证券代码：300289       证券简称：利德曼      公告编号：2021-003



                北京利德曼生化股份有限公司
           第四届监事会第二十次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    北京利德曼生化股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会
第二十次会议（以下简称“本次会议”）通知于 2021 年 1 月 6 日以电
子邮件方式向全体监事发出，与会的各位监事已知悉与所审议事项相
关的必要信息。本次会议于 2021 年 1 月 8 日在北京市北京经济技术
开发区兴海路 5 号公司二层会议室以通讯方式召开。出席会议的监事

应到 3 名，实到监事 3 名，本次会议由公司监事会主席高建梅女士主
持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）及《公司章程》等法律、法规和内部制度的规定。会议以投

票表决方式审议通过以下议案：
    一、审议通过《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的

议案》
    公司监事逐项审议并同意公司对向特定对象发行 A 股股票（下
称“本次发行”、“本次向特定对象发行”）方案的调整，具体如下：

    （一）发行数量
    本次向特定对 象发行股 票的数量 不超过 126,213,152 股（ 含

126,213,152 股），最终发行数量将由股东大会授权的公司董事会及其
授权人士与保荐机构（主承销商）根据具体情况协商确定。如在定价
基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、增发新股或配
股等其他原因导致本次发行前发行人总股本发生变动的除权事项，则
本次向特定对象发行股票的数量上限将进行相应调整。具体调整公式

如下：
       N1=N0×(1＋N2＋K)

       其中：调整前发行数量为 N0，调整后发行数量为 N1，每股送股
或转增股本数为 N2，每股增发新股或配股数为 K
       最终发行股票数量以中国证监会同意注册的数量为准。

       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案获得表决通
过。

       （二）募集资金金额及用途
       本次向特定对象发行股票募集资金不超过人民币 55,660 万元（含
本数），扣除发行费用后将全部用于补充流动资金。

       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案获得表决通
过。
       二、审议通过《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（修订

稿）的议案》
       根据《公司法》《 中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）、

《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注
册管理办法》”）、 上市公司非公开发行股票实施细则》 以下简称“《实
施细则》”）等现行法律、法规及规范性文件的规定以及公司对本次向

特定对象发行 A 股股票方案的调整，公司制定了《北京利德曼生化
股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

       具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的《北京利德曼生化股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票预案
（修订稿）》。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案获得表决通
过。

       三、审议通过《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使
用可行性分析报告（修订稿）的议案》

       根据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》、《实施细则》等现
行法律、法规及规范性文件的规定以及公司对本次向特定对象发行 A
股股票方案的调整，公司制定了《北京利德曼生化股份有限公司 202

0 年向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
       具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

的《北京利德曼生化股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票募集
资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案获得表决通

过。
       四、审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告
（修订稿）的议案》

       根据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》、《实施细则》等现
行法律、法规及规范性文件的规定以及公司对本次向特定对象发行 A

股股票方案的调整，公司制定了《北京利德曼生化股份有限公司 2020
年向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。
       具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

的《北京利德曼生化股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票方案
论证分析报告（修订稿）》。

       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案获得表决通
过。
       五、审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购
协议之补充协议的议案》
       根据公司对本次向特定对象发行 A 股股票方案的调整，公司与

高新科控签订《附条件生效的股份认购协议之补充协议》。
       具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

的《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之补充协
议〉的公告》（公告编号：2021-007）。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案获得表决通

过。
       六、审议通过《关于修订本次向特定对象发行股票摊薄即期回报

情况及相关填补措施的议案》
       根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权
益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进

资本市场健康发展的若干意见》（国办发[2014]17 号）以及中国证监
会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导
意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件的有关规定，公司根据调整

后的向特定对象发行股票方案就本次向特定对象发行股票相关事宜
对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并重新制定了填补回报的相

关措施，公司控股股东、董事、高级管理人员对公司填补回报措施能
够得到切实履行作出了相应承诺。
       具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

的《北京利德曼生化股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期
回报及采取填补措施（修订稿）的公告》（公告编号：2021-006）。

       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案获得表决通
过。
       七、审议通过《关于豁免公司第四届监事会第二十次会议通知期
限的议案》
       为顺利推进本次向特定对象发行股票的进程，同意豁免公司第四

届监事会第二十次会议提前通知的期限要求，并于 2021 年 1 月 8 日
召开第四届监事会第二十次会议会议。

       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案获得表决通
过。


       特此公告。




                                    北京利德曼生化股份有限公司

                                            监   事   会
                                          2021 年 1 月 8 日