司目前已发行总股本的比例约为 1.18%至 2.36%，具体回
购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购
期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、
配股或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购
股份数量。
六、回购股份的期限
（一）本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购
股份方案之日起不超过 12 个月。如果触及以下条件，则回购期限提
前届满：
1、如果在回购期限内回购资金使用金额或回购股份数量两者之
一达到最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
2、如果公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会
决议终止本回购方案之日起提前届满。
公司将根据股东大会和董事会的授权，在回购期限内根据市场情
况择机做出回购决策并予以实施。
（二）公司不得在下列期间回购股份：
1、公司定期报告或业绩快报公告前 10 个交易日内；
2、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之
日或者在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
3、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
七、本次回购有关决议的有效期
与本次回购相关的决议自公司股东大会审议通过回购股份方案
之日起 12 个月内有效。
八、预计回购后公司股权结构的变动情况
按照回购股份的资金总额不超过（含）人民币 10,000 万元、回
购股份价格不超过（含）人民币 10.00 元/股的条件进行测算，回购
股份数量约为 1,000 万股，则回购完成后公司股本结构变动情况如下：
（一）假设本次回购的股份全部用于实施股权激励计划，则回购
及实施股权激励计划后公司股本总数不变，限售条件流通股/非流通
股数量增加 1,000 万股，无限售条件流通股数量减少 1,000 万股。回
购及实施股权激励计划后公司股权结构变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
股份类别
数量（股） 占总股本比例 数量（股） 占总股本比例
限售条件流通股/非流通股 126,778,715 29.91% 136,778,715 32.27%
无限售条件流通股 297,026,520 70.09% 287,026,520 67.73%
总股本 423,805,235 100.00% 423,805,235 100.00%
（二）假设本次回购的股份全部注销，则回购及实施注销后公司
股本总数减少 1,000 万股，限售条件流通股/非流通股数量不变，无
限售条件流通股数量减少 1,000 万股。回购及实施注销后公司股权结
构变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
股份类别
数量（股） 占总股本比例 数量（股） 占总股本比例
限售条件流通股/非流通股 126,778,715 29.91% 126,778,715 30.64%
无限售条件流通股 297,026,520 70.09% 287,026,520 69.36%
总股本 423,805,235 100.00% 413,805,235 100.00%
（三）本次回购的股份也可能会有部分用于股权激励计划、部分
用于注销的情形。该情形不做演算过程。
九、本次回购股份事宜的具体授权
公司提请股东大会授权董事会决定以下事宜：
1、授权公司董事会在回购期内择机回购股份，包括回购的方式、
时间、价格和数量等；
2、根据公司实际情况及股价表现等综合决定继续实施或者终止
实施本回购方案；
3、授权公司董事会依据有关规定（即适用的法律、法规、监管
部门的有关规定）调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事
宜；
4、本授权自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理
完毕之日止。
十、本次回购股份对公司经营、财务状况及未来发展影响的分析
截至 2018 年 3 月 31 日，公司未经审计财务数据如下：总资产为
172,057.13 万元，归属于上市公司股东的净资产为 132,848.62 万元，
流动资产为 86,833.47 万元，合并口径下的货币资金为 24,349.81 万
元。按截至 2018 年 3 月 31 日的财务数据测算，本次拟回购资金总额
上限 10,000 万元占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、流
动资产、合并口径下的货币资金的比例分别约为 5.81%、7.53%、11.52%、
41.07%。根据公司经营、财务状况及未来发展规划，公司认为不低于
（含）人民币 5,000 万元且不超过（含）人民币 10,000 万元的股份
回购金额不会对公司的经营、财务状况及未来发展产生重大影响。
如前所述，预计本次回购股份数量约为 500 万股至 1,000 万股，
占公司目前已发行总股本的比例约为 1.18%至 2.36%。本次回购不会
导致公司控股股东和实际控制人发生变化，不会改变公司的上市公司
地位，公司股权分布情况仍符合上市条件。
十一、公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决
议前六个月是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在单独或者与他
人联合进行内幕交易及市场操纵的说明
经自查，上市公司董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购
股份决议前六个月买卖本公司股份的情况如下：
公司董事、副总裁张海涛先生于 2018 年 2 月 7 日至 6 月 25 日期
间以集中竞价方式买入本公司股份 2,732,900 股，经公司内部自查，
张海涛先生的买入行为是其基于看好公司未来发展前景增持公司股
份，且已按相关规定履行了信息披露义务；公司第四届职工代表监事
赵曼君女士在 2018 年 6 月 5 日至 6 月 21 日期间合计买入本公司股份
45,300 股,赵曼君女士在实施上述买入行为时并未担任公司监事，系
其根据公司股价在二级市场的表现而自行作出的判断。
除上述股份变动情况外，公司董事、监事、高级管理人员在董事
会做出回购股份决议前六个月内不存在其他买卖本公司股票的情形，
也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
十二、独立董事意见
（一）本次拟实行的股份回购方案符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法
（试行）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法
规及《公司章程》的有关规定。审议该事项的董事会会议表决程序合
法、合规。
（二）本次拟实行的股份回购是公司基于对未来发展的信心，为
维护全体股东利益，增强投资者信心，同时为进一步完善公司长效激
励机制而做出的，有利于保护广大投资者的利益，树立在资本市场良
好形象，有助于公司稳定健康可持续发展，具有回购的必要性。
（三）本次拟回购的股份将用于公司股权激励计划或依法注销，
回购股份的资金总额不超过（含）人民币 10,000 万元，资金来源为
公司自有资金或自筹资金，本次回购不会对公司经营、财务和未来发
展产生重大影响，不影响公司上市地位，具有回购的可行性。
因此，我们认为公司本次回购股份合法、合规，既是必要的，也
是可行的。我们一致同意此次回购公司股份预案。
十三、回购方案的不确定性风险
（一）本预案尚需提交公司股东大会以特别决议审议，如果股东
大会未能审议通过本预案，将导致本回购计划无法实施。
（二）本次回购经过股东大会审议通过后，尚存在因公司股票价
格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施的风险。
（三）本次回购存在因对本公司股票交易价格产生重大影响的重
大事项发生或公司董事会决定终止本回购方案等事项发生而无法实
施的风险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，请投资者
注意风险。
特此公告。
北京利德曼生化股份有限公司
董 事 会
2018 年 7 月 13 日
