第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限
被保荐公司简称：蓝英装备
责任公司
保荐代表人姓名：崔攀攀 联系电话：010-63212001
保荐代表人姓名：李志杰 联系电话：010-63212001
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年8月23日
根据《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》、《上市公司监管指引第
（3）培训的主要内容 2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求(2022年修订)》等规则
要求，对上市公司的募集资金管理、
募集资金使用要求进行培训，并结合
公司实际情况对培训对象的疑问进行
了解答
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.公司股东股份限售承诺 是 不适用
2.公司控股股东、实际控制人及董事、高级管
理人员关于向特定对象发行股票摊薄即期回报 是 不适用
采取填补措施承诺
3.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞
是 不适用
争的承诺
4.公司控股股东、实际控制人关于规范关联交
易的承诺 是 不适用
5.公司控股股东、实际控制人关于避免资金占
是 不适用
用的承诺
6.公司控股股东、实际控制人关于保持上市公
是 不适用
司独立性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 2022年6月22日，公司因再次申请发行
证券另行聘请一创投行作为保荐机构
，由一创投行完成未完成的持续督导
工作，一创投行指派崔攀攀先生、张
新炜先生担任公司的保荐代表人；
2023年2月15日，鉴于一创投行委派崔
攀攀先生及李志杰先生两位保荐代表
人负责公司2022年向特定对象发行股
票项目的保荐和后续持续督导工作，
为保证公司持续督导工作的有序进行
，一创投行授权李志杰先生接替张新
炜先生担任公司持续督导的保荐代表
人，继续履行对公司的持续督导职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于沈阳蓝英工业自动化
装备股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔攀攀 李志杰
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日