2021 年度监事会工作报告



                        荣科科技股份有限公司

                       2021 年度监事会工作报告
    报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《创业板
股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《监事会
议事规则》等相关法律、法规的规定，认真履行监督职责，对公司的财务情况、董
事会执行股东大会决议的情况、重大事项的决策程序、董事及高级管理人员履行职
责情况以及公司经营管理的合法、合规性等方面进行了有效监督和检查，现将 2021
年监事会工作情况报告如下：
    一、召开会议情况
    报告期内，公司监事会共召开十三次会议（其中：第四届监事会共召开十二次
监事会会议、第五届监事会召开了一次会议），所有会议无监事缺席情况。报告期
内历次监事会的召开及决策程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规
的有关规定。会议具体情况如下：
    （一）2021 年 3 月 22 日，公司召开第四届监事会第二十二次会议，审议通过
了《关于公司非经常性损益表及净资产收益率和每股收益表的议案》、《关于公司
以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》，同
时出具了《 监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见》；
    （二）2021 年 4 月 23 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通过
了《2020 年监事会工作报告》、《2020 年度财务决算报告》、《2020 年度报告》
及其摘要、《2020 年度利润分配预案》、《2020 年度内部控制评价报告》、《关于
续聘公司 2021 年度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于 2020
年度计提资产减值准备的议案》、《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、
《关于神州视翰管理层放弃超额利润奖励的议案》；
    （三）2021 年 4 月 28 日，公司召开第四届监事会第二十四次会议，审议通过
了《2021 年第一季度报告》；
    （四）2021 年 5 月 16 日，公司召开第四届监事会第二十五次会议，审议通过
了《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》；
    （五）2021 年 5 月 20 日，公司召开第四届监事会第二十六次会议，审议通过


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了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司向
不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行
可转换公司债券预案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证
分析报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的
可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》、
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施以及相关承
诺的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》、
《关于收购上海今创信息技术有限公司 6%股权的议案》、《关于收购上海今创信息
技术有限公司 10%股权暨关联交易的议案》、《关于暂不召开临时股东大会会议的
议案》；
    （六）2021 年 6 月 16 日，公司召开第四届监事会第二十七次会议，审议通过
了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购价格及行权价格的议案》、
《关于拟回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》、《关于拟注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》、
《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解除限售期行权/解除
限售条件成就的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于为全资子公司提供担
保的议案》、《关于为第三方担保机构提供反担保的议案》；
    （七）2021 年 7 月 16 日，公司召开第四届监事会第二十八次会议，审议通过
了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》、《关于
公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）的议案》、《关于
公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）
的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目收购标的公司相
关评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及
评估定价的公允性的议案》、《关于公司与德清博御投资管理合伙企业（有限合伙）、
上海今创信息技术有限公司签署附生效条件的<股权转让协议之补充协议>的议案》、
《关于公司与沈阳荣科融拓健康数据产业股权投资合伙企业（有限合伙）、上海今
创信息技术有限公司签署附生效条件的<股权转让协议之补充协议>的议案》；
    （八）2021 年 8 月 26 日，公司召开第四届监事会第二十九次会议，审议通过
了《<2021 年半年度报告>及其摘要》、《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专

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项报告》、《关于补充审议 2020 年度公司与天津云之康科技有限公司日常关联交易
的议案》、《关于追加审议 2017 年度、2018 年度、2019 年度、2020 年 1-4 月公司
与朝阳银行股份有限公司日常交易事项的议案》；
    （九）2021 年 9 月 8 日，公司召开第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关
于拟回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》；
    （十）2021 年 10 月 14 日，公司召开第四届监事会第三十一次会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》、《关于为全
资子公司提供担保的议案》、《关于为第三方担保机构提供反担保的议案》；
    （十一）2021 年 10 月 26 日，公司召开第四届监事会第三十二次会议，审议通
过了《2021 年第三季度报告》；
    （十二）2021 年 12 月 6 日，公司召开第四届监事会第三十三次会议，审议通
过了《关于提名第五届监事会非职工代表监事的议案》，分别选董晓燕女士、宋辉
先生为第五届监事会非职工代表监事，与职工代表监事冯雪女士共同组成第五届监
事会；
    （十三）2021 年 12 月 22 日，公司召开第五届监事会第一次会议，审议通过了
《关于选举第五届监事会主席的议案》，选举董晓燕女士为第五届监事会主席。
    二、监事会意见
    报告期内，监事会根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市规则》、《创
业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律、
法规的有关规定，认真履行监督职责，对报告期内公司的有关情况发表如下意见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，监事会对公司依法运作情况进行了认真监督检查，监事会认为：公
司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序合法有效；董事会能够认真履行两会
的各项决议；董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会依法对公司财务状况进行了全面了解，监事会认为：公司财
务制度基本健全；公司 2021 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经
营成果。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度财务报告出具了带强
调事项段的无保留意见的审计报告，监事会认为，本次审计意见客观的反映了所涉
事项的进展情况，监事会对本次审计报告无异议，并将积极督促公司董事会的相关

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工作，持续关注董事会和管理层相关工作的开展，切实维护公司及全体股东的合法
权益。
    （三）公司关联交易、违规担保情况
    报告期内，公司存在重大关联交易及违规担保情况。
    经核查，报告期内公司不存在被控股股东及其他关联方占用资金的情况。存在
违规担保及重大关联交易事项：
    2021 年 6 月 21 日，公司与债权人中汇传媒、债务人辽宁国科实业有限公司签
订《保证合同》，为国科实业应付中汇传媒 10,629,666.00 元债务提供连带责任保
证担保，担保金额为 10,629,666.00 元（本金）及利息。保证期间为 2021 年 7 月
31 日国科实业应偿还中汇传媒该笔债务届满之后的两年。中汇传媒向辽宁省沈阳市
沈河区人民法院提起诉前财产保全，公司银行账户因前述担保事项被冻结
13,512,311.97 元。前述担保未依法履行股东大会审议程序。
    2021 年 7 月 21 日，公司与债权人中汇传媒、债务人崔万田签订《保证合同》，
为崔万田应付中汇传媒的 15,200,000.00 元债务提供连带责任保证担保，担保金额
为 15,200,000.00 元（本金）及利息。2022 年 1 月 10 日，中汇传媒向沈阳市沈河
区人民法院提起诉讼申请财产保全，公司银行账户因前述担保事项被冻结
16,468,300.00 元，前述担保未依法履行股东大会审议程序。
    2021 年 10 月 19 日，公司为盘锦捷能实业有限公司向盘锦银行股份有限公司兴
建支行（以下简称“盘锦银行”）取得的流动资金贷款 230,000,000.00 元提供保证
担保。前述担保未依法履行股东大会审议程序。因债务人未及时还款，盘锦银行于
2022 年 1 月 18 日向法院申请冻结公司银行账户，截至本公告披露日，相关账户已
解除冻结，但相关担保责任尚未解除。
    针对上述违规担保情形的发生，监事会持续关注并督促董事会及相关责任人尽
快解决上述问题，减轻和消除对公司的不良影响，维护公司和股东的合法权益。
    （四）公司募集资金使用情况
    报告期内，监事会对公司募集资金的存放与使用情况进行了有效监督，监事会
认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募
集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
    （五）公司收购、出售资产情况
    监事会认为：报告期内，公司已按照有关法律、法规和规范性文件及《公司章

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程》的规定，就公司收购、出售资产的相关事项，履行了必需的法定程序，该等法
定程序完整、合法、有效。
    （六）对公司内部控制评价报告的意见
    报告期内，监事会对公司内部控制评价报告以及内部控制制度的建设和运行情
进行了核查，监事会认为：1、公司现有的内部控制制度基本符合公司经营管理的实
际情况和相关法律法规的要求，公司法人治理结构和内部控制体系较为完善。公司
董事会《2021 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体
系的建立和运行情况；2、因公司违规担保及关联交易的事宜，导致公司 2021 年度
出现非财务类重大缺陷。我们提醒公司需进一步完善了担保审批制度，并采取各种
积极有效的措施，加强对外担保项目的监管，特别是加强担保风险管理，严格控制
公司对外担保所产生的债务风险。同时，强化公章、合同章等用印审批职责与条件，
提升内部审计监察力量与要求，以保证公司持续、稳定、健康的发展，维护中小股
东权益。
    （七）对 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的意见
    报告期内，监事会对公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划的第二个行权
/解除限售期行权/解除限售条件成就、行权价格调整、部分限制性股票解除限售、
回购注销部分股票期权及限制性股票等事宜进行了审议，并出具了《监事会关于
2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。


                                            荣科科技股份有限公司监事会

                                               二〇二二年四月二十八日




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