关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
证券代码：300290 证券简称： 荣科科技 公告编号：2023-008
荣科科技股份有限公司
关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 23 日非公开发
行股票 21,538,460 股，发行对象为徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）（以下
简称“徐州瀚举”）和上海鸿芊企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海
鸿芊”，原名“徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）”）。根据徐州瀚举与上
海鸿芊关于解除股份限售的相关承诺，2021 年 3 月 24 日，徐州瀚举与上海鸿芊完
成第一次解除限售股份上市流通，共计 2,153,846 股。2022 年 4 月 6 日，徐州瀚举
与上海鸿芊完成第二次解除限售股份上市流通，共计 4,307,692 股。
本次解除限售股份为徐州瀚举和上海鸿芊剩余限售股，即 15,076,922 股。
2、本次解除限售股份可上市流通日为 2023 年 4 月 19 日（星期三）；
3、本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份进行转让、质押
等安排，但需遵守中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等关于特定对象减持股份的相关规定。
一、本次非公开发行股份及股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限公司向徐州瀚举创
业投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监
许可【2020】115 号）的核准，2020 年 2 月 28 日公司向徐州瀚举和上海鸿芊两位特
定投资者非公开发行股票 21,538,460 股，发行价格 5.46 元/股。本次非公开发行的
股份于 2020 年 3 月 23 日在创业板上市，上市后公司总股本为 575,295,171 股。
2020 年 8 月 14 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限
公司向徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资
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金的批复》（证监许可【2020】115 号文）核准，公司向特定投资者发行股票 20,068,259
股，变更后的股本为 595,363,430 股。
2020 年 9 月 15 日，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划》，公
司向股票期权激励对象实施第一期行权，定向增发股票 2,164,500 股，于 2020 年 9
月 23 日上市，变更后的股本为 597,527,930 股。
2021 年 4 月 26 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意荣科科技股份有限
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1201 号文）核准，公司
向特定投资者发行股票 39,639,639 股，于 2021 年 5 月 11 日上市，变更后的股本为
637,167,569 股。
2021 年 9 月 3 日，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划》，公司
向股票期权激励对象实施第二期行权，定向增发股票 2,070,000 股，变更后的股本为
639,237,569 股。
2022 年 12 月 28 日，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划》，公
司向股票期权激励对象实施第三期行权，定向增发股票 1,320,000 股，变更后的股本
为 640,557,569 股。
截至目前，公司股本总额为 640,557,569 股，其中尚未解除限售的股份数量为
17,008,172 股，占公司股本总额的 2.6552%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东的承诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
徐州瀚举、上海鸿芊承诺，通过本次交易取得的 公司向徐州瀚举和上海鸿芊两位特定投资者
对价股份，自股份发行上市之日起 12 个月内不 非公开发行股票 21,538,460 股，本次非公开
得转让；自该等股份发行上市之日 12 个月后至 发行的股份于 2020 年 3 月 23 日在创业板上
24 个月内（且 2019 年度实现净利润的《专项审 市。
徐州瀚举、上海鸿芊 核报告》出具后），累计可转让的股份数不超过 1、2020 年 3 月 23 日至 2021 年 3 月 23 日期
其在本次交易中获得的上市公司股份数的 10%； 间，徐州瀚举、上海鸿芊未减持公司股份；
自该等股份发行上市之日 24 个月后至 36 个月内 2、根据承诺，2021 年 3 月 24 日徐州瀚举与
（且 2020 年度实现净利润的《专项审核报告》 上海鸿芊完成第一次解除限售股份上市流
出具后），累计可转让的股份数不超过其在本次 通，共计 2,153,846 股。并于 2021 年 3 月 23
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交易中获得的上市公司股份数的 20%；自该等股 日至 2022 年 3 月 23 日期间，徐州瀚举减持
份发行上市之日 36 个月后（且 2021 年度实现净 1,769,231 股，占其持股总数的 10.0000%，
利润的《专项审核报告》以及业绩承诺期满后的 占当时股本总数的 0.2768%；上海鸿芊减持
《减值测试报告》出具后），其因本次交易获得 384,615 股，占其持股总数的 10.0000%，占
的上市公司股份中仍未解锁的部分可一次性解 当时股本总数的 0.0601%；
除锁定。 3、根据承诺，2022 年 4 月 6 日，徐州瀚举
徐州瀚举、上海鸿芊承诺，若其根据《发行股份 与上海鸿芊完成第二次解除限售股份上市流
及支付现金购买资产协议之补充协议》以及《盈 通，共计 4,307,692 股。并于 2022 年 3 月 23
利预测补偿协议》的约定发生股份补偿情形，则 日至 2023 年 3 月 23 日期间，徐州瀚举减持
其当期实际可转让股份数应以当期可转让股份 3,538,461 股，占其总持股总数的 20.0000%，
数的最大数额扣减当期应补偿股份数量，如扣减 占当时股本总数的 0.5524%；上海鸿芊减持
后实际可转让股份数量小于或等于 0 的，则其当 769,231 股，占其持股总数的 20.0000%，占
期实际可转让股份数为 0，且次年可转让股份数 当时股本总数的 0.1201%；
量还应扣减该差额的绝对值。 4、截至本公告日，前述自该等股份发行上市
之日起至 36 个月内的所有承诺均已履行完
毕，在上述期间内徐州瀚举、上海鸿芊未超
比例减持、不存在违反承诺的情形）；
5、截至本公告日，徐州瀚举、上海鸿芊不存
在根据《发行股份及支付现金购买资产协议
之补充协议》以及《盈利预测补偿协议》的
约定发生股份补偿的情形。
（二）承诺履行情况
截至目前，上述股东严格履行了以上承诺，未发生违反承诺事项的情形。
三、非经常性占用上市公司资金及公司对该股东的违规担保情况
本次申请解除股份限售的股东徐州瀚举和上海鸿芊不存在非经营性占用公司资
金的情形，公司也不存在向其提供违规担保的情形。
四、本次限售股份上市流通安排
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（一）本次解除限售股份的上市流通日为 2023 年 4 月 19 日（星期三）；
（二）本次解除限售股份数量为 15,076,922 股，占总股本的 2.3537%。
（三）本次解除限售的股东共 2 位，即徐州瀚举和上海鸿芊。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上
序号 股东名称 备注
数量 数量 市流通数量
参见表后
1 徐州瀚举 12,384,615 12,384,615 2,384,615
说明
2 上海鸿芊 2,692,307 2,692,307 2,692,307 -
合计 15,076,922 15,076,922 5,076,922 -
备注：根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果显示，徐州瀚举本次解除限售的股份中
10,000,000 股已质押，该 10,000,000 股上市公司股份将于解除质押后可实际上市流通。
（五）股份变动结构表
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条件
流通股/非流 17,008,172 2.6552% - 15,076,922 1,931,250 0.3015%
通股
二、无限售条
623,549,397 97.3448% 15,076,922 - 638,626,319 99.6985%
件流通股
三、股份总数 640,557,569 100.00% 15,076,922 15,076,922 640,557,569 100.00%
五、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问开源证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，
公司本次解除股份限售的股东不存在违反其在本次募集配套资金时所做出承诺的行
为，严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定；公司对
本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对公司本次股
份解除限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
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1、非公开发行股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份上市流通申请表；
3、开源证券股份有限公司关于荣科科技股份有限公司发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金之非公开发行股份上市流通的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
荣科科技股份有限公司董事会
二〇二三年四月十七日
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