沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司

             未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划



    为了健全和完善沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）
科学、持续、稳定的分红政策和监管机制，引导投资者树立长期投资和理性投资
的理念，给予投资者合理的投资回报，公司根据中国证券监督管理委员会《关于
进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—
上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件的规定及要求，同时结合公
司实际情况，制定了《未来三年（2020-2022 年）股东回报规划》（以下简称“本

规划”）。

    一、公司制定股东回报规划考虑的因素

    股东回报规划着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析企业经营发展实
际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分
考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需
求、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规

划机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。

    二、股东回报规划的制定原则

    公司股东回报规划将在符合国家相关法律法规及《沈阳蓝英工业自动化装备
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的前提下，充分考虑对投资者
的回报、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、
全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司在利润分配政策的研究论证和决
策过程中，应充分考虑和听取股东特别是公众投资者、独立董事的意见，在满足
公司正常生产经营对资金需求的情况下，实施积极、持续、稳定的利润分配办法，

优先考虑现金分红，重视对投资者的合理投资回报。

    三、股东回报规划调整的周期和调整机制
    公司至少每三年重新审议一次股东回报规划，根据股东特别是公众投资者、
独立董事的意见对公司正在实施的利润分配政策进行适当且必要的调整，制定该

时段的股东回报规划。

    公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化，或遇战争、自然灾害
等不可抗力影响，而需调整已制订好的股东回报规划的，应以股东权益保护为出
发点，由董事会做出专题论述，详细论证和说明原因，形成书面论证报告并经独
立董事发表意见后由董事会作出决议，然后提交股东大会以特别决议的方式进行

表决。审议利润分配政策变更事项时，公司可为股东提供网络投票方式。

    四、公司未来三年（2020-2022 年）的具体股东回报规划

    原则上公司每年度实施一次利润分配，且优先采取现金方式分配股利。

    公司在足额预留法定公积金、盈余公积金以后，每年向股东现金分配股利不
低于当年实现的可供分配利润的 10%。在确保足额现金股利分配的前提下，公司
可以另行增加股票股利分配和公积金转增。公司在每个会计年度结束后，由公司
董事会提出分红议案，并交付股东大会通过网络投票的形式进行表决。公司接受

所有股东、独立董事、监事和公众投资者对公司分红的建议和监督。

    公司董事会将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平
以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定

的程序，提出差异化的现金分红政策：

    （一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    （二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    （三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

    公司在经营情况良好，具有成长性的前提下，并且董事会认为公司股票价格
与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在
提出现金分红分配预案之余，提出股票股利分配预案，且采用股票股利进行利润

分配的，需考虑公司每股净资产的摊薄等真实合理因素。

    五、利润分配方案的制定及论证

    公司拟进行利润分配时，应按照以下决策程序和机制对利润分配方案进行研

究论证：

    （一）在定期报告公布前，公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经
营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报

的前提下，研究论证利润分配预案。

    （二）公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行

政法规、部门规章和《公司章程》规定的利润分配政策。

    （三）公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、
传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、
中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答

复中小股东关心的问题。

    六、利润分配方案的决策机制与程序

    公司利润分配方案由董事会提出，董事会应当认真研究和论证公司现金分红
的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，且需事先书面
征询全部独立董事的意见，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小

股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

    董事会就利润分配方案形成决议后提交股东大会审议。股东大会对利润分配
具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟

通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。

    监事会应对董事会执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程
序进行监督。如公司董事会做出不实施利润分配或实施利润分配的预案中不含现
金分配方式的应在定期报告中披露作出不实施利润分配或实施利润分配的方案

中不含现金分配方式的理由，公司独立董事应对此发表独立意见。

    七、调整或变更利润分配政策的决策机制与程序
    （一）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展需要，或者外部经营环
境、自身经营状况发生较大变化，确需调整或变更利润分配政策的，调整或变更

后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。

    （二）有关利润分配政策调整或变更的议案由董事会制定，并经独立董事认
可后提交董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表独立意见。调整利
润分配政策的议案经董事会审议通过（其中应有三分之二以上独立董事同意），
且独立董事发表独立意见后提交股东大会审议决定，董事会应对利润分配政策调

整向股东大会做出书面说明。

    （三）审议调整利润分配政策议案的股东大会除安排现场会议投票外，还应
当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等上市公司股东大会网络投票
系统为社会公众股东参加股东大会提供便利，网络投票按照中国证监会和证券交

易所的有关规定执行。

    （四）调整利润分配政策的议案需经出席股东大会的股东所持表决权的三分

之二以上通过。

    八、利润分配政策的实施

    公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后

两个月内完成股利（或股份）的派发事项。



                             沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会

                                              2020 年 10 月 20 日