北京利德曼生化股份有限公司
                   2020 年度独立董事述职报告
                                                        ——独立董事 吴琥
各位股东和股东代表：
    本人在 2020 年度担任北京利德曼生化股份有限公司(以下简称
“公司”)的独立董事期间，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司
治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事
制度》等相关规定，本人认真、忠实、勤勉履行职责，独立、客观、
公正参与决策，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，对公司
相关事项发表独立意见，充分发挥智囊作用，积极为公司稳定健康发
展建言献策，努力维护公司股东，特别是中小股东的合法权益。现将
2020 年度本人的工作情况报告如下：
    一、参加会议情况：
    2020年度本人任职期间，公司共召开13次董事会和5次股东大会，
本人出席情况如下：

 会议名称   总计次数   应出席次数   亲自出席次数 委托出席 缺席次   是否连续两
                                                   次数     数       次未出席
  董事会       13         13            13           0      0            否
 股东大会      5           5               5        0       0          否


    2020 年度任职期间，本人积极参加了公司召开的董事会及股东
大会，认真履行了董事勤勉尽责的义务。在召开会议之前，在公司董
事会办公室的配合下，及时获取会议审议所需要的资料和信息；在会
议上，本人基于独立判断立场认真审议每个议案，积极参与讨论并提
出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。本人认为，
报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大
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经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对
董事会的各项议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。
    二、2020年度发表独立意见的情况
    2020 年度，本人按照《独立董事制度》的要求，诚信、勤勉、
公正、客观地履行职责，积极参加公司的董事会会议，在公司做出决
策前，根据相关规定发表了独立意见，具体如下：
    （一）2020 年 4 月 2 日，第四届董事会第十八次会议
    对公司《2019 年度利润分配预案》、《2019 年度内部控制自我评
价报告》、《2020 年度高级管理人员薪酬方案》、《关于会计政策变更
的议案》的事项发表独立意见。
    对 2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
保及关联交易情况作了专项说明并发表独立意见。
    （二）2020 年 5 月 18 日，第四届董事会第二十次会议
    对《关于调减公司对广州黄埔生物医药产业投资基金管理有限公
司持股比例的议案》发表了事前认可意见；
    对《关于补选罗浩波先生为公司第四届董事会非独立董事的议
案》、《关于调减公司对广州黄埔生物医药产业投资基金管理有限公司
持股比例的议案》发表了独立意见。
    （三）2020 年 6 月 15 日，第四届董事会第二十一次会议
    对公司本次非公开发行股票、公司本次非公开发行股票涉及关联
交易、公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议、提请股东大
会批准认购对象免于以要约收购方式增持公司股份的事项发表了事
前认可意见；
    对公司符合创业板非公开发行 A 股股票条件、公司创业板非公
开发行 A 股股票方案和公司创业板非公开发行 A 股股票预案、公司

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创业板非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告、公司创
业板非公开发行股票方案论证分析报告、公司前次募集资金使用情况
报告、公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议、本次非公开
发行股票构成关联交易、提请股东大会批准认购对象免于以要约收购
方式增持公司股份、本次非公开发行股票摊薄即期回报情况及相关填
补措施、公司未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划、提请公
司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜发表
了独立意见。
    （四）2020 年 7 月 10 日，第四届董事会第二十二次会议
    对《关于公司 2020 年创业板非公开发行股票募集说明书的议案》
发表了事前认可意见和独立意见。
    （五）2020 年 8 月 11 日，第四届董事会第二十三次会议
    对补选王凯翔先生为公司第四届董事会非独立董事的事项发表
了独立意见。
    （六）2020 年 8 月 14 日，第四届董事会第二十四次会议
    对与广州凯得融资租赁有限公司开展专利许可、再许可、质押交
易暨关联交易的事项发表了独立意见；
    对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
作了专项说明并发表独立意见。
    （七）2020 年 9 月 7 日，第四届董事会第二十六次会议
    对公司向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书的事项
发表了事前认可意见和独立意见。
    （八）2020 年 10 月 28 日，第四届董事会第二十八次会议
    对广州利德曼向关联方租赁房屋暨关联交易的事项发表了事前
认可意见和独立意见。

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    （九）2020 年 11 月 29 日，第四届董事会第二十九次会议
    对公司聘请 2020 年审计机构并授权董事会决定其报酬的的事项
发表了事前认可意见和独立意见。
    （十）2020 年 12 月 4 日，对关于股东增加 2020 年第四次临时
股东大会临时提案相关事项暨《关于免去罗浩波先生董事职务的议案》
发表独立意见。
    （十一）2020 年 12 月 29 日，第四届董事会第三十次会议
    对审核杨政和女士作为非独立董事候选人资格的事项发表了独
立意见。
     三、各专门委员会工作情况
    （一）在薪酬与考核委员会中的履职情况
    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的召集人，按照相关法律
法规、部门规章、交易所规则和公司各项制度的规定，主持了薪酬与
考核委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬与考核标
准和程序提出建议、对股权激励相关事项发表核查意见，履行了薪酬
与考核委员会召集人的专业职责。
    （二）在提名委员会中的履职情况
    本人作为公司董事会提名委员会委员，按照《独立董事制度》、
《提名委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了提名委员会的日
常工作，对公司董事的聘任标准和程序提出建议，履行了提名委员会
委员的专业职责。
    （三）在审计委员会中的履职情况
    本人作为公司董事会审计委员会的委员，参与了审计委员会的日
常工作，并就公司的内部审计、内部控制、年度报告、季报、中期报
告等事项提出了合理化建议。按照《独立董事制度》、《审计委员会工

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作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，
仔细审阅相关资料，加强了与注册会计师的沟通，督促其按计划进行
审计工作。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握年度审计
工作安排及审计工作进展情况，维护了审计的独立性。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    2020 年度，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事的相关义务，积
极维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。
    （一）报告期内，本人严格按照《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《公司章程》、《独立董事制度》及有关法律、法规规定等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，对信息披露的及时性
及公平性进行有效的监督和核查。本人认为，公司真实、准确、及时、
完整地完成信息披露工作；
    （二）报告期内，本人切实履行独立董事职责，做好独立董事日
常工作，与公司董事、董事会秘书以及其他相关工作人员保持联系，
及时了解公司生产经营情况、内部控制状况、规范化运作水平等。积
极参加公司董事会及专门委员会会议，对于提交审议的各项议案，能
够认真核实实际情况，认真阅读相关文件，并向董事会秘书进行询问，
同时利用自己的专业知识，结合法律、行政法规、部门规章、规范性
文件的相关要求，对审议的事项做出公正判断，独立、客观、审慎地
行使表决权；
    （三）报告期内，本人通过平时的学习积累结合具体工作内容，
不断加深了对相关法规特别是涉及规范公司治理、保护社会公众股股
东合法权益等方面的认识和理解，逐步提高了对公司和投资者特别是
中小投资者合法权益的保护意识；
    （四）持续关注公司生产经营、财务管理等情况，本人详实地听

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取了相关人员的汇报，主动调查，获取做出决策所需要的情况和资料，
及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。通过深入生产
车间、走访研发人员，对公司主要产品的生产流程、新产品的研发流
程有了较为全面的了解。本人认为，公司能够以实现股东利益最大化
为目标，努力提升盈利能力和核心竞争力，制定的利润分配方案科学
合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
    五、对公司进行现场检查的情况
    2020 年度任职期间，本人利用参加股东大会、董事会、董事会
专门委员会会议及其他时间，多次对公司进行现场检查，检查重点涵
盖了公司的信息披露事务管理、内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等；同时，了解公司实际情况，充分与公司管理
层沟通，听取管理层关于生产经营、公司发展战略、投资方向、研发
情况等方面的汇报；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关
注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及
时了解和掌握。
    六、培训和学习情况
    2020 年度任职期间，本人积极学习中国证监会、深圳证券交易
所新发布的有关规章、规范性文件等，积极参加相关专业培训。通过
学习和培训，加深本人对于社会公众股股东权益保护、规范法人治理
结构的认识和理解。在今后的工作中本人将切实履行独立董事职责，
发挥独立董事作用，推进公司法人治理结构的不断完善，保护广大投
资者的合法权益，不断提高履职能力。
    七、行使独立董事特别职权情况
    2020 年度，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权：
    （一）重大关联交易；

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    （二）提议聘用或解聘会计师事务所；
    （三）向董事会提请召开临时股东大会；
    （四）提议召开董事会；
    （五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
    （六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
    综上所述，2020 年本人积极有效地履行了独立董事职责，对公
司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立、审慎、客观
地行使表决权，切实维护了公司和社会公众股东的合法权益。
    2021 年，本人将继续本着诚信、勤勉的原则，认真学习相关法
律法规，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强与公司
董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作
用，结合自身专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的意见，增
强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合
法权益，提升上市公司治理水平，推动上市公司高质量发展。
    特此报告。


                                 北京利德曼生化股份有限公司
                                             独立董事：吴琥
                                           2021 年 4 月 23 日




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