沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司

               独立董事 2022 年度述职报告
                        （刘向明-已离任）


各位股东及股东代表：

    本人作为沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届

董事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——

创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的

规定，以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》、《沈阳蓝英工业自动

化装备股份有限公司独立董事工作制度》的要求，恪守独立董事诚信、勤勉义务，

认真、独立履行职责，按时出席公司相关会议，积极了解公司的生产经营状况、

管理和内部控制等制度的建设及执行情况，主动调查、获取做出决策所需要的情

况和资料。在维护公司整体利益，尤其在关注中小股东的合法权益不受损害方面

较好地发挥了独立董事的作用。现将本人 2022 年度履行独立董事职责的工作情

况向各位股东及股东代表进行汇报。


    一、2022 年出席董事会及股东大会的情况

    1、本人于 2021 年 6 月 21 日经公司 2020 年度股东大会选举为公司第四届董

事会独立董事。2022 年 1 月 4 日起本人正式卸任独立董事职务，离职后本人亦

不在公司担任其他任何职务。

    2、2022 年度，公司共召开 4 次董事会，4 次股东大会；其中在本人任期内

未召开董事会，召开了 1 次股东大会，本人列席了公司股东大会。2022 年在本

人任期内公司召集召开的股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大

事项均履行了相关程序，合法有效。2022 年在本人任期内列席股东大会会议的

情况如下：




                                    1
             任期内股东大会   亲自出席       委托出席              是否连续两次未
    姓名                                                缺席次数
               会议召开次数     次数           次数                  亲自列席会议

   刘向明          1             1              0          0             否



    二、发表独立董事意见情况

    2022 年度，在本人担任公司独立董事期间，未发表了独立董事意见及事前

认可意见。


    三、任职董事会各委员会工作情况

    2022 年任职期间，公司未召开提名委员会及薪酬与考核委员会会议。


    四、保护投资者权益方面所做的其他工作

    1、作为公司独立董事，本人能勤勉尽责，忠实履行独立董事职责。积极参

加公司相关会议，密切关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的建

设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险。持续关注公司信

息披露工作，保证公司的信息披露真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资

者利益。

    2、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制

度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法

规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中

小股东合法权益的思想意识。


    五、对公司进行现场调查的情况

    本人利用参加股东大会的机会了解公司生产经营情况及主要产品的销售情

况，对公司未来发展战略与管理层进行交流，通过电话和网络与公司其他董事、

高级管理人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项及其进展情况，掌握公司的

运行动态，督促公司加强规范运作，切实维护中小投资者利益。


    六、其他工作情况

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    1、2022 年在本人任期内未对任职期间的董事会议案及公司非董事会议案的

其他事项提出异议；

    2、无提议召开董事会的情况；

    3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2022 年，本人严格按照证监会、深交所的相关法律法规及公司的有关规章

制度，勤勉尽责、谨慎忠实地履行独立董事的职责，发挥了独立董事的作用，坚

决维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。2022 年度，公司能够按照《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定规范

信息披露行为，促进公司依法规范运作,维护公司股东及其利益相关人的合法权

益,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，维护了全体股东特别是中

小股东的合法权益。尽管本人已不再担任独立董事职务，希望公司在未来能够更

加稳健经营、规范运作，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，让公司

持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。



    特此报告。




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（本页无正文，为公司独立董事刘向明 2022 年度述职报告签字页）




独立董事：




                       刘向明




                                    沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司



                                            2023 年 4 月 25 日




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