北京利德曼生化股份有限公司
                   2020 年度独立董事述职报告
                                                        ——独立董事 张力建
各位股东和股东代表：
    本人在 2020 年度担任北京利德曼生化股份有限公司(以下简称
“公司”)的独立董事期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市
公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，以
及公司《公司章程》、《独立董事制度》等制度要求，诚实、勤勉、独
立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，对公司
相关事项发表独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法
权益，较好地发挥了独立董事的作用，有效地保证了公司运作的合理
性和公平性。同时，公司对于本人的工作也给予了积极的支持，没有
妨碍独立董事独立性的情况发生。现将 2020 年度本人的工作情况报
告如下：
    一、参加会议情况：
    2020年度公司共召开13次董事会和5次股东大会，本人出席情况
如下：

 会议名称   总计次数   应出席次数   亲自出席次数 委托出席 缺席次   是否连续两
                                                   次数     数       次未出席
  董事会       13         13            13           0      0            否
 股东大会      5           5               5        0        0         否


    2020 年度任职期间，本人积极参加了公司召开的董事会及股东
大会，认真履行了董事勤勉尽责的义务，与公司经营管理层保持了充
分沟通，积极提出合理化建议，对公司相关事项发表了独立意见，对
会议所有议案认真审议，并审慎行使表决权，维护了公司及全体股东
                                       1
尤其是中小股东的利益。本人认为，报告期内，公司董事会、股东大
会的召集召开程序合法，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对
提交董事会审议的各项议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。
    二、2020年度发表独立意见的情况
    2020 年度，本人按照《独立董事制度》的要求，诚信、勤勉、
公正、客观地履行职责，积极参加公司的董事会会议，在公司做出决
策前，根据相关规定发表了独立意见，具体如下：
    （一）2020 年 4 月 2 日，第四届董事会第十八次会议
    对公司《2019 年度利润分配预案》、《2019 年度内部控制自我评
价报告》、《2020 年度高级管理人员薪酬方案》、《关于会计政策变更
的议案》的事项发表独立意见。
    对 2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
保及关联交易情况作了专项说明并发表独立意见。
    （二）2020 年 5 月 18 日，第四届董事会第二十次会议
    对《关于调减公司对广州黄埔生物医药产业投资基金管理有限公
司持股比例的议案》发表了事前认可意见；
    对《关于补选罗浩波先生为公司第四届董事会非独立董事的议
案》、《关于调减公司对广州黄埔生物医药产业投资基金管理有限公司
持股比例的议案》发表了独立意见。
    （三）2020 年 6 月 15 日，第四届董事会第二十一次会议
    对公司本次非公开发行股票、公司本次非公开发行股票涉及关联
交易、公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议、提请股东大
会批准认购对象免于以要约收购方式增持公司股份的事项发表了事
前认可意见；
    对公司符合创业板非公开发行 A 股股票条件、公司创业板非公

                               2
开发行 A 股股票方案和公司创业板非公开发行 A 股股票预案、公司
创业板非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告、公司创
业板非公开发行股票方案论证分析报告、公司前次募集资金使用情况
报告、公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议、本次非公开
发行股票构成关联交易、提请股东大会批准认购对象免于以要约收购
方式增持公司股份、本次非公开发行股票摊薄即期回报情况及相关填
补措施、公司未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划、提请公
司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜发表
了独立意见。
    （四）2020 年 7 月 10 日，第四届董事会第二十二次会议
    对《关于公司 2020 年创业板非公开发行股票募集说明书的议案》
发表了事前认可意见和独立意见。
    （五）2020 年 8 月 11 日，第四届董事会第二十三次会议
    对补选王凯翔先生为公司第四届董事会非独立董事的事项发表
了独立意见。
    （六）2020 年 8 月 14 日，第四届董事会第二十四次会议
    对与广州凯得融资租赁有限公司开展专利许可、再许可、质押交
易暨关联交易的事项发表了独立意见；
    对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
作了专项说明并发表独立意见。
    （七）2020 年 9 月 7 日，第四届董事会第二十六次会议
    对公司向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书的事项
发表了事前认可意见和独立意见。
    （八）2020 年 10 月 28 日，第四届董事会第二十八次会议
    对广州利德曼向关联方租赁房屋暨关联交易的事项发表了事前

                               3
认可意见和独立意见。
    （九）2020 年 11 月 29 日，第四届董事会第二十九次会议
    对公司聘请 2020 年审计机构并授权董事会决定其报酬的事项发
表了事前认可意见和独立意见。
    （十）2020 年 12 月 4 日，对关于股东增加 2020 年第四次临时
股东大会临时提案相关事项暨《关于免去罗浩波先生董事职务的议案》
发表独立意见。
    （十一）2020 年 12 月 29 日，第四届董事会第三十次会议
     对审核杨政和女士作为非独立董事候选人资格的事项发表了独
立意见。
     三、各专门委员会工作情况
    （一）在提名委员会中的履职情况
    本人作为公司董事会提名委员会的召集人，按照相关法律法规、
部门规章、交易所规则和公司各项制度的规定，主持了提名委员会的
日常工作，对公司董事的聘任标准和程序提出建议，履行了提名委员
会召集人的专业职责。
    （二）在战略委员会中的履职情况
    本人作为战略委员会的委员，按照《独立董事制度》、《战略委员
会工作细则》等相关制度的规定，参与了战略委员会的日常工作，对
公司长期发展战略规划以及技术和产品的发展方向进行研究，对其他
影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议，进一步提高公司战略
决策的合理性和科学性。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    2020 年度，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事的相关义务，积
极维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

                                4
    （一）报告期内，本人严格按照《公司章程》、《独立董事制度》
及有关法律、法规规定，对公司 2020 年度信息披露工作进行监督。
我认为，公司披露的各项信息真实、准确、及时、完整地反映公司的
经营状况，有效保障投资者的知情权；
    （二）报告期内，本人通过电子邮件、电话等途径及时与公司保
持日常联系，形成了有效的沟通机制，及时掌握公司经营、合规、风
控、财务及规范运作等情况。通过审阅定期报告、月度财务报告、公
开披露文件等资料，了解公司经营状况，并持续关注媒体、网络关于
公司的报道，掌握公司动态；
    （三）监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立
董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公
司和中小股东的合法利益；
    （四）积极参加公司董事会及专门委员会会议，凡经董事会审议
决策的重大事项，都事先对公司提供的材料进行了认真的审核，详细
了解相关议案的背景材料和决策依据。在充分了解情况的基础上，运
用自身专业知识和工作经验，提出专业意见和建议，供董事会决策参
考；特别关注关系到全体股东利益的议案，积极维护公司和投资者尤
其是中小投资者的合法权益。
    五、对公司进行现场检查的情况
    2020 年度任职期间，本人利用参加股东大会、董事会、董事会
专门委员会会议及其他时间，多次对公司进行现场检查，检查重点涵
盖了公司的信息披露事务管理、内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等；同时，了解公司实际情况，充分与公司管理
层沟通，听取管理层关于生产经营、公司发展战略、投资方向、研发
情况等方面的汇报；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关

                              5
注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及
时了解和掌握。
    六、关注法规变化，积极参加相关培训，不断提高执业水平
    2020 年度任职期间，本人除密切关注监管动态、自主学习最新
修订、颁布的法律、法规和各项规章制度外，积极参加各类相关培训。
通过学习和培训，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理
结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，加强
了对公司和投资者利益的保护能力，强化了自觉保护社会公众股东权
益的思想意识，提高了履职能力。
    七、行使独立董事特别职权情况
    2020 年度，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权：
    （一）重大关联交易；
    （二）提议聘用或解聘会计师事务所；
    （三）向董事会提请召开临时股东大会；
    （四）提议召开董事会；
    （五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
    （六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
    综上所述，2020 年本人秉承独立、客观、公正的原则，认真、
忠实履行独立董事的职责，在履职过程中能够与公司管理层保持密切
的沟通，积极参与公司重大事项的决策，独立发表对相关事项的意见
和建议，为董事会的决策提供了参考意见，促进公司规范运作，有效
维护公司股东特别是中小股东的合法利益，为公司稳定健康发展做出
积极贡献。
    2021 年，本人将继续本着诚信、勤勉的原则，认真学习相关法
律法规，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强与公司

                              6
董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作
用，结合自身专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的意见，增
强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合
法权益，提升上市公司治理水平，推动上市公司高质量发展。
    特此报告。


                                 北京利德曼生化股份有限公司
                                           独立董事：张力建
                                            2021 年 4 月 23 日




                             7