荣科科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人付永全、主管会计工作负责人冯丽及会计机构负责人(会计主管人员) 刘春海声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 409,485,483.88 242,757,729.24 68.68%
归属于上市公司股东的所有者权益
316,148,416.48 144,696,766.14 118.49%
（元）
股本（股） 68,000,000.00 51,000,000.00 33.33%
归属于上市公司股东的每股净资产
4.65 2.84 63.73%
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -113,131,153.69 89.73%
每股经营活动产生的现金流量净额
-1.66 42.3%
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 58,219,069.85 64.62% 177,882,157.15 29.82%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,756,784.93 29.1% 22,470,850.34 13.9%
基本每股收益（元/股） 0.0553 -3.15% 0.3499 -9.54%
稀释每股收益（元/股） 0.0553 -3.15% 0.3499 -9.54%
加权平均净资产收益率（%） 1.2% -1.27% 7.96% -10.03%
扣除非经常性损益后的加权平均净
0.82% -1.38% 7.1% -9.87%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 110,610.93 固定资产处置利得
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
1
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 政府贴息补助及 2012 年沈阳市信息化及信
1,545,200.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 息化产业发展专项资金项目政府补助。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -118,647.34 对外捐赠等支出。
其他符合非经常性损益定义的损益项目为
依据辽宁元正资产评估有限公司 2011 年 8
月 8 日出具的元正（沈）评报字（2011）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,229,466.00 第 043 号《关于荣科科技股份有限公司了
解租金价格水平项目资产评估报告书》确
认的荣科公司现办公用房——乳业大厦 1、
3-10 层 2012 年 1-9 月的免除租金费用。
少数股东权益影响额
所得税影响额 -336,011.54
合计 2,430,618.05 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
其他符合非经常性损益定义的损益项目为依据辽宁元正资产评估
有限公司 2011 年 8 月 8 日出具的元正（沈）评报字（2011）第 043
其他符合非经常性损益定
1,229,466.00 号《关于荣科科技股份有限公司了解租金价格水平项目资产评估
义的项目
报告书》确认的荣科公司现办公用房——乳业大厦 1、3-10 层 2012
年 1-9 月的免除租金费用。
2
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（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 3,913
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
中国银行－诺德优选 30 股票
968,912 人民币普通股 968,912
型证券投资基金
招商银行－兴全轻资产投资股
670,900 人民币普通股 670,900
票型证券投资基金(LOF)
华润深国投信托有限公司-福
333,895 人民币普通股 333,895
祥结构式新股申购 1 号信托
兴业全球基金公司－兴业－兴
全特定策略 2 号特定多客户资 249,600 人民币普通股 249,600
产管理
孙晓天 212,983 人民币普通股 212,983
李继平 168,900 人民币普通股 168,900
颜蓬 161,497 人民币普通股 161,497
毕树真 152,482 人民币普通股 152,482
兴业全球基金公司-兴业-卫嘉
151,600 人民币普通股 151,600
丽
朱立珍 150,000 人民币普通股 150,000
报告期末股东总数 3,913 户，总股本为 68,000,000 股。其中个人户数 3,875 户，持有 54,256,088
股东情况的说明
股；机构户数 38 户，持 13,743,912 股。
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2015 年 2 月 16
付艳杰 19,633,357 19,633,357 首发承诺
日
2015 年 2 月 16
崔万涛 19,633,357 19,633,357 首发承诺
日
北京正达联合投 2013 年 2 月 16
5,099,961 5,099,961 首发承诺
资有限公司 日
平安财智投资管 2013 年 8 月 16
3,468,037 3,468,037 首发承诺
理有限公司 日
北京恒远恒信科 2013 年 2 月 16
2,379,956 2,379,956 首发承诺
技发展有限公司 日
2013 年 2 月 16
尹春福 88,350 88,350 首发承诺
日
2013 年 2 月 16
杨皓 88,350 88,350 首发承诺
日
2013 年 2 月 16
冯丽 78,533 78,533 首发承诺
日
2013 年 2 月 16
罗福金 78,533 78,533 首发承诺
日
余力兴 78,533 78,533 首发承诺 2013 年 2 月 16
3
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日
2013 年 2 月 16
杨兴礼 78,533 78,533 首发承诺
日
2013 年 2 月 16
马林 78,533 78,533 首发承诺
日
2013 年 2 月 16
田英佳 78,533 78,533 首发承诺
日
2013 年 2 月 16
张俭 68,717 68,717 首发承诺
日
2013 年 2 月 16
张喆 68,717 68,717 首发承诺
日
合计 51,000,000 51,000,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据较上年年末增加178.94万元，增幅127.03%，主要是收到票据尚未承兑所致。
2、应收账款较上年年末增加7,272.25万元，增幅126.74%，主要是收入增加尚未收到货款所致。
3、预付账款较上年年末增加2,466.12万元，增幅825.52%，主要是采购未收到货物，提前支付货款所
致。
4、其他应收账款较上年年末增加401.73万元，增幅45.16%，主要是投标保证金及履约保证金等借款增
加所致。
5、存货较上年年末增加3,229.10万元，增幅249.29%，主要是原材料增加及未完工项目尚未结转成本
所致。
6、在建工程较上年年末增加341.33万元，增幅100.00%，主要是开工如意大厦机房改造工程和在建云
平台项目所致。
7、无形资产较上年年末增加158.51万元，增幅100.00%，主要是增加办公和研发用软件，提高公司服
务能力及管理水平所致。
8、递延所得税资产较上年年末增加25.84万元，增幅87.88%，主要是坏账准备增加所致。
9、应付票据较上年年末增加2,728.39万元，增幅223.10%，主要是与部分供应商采用承兑汇票结算所
致。
10、应付账款较上年年末减少2,440.86万元，降幅52.28%，主要是与部分供应商采用承兑汇票结算所
致。
11、应付职工薪酬较上年年末减少120.96万元，降幅41.91%，主要是本报告期末应付职工薪酬较年初
减少所致。
12、应缴税费较上年年末减少754.83万元，降幅84.55%，主要是本报告期末计提企业所得税及应交增
值税较年初减少所致。
4
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13、其他应付款较上年年末增加43.09万元，增幅53.31%，主要原因是发生部分费用尚未支付款项所致。
14、营业成本较上年同期增加3,207.88万元，增幅37.29%，主要是收入增加所致。
15、销售费用较上年同期增加393.28万元，增幅71.06%，主要是由于公司在本报告期内业务规模扩大，
不断开拓新市场及销售人员的增加引起人员、差旅、招待等费用增加所致。
16、管理费用较上年同期增加706.38万元，增幅44.83%，主要是本报告期业务增加及薪资调整等引起
费用变动所致。
17、营业外收入较上年同期增加217.09万元，增幅130.17%，主要是报告期内收到销售自有软件增值税
返还及专项资金项目政府补贴增加所致。
18、营业外支出较上年同期增加10.13万元，增幅585.82%，主要是本报告期捐赠增加所致。
19、所得税费用较上年同期减少262.98万元，降幅40.52%，主要是本报告期内所得税税率按15%预缴
而上年同期按25%预缴所致。
20、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少5,350.51万元，降幅89.73%，主要原因是本期支付
货款增加而项目回款相对滞后所致。
21、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加14,142.55万元，增幅1,665.23%，主要原因是本期收
到募集资金所致。
（二）业务回顾和展望
1、报告期内，公司业务发展情况回顾如下：
（1）主营业务平稳发展，公司业绩稳定增长
报告期内，公司实现营业收入5,821.91万元，同比增长64.62%；归属于上市公司股东的净利润375.68
万元，同比增长29.1%。2012年第三季度经营情况良好，主营业务稳中有升，市场规模有所扩大，各项业
务稳步开展。公司继续坚持以数据中心第三方服务、行业信息化解决方案、金融IT外包服务为重点，持续
提升市场竞争优势。
（2）加强技术创新与产品研发，与厂商紧密合作
报告期内，公司加强研发投入，重点针对市场需求、新技术、新产品、服务质量提升等研发方向，不
断引入高端人才。对于云计算、物联网、数据挖掘等行业新兴技术，目前已经能够提供综合解决方案。同
时，公司与海外IT专家建立了紧密的合作关系，及时掌握最前沿的技术和市场动态。凭借多年的技术积累，
已成为越来越多原厂商的首选技术实施合作伙伴。
（3）加强项目质量管理，严格控制项目成本
报告期内，公司在质量管理方面加大投入，培养了多名软件开发、系统集成、运营维护方面的质量保
证人员，通过质量保证人员对项目过程与成果的审计，规范了项目的执行活动，有效提升了项目质量。在
项目成本控制方面，公司引入了造价管理工具软件，在工程项目的预算管理方面起到了非常明显的效果，
有效控制了项目成本。
2、未来展望
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公司在巩固东北区域市场优势地位的同时，大力拓展全国其他主要区域市场；强化科技创新和完善客
户服务，进一步提升在金融、社保医疗、电信、电力、交通运输等重点行业的竞争优势；通过技术与经营
模式创新，使公司业务从传统的数据中心服务和信息化解决方案的开发向包括设计咨询与运营服务在内的
IT外包服务模式方向发展，使公司成为相关行业的领先者，为全方位提升企业盈利能力和竞争力提供长期
保障。
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产置换时所作
承诺
1、股份限制流通及自愿锁定承诺：（1）本公司控股股东、实际
控制人付艳杰和崔万涛承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理其持有的本次公开发行股票前已
发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外，
在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总
数的 25%；离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份；在
首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离
职之日起十八个月内不转让其直接持有的本公司股份；在首次
公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的本公司
股份。（2）本公司法人股东平安财智投资管理有限公司承诺：
自发行人股票上市之日起 18 个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
报告期内，
付艳杰、崔万 购该部分股份。（3）本公司法人股东北京正达联合投资有限公
第 1 项为各 公司上述
涛、平安财智 司承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托
股东相应 股东均遵
投资管理有 他人管理其持有的本次公开发行股票前已发行的股份，也不由 2010 年 11 月
发行时所作承诺 承诺期限， 守以上承
限公司、北京 发行人回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市 19 日
第 2－4 项 诺，未有违
正达联合投 流通和转让。
均为长期 反上述承
资有限公司 2、避免同业竞争的承诺：为避免损害股份公司及其他股东利益，
诺的情况。
控股股东、实际控制人付艳杰女士和崔万涛先生向本公司及全
体股东出具了《避免同业竞争承诺函》。付艳杰女士承诺内容如
下：“1、本人为荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）共
同实际控制人之一，除公司外，本人没有其他控制的企业及参
股的企业。本人承诺本人 (包括其他关联企业，下同)目前未从
事与公司主营业务相同或相似的业务，与公司不构成同业竞争。
2、在本人仍为公司共同实际控制人之一期间，本人承诺：a)_
不以任何方式从事，包括与他人合作、直接或间接从事与公司
相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；b)_尽一切可能之努
力使本人其他关联企业不从事与公司相同、相似或在任何方面
构成竞争的业务；c)_不投资控股于业务与公司相同、相似或在
任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、如因本
人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意对由此而给公
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司造成的损失予以赔偿。”崔万涛先生承诺内容如下：“1、本人
为荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）共同实际控制人
之一，除公司外，本人没有其他控制的企业、参股的企业及关
联企业。本人承诺本人目前未从事与公司主营业务相同或相似
的业务，与公司不构成同业竞争。2、在本人仍为公司共同实际
控制人之一期间，本人承诺：a)不以任何方式从事，包括与他
人合作、直接或间接从事与公司相同、相似或在任何方面构成
竞争的业务；b)不投资控股于业务与公司相同、相似或在任何
方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、如因本人违
反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意对由此而给公司造
成的损失予以赔偿。”
3、自然人股东关于改制设立股份公司过程个人所得税事项的承
诺本公司控股股东、实际控制人付艳杰和崔万涛承诺：“若税务
机关征缴荣科科技其他股东在沈阳荣科科技工程有限公司整体
变更为荣科科技时以留存收益转增注册资本所应缴纳的个人所
得税，而其他股东未能缴纳该等税款，我们二人将无条件全额
垫付该等税款；若税务机关因此对荣科科技其他股东罚款，而
其他股东未能缴纳该等罚款，该等罚款亦由我们二人无条件全
额垫付；如荣科科技因未履行代扣代缴上述税款义务而遭致税
务机关罚款，而其他股东未承担相应的罚款及责任，则均由我
们二人全部承担。”
4、员工及社会保障方面的承诺公司控股股东、实际控制人付艳
杰女士和崔万涛先生已就公司及子公司报告期内员工社会保障
金缴纳情况出具承诺函，承诺“如果相关主管部门或员工个人因
2008 年、2009 年、2010 年股份公司或沈阳荣科全濠科技有限
公司员工社会保障金（包括基本养老、失业、工伤、医疗和生
育保险及住房公积金）缴纳不足要求股份公司或沈阳荣科全濠
科技有限公司补缴员工社会保障金、支付滞纳金或者其他款项
的，将由本人承担相应的责任。”
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否及时履
√ 是 □ 否 □ 不适用
行
未完成履行的具
体原因及下一步 不适用
计划
是否就导致的同
业竞争和关联交 □ 是 √ 否 □ 不适用
易问题作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 报告期内，公司上述股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 16,258.08
0
报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额 1,242.61
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 3,040.98
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累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2013 年
数据中心 IT 服务能力
否 4,702.05 4,702.05 551.49 783.03 16.65% 06 月 30 689.9 是 否
提升及市场拓展项目
日
社保医疗行业信息化 2013 年
解决方案研发升级项 否 4,178.08 4,178.08 393.21 700.52 16.77% 06 月 30 236.19 是 否
目 日
2012 年
金融 IT 外包服务基地
否 3,990.03 3,990.03 297.91 1,557.43 39.03% 12 月 31 5.2 是 否
建设项目
日
承诺投资项目小计 - 12,870.16 12,870.16 1,242.61 3,040.98 - - 931.29 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有）- - - - -
补充流动资金（如有）- 600 600 - - - -
超募资金投向小计 - 600 600 - - - -
合计 - 1,842.61 3,640.98 - - - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
超募资金的金额、用途 公司实际超募资金金额为 3,387.92 万元，全部募集资金存放于募集资金专户管理。2012 年 4 月 17
及使用进展情况 日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
案》，使用超募资金 600 万元用于永久性补充流动资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议
案发表了明确的同意意见。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施方式调整情况
√ 适用 □ 不适用
募集资金投资项目先 2012 年 4 月 17 日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
期投入及置换情况 集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意以 17,232,648.19 元募集资金置换前期投入募投项目的公司
自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见。
√ 适用 □ 不适用
用闲置募集资金暂时 2012 年 4 月 17 日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
补充流动资金情况 充流动资金的议案》,同意公司用闲置的 1,600 万元（不超过本次募集资金净额的 10%）募集资金暂
时补充公司流动资金，使用时间为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过 6 个月。公司
独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见。
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
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尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
为加强股东回报的稳定性和连续性，公司于2012 年3月6 日召开了第一届董事会第十三次会议，审议
通过《关于修改<公司章程（草案）>的议案》；并于2012 年3 月23 日，召开了2012 年第一次临时股东大
会，审议通过了该议案。有关股利分配的政策现修订为：
1、公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。公司可
以采取现金或股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能
力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监
事和公众投资者的意见。
2、如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利
润不少于当年实现的可分配利润的20%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发红股。
重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审
计净资产的50%；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审
计总资产的30%。
上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后方可实施。
3、公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。
4、公司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、股东大
会表决通过。
5、公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事的意见制定
或调整股东回报计划。但公司保证现行及未来的股东回报计划不得违反以下原则：即如无重大投资计划或
重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的20%。
6、公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股
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荣科科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
份)的派发事项。
2012 年5 月17 日，公司2011 年年度股东大会审议通过了《2011年利润分配预案》，以目前公司总股
本68,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税），共计派发现金13,600,000元，
剩余未分配利润结转下一年度。本分派方案已于2012 年7月6日实施完毕。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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